Slide bài giảng lập dự án đầu tư chương 1 + 2 + 3

Đối tượng nghiên cứu: -Xem xét trình tự, nội dung trong quá trình soạn thảo dự án đầu tư -Xem xét công tác soạn thảo dự án, xem xét nội dung, phương pháp phân tích, đánh giá các khía cạn

Trang 1

Chương I: Đối tượng và nhiệm

vụ nghiên cứu học phần

I Đối tượng nghiên cứu:

-Xem xét trình tự, nội dung trong quá trình soạn

thảo dự án đầu tư

-Xem xét công tác soạn thảo dự án, xem xét nội dung, phương pháp phân tích, đánh giá các khía cạnh trong giai đoạn nghiên cứu khả thi

-Xem xét các điều kiện vĩ mô, thị trường, tài chính, kinh tế xã hội, kĩ thuật … tác động đến sự hình

thành và thực hiện dự án đầu tư

Trang 2

Chương I: Đối tượng và nhiệm vụ

nghiên cứu học phần

II Nhiệm vụ nghiên cứu học phần:

- Làm rõ những vấn đề lý luận chung về đầu tư phát triển, về dự án đầu tư phát triển, làm cơ sở khoa học cho việc phải đầu tư theo dự án

- Làm rõ trình tự, nội dung nghiên cứu và công

Trang 3

Chương I: Đối tượng và nhiệm vụ

nghiên cứu học phần III Phương pháp nghiên cứu:

- Là môn khoa học kinh tế nên coi chủ nghĩa duy vật biện chứng là cơ sở phương pháp luận và sử dụng các phương pháp của

thống kê học, toán kinh tế, phân tích hệ

thống… để nghiên cứu học phần.

Trang 4

Chương II: Những vấn đề lý luận chung về đầu tư và dự án đầu tư

I Đầu tư phát triển:

Đầu tư là quá trình sử dụng các nguồn lực ở hiện tại để tiến hành các hoạt động nhằm thu được kết quả hay những mục tiêu nhất định trong tương lai.Thông thường người ta chia đầu tư ra làm 2 loại ( theo quan hệ quản lý

của chủ đầu tư): Đầu tư trực tiếp và đầu tư gián tiếp

Đầu tư gián tiếp: là hình thức đầu tư trong đó người bỏ vốn không trực tiếp tham gia quản

lí, điều hành quá trình thực hiện và vận hành kết quả đầu tư

Trang 5

Đầu tư trực tiếp: là hình thức đầu tư trong đó

người bỏ vốn trực tiếp tham gia quản lí, điều

hành quá trình thực hiện và vận hành kết quả

đầu tư

Chú ý: Đầu tư phát triển là một phương thức của đầu tư trực tiếp Hoạt động đầu tư này nhằm

duy trì và tạo ra năng lực mới trong sản xuất

kinh doanh và sinh hoạt đời sống của xã hội Và đóng vai trò quan trọng đối với việc tăng trưởng, phát triển kinh tế tại mỗi quốc gia

Trang 6

Vai trò của đầu tư:

- Vĩ mô:

 Đầu tư là nhân tố quan trọng để tăng trưởng

kinh tế

 Đầu tư tác động đến chuyển dịch cơ cấu kinh tế

 Đầu tư làm thay đổi khả năng công nghệ ( giá trị máy móc thiết bị trong đầu tư 28% và xây dựng 60%)

 Đầu tư tác động đến tổng cầu của nền kinh tế

Trang 7

Chương II: Những vấn đề lý luận chung về đầu tư và dự án đầu tư Vai trò của đầu tư:

- Vi mô:

 Quyết định sự ra đời, tồn tại và phát triển của các đơn vị sản xuất, cung ứng dịch vụ

Trang 8

Chương II: Những vấn đề lý luận chung về đầu tư và dự án đầu tưNguồn vốn cho đầu tư phát triển:

Trang 9

Góc độ vi mô:

- Nguồn vốn tự có: như vốn chủ sở hữu, thu nhập giữ lại, khấu hao tài sản cố định)

- Nguồn vốn vay: như vay từ các tổ chức

ngân hàng thương mại, vay thông qua

phát hành trái phiếu.

Trang 10

II Dự án đầu tư : là tập hợp các đề xuất bỏ vốn

trung và dài hạn để tiến hành các hoạt động đầu

tư gắn với một địa điểm cụ thể trong một khoảng thời gian nhất định

Về mặt hình thức: là tập hợp hồ sơ tài liệu trình

bày chi tiết, có hệ thống về các hoạt động và chi phí liên quan đến dự án đầu tư

Về mặt quản lí: là công cụ quản lí sử dụng vốn, vật

tư, lao động để tạo ra kết quả tài chính, kinh tế

xã hội trong một thời gian nhất định

Trang 11

Về mặt nội dung:

Là tổng thể các hoạt động và chi phí cần thiết, được bố trí theo một kế hoạch chặt chẽ với lịch thời gian và địa điểm xác định

để tiến hành các hoạt động đầu tư nhằm đạt được mục tiêu đã đề ra

Trang 12

II Dự án đầu tư :

Như vậy một dự án đầu tư phải hội tụ được 4 yếu

tố sau đây:

 Mục tiêu của dự án: dự án phải có mục tiêu cụ thể ( Đóng góp vào mục tiêu chung của quốc gia

và mục tiêu trực tiếp của chủ đầu tư)

 Hoạt động của dự án: là nhiệm vụ với lịch trình

và sự phân công trách nhiệm cụ thể của các bộ phận thực hiện để tạo thành kế hoạch làm việc của dự án

Trang 13

Như vậy một dự án đầu tư phải hội tụ được

4 yếu tố sau đây:

 Nguồn lực của dự án: Để thực hiện được

dự án thì phải cần vật chất, tài chính, con người để tiến hành các hoạt động của dự án.

 Kết quả của dự án: dự án phải có kết quả

cụ thể và có thể định lượng được

Trang 14

Yêu cầu của dự án đầu tư:

- Tính khoa học: đòi hỏi người xây dựng dự án

phải nghiên cứu tỉ mỉ, kĩ lưỡng, nghiên cứu

chính xác từng nội dung của dự án, đặc biệt là với những nội dung phức tạp như phân tích khía cạnh tài chính, kĩ thuật… cần có sự tư vấn của

cơ quan có chuyên môn về dịch vụ đầu tư trong quá trình soạn thảo dự án

Trang 15

- Tính thực tiễn: muốn đảm bảo tính thực

tiễn các nội dung của dự án phải được

nghiên cứu và xác định trên cơ sở những điều kiện và hoàn cảnh cụ thể có liên quan trực tiếp và gián tiếp tới hoạt động đầu tư.

Trang 16

- Tính pháp lí: dự án cần có cơ sở pháp lí vững chắc, tức là dự án phải chứa đựng những nội dung mà ở đó phù hợp với chủ trương, chính sách và pháp luật của nhà nước do vậy người xây dựng dự án phải nghiên cứu kĩ chủ trường đường lối, các văn bản pháp quy liên quan đến hoạt động của dự án đầu tư

Trang 17

- Tính thống nhất: để đảm bảo tính thống nhất của

dự án dự án được xây dựng phải tuân thủ các quy định chung của cơ quan chức năng về hoạt động đầu tư và những quy định chung mang

tính quốc tế Có đảm bảo yêu cầu này mới tạo điều kiện cho các đối tác nước ngoài hiểu và từ

đó quyết định lựa chọn dự án đầu tư, các tổ

chức tài chính quốc tế quyết định tài trợ hay cho vay vốn

Trang 18

Công dụng

 Đối với cơ quan quản lí và các định chế tài

chính thì DAĐT là cơ sở để cấp giấy phép đầu tư,sử dụng vốn nhà nước hay quyết định tài trợ vốn hay cho vay vốn đối với dự án

 Đối với chủ đầu tư:

- Là căn cứ để quyết định bỏ vốn đầu tư

- Là cơ sở xin phép được đầu tư và cấp giấy

phép hoạt động

Trang 19

Công dụng:

 Đối với chủ đầu tư:

- Là cơ sở để nhập thiết bị, các khoản ưu đãi

trong đầu tư

- Là phương tiện để tìm đối tác liên doanh

- Là cở sở để các tổ chức tín dụng cấp vốn

- Là căn cứ để giải quyết các tranh chấp về quyền lợi và nghĩa vụ giữa các bên tham gia liên doanh

dự án

Trang 20

Đặc trưng:

hạn

nhà thầu, nhà quản lí, nhà liên doanh, nhà cung cấp thiết

Trang 21

Chu kì dự án đầu tư: chu kì của dự án đầu

tư là các bước hay các giai đoạn mà một

dự án phải trải qua bắt đầu từ khi dự án

mới chỉ là ý tưởng cho đến khi dự án hoàn thành và chấm dứt hoạt động

Trang 22

Ý tưởng

về dự

án đầu tư

Chuẩn

bị đầu tư

Thực hiện đầu tư

Vận hành kết quả đầu tư

Ý tưởng

về dự

án đầu

tư mới

Chu kì dự án đầu tư

Trang 23

Chương III: trình tự và nội dung nghiên cứu của qúa trình soạn thảo dự án đầu tư

I Quá trình hình thành và thực hiện một dự án

đầu tư:

1 Nghiên cứu cơ hội đầu tư:

Để phát hiện cơ hội đầu tư cần lưu ý:

 Chiến lược, quy hoạch phát triển KT-XH của

ngành, địa phương, vùng, đất nước và chiến lược phát triển sản xuất kinh doanh dịch vụ của cơ sở

 Nhu cầu thị trường trong nước và trên thế

giới về sản phẩm nào đó

Trang 24

đầu tư:

1 Nghiên cứu cơ hội đầu tư:

Để phát hiện cơ hội đầu tư cần lưu ý:

 Thực trạng sản xuất về mặt hàng đó ở trong

nước và trên thế giới

 Tiềm năng có thể khai thác về tài nguyên

thiên nhiên, lao động, tài chính, quan hệ… để sản xuất hoặc tiến hành các hoạt động dịch vụ

Trang 25

đầu tư:

2 Nghiên cứu tiền khả thi:

Nội dung:

 Nghiên cứu khía cạnh kinh tế, xã hội, pháp lí

ảnh hưởng tới quá trình thực hiện, vận hành, khai thác của dự án

 Nghiên cứu thị trường: phân tích thị trường,

dự báo khả năng thâm nhập thị trường

Trang 26

đầu tư:

Nội dung:

 Nghiên cứu kĩ thuật: lựa chọn hình thức đầu

tư, dự kiến quy mô đầu tư, công suất, diện tích xây dựng, địa điểm thực hiện dự án…

 Nghiên cứu khía cạnh tổ chức quản lí nhân

sự: số lượng phòng ban, lao động, chi phí đào tạo…

Trang 27

đầu tư:

Nội dung:

 Nghiên cứu tài chính: tổng mức vốn đầu tư,

điều kiện huy động vốn, xác định chỉ tiêu lợi nhuận thuần, thu nhập thuần, thời gian hoàn vốn…

 Nghiên cứu kinh tế - xã hội: xác định các chỉ

tiêu về sự đóng góp của dự án cho nền kinh

tế xã hội như về việc làm, thu nhập, thu ngân sách…

Trang 28

I Quá trình hình thành và thực hiện một

dự án đầu tư:

3 Nghiên cứu khả thi:

Nội dung:

 Nghiên cứu bước này cũng tương tự

như nghiên cứu tiền khả thi nhưng khác nhau ở mức độ chi tiết hơn, chính xác hơn

Trang 29

II Các bước của quá trình soạn thảo dự án đầu tư:

Bước 1: Yêu cầu và căn cứ để soạn thảo dự án đầu tư

 Yêu cầu:

- Dự án phù hợp với các quy định của các cơ

quan quản lí nhà nước

- Dự án đảm bảo độ tin cậy và mức chuẩn xác cần thiết về kinh tế - kĩ thuật

- Đánh giá được tính khả thi của dự án ở mọi

mặt để đưa ra phương án tốt nhất

Trang 30

Bước 1: Yêu cầu và căn cứ để soạn thảo dự án đầu tư

 Căn cứ:

- Căn cứ pháp lí: Chủ trương, quy hoạch, kế

hoạch, chính sách, hệ thống văn bản pháp quy như luật đất đai, luật đầu tư ,…

- Căn cứ tiêu chuẩn, định mức, quy phạm trong từng lĩnh vực đầu tư cụ thể

- Các quy ước, thông lệ quốc tế

Trang 31

Chương III: trình tự và nội dung nghiên

cứu của qúa trình soạn thảo dự án đầu tư

Bước 2: Lập nhóm soạn thảo dự án.

Bao gồm: chủ nhiệm dự án và các thành viên Bước 3: Lập quy trình soạn thảo dự án:

 Nhận dạng dự án: dự án gì, chủ dự án là ai,…

 Lập đề cương sơ bộ và dự trù kinh phí

soạn thảo

Trang 32

II Các bước của quá trình soạn thảo dự án đầu

tư:

Bước 3: Lập quy trình soạn thảo dự án:

 Mô tả dự án và trình bày với chủ đầu tư hoặc cơ quan có thẩm quyền quyết định đầu tư

Trang 33

II Các bước của quá trình soạn thảo dự án đầu tư:Bước 4: Lập lịch trình soạn thảo dự án:

Nhận dạng dự án

Lập đề cương sơ bộ và dự trù kinh phí

Lập đề cương chi tiết

Thu thập số liệu thông tin

Xủ lí, phân tích, thu thập kết quả

Mô tả dự án

Bổ sung hoàn chỉnh, hoàn tất văn bản

Trang 34

Chương IV: Nghiên cứu các khía cạnh kinh tế-xã hội tổng quát và thị trường của

dự án

I Xem xét tình hình kinh tế tổng quát tác động đến

sự hình thành và thực hiện DAĐT

1 Môi trường vĩ mô:

 Tốc độ tăng trưởng: Nhiều cơ hội đầu tư

 Lãi suất: Khả năng đầu tư và hiệu quả đầu tư

 Lạm phát: Tác động đến hiệu quả đầu tư

 Thâm hụt ngân sách: Chính phủ đi vay => tác

động lãi suất => lãi suất cơ bản => chi phí sử dụng vốn => hiệu quả đầu tư

Trang 35

 Môi trường văn hóa, xã hội: Nghiên cứu các

tập quán canh tác, tiêu dùng, độ tuổi lao

động, thu nhập, qui mô dân số…

 Môi trường tự nhiên và nguồn tài nguyên

thiên nhiên có thể khai thác cho việc thực

hiện dự án: Tùy từng dự án mà nghiên cứu chi tiết về khí hậu, địa chất, độ ẩm, lượng

mưa,…

Trang 36

dự án

I Xem xét tình hình kinh tế tổng quát tác động

đến sự hình thành và thực hiện DAĐT

2 Quy hoạch và kế hoạch phát triển dự án đầu tư:

 Nghiên cứu quy hoạch và kế hoạch là những

căn cứ để phát hiện cơ hội đầu tư đồng thời cũng tác động đến chất lượng đầu tư

 Về nguyên tắc công tác quy hoạch cần đi

trước một bước để làm cơ sở cho công tác lập dự án

 Một số quy hoạch cần chú ý:

Trang 37

dự án

I Xem xét tình hình kinh tế tổng quát tác động

đến sự hình thành và thực hiện DAĐT

2 Quy hoạch và kế hoạch phát triển dự án đầu tư:Một số quy hoạch cần chú ý:

 Quy hoạch tổng thể kinh tế xã hội của cả

nước: là quá trình cụ thể hóa của chiến lược phát triển kinh tế xã hội quốc gia theo các

điều kiện và đặc điểm của từng vùng lãnh

thổ, là căn cứ xây dựng kế hoạch phát triển của vùng, ngành, là cơ sở cho sự ra đời, vận hành của nhiều dự án đầu tư

Trang 38

dự án

hình thành và thực hiện DAĐT.

2 Quy hoạch và kế hoạch phát triển dự án đầu tư:

Một số quy hoạch cần chú ý:

hoặc địa phương: Nội dung là sự sắp xếp, phân bố các ngành kinh tế xã hội, các điểm dân cư, khu hành chính, thương mại, y tế, giáo dục… trên địa bàn tỉnh, thành phố.

tố của lực lượng sản xuất nhằm phù hợp với các

Trang 39

dự án

II Nghiên cứu thị trường:

Nội dung:

hiện tại: số lượng sản phẩm do trong nước sản xuất, lượng nhập khẩu, mức tồn kho cuối năm sản phẩm, giá sản phẩm.

Thị trường trong nước, ngoài nước, sản phẩm dự án

Trang 40

8 Nghiên cứu khả năng cạnh tranh và

chiếm lĩnh thị trường của dự án: Qua các tiêu chí giá cả, chất lượng sẩn phẩm,

nhãn hiệu sản phẩm

Trang 41

Chương V: Phân tích kĩ thuật của dự án

đầu tư

Nghiên cứu kĩ thuật cho biết dự án nên đầu tư như

thế nào để hiệu quả cao nhất

I Vị trí của phân tích kĩ thuật:

- Bước tiếp theo của nghiên cứu thị trường

- Tiền đề cho việc nghiên cứu kinh tế tài chính

của dự án đầu tư

- Công việc khá phức tạp, chiếm tới 80% chi

phí nghiên cứu khả thi và khoảng 5% chi phí đầu tư của dự án

Trang 42

Chương V: Phân tích kĩ thuật của dự án

đầu tư

II Nội dung nghiên cứu kĩ thuật:

mẫu mã, chất lượng, …

làm 2 loại: đầu tư theo chiều rộng và đầu tư theo chiều sâu

Đầu tư theo chiều rộng là mở rộng sản xuất với công nghệ

như cũ

Đầu tư theo chiều sâu là mở rộng sản xuất bằng kĩ thuật và

Định dạng
Số trang	58
Dung lượng	638,5 KB