TÌNH HÌNH HOẠT ĐỘNG CỦA BAN KIỂM SOÁT NĂM 2016 Trong năm 2016 Ban kiểm soát đã duy trì nhiệm vụ kiểm soát thường xuyên các hoạt động sản xuất kinh doanh thông qua hồ sơ, tài liệu, chứng
Trang 1CÔNG TY CỔ PHẦN
DƯỢC LIỆU TRUNG ƯƠNG 2
–––––––
CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM
Độc lập – Tự do – Hạnh phúc
––––––––––––––––––––––––
Tp Hồ Chí Minh, ngày 05 tháng 04 năm 2017
BÁO CÁO BAN KIỂM SOÁT Trình Đại hội đồng cổ đông thường niên năm 2017
- Căn cứ chức năng, nhiệm vụ của Ban kiểm soát được quy định tại luật Doanh nghiệp và Điều lệ công ty cổ phần Dược liệu trung ương 2 (Phytopharma).
- Căn cứ vào tình hình hoạt động và báo cáo tài chính năm 2016 của Công ty cổ phần Dược liệu trung ương 2 (Phytopharma) đã được kiểm toán.
Ban kiểm soát xin báo cáo trước Đại Hội đồng cổ đông về nội dung hoạt động của Ban kiểm soát trong năm 2016 như sau:
A TÌNH HÌNH HOẠT ĐỘNG CỦA BAN KIỂM SOÁT NĂM 2016
Trong năm 2016 Ban kiểm soát đã duy trì nhiệm vụ kiểm soát thường xuyên các hoạt động sản xuất kinh doanh thông qua hồ sơ, tài liệu, chứng từ và tham dự 10 phiên họp thường kỳ, bất thường hoặc hội ý của Hội đồng quản trị, Ban điều hành Công ty, bao gồm:
- Kiểm soát quá trình xây dựng và thực hiện kế hoạch SXKD, kế hoạch đầu tư xây dựng cơ bản, kế hoạch lao động tiền lương và thu nhập
- Kiểm soát việc xây dựng và thực hiện các quy chế, quy định của Công ty
- Kiểm soát việc thực hiện Nghị quyết của Đại hội đồng cổ đông năm 2016
- Kiểm soát việc công bố thông tin theo quy định của công ty đại chúng và các quy định của Pháp luật
- Kiểm soát báo cáo tài chính của Công ty theo kế hoạch
Ban kiểm soát đã tổ chức họp 04 lần để kiểm điểm những nội dung hoạt động theo nhiệm vụ được giao Kết quả trong năm được tổng hợp lại với các nội dung chủ yếu như sau:
I/ CÔNG TÁC KIỂM SOÁT NGHỊ QUYẾT CỦA ĐẠI HỘI ĐỒNG CỔ ĐÔNG, NGHỊ QUYẾT, QUYẾT ĐỊNH CỦA HĐQT VÀ HOẠT ĐỘNG CỦA BAN ĐIỀU HÀNH.
1 Về thực hiện Nghị quyết của Đại hội đồng cổ đông:
Đã thực hiện đúng theo phương hướng đã đề ra tại Đại hội cổ đông thường niên năm 2016, hoàn thành vượt mức các chỉ tiêu mà Đại hội đã giao cho, cụ thể:
ĐVT: Triệu đồng
TT CHỈ TIÊU Thực hiện năm 2015 Kế hoạch 2016 ĐHCĐ giao Thực hiện năm 2016 Tỷ lệ 2016 TH/KH
2 Hội đồng quản trị.
Trang 2- Trong năm 2016 HĐQT đã thực hiện đúng chức năng, nhiệm vụ và quyền hạn đối với các hoạt động giám sát, chỉ đạo và đưa ra các Nghị quyết, Quyết định
- HĐQT đã tiến hành họp thường xuyên, thể thức cuộc họp, nội dung, biên bản cuộc họp, các Quyết nghị, quyết định và văn bản của HĐQT phù hợp với Luật doanh nghiệp, Điều lệ của Công ty
- Trong năm HĐQT đã chỉ đạo định hướng, hoàn thành các mục tiêu về hoạt động Sản xuất kinh doanh năm 2016 và tái cơ cấu doanh nghiệp, làm tiền đề cho sự phát triển, tăng trưởng của Phytopharma trong tương lai
- Việc thay đổi mô hình Công ty TNHH MTV Dược liệu Trung ương 2 – PHYTOPHARMA Sài Gòn đảm bảo theo đúng quy định hiện hành và đúng mục tiêu phát triển của Công ty
- HĐQT đã chỉ đạo tốt việc quản lý, sử dụng, khai thác bất động sản tại các địa điểm kinh doanh của Công ty, hoàn thiện các thủ tục ký hợp đồng thuê đất dài hạn, nhằm khai thác tối đa các nguồn bất động sản của Công ty
- HĐQT đã ký kết với Công ty TNHH Pricewaterhouse Coopers Việt Nam (PwC) thực hiện kiểm toán báo cáo tài chính năm 2016 và hoàn thành kiểm toán BCTC đúng qui định để tổ chức Đại hội cổ đông
- Hoàn Thành việc chi trả cổ tức cho cổ đông đúng hạn
-Triển khai thành công việc thực hiện Nghị quyết Đại hội cổ đông bất thường số 3268/NQ ĐHĐCD–DL2 ngày 30 tháng 08 năm 2016 đúng thời hạn và quy định, trong đó:
Hoàn tất phương án phát hành trái phiếu riêng lẻ chuyển đổi cho đối tác chiến lược
Hoàn tất phương án phát hành riêng lẻ và phương án phát hành cổ phiếu theo chương trình lựa chọn cho người lao động Công ty (ESOP 5%); đồng thời được Sở Kế hoạch Đầu tư TPHCM cấp giấy chứng nhận Đăng ký Doanh nghiệp điều chỉnh Vốn điều lệ mới
3 Nội dung hoạt động của Ban điều hành.
- Trong năm 2016 Ban điều hành đã tích cực triển khai thực hiện kế hoạch sản xuất kinh doanh theo Nghị Quyết của Đại hội đồng cổ đông và các Nghị quyết của HĐQT đề ra
- Ban kiểm soát nhất trí với những đánh giá trong báo cáo kết quả hoạt động sản xuất kinh doanh năm 2016 và phương hướng nhiệm vụ năm 2017 của Ban Tổng Giám đốc Công ty
- Ban điều hành đã thực hiện đầy đủ nghĩa vụ với Nhà nước, đảm bảo chăm lo đời sống và thực hiện tốt các chính sách đối với người lao động như: Chế độ BHXH, BHYT, BHTN, chế độ khám bệnh định kỳ hàng năm, chế độ nghỉ phép, nghỉ thai sản, ốm đau theo đúng quy định của Công ty và pháp luật Trong năm qua không xảy ra tình trạng
nợ lương, khiếu kiện của người lao động
II/ KIỂM SOÁT BÁO CÁO TÀI CHÍNH NĂM 2016.
1 Kiểm soát chấp hành chế độ tài chính kế toán:
- Công ty đã mở sổ kế toán chi tiết, tổng hợp đúng quy định hiện hành Cân đối dòng tiền, linh hoạt trong đàm phán và dự báo tỷ giá ngoại tệ Không phát sinh nợ quá hạn Phục vụ công tác thống kê, kiểm tra thuế, thanh tra hải quan v.v
Trang 3- Báo cáo quyết toán tài chính năm 2016 đã được Kiểm toán đúng theo chuẩn mực quy định Luật kế toán Việt Nam; phản ánh trung thực và hợp lý tình hình tài chính của Công ty tại ngày 31 tháng 12 năm 2016, cũng như kết quả hoạt động kinh doanh và tình hình lưu chuyển tiền tệ của năm tài chính kết thúc cùng ngày nêu trên phù hợp với các Chuẩn mực Kế toán Việt Nam, Chế độ Kế toán Doanh nghiệp Việt Nam và các quy định pháp lý có liên quan đến việc lập và trình bày báo cáo tài chính hợp nhất
2 Báo cáo kết quả kinh doanh năm 2016:
Ban kiểm soát nhất trí với các số liệu cũng như nhận xét của kiểm toán viên đưa
ra trong báo cáo tài chính của Công ty đã được kiểm toán
Kết quả thẩm định báo cáo tài chính năm 2016 như sau:
A SỐ LIỆU TÀI SẢN VÀ NGUỒN VỐN
III/ KIỂM SOÁT QUẢN LÝ DƯỢC CHÍNH:
- Hàng nhập khẩu: 100% hàng hóa được kiểm tra cảm quan và phát hành phiếu kiểm nhận chất lượng, không để xảy ra tình trạng kém chất lượng hay hàng hóa chưa được kiểm tra chất lượng lưu thông vào thị trường
- Theo dõi, đánh giá chất lượng nhà cung cấp hàng hóa và dịch vụ theo đúng quy trình ISO, khuyến cáo kịp thời đảm bảo phục vụ tốt công tác nhập khẩu giảm tỉ lệ thấp nhất các mặt hàng kém chất lượng do nhà cung cấp không đảm bảo chất lượng
Trang 4- Kiểm định, hiệu chuẩn các thiết bị đo lường, thiết bị quy định tuân thủ nghiêm ngặt về an toàn lao động: thực hiện đầy đủ, đúng quy đinh công tác kiểm định, hiệu chuẩn các thiết bị đo lường và các thiết bị đòi hỏi an toàn lao động
- Luôn đảm bảo các thiết bị đầy đủ và sẵn sàng đáp ứng yêu cầu công việc đảm bảo cho công tác kiểm tra chất lượng đạt hiệu quả và có độ chính xác cao đồng thời đảm bảo sử dụng thiết bị an toàn, hiệu quả và tiết kiệm hợp lý
IV/ PHỐI HỢP BAN KIỂM SOÁT VỚI HĐQT, BAN ĐIỀU HÀNH
1 Đánh giá sự phối hợp hoạt động giữa Ban kiểm soát với HĐQT, Ban điều hành.
- Với tinh thần trách nhiệm, xây dựng và hợp tác trong quá trình hoạt động, thực hiện nhiệm vụ của cổ đông giao, Ban kiểm soát luôn phối hợp, trao đổi, đóng góp ý kiến thẳng thắn, trung thực với Hội đồng quản trị trong việc xây dựng các Quy chế, nội dung cuộc họp, Nghị quyết, quyết định của HĐQT
- Ban kiểm soát cũng thường xuyên xem xét, góp ý kiến với ban điều hành trong các hoạt động sản xuất kinh doanh để phù hợp với mục tiêu của Công ty, Hội đồng quản trị và các chính sách, chế độ quy định
2 Ý kiến của Cổ đông.
Trong năm 2016, không có ý kiến khiếu nại nào của Cổ đông liên quan đến Hội đồng quản trị, Ban điều hành
Mọi thắc mắc về tình hình của Công ty đều được Ban kiểm soát đã tiếp nhận trả lời giải thích theo đúng quyền hạn nhiệm vụ góp phần minh bạch hóa các hoạt động của công ty
B KẾ HOẠCH HOẠT ĐỘNG CỦA BAN KIỂM SOÁT NĂM 2017.
Trong năm 2016 Ban kiểm soát tiếp tục thực hiện nhiệm vụ cụ thể sau:
- Giám sát hoạt động của Hội đồng quản trị, Ban điều hành trong quản lý và điều hành hoạt động kinh doanh theo Nghị quyết của đại hội đồng cổ đông và các quy định liên quan khác của luật doanh nghiệp và pháp luật nhà nước
- Thực hiện việc kiểm tra định kỳ hoặc đột xuất theo đề nghị của cổ đông hoặc Hội đồng quản trị trong quá trình hoạt động, nhằm phòng ngừa rủi ro, đảm bảo Công ty hoạt động theo đúng quy định của pháp luật và Điều lệ Công ty
- Tiếp nhận và giải quyết các vấn đề mà Cổ đông có ý kiến theo đúng quy định Trên đây là báo cáo công tác của Ban kiểm soát năm 2016 xin được trình trước Đại hội đồng cổ đông Công ty cổ phần Dược liệu trung ương 2 (Phytopharma)
Xin trân trọng cám ơn!
Trưởng Ban kiểm soát
(Đã ký)
Đặng Lệ Thu
