Luật về giao dịch chứng khoán

Uû ban chøng kho¸n nhµ n−ícPh¸p luËt vÒ tæ chøc giao dÞch chøng kho¸n t¹i TTGDCK, SGDCK... thành viên giao dịch chứng khoán1.. Quyền hạn của thành viên: + Đ−ợc giao dịch chứng khoán tại

Trang 1

Uû ban chøng kho¸n nhµ n−íc

Ph¸p luËt vÒ tæ chøc giao dÞch chøng

kho¸n t¹i TTGDCK, SGDCK

Trang 2

Ph¸p luËt vÒ tæ chøc thÞ tr − êng giao

Trang 3

thành viên giao dịch chứng khoán

1 Điều kiện làm thành viên:

+ Được UBCK cấp giấy phép hoạt động môi giới và tự doanh.

+ Có hệ thống đảm bảo khả năng kết nối với

TTGDCK.

2 Đăng ký làm thành viên:

+ Hồ sơ đăng ký: (đơn, bản sao giấy phép kinh

doanh, bản sao chứng chỉ hành nghề, quy trình nghiệp

vụ).

+ Trong vòng 5 ngày sau khi nhận đư đư ợc hồ sơ hợp lệ

TTGDCK có văn bản chấp thuận Trường hợp từ chối

nêu rõ lý do.

Trang 4

thành viên giao dịch chứng khoán

3 Quyền hạn của thành viên:

+ Đ−ợc giao dịch chứng khoán tại TTGDCK.

+ Đ−ợc sử dụng hệ thống thiết bị, dịch vụ của

TTGDCK.

̇ + Thu các loại phí dịch theo quy định của pháp luật.

+ Đề nghị TTGDCK làm trung gian hoà giải khi có

tranh chấp.

+ Đ−ợc rút khỏi t− cách thành viên sau khi

TTGDCK chấp thuận

Trang 5

thµnh viªn giao dÞch chøng kho¸n

4 NghÜa vô cña thµnh viªn:

5 ChÊm døt t− c¸ch thµnh viªn, khi:

TTGDCK.

Trang 6

6 §¹i diÖn giao dÞch cña thµnh viªn:

håi.

7 Giao dÞch chøng kho¸n cña thµnh viªn:

Trang 7

8 Giao dÞch chøng kho¸n cña thµnh viªn:

hµng.

Trang 8

giao dÞch chøng kho¸n trªn SGDCK

1 Thêi gian giao dÞch:

2 Ph−¬ng thøc giao dÞch

UBCKNN chÊp thuËn.

Trang 9

* Ph −¬ ng thøc khíp lÖnh:

®−î

Trang 10

* Ph −¬ ng thøc khíp lÖnh:

* Ph −¬ ng thøc tháa thuËn:

Trang 11

đến kết thúc ngày giao dịch hoặc khi hủy lệnh.

trong thời gian khớp lệnh liên tục nếu không

đ−ợ

Trang 12

giao dịch chứng khoán trên SGDCK

3 Các loại lệnh giao dịch:

* Lệnh thị tr − ờng (MP):

nhất (hoặc kế tiếp);

thời gian khớp lệnh liên tục;

giới hạn đối ứng với CK đó.

Trang 13

3 C¸c lo¹i lÖnh giao dÞch:

* LÖnh giao dÞch t¹i møc gi¸ më cöa (ATO):

trong khi so khíp lÖnh;

Trang 14

3 Các loại lệnh giao dịch:

* Lệnh giao dịch tại mức giá đóng cửa (ATC):

trong khi so khớp lệnh;

Trang 15

4 §¬n vÞ giao dÞch:

Trang 16

6 Biên độ dao động giá:

thuận.

7 Giá tham chiếu:

Trang 17

Trang 18

8 Ký quü giao dÞch:

Trang 19

12 Giao dịch chứng khoán của nhà đầu tư:

- Không đư đư ợc đặt lệnh bán và mua một loại CP,

CCQĐT trong một ngày giao dịch

- Chỉ có một tài khoản giao dịch và mở tại một công ty

- Nếu mở tài khoản lưu ký tại ngân hàng lưu ký thì phải

đặt lệnh giao dịch qua CTCK và thanh toán tại NHLK.

- Thành viên HĐQT, BGĐ, Kế toán trưởng, Ban kiểm

soát và người có liên quan có ý định giao dịch cổ phiếu của chính công ty phải báo cáo UBCK trước ít nhất 01 ngày.

- Trong vòng 3 ngày kể từ ngày giao dịch hoàn tất phải

báo cáo TTGDCK

Trang 20

14 Giao dịch cổ phiếu quỹ:

trước đó.

Trang 21

HÕt

Tiêu đề	Luật Về Giao Dịch Chứng Khoán
Tác giả	Ủy Ban Chứng Khoán Nhà Nước
Chuyên ngành	Pháp Luật Về Tổ Chức Thị Trường Giao Dịch Chứng Khoán
Thể loại	Luật

Định dạng
Số trang	21
Dung lượng	341,56 KB