PHAP LUAT CHUNG KHOAN

Chào bán chứng khoán riêng lẻ của tổ chức phát hành không phải là công ty đại chúng được thực hiện theo quy định của: B Luật Doanh nghiệp.. Chủ thể nào quyết định việc thành lập, giải th

PHÁP LUẬT CHỨNG KHOÁN

Bản chất của chứng khoán là gì? B) Một loại giấy tờ có giá

Bản chất của môi giới chứng khoán là việc B) mua bán hộ chứng khoán để hưởng hoa hồng Bất lợi của phương thức chào bán chứng khoán ra công chúng là gì? C) Dễ bị rò rỉ thông

tin mật

Bên thứ 3 tham gia hòa giải có thể là C) Sở giao dịch chứng khoán và Trung tâm giao dịch

chứng khoán.

Bộ trưởng Bộ Tài chính chịu trách nhiệm phê duyệt A) kế hoạch phát triển thị trường

chứng khoán hàng năm

Các dự án luật, dự thảo, chiến lược quy hoạch của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước được

trình lên A) Bộ trưởng Bộ Tài chính

Các dự án về thị trường chứng khoán được chủ thể nào xét duyệt? A) Thủ tướng Chính

phủ

Các hình thức xử lí vi phạm pháp luật về chứng khoán KHÔNG bao gồm D) xử lí bồi

thường

Các hoạt động của Sở giao dịch chứng khoán bao gồm D) hoạt động niêm yết, giám sát và

bảo lãnh

Các nhóm quan hệ nào sau đây thuộc phạm vi điều chỉnh của pháp luật thị trường chứng

khoán? D) Chào bán chứng khoán, niêm yết chứng khoán, giao dịch chứng khoán, hoạt động quản lí thị trường

Các sở giao dịch chứng khoán ở Việt Nam là B) công ty TNHH một thành viên

Các quy định về chế độ công bố thông tin trong thị trường OTC C) minh bạch hóa, công

khai hóa, chính xác và kịp thời với các đối tượng có liên quan

Căn cứ nào để phân loại công ty quản lí quỹ? A) Căn cứ vào mô hình quản lí và căn cứ vào

mối quan hệ với chủ thể góp vốn.

Căn cứ vào hình thức tổ chức pháp lí doanh nghiệp thì công ty chứng khoán được chia

thành B) Công ty TNHH kinh doanh chứng khoán, công ty cổ phần

Chào bán chứng khoán riêng lẻ của tổ chức phát hành không phải là công ty đại chúng được thực hiện theo quy định của: B) Luật Doanh nghiệp

Chủ thể của các vi phạm hình sự về chứng khoán và thị trường chứng khoán phải chịu

trách nhiệm hình sự khi nào? B) Đủ 16 tuổi trở lên

Chủ thể nào có quyền ra quyết định thành lập và giải thể Sở giao dịch chứng khoán? A)

Thủ tướng Chính phủ

Chủ thể nào được miễn đăng kí chào bán chứng khoán ra công chúng? A) Chính phủ Chủ thể nào giám sát và quản lí Sở giao dịch chứng khoán? A) Ủy ban chứng khoán nhà

nước

Chủ thể nào là chủ thể của hoạt động quản lí quỹ đầu tư chứng khoán? A) Công ty quản lí

quỹ đầu tư chứng khoán

Chủ thể nào quyết định việc thành lập, giải thể, chuyển đổi cơ cấu tổ chức, hình thức sở

hữu của Sở giao dịch chứng khoán? C) Thủ tướng chính phủ

Chủ thể nào tham gia vào hoạt động lưu kí chứng khoán? A) Công ty chứng khoán

Chủ thể nào tham gia vào hoạt động lưu kí chứng khoán? A) Trung tâm lưu kí chứng

khoán

Chủ thể nào tham gia vào hoạt động lưu kí chứng khoán? C) Ngân hàng thương mại đã

đăng kí hoạt động lưu kí chứng khoán

Chủ thể nào thực hiện hoạt động tự doanh chứng khoán? A) Công ty chứng khoán

Chủ thể nào chào bán cổ phiếu riêng lẻ? A) Công ty cổ phần

Chức năng của thị trường chứng khoán B) xác định giá thị trường của chứng khoán

Chứng chỉ kinh doanh hành nghề CK có thời hạn bao lâu? B) 3 năm kể từ ngày cấp

Chứng chỉ kinh doanh hành nghề chứng khoán có thời hạn bao lâu? B) ) Không thời hạn nếu không vi phạm các quy định pháp luật

Chứng khoán bị hủy bỏ niêm yết khi C) Bị thu hồi giấy chứng nhận đăng kí kinh doanh Chứng khoán chào bán trên lãnh thổ Việt Nam A) Được ghi bằng đồng Việt Nam

Chứng khoán nào có độ an toàn cao nhất? B) Trái phiếu Chính phủ

Chứng khoán nợ là gì? D) Phương tiện vay nợ để chủ thể phát hành cam kết trả lại cả lãi và

gốc trong thời gian nhất định

Chứng khoán vốn là gì? A) Loại chứng khoán xác nhận sự góp vốn và quyền liên quan đến phần vốn góp của chủ sở hữu với đối tượng phát hành

Cơ quan nào sau đây trực tiếp quản lí hoạt động của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước? B)

Bộ Tài chính.

Cơ quan nhà nước chuyên ngành đóng vai trò hàng đầu trong quản lí giám sát trong điều

kiện thị trường nào? B) Thị trường chứng khoán đang phát triển

Cơ quan tổ chức nào được phép tổ chức thị trường giao dịch chứng khoán ở Việt Nam? C)

Sở giao dịch chứng khoán.

Công cụ pháp lí của hoạt động bảo lãnh chứng khoán là công cụ nào? A) Hợp đồng dịch vụ

bảo lãnh phát hành chứng khoán

Công cụ pháp lí của hoạt động lưu kí chứng khoán là công cụ nào? D) Hợp đồng dịch vụ

lưu kí chứng khoán

Công cụ pháp lí của hoạt động môi giới chứng khoán là công cụ nào? A) Hợp đồng dịch vụ

môi giới chứng khoán

Công ty chứng khoán bị đình chỉ hoạt động trong các trường hợp nào sau đây? A) Hồ sơ

đề nghị cấp, bổ sung giấy phép thành lập và hoạt động có thông tin sai sự thật

Công ty đại chúng tổ chức chào bán chứng khoán riêng lẻ theo quy định của B) Luật

Doanh nghiệp

Công ty TNHH có quyền chào bán loại chứng khoán nào sau đây? B) Trái phiếu

Công ty cổ phần đại chúng sẽ chào bán loại chứng khoán nào để tăng vốn điều lệ? A)

Cổ phiếu

Đặc điểm của thị trường OTC là D) Thị trường OTC có sự tham gia của nhà tạo lập thị trường bên cạnh nhà môi giới và tự doanh chứng khoán

Đặc điểm nào KHÔNG phải của hành vi vi phạm pháp luật về chứng khoán? C) Phần lớn

vi phạm pháp luật thực hiện không phải do lỗi cố ý

Đặc điểm nào KHÔNG phải của hoạt động kinh doanh chứng khoán? D) Hoạt động có thể

hình thành một cách tự phát

Đặc điểm nào KHÔNG phải là của thị trường OTC? A) Chỉ có một mức giá đối với một

loại chứng khoán tại cùng một thời điểm

Đặc điểm nào là của chứng khoán? D) Tính sinh lời, tính thanh khoản và tính rủi ro

Đặc điểm nào là của thị trường chứng khoán? C) Giá trị thực của hàng hóa trên thị trường

tách rời với giá trị của bản thân hàng hóa đó

Đặc điểm nào là của thị trường chứng khoán? B) Thị trường không thể thiếu các chủ thể

trung gian

Đặc điểm nào là của thị trường giao dịch tập trung? A) Tổ chức tại địa điểm cố định Đặc điểm nào là của thị trường OTC? D) Cơ chế thanh toán đa dạng và linh hoạt

Đặc điểm nào sau đây KHÔNG phải là bất lợi của chào bán chứng khoán ra công chúng?

D) Khó khăn trong huy động vốn

Đặc điểm nào sau đây là lợi thế của việc chào bán chứng khoán ra công chúng? A) Chào

bán chứng khoán ra công chúng sẽ cho phép công ty huy động vốn mộtcách dễ dàng

Để xác định cuộc chào bán chứng khoán có phải chào bán chứng khoán riêng lẻ hay

không, cần dựa vào yếu tố nào sau đây? C) Số lượng nhà đầu tư mua chứng khoán và các phương tiện được sử dụng để chào bán chứng khoán

Địa điểm nào diễn ra giao dịch của thị trường giao dịch tập trung?

A) Sàn giao dịch chứng khoán

Điều gì là bất lợi của tổ chức phát hành khi niêm yết chứng khoán tại Sở giao dịch

chứng khoán? D) Những thông tin có thể bị đối thủ cạnh tranh sử dụng với mục đích xấu

và gây tổn hại đến hoạt động sản xuất, kinh doanh của tổ chức niêm yết.

Điều gì là lợi ích của tổ chức phát hành khi niêm yết chứng khoán tại Sở giao dịch

chứng khoán? C) Xác định được chính xác giá trị thị trường của chứng khoán.

Điều gì là lợi ích của tổ chức phát hành khi niêm yết chứng khoán tại Sở giao dịch

chứng khoán? B) Nâng cao tính thanh khoản cho chứng khoán.

Điều kiện cơ bản cấp giấy phép thành lập hoạt động kinh doanh chứng khoán bao gồm

các yếu tố nào? A) Điều kiện về vốn pháp định, nhân sự và cơ sở vật chất.

Điều kiện về thời gian hoạt động kinh doanh của tổ chức muốn chào bán trái phiếu riêng

lẻ tối thiểu là B) Một năm

Điều kiện về tổng dư nợ để ngân hàng thương mại được cấp giấy chứng nhận đăng kí hoạt

động lưu kí chứng khoán là gì? B) Nợ quá hạn không quá 5% tổng dư nợ, có lãi trong năm

kinh doanh gần nhất.

Điều kiện về tổng giá trị chứng chỉ quỹ đăng kí chào bán tối thiểu trong hoạt động chào

bán chứng chỉ quỹ là C) 50 tỷ đồng Việt Nam

Giai đoạn nào là giai đoạn đầu tiên của chào bán lần đầu? A) Lựa chọn nhà bảo lãnh.

Giải quyết tranh chấp qua Tòa án trong các trường hợp D) thỏa thuận trọng tài bị vô hiệu Giao dịch chứng khoán theo nghĩa rộng là D) bất kì giao dịch dân sự nào liên quan đến

chứng khoán như mua bán, cho tặng và thừa kế tài sản dưới dạng chứng khoán.

Giao dịch chứng khoán thực hiện tại Sở giao dịch chứng khoán qua hệ thống giao dịch

chứng khoán theo phương thức nào? A) Phương thức khớp lệnh tập trung

Giấy tờ nào KHÔNG cần trong hồ sơ chào bán trái phiếu ra công chúng? A) Quyết định của đại hội cổ đông về việc thông qua phương án phát hành và sử dụng vốn huy động.

Hạn chế độc quyền bằng ngăn chặn sự thống trị thị trường của các thành viên lớn là một

trong những biện pháp B) Đảm bảo sự công bằng

Hệ thống tổ chức của công ty chứng khoán bao gồm A) Trụ sở chính – phòng giao dịch

-chi nhánh công ty

Hình thức xử lí tranh chấp nào chỉ được sử dụng khi tranh chấp xảy ra là đơn giản và có

thể tự giải quyết? D) Giải quyết bằng thương lượng

Hình thức xử lí tranh chấp phải tuân theo quy định của pháp luật đó là D) Giải quyết

bằng Tòa án và trọng tài

Hồ sơ đăng kí chào bán trái phiếu ra công chúng khác hồ sơ chào bán cổ phiếu ra công

chúng ở điểm nào? B) Quyết định của hội đồng quản trị hoặc hội đồng thành viên hoặc chủ

sở hữu công ty và bản cam kết thực hiện nghĩa vụ về điều kiện phát hành, thanh toán

Hoạt động nào của công ty chứng khoán đem lại lợi nhuận thông qua mua bán chứng

khoán cho chính công ty chứ không phải cho khách hàng? B) Tự doanh chứng khoán Hoạt động nào KHÔNG phải của Sở giao dịch chứng khoán? D) Hoạt động huy động vốn Hoạt động nào là hoạt động của thị trường giao dịch chứng khoán? A) Mua cổ phiếu

Khuyến khích các hệ thống thanh toán hiệu quả và ổn định, giảm tích tụ rủi ro các loại, tăng cường khả năng quản lí rủi ro của các quy định, các chế tài chính riêng lẻ là biện

pháp C) đảm bảo sự trung thực

Lãnh đạo của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước bao gồm: D) Chủ tịch và Phó Chủ tịch

Liên kết giữa giao dịch chứng khoán quốc gia với các nước khác tuân theo quy định của

C) Thủ tướng Chính phủ.

Loại chứng khoán nợ là A) Trái phiếu.

Loại hình công ty nào sau đây KHÔNG được phát hành bất kì loại chứng khoán nào? A)

Công ty hợp danh

Loại hình của công ty quản lí quỹ đầu tư bao gồm A) Công ty cổ phần, công ty TNHH.

Luật Hình sự KHÔNG áp dụng đối với đối tượng vi phạm nào trong lĩnh vực chứng

khoán và thị trường chứng khoán? B) Tổ chức trong thị trường chứng khoán.

Mệnh giá chứng chỉ quỹ chào bán lần đầu ra công chúng là B) Mười nghìn đồng

Mệnh giá cổ phiếu chào bán lần đầu ra công chúng là A) Mười nghìn đồng

Mệnh giá của trái phiếu chào bán ra công chúng là D) Một trăm nghìn đồng

Mua bán chứng khoán trên thị trường giao dịch phi tổ chức có đặc điểm gì? A) Không phải tuân theo pháp luật, hoạt động tự do.

Mức hình phạt nào sau đây không có trong quy định về vi phạm thực hiện chào bán

chứng khoán ra công chúng? D) Từ 120 triệu đồng đến 150 triệu đồng

Mục tiêu đảm bảo tính công bằng trong thị trường chứng khoán được thể hiện ở điểm nào

dưới đây? A) Hạn chế độc quyền bằng cách ngăn chặn sự thống trị của các thành viên lớn.

Mục tiêu đảm bảo tính hiệu quả trong thị trường chứng khoán được thể hiện ở điểm nào

dưới đây? B) Phân bổ phù hợp nguồn vốn tín dụng cho các ngành công nghiệp

Mục tiêu đảm bảo tính trung thực trong thị trường chứng khoán được thể hiện ở điểm

nào dưới đây? C) Ngăn chặn các hành vi lừa đảo, lũng đoạn, giao dịch nội gián

Nghị định số 01/2010/NĐ-CP điều chỉnh hoạt động phát hành cổ phiếu riêng lẻ của loại

hình công ty nào? D) Công ty cổ phần phi đại chúng và doanh nghiệp không phải 100% vốn nhà nước chuyển đổi thành công ty cổ phần

Nghĩa vụ nào dưới đây của công ty chứng khoán KHÔNG phải là nghĩa vụ của công ty quản lí quỹ? B) Lưu giữ đầy đủ các chứng từ và tài khoản phản ánh chi tiết, chính xác các giao

dịch của khách hàng và của công ty

Nghĩa vụ nào dưới đây của công ty chứng khoán KHÔNG phải là nghĩa vụ của công ty

quản lí quỹ? D) Tuân thủ các quy định của Bộ Tài chính về nghiệp vụ kinh doanh chứng

khoán

Nghĩa vụ nào dưới đây của công ty chứng khoán KHÔNG phải là nghĩa vụ của công ty

quản lí quỹ? B) Quản lí tách biệt chứng khoán của từng nhà đầu tư, tách biệt tiền và chứng

khoán của nhà đầu tư với tiền và chứng khoán của công ty chứng khoán

Nghĩa vụ của chủ thể kinh doanh dịch vụ môi giới chứng khoán là A) Mua hộ hoặc bán hộ

chứng khoán theo đúng yêu cầu

Nghiệp vụ nào KHÔNG phải của công ty chứng khoán? A) Quản lí danh mục đầu tư

Nguyên tắc hoạt động của thị trường chứng khoán là C) Đảm bảo tính công bằng, công khai

và trung gian

Nguyên tắc nào KHÔNG phải là nguyên tắc hoạt động của thị trường giao dịch chứng

khoán? D) Nguyên tắc lưu thông

Nhận định nào đúng trong các nhận định sau? D) Ủy ban Chứng khoán Nhà nước là cơ

quan thuộc Bộ Tài chính, có tư cách pháp nhân

Nhận định nào đúng trong các nhận định sau? C) Ủy ban Chứng khoán Nhà nước có chức năng kiểm tra, giám sát và xử lí các vi phạm pháp luật về chứng khoán và thị trường chứng khoán.

Nhiệm vụ kiểm tra việc thực hiện các quy định của Nhà nước, xử lí hoặc kiến nghị cơ

quan nhà nước có thẩm quyền xử lí các vi phạm pháp luật thuộc về B) Ủy ban Chứng

khoán Nhà nước.

Nhiệm vụ nào thuộc trách nhiệm của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước? C) Ban hành văn

bản hướng dẫn chuyên môn, nghiệp vụ

Nhóm quan hệ gắn với tổ chức thị trường, hoạt động của các mô hình hỗ trợ thị trường

bao gồm A) Quan hệ giữa tổ chức điều hành thị trường chứng khoán với các tổ chức có nhu

cầu niêm yết và giao dịch chứng khoán

Nhóm quan hệ nào gắn với hoạt động quản lí thị trường? B) Quan hệ quản lí giữa Ủy ban

chứng khoán với các chủ thể kinh doanh chứng khoán

Nhóm quan hệ nào phát sinh trong quá trình giao dịch chứng khoán? A) Quan hệ phát sinh

giữa thành viên giao dịch với sàn giao dịch

Nhóm quan hệ nào phát sinh trong quá trình niêm yết chứng khoán? C) Quan hệ giữa tổ

chức đăng kí niêm yết với Sở giao dịch chứng khoán hay thị trường giao dịch chứng khoán

Nhóm quan hệ nào phát sinh trong thị trường chứng khoán? D) Nhóm quan hệ phát sinh

trong quá trình chào bán chứng khoán

Nhóm quan hệ phát sinh trong quá trình chào bán chứng khoán bao gồm D) Quan hệ giữa

tổ chức phát hành với cơ quan quản lí nhà nước gắn liền với hoạt động phát hành chứng khoán.

Những doanh nghiệp lớn cần huy động một lượng vốn nhỏ nên sử dụng hình thức chào

bán nào? B) Chào bán riêng lẻ

Những lợi ích của tổ chức phát hành có được khi niêm yết chứng khoán tại Sở giao dịch

chứng khoán bao gồm: D) Nâng cao uy tín doanh nghiệp, tính thanh khoản của chứng khoán

và xác định được chính xác giá trị thị trường của chứng khoán

Những tổ chức phát hành giả mạo hồ sơ đăng kí chào bán chứng khoán sẽ xử lí như thế

nào? C) Bị phạt từ 1% đến 5% tổng số tiền đã huy động trái pháp luật

Nhược điểm của hợp đồng cam kết bảo lãnh chắc chắn đối với tổ chức phát hành? B)

Mức phí dịch vụ cao

Nhược điểm khi giải quyết tranh chấp bằng trọng tài là C) Mất quyền khởi kiện vụ tranh

chấp tại tòa án

Nội dung của hoạt động quản lí danh mục đầu tư chứng khoán là A) Sử dụng nguồn vốn

của nhà đầu tư chuyển giao để trực tiếp đầu tư vào chứng khoán

Nội dung của hoạt động quản lí danh mục đầu tư chứng khoán là B) Trực tiếp nắm giữ và

bán chứng khoán trên thị trường khi cần thiết

Nội dung quản lí nhà nước với chứng khoán và luật chứng khoán: A) Thanh tra giám sát và

xử lí các vi phạm pháp luật

Nội dung việc giám sát của Sở giao dịch chứng khoán là A) Điều tra các tin đồn có thể ảnh

hưởng đến giá cả thị trường

Phân phối chứng khoán sau khi chào bán có hiệu lực là giai đoạn thứ tư của B) chào bán

chứng khoán ra công chúng

Quyền của chủ thể cung ứng dịch vụ tư vấn đầu tư chứng khoán là gì? D) Yêu cầu khách

hàng trả phí dịch vụ tư vấn theo thỏa thuận trong hợp đồng tư vấn đầu tư chứng khoán

Quyền hạn của Sở giao dịch chứng khoán KHÔNG phải là D) thực hiện chế độ kế toán,

kiểm toán, thống kê nghĩa vụ tài chính

Sắp xếp các giai đoạn chào bán chứng khoán lần đầu: D) 1-4-2-3-5

Sắp xếp theo thứ tự hình thức giải quyết tranh chấp khi mức độ mâu thuẫn phức tạp dần:

C) 4-1-2-3

Sắp xếp trình tự thủ tục chào bán chứng khoán ra công chúng: C) 3-1-2

Sở giao dịch chứng khoán, Trung tâm giao dịch chứng khoán chịu sự quản lí và giám sát

của A) Ủy ban chứng khoán nhà nước

Sử dụng thông tin ngoài bản cáo bạch để thăm dò thị trường trước khi được phép thực

hiện chào bán ra công chúng là hành vi vi phạm thuộc về A) Chào bán chứng khoán

Tạo điều kiện cho các nhà đầu tư nhỏ và kém tinh thông nghiệp vụ đầu tư vào các loại tài sản chính, hợp lí với họ và bảo vệ họ khỏi các vi phạm của thành viên khác có thế lực trên

thị trường là biện pháp B) Đảm bảo sự công bằng.

Thẩm quyền cấp, gia hạn, đình chỉ, thu hồi giấy phép, giấy chứng nhận liên quan đến hoạt

động chứng khoán và thị trường chứng khoán thuộc về cơ quan nào? B) Ủy ban Chứng

khoán Nhà nước.

Thẩm quyền về giải quyết khiếu nại, tố cáo trong hoạt động chứng khoán và thị trường

chứng khoán thuộc về cơ quan nào? B) Ủy ban Chứng khoán Nhà nước.

Thẩm quyền xử lí vi phạm nào của Chánh thanh tra? A) Phạt cảnh cáo và phạt tiền

Thành viên giao dịch của OTC bao gồm D) thành viên tạo lập thị trường và thành viên thông

thường.

Thị trường giao dịch có tổ chức là C) Thị trường giao dịch tập trung và thị trường giao dịch

phi tập trung.

Thị trường giao dịch phi tổ chức phải tuân theo các quy định của A) Pháp luật dân sự Thời gian gia hạn chứng chỉ kinh doanh hành nghề chứng khoán là D) 1 năm.

Thời hiệu xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng

khoán là B)Một năm.

Thông báo thực hiện không đúng nội dung và thời gian quy định là hành vi vi phạm thuộc

về: A) chào bán chứng khoán.

Tiêu chuẩn niêm yết về vốn điều lệ của công ty cổ phần là A) 80 tỉ đồng trở lên.

Tổ chức nghiên cứu khoa học, tổ chức phối hợp với các cơ quan tổ chức liên quan đào tạo,

bồi dưỡng cán bộ, công chức, viên chức quản lí chứng khoán là nhiệm vụ của A) Ủy ban

Chứng khoán Nhà nước.

Tòa án có thẩm quyền giải quyết các tranh chấp về mua bán chứng khoán giữa các tổ

chức, cá nhân và cổ đông là A) Tòa án cấp tỉnh.

Trong các nhận định sau nhận định nào là đúng? A) Hoạt động tự doanh chứng khoán có

mức độ rủi ro cao hơn hoạt động môi giới và bảo lãnh chứng khoán.

Trong các nhận định sau nhận định nào là đúng? B) Trung tâm giao dịch chứng khoán

tổ chức thị trường giao dịch chứng khoán cho chứng khoán của tổ chức phát hành không đủ điều kiện niêm yết tại Sở giao dịch chứng khoán.

Trong các nhận định sau nhận định nào là đúng? C) Chào bán chứng khoán riêng lẻ là việc

tổ chức chào bán chứng khoán cho dưới một trăm nhà đầu tư, không kể nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp và không sử dụng phương tiện thông tin đại chúng hoặc Internet.

Trong các nhận định sau nhận định nào là đúng? C) Công ty cổ phần có thể chào bán

cả trái phiếu và cổ phiếu ra công chúng.

Trong các nhận định sau nhận định nào là sai? C) Thị trường OTC niêm yết các loại chứng

khoán từ các công ty lớn có uy tín.

Trong các nhận định sau, nhận định nào là đúng? A) Sở giao dịch chứng khoán tổ chức thị

trường giao dịch chứng khoán cho các chứng khoán đủ điều kiện niêm yết tại Sở giao dịch chứng khoán; việc tổ chức thị trường giao dịch các loại chứng khoán khác theo quy định của Chính phủ.

Trong điều kiện cấp giấy phép hoạt động cho công ty chứng khoán ở Việt Nam, đối với

hoạt động bảo lãnh chứng khoán thì quy định về vốn pháp định như thế nào? C) 165 tỉ

đồng.

Trong điều kiện cấp giấy phép hoạt động cho công ty chứng khoán ở Việt Nam, đối với

hoạt động môi giới chứng khoán thì quy định về vốn pháp định như thế nào? A) 25 tỉ đồng.

Trong điều kiện cấp giấy phép hoạt động cho công ty chứng khoán ở Việt Nam, đối với

hoạt động tư vấn đầu tư chứng khoán thì quy định về vốn pháp định như thế nào? D) 10 tỉ

đồng

Trong điều kiện cấp giấy phép hoạt động cho công ty chứng khoán ở Việt Nam thì vốn

pháp định đối với hoạt động nào là thấp nhất? D) Tư vấn đầu tư chứng khoán.

Trong điều kiện cấp giấy phép hoạt động cho công ty chứng khoán ở Việt Nam, đối với

hoạt động tự doanh chứng khoán, quy định về vốn pháp định như thế nào? B) 100 tỉ đồng.

Trong điều kiện cấp giấy phép hoạt động cho công ty chứng khoán thì hoạt động ở lĩnh

vưc nào có vốn pháp định là lớn nhất? C) Bảo lãnh chứng khoán.

Trong điều kiện cấp giấy phép hoạt động cho công ty chứng khoán, yêu cầu số lượng chứng chỉ hành nghề cho mỗi nghiệp vụ kinh doanh chứng khoán đối với lãnh đạo và

nhân viên công ty là: B) tối thiểu 3 chứng chỉ.

Trong điều kiện về vốn pháp định để được cấp giấy phép thành lập hoạt động kinh doanh

chứng khoán có đặc điểm gì? A) Nghiệp vụ có mức rủi ro cao thì đòi hỏi mức vốn cao.

Trong loại hợp đồng nào, bên bảo lãnh phát hành chỉ cam kết sẽ cố gắng để phân phối chứng khoán cho nhà đầu tư mà không cam kết sẽ mua lại số chứng khoán còn thừa

khi kết thúc đợt phát hành? B) Hợp đồng cam kết đại lí phát hành chứng khoán.

Trường hợp nào phải đăng kí chào bán chứng khoán ra công chúng? A) Công ty cổ phần

chào bán cổ phiếu.

Tư cách chủ thể của Sở giao dịch chứng khoán KHÔNG phải là B) Công ty nhà nước.

Tư cách chủ thể của sở giao dịch chứng khoán là D) Công ty cổ phần hoặc công ty trách

nhiệm hữu hạn.

Tỷ lệ tham gia góp vốn của bên nước ngoài trong công ty chứng khoán hỗn hợp tối đa là

bao nhiêu? C) 49%

Ủy ban Chứng khoán Nhà nước được chính thức ra mắt ngày tháng năm nào? B)

25/8/1997

Vai trò của bên môi giới chứng khoán đối với khách hàng là gì? C) Thực hiện nghĩa vụ mua

và bán đến cùng, tức là thực hiện mua hộ và bán hộ chứng khoán cho khách hàng theo sự ủy quyền của họ.

Văn bản pháp luật hướng dẫn thi hành điều chỉnh hoạt động phát hành cổ phiếu bán lẻ

của công ty đại chúng là A) Luật Chứng khoán

Văn bản mới nhất quy định chức năng, nhiệm vụ, quyền hạn, cơ cấu tổ chức của Ủy ban

Chứng khoán Nhà nước là: C) Quyết định số 112/2009/QĐ-TTg -

Vốn điều lệ theo sổ kế toán khi chào bán cổ phiếu ra công chúng là bao nhiêu? A) Hơn 10

tỷ đồng Việt Nam

Vụ pháp chế thuộc A) Ủy ban Chứng khoán Nhà nước.

Vụ phát triển thị trường chứng khoán thuộc: A) Ủy ban Chứng khoán Nhà nước

Xử lí hành chính bao gồm những hình phạt chính nào dưới đây? C) Cảnh cáo và phạt tiền

Xử lí vi phạm pháp luật trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán được quy

định tại A) Nghị định 85/2010/NĐ-CP.

Yêu cầu khách hàng giao số chứng khoán cần bán hoặc số tiền cần sử dụng để mua chứng

khoán vào là quyền của hoạt động chứng khoán nào? A) Môi giới