đề cương quản lý đầu tư

Trả lời : - Khái niệm : Tổ chức quản lý dự án là việc lập kế hoạch, điều phối thời gian nguồn lực cũng như giám sát quá trình phát triển của dự án đảm bảo dự án hình thành đúng thời hạn

ĐỀ CƯƠNG QUẢN LÝ ĐẦU TƯ

Câu 4 :Tổ chức quản lý dự án là gì? Trình bày mô hình chìa khoá trao tay trong quản lý dự án?

Trả lời :

- Khái niệm : Tổ chức quản lý dự án là việc lập kế hoạch, điều phối thời gian nguồn lực cũng như giám sát quá trình phát triển của dự

án đảm bảo dự án hình thành đúng thời hạn trong phạm vi ngân sách trợ cấp đáp ưng được các yêu cầu kỹ thuật, chất lượng của chủ đầu tư bằng những phương tiện và biện pháp tốt nhất

 Mục tiêu : thời gian, chất lượng, chi phí

- Mô hình chìa khóa trao tay

CHỦ ĐẦU TƯ

TỔNG THẦU

THẦU PHỤ A THẦU PHỤ B

LẬP KẾ HOẠCH

- Xác định mục tiêu

- Dự tính nguồn lực.

- Xây dựng kế hoạch.

ĐIỀU PHỐI

- Phân phối nguồn lực

- Phối hợp hoạt động.

- Khuyến khích động viên.

GIÁM SÁT

- Đo lường kết quả.

- So sánh với tiêu chuẩn.

- Báo cáo

- Giải quyết.

Theo mô hình này, ban quản lý không chỉ là đại diện của đầu tư mà còn

là đại diện của chủ dự án

Ban quản lý được lựa chọn trên cơ sở đấu thầu và ban quản lý được phép lập ra các ban quản lý trực thuộc để quản lý các dự án

Câu 5: Vốn đầu tư? nguồn vốn trong đầu tư?

Trả lời :

- Vốn đầu tư : là tiền tích lũy của xã hội, của các đơn vị sản xuất kinh doanh, tiền tiết kiệm trong đơn vị cũng như được hay động ở các nguồn khác nhằm duy trì tiềm lực vốn có và tạo ra tiềm lực lớn hơn trong tương lai

- Nguồn vốn trong đầu tư ;

 Trong nước : nhà nước

Doanh nghiệp

Hộ gia đình

 Nước ngoài : FDI

ODA

Câu 6 :Tổ chức quản lý dự án là gì? Trình bày mô hình chủ nhiệm điều hành dự án?

Trả lời :

- Khái niệm : Tổ chức quản lý dự án là việc lập kế hoạch, điều phối thời gian nguồn lực cũng như giám sát quá trình phát triển của dự

án đảm bảo dự án hình thành đúng thời hạn trong phạm vi ngân sách trợ cấp đáp ưng được các yêu cầu kỹ thuật, chất lượng của chủ đầu tư bằng những phương tiện và biện pháp tốt nhất

- Mô hình chủ nhiệm điều hành dự án :

CHỦ ĐẦU TƯ CHỦ NHIỆM DỰ ÁN

DỰ ÁN 1 DỰ ÁN 2 Theo mô hình này , chủ đầu tư lập ra ban quản lý chuyên ngành hoặc thuê 1 tổ chức tư vấn có đủ điều kiện chuyên môn, uy tín nghề nghiệp làm chủ nhiệm điều hành dự án

Chủ nhiệm điều hành dự án là 1 pháp nhân độc lập mọi quyết định liên quan đến dự án, chủ đầu tư phải thực hiện thông qua chủ nhiệm dự án

Câu 7 :Phân tích kinh tế xã hội là gì? So sánh sự khác nhau giữa phân tích tài chính và phân tích kinh tế xã hội?

Trả lời :

- Khái niệm : phân tích kinh tế xã hội là kết quả so sánh giữa cái xã hội bỏ ra trong việc sử dụng các nguồn lực sẵn có của mình cho dự

án và những lợi ích thu được trừ dự án đó

- Vai trò:

 Đối với nhà nước : là cơ sở ra quyết định cấp phép đầu tư,

 Đối với các tổ chức tài trợ vốn hay tổ chức tín dụng là cơ sở ra quyết định tài trợ vốn cho dự án

 Đối với chủ đầu tư : là cơ sở để thuyết phục nhà nước với các tổ chức tín dụng cấp phép cũng như tài trợ vốn của dự án

So sánh sự khác nhau giữa phân tích tài chính và phân tích kinh tế xã hội.

Tiêu chí so

sánh

Phân tích tài chính Phân tích kinh tế xã hội

Quan điểm Dựa trên quan điểm của

chủ đầu tư

Dựa trên quan điểm của nhà nước

Mục tiêu Tối đa hóa lợi nhuận Tối đa hóa lợi ích xã hội

Phạm vi

nghiên cứu

Nội bộ dự án Mối quan hệ giữa dự án với

môi trường bên ngoài Chỉ tiêu đánh

giá

Hệ thống chỉ tiêu tài chính: NPV, B/C, IRR…

Hệ thống chỉ tiêu kinh tế xã hội

Cơ sở tính

toán theo

nhóm 1

Tỷ suất chiết khấu thị trường, tỷ giá hối đoái thị trường, giá thị trường

Tỷ suất chiết khấu xã hội, tỷ giá hối đoái điểu chỉnh, giá điều chỉnh

Cơ sở tính

toán theo

( thuế,

lương, trợ

giá

Là các khoản chi phí phải nộp cho nhà nước, trả cho người lao động,

Là các khoản thu nhập, với cộng đồng lao động, và đem lại lợi ích cho xã hội thông qua khoản trợ giá

Câu 8: Phân tích kinh tế xã hội là gì? Trình bày các chỉ tiêu đánh giá hiệu quả kinh tế xã hội của dự án?

Trả lời :

- Khái niệm : phân tích kinh tế xã hội là kết quả so sánh giữa cái xã hội bỏ ra trong việc sử dụng các nguồn lực sẵn có của mình cho dự

án và những lợi ích thu được trừ dự án đó

- Vai trò:

 Đối với nhà nước : là cơ sở ra quyết định cấp phép đầu tư,

 Đối với các tổ chức tài trợ vốn hay tổ chức tín dụng là cơ sở ra quyết định tài trợ vốn cho dự án

 Đối với chủ đầu tư : là cơ sở để thuyết phục nhà nước với các tổ chức tín dụng cấp phép cũng như tài trợ vốn của dự án

Các chỉ tiêu đánh giá hiệu quả kinh tế xã hội của dự án

 Giá trị gia tăng thuần trong nước ( NDVA ) : net domestic value added

NDVA = ΣNDVAt

=Σ ( Ot – It – MIt )

Trong đó : Ot là các khoản thu nhập hàng năm của dự án

It là vốn đầu tư phân bổ hàng năm

MIt là tổng các khảo chi phí vật chất hàng năm( không bao gồm con người) thể hiện sự đóng góp của dự án vào tổng sản phầm quốc nội GDP

 Giá trị gia tăng thuần quốc dân ( NNVA )

NNVA = ΣNNVAt

= Σ ( Ot – It – MIt - RPt )

Trong đó : RPt là tổng các khoản chuyển ra nước ngoài hàng năm( như lương, thu nhập hợp pháp, lợi nhuận, nợ nước ngoài, giá trị thanh lý…)

Ý nghĩa: thể hiện sự đóng góp của dự án vào tổng sản phẩm quốc dân

 Thu nhập của lao động trong nước ( Wt)

Wt = W1 + W2 + W3

Trong đó : W1 tiền lương hàng năm

W2 là bảo hiểm xã hội hàng năm

W3 các khoản thu nhập khác

 Giá trị thặng dư xã hội ( SSt)

SSt = NNVAt – Wt

 Một số chỉ tiêu khác :

Tăng thu ngân sách =

Giá trị xuất khẩu thay thế nhập khẩu =

Sử dụng nguồn nhân lực trong nước =

Câu 10 : Trình bày giai đoạn chuẩn bị đầu tư trong chu kì của một

dự án?

Trả lời :

Số nộp ngân sách Tổng vốn đầu tư

Giá trị xuất khẩu

Giá trị sản lượng của

dự án Nguồn nhân lực trong nước Nguồn nhân lực sử dụng của

dự án

- Khái niệm chu kỳ dự án : là các bước hay các giai đoạn của dự án cần trải qua bắt đầu từ khi dự án ở dạng ý đồ, ý tưởng cho tới khi

dự án đi vào hoạt động và chấm dứt sự tồn tại

- Giai đoạn chuẩn bị đầu tư :

Mô phỏng giai đoạn chuẩn bị đầu tư:

Nghiên cứu cơ hội đầu tư

Thẩm định loại bỏ

Chấp thuận Nghiên cứu tiền khả thi

Thẩm định loại bỏ

Chấp thuận Nghiên cứu khả thi

Thẩm định loại bỏ

Chấp thuận Thực hiên dự án Yêu cầu :

 Đảm bảo tính chính xác khoa học : quyết định đến quá trình đầu tư, các bước trong mô hình của giai đoạn này là tiền đề của quá trình đầu tư

 Chi phí nghiên cứu nhỏ hơn hoặc bằng 10% tổng vốn đầu tư

Câu 14 : Tổ chức quản lý dự án là gì? Trình bày mô hình chủ đầu tư trực tiếp quản lý dự án?

Trả lời :

- Khái niệm : Tổ chức quản lý dự án là việc lập kế hoạch, điều phối thời gian nguồn lực cũng như giám sát quá trình phát triển của dự

án đảm bảo dự án hình thành đúng thời hạn trong phạm vi ngân sách trợ cấp đáp ưng được các yêu cầu kỹ thuật, chất lượng của chủ đầu tư bằng những phương tiện và biện pháp tốt nhất

- Mô hình chủ đầu tư trực tiếp quản lý dự án

CHỦ ĐẦU TƯ

TỰ THỰC HIỆN BAN QUẢN LÝ

DỰ ÁN 1 DỰ ÁN 2 Theo mô hình này, chủ đầu tư đứng ra thực hiện dự án hoặc lập ra ban quản lý chuyên ngành để quản lý dự án theo sự ủy quyền Mô hình này phù hợp với dự án có quy mô nhỏ, kỹ thuật đơn giản và gần gũi với chuyên môn sâu của chủ đầu tư cũng như chủ đầu tư có năng lực để thực hiện

Câu 15 :Trình bày các nội dung cơ bản trong nghiên cứu khả thi của

dự án đầu tư?

Trả lời :

- Khái niệm : nghiên cứu khả thi là bước cuối cùng được áp dụng với cơ hội đầu tư có triển vọng nhất

- Nội dung :

 Nghiên cứu khía cạnh pháp lý và kinh tế xã hội có liên quan

 Nghiên cứu thị trường : bản chất là nghiên cứu người tiêu dùng

 Nghiên cứu khía cạnh kỹ thuật của dự án

 Nghiên cứu khía cạnh tổ chứ quản lý nhân sự

 Nghiên cứu khía cạnh tài chính

 Nghiên cứu khía cạnh về kinh tế xã hội.

Câu 16 :Trình bày khái quát nội dung nghiên cứu tiền khả thi của một dự án đầu tư?

Trả lời :

- Nghiên cứu tiền khả thi được áp dụng với các cơ hội đầu tư có triển vọng tiếp tục đi sâu nghiên cứu những vấn đề chưa được rõ ràng trong nghiên cứu cơ hội đầu tư Qua đó, tiếp tục khẳng định sự cần thiết và tính khả thi các cơ hội đầu tư được nghiên cứu

- Nội dung nghiên cứu tiền khả thi :

 Xác định các căn cứ pháp lý và sự cần thiết phải đầu tư

 Xác định phương án sản phẩm : dự án làm gì? Sản phẩm có đặc tính ra sao? Mức tiêu thụ như thế nào?

 Lựa chọn hình thức đầu tư và xác định năng lực sản xuất

 Xác định địa điểm thực hiện dự án

 Xác định giải pháp về kỹ thuật công nghệ: Nên lựa chon giả pháp có công nghệ như thế nào? Công nghệ lạc hậu, hiện đại, trung bình,…

 Xác định nhu cầu các nguồn lực đầu vào

 Phân tích tài chính : xác định tổng vốn đầu tư, doanh thu, bảng cân đối kế toán,

 Phân tích kinh tế xã hội : xác định lợi ích thu được, chi phí xã hội phải bỏ ra,…

 Tổ chức quản lý dự án

 Kết luận, kiến nghị

Câu 17 :Thẩm định dự án đầu tư là gì? Trình bày nội dung phương pháp thẩm định theo trình tự?

Trả lời :

- Khái niệm : Thẩm định dự án đầu tư là việc thẩm tra, so sánh, đánh giá một cách khách quan, khoa học và toàn diện các nội dung của

dự án, hoặc so sánh đánh giá các phương án của một hay nhiều dự

án để đánh giá tính hợp lý, hiệu quả và tính khả thi của dự án Từ

đó có những quyết định đầu tư và cho phép đầu tư

- Nội dung phương pháp thẩm định theo trình tự :

 Thẩm định tổng quát

Dựa vào các chỉ tiêu cần thẩm định để xem xét tổng quát, phát hiện các vấn đề hợp lý hay chưa hợp lý Thẩm định tổng quát cho phép hình dung khái quát dự án, hiểu rõ quy mô, tầm quan trọng của

dự án

 Thẩm định chi tiết

Là đi sâu vào từng nội dung của dự án Trong từng nội dung đều có những nhận xét, kết luận về sự đồng ý hay bác bỏ

Các nội dung thẩm định:

 Mục tiêu của dự án

 Các công cụ tính toán, phương pháp tính toán

 Khối lượng công việc

 Nguồn vốn và số lượng vốn

 Hiệu quả của dự án

 Kế hoạch tiến độ và tổ chức triển khai

Câu 18 :Nội dung hồ sơ trình duyệt và nguyên tắc thẩm đinh?

Trả lời :

 Hồ sơ trình duyệt :

Bao gồm các loại sau đây:

- Tờ trình xin xét duyệt do chủ đầu tư trình

- ý kiến đề nghị của cơ quan chủ quản

- Bản dự án, báo cáo tóm tắt, bản vẽ và các tài liệu liên quan khác

- ý kiến của các cơ quan quản lý ngành, lãnh thổ

- Căn cứ pháp lý về khả năng huy động vốn

Đối với đầu tư trực tiếp nước ngoài bao gồm:

- Tờ trình xin cấp phép đầu tư gửi cho cơ quan của Bộ kế hoạch đầu tư hoặc uỷ ban nhân dân tỉnh, thành được phân cấp

- Văn bản pháp lý về tư cách pháp nhân, năng lực tài chính

- Hợp đồng hợp tác kinh doanh, quyết định thành thành lập công ty liên doanh

- Điều lệ công ty

- Luận chứng kinh tế kỹ thuật và các tài liệu liên quan khác

 Nguyên tắc thẩm định

- Tất cả các dự án đầu tư khi ra quyết định và cấp giấy phép đầu tư phải qua khâu thẩm định về hiệu quả kinh tế xã hội, về quy hoạch xây dựng, công nghệ, sử dụng đất đai, tài nguyên

- Đối với dự án sử dụng vốn nhà nước phải được thẩm định về phương diện tài chính và phương diện kinh tế xã hội

- Đối với dự án sử dụng vốn ODA và vốn đầu tư trực tiếp nước ngoài, khi thẩm định phải chú ý đến các thông lệ quốc tế

- Cấp nào có quyền ra quyết định cho phép và cấp phép đầu tư thì cấp đó

có trách nhiệm thẩm định dự án

- Nguyên tắc thẩm định có thời hạn

Câu 19 :Thẩm định dự án đầu tư là gì? Trình bày nội dung phương pháp thẩm định theo phương pháp so sánh các chỉ tiêu?

Trả lời :

- Khái niệm : Thẩm định dự án đầu tư là việc thẩm tra, so sánh, đánh giá một cách khách quan, khoa học và toàn diện các nội dung của

dự án, hoặc so sánh đánh giá các phương án của một hay nhiều dự

án để đánh giá tính hợp lý, hiệu quả và tính khả thi của dự án Từ

đó có những quyết định đầu tư và cho phép đầu tư

- Nội dung phương pháp theo phương pháp so sánh chỉ tiêu:

So sánh các chỉ tiêu nhằm đánh giá tính ưu việt của dự án để có sự đánh giá đúng khi thẩm định dự án

Các chỉ tiêu được so sánh trong những trường hợp sau:

 Có dự án và chưa có dự án

 Các chỉ tiêu của dự án tương tự

 Các định mức, hạn mức, chuẩn mực đang áp dụng

Câu 20 :Đấu thầu là gì? Trình bày các hình thức đấu thầu và các loại đấu thầu ở Việt Nam?

Trả lời :

- Khái niệm :

 Đấu thầu là quá trình lựa chọn nhà thầu đáp ứng được các yêu cầu của bên mời thầu trên cơ sở cạnh tranh giữa các nhà thầu

 Bên mời thầu là chủ đầu tư hoặc đại diện hợp pháp của chủ đầu tư

có dự án

 Nhà thầu là tổ chức kinh tế có đủ điều kiện và có tư cách pháp nhân để tham gia đấu thầu

- Các hình thức đấu thầu và các loại đấu thầu ở Việt Nam

 Đấu thầu quốc tế

 Đấu thầu rộng rãi

 Đấu thầu hạn chế

 Đấu thầu theo chỉ số

 Gọi thầu rộng rãi

 Gọi thầu hạn chế

 Hợp đồng tương trợ trực tiếp

 Các hình thức đấu thầu ở Việt nam

 Đấu thầu rộng rãi: là hình thức không hạn chế số lượng nhà thầu tham gia Bên mời thầu phải thông báo công khai trên các phương tiện thông tin đại chúng và ghi rõ các điều kiện thời gian dự thầu

 Đấu thầu hạn chế: là hình thức đấu thầu mà bên mời thầu chỉ mời một số nhà thầu có khả năng đáp ứng các yêu cầu của hồ sơ mời thầu

 Chỉ định thầu: là hình thức đặc biệt, bên mời thầu chỉ thương thảo hợp đồng với một nhà thầu do người có thẩm quyền quyết định đầu

tư chỉ định, nếu không đạt yêu cầu thì mới thương thảo với nhà thầu khác

Câu 21 :Đấu thầu là gì? Trình bày các phương pháp đấu thầu?

Trả lời :

- Khái niệm :

• Đấu thầu là quá trình lựa chọn nhà thầu đáp ứng được các yêu cầu của bên mời thầu trên cơ sở cạnh tranh giữa các nhà thầu

• Bên mời thầu là chủ đầu tư hoặc đại diện hợp pháp của chủ đầu tư

có dự án

• Nhà thầu là tổ chức kinh tế có đủ điều kiện và có tư cách pháp nhân để tham gia đấu thầu

- Các phương pháp đấu thầu:

 Đấu thầu một túi hồ sơ (một phong bì)

Nhà thầu nộp những đề xuất về kỹ thuật, tài chính, giá bỏ thầu và những điều kiện khác trong một túi hồ sơ chung

 Đấu thầu hai túi hồ sơ

Nhà thầu nộp những đề xuất về kỹ thuật và đề xuất về tài chính trong từng túi hồ sơ riêng vào cùng một thời điểm Túi hồ sơ kỹ thuật

sẽ được xem xét và đánh giá trước Nhà thầu được xếp hạng thứ nhất

về kỹ thuật sẽ được xem xét túi hồ sơ đề xuất về tài chính Nếu nhà thầu không đáp ứng các yêu cầu về tài chính và các điều kiện của hợp đồng, bên mời thầu phải xin ý kiến của người có thẩm quyền quyết định đầu tư chấp thuận mới được mời nhà thầu tiếp theo để xem xét

 Đấu thầu hai giai đoạn

Giai đoạn 1: Nhà thầu nộp đề xuất về kỹ thuật và phương án tài chính sơ bộ để bên mời thầu xem xét và thảo luận cụ thể với từng nhà thầu để thống nhất về yêu cầu và tiêu chuẩn kỹ thuật

Giai đoạn 2: Các nhà thầu tham gia trong giai đoạn 1 nộp đề xuất

kỹ thuật được bổ sung hoàn chỉnh và đề xuất đầy đủ các điều kiện tài chính, tiến độ thực hiện, điều kiện hợp đồng, gói bỏ thầu

 Chào hàng cạnh tranh

áp dụng cho những gói thầu mua sắm vật tư thiết bị có quy mô nhỏ

và đơn giản Mỗi gói thầu phải có ít nhất 3 bản chào giá của 3 nhà thầu khác nhau Nhà thầu bỏ giá thấp nhất sẽ được trao hợp đồng

 Mua sắm trực tiếp

áp dụng trong trường hợp người có thẩm quyền cho phép đối với những vật tư thiết bị có nhu cầu hoàn thành dự án mà trước đó các thiết bị này đã được đấu thầu và được người có thẩm quyền cho phép thực hiện

 Giao thầu trực tiếp

Là chọn ngay một nhà thầu có độ tin cậy cao để xem xét thương thảo hợp đồng

Câu 22 :Trình bày bản chất giá trị thời gian của tiền? VD minh hoạ?

Trả lời :

 Giá trị thời gian của tiền :