Hiểu về tổ chức và hoạt động của công ty chứng khoán
Trang 1DoBF
Do Test Fit
CHUYEN DE
CONG TY CHUNG KHOAN
Luu Trung Ding
Sang lap vién
Công ty Đào tạo đầu tư DoBF
www.dobf.vn
Trang 2Nội dung DoBF
Trang 3Muc dich DoBF
Trang 41 Khái niệm, lĩnh vực hoạt động DoBF
Do Test Fit
Khái niệm: Công ty chứng khoán =
Tổ chức kinh doanh một, một số hay toàn bộ
Trang 51 Khái niệm, lĩnh vực hoạt động Do B F
Trang 62 Vai trò của CTCK DoBF
Trang 72 Vai trò của CTCK DoBF
Do Test Fit
° “Câu nỗi” giữa:
— Tổ chức phát hành với các nhà đầu tư
— Các nhà đầu tư với các nhà đầu tư
www.dobf.vn
Trang 8Vai tro cua CTCK trong TTCK
Sở GDCK: Sở giao dịch chứng khoán, TT GDCK: Trung tâm giao dịch
chứng khoán, CTCK: Công ty chứng khoán, TCPH: Tô chức phát hành,
Trang 9
Đại diện chu sở hữu
Hội đồng quản trị/ Chủ tịch Công ty
Ban điêu hành
iam đốc/Tổng giám đốc và các Phó GĐ/ Pho TG
I
Khối kinh doanh Khối hỗ trợ
Front Office Back Office/Middle Office
Bảo lãnh phát hành ——— Kê toán
Trang 104 Điều kiện thành lập DoBF
Do Test Fit
¢ 4.1 Loai hinh phap ly:
— Công ty trách nhiệm hữu hạn, hoặc
- Công ty cô phân, hoặc
- Công ty có von đâu tư nước ngoài
— Chi nhánh công ty chứng khoán nước ngoài
www.dobf.vn
Trang 114 Điều kiện thành lập DoB -
4.2 Điều kiện về vốn Do Rest Kit
Nghiép vu Quy dinh cu Quy định mới
Tư vẫn đầu tư 3 tỷ VND 10 tỷ VND
Tư vân tài chính+ lưu ký - -
www.dobf.vn
Trang 124 Điều kiện thành lập DoB -
° - Có đủ số nhân viên có chứng chỉ hành nghề
— Giám đốc (TGĐ)
— Ít nhất 03 nhân viên cho mỗi nghiệp vụ
° - Điều kiện đề được cấp chứng chỉ hành nghề
— Quy định cũ:
¢ 3 chwng chỉ đào tạo (cơ bản, luật, phân tích)
° Vượt qua kỳ thi sát hạch của UBCK
— Quy định mới (từ 2009)
¢ 3 chwng chỉ (cơ bản, luật, phân tích) + thêm CC chuyên ngành
°_ Môi giới, Tư vẫn đầu tư: + 01 CC Môi giới
°Ò_ Tự doanh, Bảo lãnh phát hành: +CC Môi giới + CC Phân tích tài chính + CC Tự doanh
¢ Quan ly tai san (CT Quản lý quỹ): + CC Môi giới + CC Phân tích tài chính+CC Tự doanh + CC Quan ly tai san
¢ Vuot qua ky thi sat hach cua UBCK
— Chỉ có hiệu lực khi làm việc cho một công ty chứng khoán/Công ty
quản lý quỹ
www.dobf.vn
Trang 135 Các nghiệp vụ của CTCK DoBF
Trang 155.1.1 Môi giới DoBF
Do Test Fit
¢ Lam trung gian thực hiện mua bán chứng khoán cho khách hàng
— Khách hàng (KH):
‹ Yêu câu CTCK mua/bán CK cho minh
„ Quyết định mua bán (CK, khối lượng, giá cả, thời điểm)
° Hưởng và chịu trách nhiêm về kết quả mua bán của mình
° Cung cấp thông tin CK cho KH
° Tư vân, giúp KH đưa ra được quyết định đầu tư hợp lý
° Thu phí môi giới www.dobf.vn
Trang 16Sơ đồ giao dịch môi giđ)olBF
Trang 17Sơ đồ giao dịch môi giđ)olBF
qua giao dic
Trang 18
Môi giới cô phiêu D BF
(trên thị trường không chính thức, OTC) O
ser sast “Fst Xác nhận chuyên nhượng,
đồi tên tại số số đông, cấp chứng chỉ mới
Trang 195.1.2 Tu van dau tu DoBF
Do Test Fit
¢ Giup nhà đâu tư đưa ra quyêt định mua
ban
— Cung cấp thông tin
— Khuyên nghị đâu tư: mua/bán
¢ Phan tich vi mo
¢ Phan tích ngành
¢ Phân tích công ty
¢ Phân tích cỗ phiêu (giá, tính thanh khoản)
°Ö Phân tích xu hướng thị trường
www.dobf.vn
Trang 205.1.2 Tu van dau tu DoBF
° Gửi thông tin
¢ Gui bao cao phan tich
¢ Dac diem: Thường là nghiệp vụ gián thu, hỗ trợ
cho hoạt động môi giới và các hoạt động khác
www.dobf.vn
Trang 215.2 Dich vụ phục vụ tổ chức phat naaniJOBEF
#2? Fest “Fit
© Tu van tai chính
— Tư vân cô phân hóa
— Tư vân phát hành
— Tư vẫn niêm yết
— Tư vân sát nhập, mua bán doanh nghiệp
¢ Báo lãnh phát hành
www.dobf.vn
Trang 225.2.1 Tw van cỏ phan héa (CH OB F
Do Test Fit
— Xac dinh gia tri doanh nghiép
— Tư vẫn xây dựng điêu lệ
- Tư vân cơ câu cô đông
— Trung gian tổ chức bán đâu giá cô phân
— Tư vân tổ chức đại hội cỗ đông
— Tư vẫn xử lý các vân dé liên quan dén CPH
www.dobf.vn
Trang 235.2.2 Tư vấn phát hành chứng khoán DoBF
‹ Tư vân lập phương án phát hành
- Giá phát hành/lãi suất phát hành
— Thời điềm phát hành
— Đôi tượng chào bán
° Đại lý phát hành
www.dobf.vn
Trang 245.2.3 Bảo lãnh phát hành DoBF
(Pam bao dot phat hanh thanh céng) ⁄?2 Best Fit
‹ Cam kết chắc chắn (firm commitment)
— Bao tiêu toàn bo:
Mua hết ngay
—Sau đó bán lại
— Mua nốt toàn bộ phân không bán hết
‹ Không cam kết chac chan (best effort)
— Chỉ nỗ lực bán tôi đa, không hứa hẹn vệ bán
được bao nhiêu
www.dobf.vn
Trang 255.2.4 Tư vấn niêm yết chứng khoái }OBF
Do Test Fit
° Đưa chứng khoán của tổ chức phát hành
lên giao dịch tại SGDCK/T TCGCK
— Tư vân đáp ứng các điêu kiện niêm yết
— Tu van lập hô sơ niêm yết
~ Tư vấn mức giá giao dịch khởi điểm
— Tư vân công tác công bồ thông tin và quan hệ
voi NDT
www.dobf.vn
Trang 265.2.5 Lưu ký chứng khoán DoBF
Do Test Fit
— Lưu giữ chứng khoán an toàn
- Nhận lây cô tức/trái tức và thực hiện các
quyên khác thay cho cô đông
- Quản lý danh sách cô đông/trái chủ: làm thủ tục chuyên nhượng
www.dobf.vn
Trang 275.2.6 Cac dich vu khac DoBF
Do Test Fit
- Tư vân tái cơ câu tài chính doanh nghiệp
- Tư vân sát nhập/mua bán doanh nghiệp
www.dobf.vn
Trang 30Đường Khuất Duy Tiến, Thanh Xuân Fax 04.553 7795
Hà Nội Email: luutrungdung@dobf.vn
Tel: 04.2201 8009 Website: www.dobf.vn
www.dobf.vn
