chuyên đề công ty chứng khoán

BestFit Investment ™ là thương hiệu Dịch vụ Quản lý danh mục đầu tư củaIncombank Securities... BestFit Investment ™ là thương hiệu Dịch vụ Quản lý danh mục đầu tư củaIncombank Securities

Trang 3

BestFit Investment ™ là thương hiệu Dịch vụ Quản lý danh mục đầu tư củaIncombank Securities

Trang 4

1.1 Khái niệm

(các) dịch vụ chứng khoán.

Trang 5

Trang 6

Khách hàng

Trang 7

Vai trò

“Cầu nối” giữa:

Trang 8

Vị trí của CTCK trong TTCK

Sở GDCK (TT GDCK)

CTCK B

CTCK C

CTCK D

CTCK A

Trang 9

1.3 Loại hình pháp lý

Công ty trách nhiệm hữu hạn, hoặc

Công ty cổ phần, hoặc

Công ty liên doanh

Trang 10

Tư vấn đầu tư

Tư vấn tài chính

…

Khối hỗ trợ Back Office/Middle Office

Kế toán Kho quỹ Văn phòng IT Kiểm soát Pháp chế

…

Trang 11

Quản lý danh mục đầu tư: 3 tỷ VND

Tư vấn tài chính và tư vấn đầu tư : 3 tỷ VND

Vốn điều lệ để được làm cả 5 nghiệp vụ: tối

thiểu 43 tỷ VND

Trang 12

1.5 Điều kiện về nhân lực

Có đủ số nhân viên phải có giấy phép hành

nghề

3 chứng chỉ đào tạo (cơ bản, luật, phân tích)

Làm việc cho một công ty chứng khoán và

được công ty chứng khoán đó đề nghị

Trang 13

Trang 14

2.1 Các dịch vụ phục vụ

các nhà đầu tư

Trang 15

Quyết định mua bán (khối lượng, giá cả, thời điểm)

Hưởng và chịu trách nhiêm về kết quả mua bán của mình (lỗ/lãi)

Phải trả phí cho CTCK

CTCK:

Giúp lệnh mua, bán của các KH gặp nhau

Cung cấp thông tin CK cho KH

Tư vấn, giúp KH đưa ra được quyết định đầu tư hợp lý

Thu phí môi giới

Trang 16

Sơ đồ giao dịch môi giới

(trên thị trường chính thức)

Ký quỹ (tiền)

Đặt lệnh

(ghi phiếu mua/bán)

Nhân viên môi giới

Đại diện giao dịch tại TTGDCK

Trang 17

Trang 19

Trang 21

Môi giới cổ phiếu

(trên thị trường không chính thức, OTC)

Tổ chức phát hành

(đại diện của TCPH)

Nộp đơn chyển nhượng

Xác nhận chuyển nhượng, đổi tên tại sổ sổ đông, cấp chứng chỉ mới

Công ty chứng khoán

thoả thuận giá, khối lượng,

hình thức thanh toán, phí, ký

đơn chuyển nhượng…

thoả thuận giá, khối lượng, hình

thức thanh toán, phí và ký đơn

chuyển nhương…

Chứng chỉ Tiền

Trang 22

2.1.2 Tư vấn đầu tư

Giúp nhà đầu tư đưa ra quyết định mua bán

Cung cấp thông tin

Khuyến nghị đầu tư: mua/bán

Phân tích vĩ mô

Phân tích ngành

Phân tích công ty

Phân tích cổ phiếu

Phân tích xu hướng thị trường

Thường là nghiệp vụ gián thu: hỗ trợ cho hoạt động môi giới và các hoạt động khác

Trang 23

Trang 25

Trang 26

2.1.3 Quản lý danh mục đầu t−

(ủy thác đầu t−)

nhận vốn và ủy quyền (ủy thác) của KH

đầu t− vốn của KH vào chứng khoán (mua/bán)

mục đích : vốn của KH đạt đ−ợc mức sinh lời tối

−u nhất

không trực tiếp thực hiện đầu t−, mà

ủy quyền cho CTCK đầu t− thay mình.

Trang 27

Không có đủ thời gian và điều kiện chuyên môn cần thiết để tự đầu tư hiệu quả

Trang 29

Trang 31

Tư vấn sát nhập, mua bán doanh nghiệp …

Trang 32

2.2.1 T− vấn cổ phần hóa (CPH)

Xác định giá trị doanh nghiệp

T− vấn xây dựng điều lệ

T− vấn cơ cấu cổ đông

Trung gian tổ chức bán đấu giá cổ phần

T− vấn tổ chức đại hội cổ đông

T− vấn xử lý các vấn đề liên quan đến CPH

Trang 35

Trang 37

Trang 39

Trang 40

2.2.4 T− vấn niêm yết chứng

khoán

lên giao dịch tại Sở GDCK/TTGDCK

(nhằm tạo tính thanh khoản…)

T− vấn lập hồ sơ niêm yết và đáp ứng các điều kiện niêm yết

T− vấn mức giá giao dịch khởi điểm

T− vấn công tác công bố thông tin và quan hệ

với nhà đầu t−

Trang 41

Trang 42

2.3 Lưu ký chứng khoán

Lưu giữ an toàn chứng khoán

Nhận cổ tức/trái tức và các quyền lợi khác cho NĐT

Quản lý danh sách cổ đông/danh sách trái

chủ: làm thủ tục xác nhận việc chuyển nhượng giữa các cổ đông/giữa các trái chủ

Trang 43

\My Pictures\2005_02_22\IMG_1316.JPG

Trang 44

2.4 C¸c dÞch vô kh¸c

- T− vÊn t¸i c¬ cÊu tµi chÝnh

- T− vÊn mua b¸n, s¸t nhËp doanh nghiÖp

Trang 45

Công ty chứng khoán phải ưu tiên thực hiện

lệnh cho khách hàng trước lệnh tự doanh

Trang 47

Trang 48

Hỏi đáp/Liên hệ

Lưu Trung Dũng

Trưởng phũng Quản lý danh mục đầu tư

Cụng ty Chứng khoỏn Ngõn hàng Cụng thương Việt Nam

306 Bà Triệu, Hà Nội

Tel 04-9 741 768, Mobile: 091 331 58 54

Trang 49

Trang 50

VNIndex từ 6/2005 - nay

10000 20000 30000

x100

250 300 350 400 450 500 550 600 650 VNINDEX (538.910, 538.910, 538.910, 538.910, +12.9000)

Trang 51

2000 O N D 2001 A M J J A S O N D 2002 A M J J A S O N D 2003 A M J J A S O N D 2004 A M J J A S O N D 2005 A M J J A S O N D 2006 A M J J A 500

Tiêu đề	Chuyên đề Công ty Chứng khoán
Tác giả	Lưu Trung Dũng
Trường học	Học viện Tài chính - [https://www.hvtc.edu.vn/](https://www.hvtc.edu.vn/)
Chuyên ngành	Chứng khoán và Tài chính
Thể loại	Chuyên đề

Định dạng
Số trang	51
Dung lượng	2,28 MB