Thông tư số 35/2019/TT-BTC

Thông tư số 35/2019/TT-BTC được ban hành nhằm sửa đổi, bổ sung một số điều của Thông tư số 115/2017/TT-BTC ngày 25 tháng 10 năm 2017 hướng dẫn giám sát giao dịch chứng khoán trên thị trường chứng khoán và Thông tư số 116/2017/TT-BTC ngày 25 tháng 10 năm 2017 hướng dẫn công tác giám sát tuân thủ của Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước đối với hoạt động trong lĩnh vực chứng khoán của Sở Giao dịch chứng khoán, Trung tâm Lưu ký chứng khoán Việt Nam.

Trang 1

B TÀI CHÍNHỘ

C NG HÒA XÃ H I CH NGHĨA VI T NAMỘ Ộ Ủ Ệ

Đ c l p T do H nh phúc ộ ậ ự ạ

S : ố 35/2019/TTBTC Hà N i ộ , ngày 12 tháng 6 năm 2019

THÔNG TƯ

S a đ i, b sung m t s đi u c a ử ổ ổ ộ ố ề ủ Thông t s 115/2017/ư ố TTBTC ngày 25 tháng 10 năm 2017 hướng d n giám sát giao d ch ch ng khoán trên th trẫ ị ứ ị ường ch ng khoán vàứ Thông t s 116/2017/ư ố TTBTC ngày 25 tháng 10 năm 2017 hướng d n công tác giámẫ sát tuân th c a ủ ủ Uỷ ban Ch ng khoán ứ Nhà nước đ i v i ho t đ ng trong lĩnh v cố ớ ạ ộ ự

ch ng khoán c a ứ ủ S ởGiao d ch ch ng khoán, ị ứ Trung tâm L u ký ch ng khoán ư ứ Vi tệ

Nam

Căn c Lu t Ch ng khoán ngày 29 tháng 6 năm 2006; ứ ậ ứ

Căn c Lu t s a đ i, b sung m t s đi u c a Lu t Ch ng khoán ngày 24 tháng 11 ứ ậ ử ổ ổ ộ ố ề ủ ậ ứ năm 2010;

Căn c Ngh đ nh s 58/2012/NĐCP ngày 20 tháng 7 năm 2012 c a Chính ph quy ứ ị ị ố ủ ủ

đ nh chi ti t và h ị ế ướ ng d n thi hành m t s đi u c a Lu t Ch ng khoán và Lu t s a đ i, ẫ ộ ố ề ủ ậ ứ ậ ử ổ

b sung m t s đi u c a Lu t Ch ng khoán; ổ ộ ố ề ủ ậ ứ

Căn c Ngh đ nh s 60/2015/NĐCP ngày 26 tháng 6 năm 2015 c a Chính ph s a ứ ị ị ố ủ ủ ử

đ i, b sung m t s đi u c a Ngh đ nh s 58/2012/NĐCP ngày 20 tháng 7 năm 2012 c a ổ ổ ộ ố ề ủ ị ị ố ủ Chính ph quy đ nh chi ti t và h ủ ị ế ướ ng d n thi hành m t s đi u c a Lu t Ch ng khoán và ẫ ộ ố ề ủ ậ ứ

Lu t s a đ i, b sung m t s đi u c a Lu t Ch ng khoán; ậ ử ổ ổ ộ ố ề ủ ậ ứ

đ nh v ch ng khoán phái sinh và th tr ị ề ứ ị ườ ng ch ng khoán phái sinh; ứ

đ nh ch c năng, nhi m v , quy n h n và c c u t ch c c a B Tài chính; ị ứ ệ ụ ề ạ ơ ấ ổ ứ ủ ộ

Theo đ ngh c a Ch t ch y ban Ch ng khoán Nhà n ề ị ủ ủ ị Ủ ứ ướ c;

B tr ộ ưở ng B Tài chính ban hành Thông t s a đ i, b sung m t s đi u c a ộ ư ử ổ ổ ộ ố ề ủ Thông t s 115/2017/TTBTC ngày 25 tháng 10 năm 2017 h ư ố ướ ng d n giám sát giao d ch ẫ ị

ch ng khoán trên th tr ứ ị ườ ng ch ng khoán và Thông t s 116/2017/TTBTC ngày 25 tháng ứ ư ố

10 năm 2017 h ướ ng d n công tác giám sát tuân th c a y ban ch ng khoán Nhà n ẫ ủ ủ Ủ ứ ướ c đ i ố

v i ho t đ ng trong lĩnh v c ch ng khoán c a S giao d ch ch ng khoán, Trung tâm l u ký ớ ạ ộ ự ứ ủ ở ị ứ ư

ch ng khoán Vi t Nam ứ ệ

Đi u 1. S a đ i, b sung m t s đi u c a Thông t s 115/2017/TTBTC ngàyề ử ổ ổ ộ ố ề ủ ư ố

25 tháng 10 năm 2017 c a B trủ ộ ưởng B Tài chính hộ ướng d n giám sát giao d chẫ ị

ch ng khoán trên th trứ ị ường ch ng khoán nh sau:ứ ư

1. Kho n 11 Đi u 4ả ề đượ ửc s a đ i nh sau:ổ ư

“11. Theo yêu c u c a B Tài chính, UBCKNN báo cáo B Tài chính v k t quầ ủ ộ ộ ề ế ả

th c hi n công tác giám sát giao d ch ch ng khoán.”ự ệ ị ứ

Trang 2

2. Kho n 1 Đi u 13ả ề đượ ửc s a đ i, b sung nh sau:ổ ổ ư

“1. Trong vòng 02 ngày làm vi c đ u tiên c a tu n ti p theo, SGDCK có tráchệ ầ ủ ầ ế nhi m g i UBCKNN báo cáo giám sát giao d ch tu n, g m:ệ ử ị ầ ồ

a) S l nh giao d ch, k t qu giao d ch ch ng khoán trong ngày; các thông tin đ nhổ ệ ị ế ả ị ứ ị

k trong ngày giao d ch theo quy đ nh t i ỳ ị ị ạ kho n 2 Đi u 33 Thông t s 155/2015/TTBTCả ề ư ố ngày 06 tháng 10 năm 2015 c a B trủ ộ ưởng B Tài chính hộ ướng d n v vi c công b thôngẫ ề ệ ố tin trên th trị ường ch ng khoán (sau đây g i t t là Thông t s 155/2015/TTBTC) theo n iứ ọ ắ ư ố ộ dung quy đ nh t i M u s 01 Ph l c I kèm theo Thông t này, ngo i tr thông tin liênị ạ ẫ ố ụ ụ ư ạ ừ quan đ n kh i lế ố ượng m c a t ng lo i ch ng khoán phái sinh (OI);ở ủ ừ ạ ứ

b) K t qu công tác giám sát giao d ch ch ng khoán tu n, thông tin báo cáo t tr ngế ả ị ứ ầ ỷ ọ

c phi u thành ph n trong r ch s đ ph c v công tác t ng h p, đánh giá di n bi n thổ ế ầ ổ ỉ ố ể ụ ụ ổ ợ ễ ế ị

trường theo n i dung quy đ nh t i M u s 02 Ph l c I kèm theo Thông t này.”ộ ị ạ ẫ ố ụ ụ ư

3 . Ban hành kèm theo Thông t này Ph l c I M u s 02 Báo cáo tu n, thay thư ụ ụ ẫ ố ầ ế

M u s 02 Ph l c I ban hành kèm theo Thông t s 115/2017/TTBTC ngày 25 tháng 10ẫ ố ụ ụ ư ố năm 2017 hướng d n giám sát giao d ch ch ng khoán trên th trẫ ị ứ ị ường ch ng khoán.ứ

4. Đi u 21ề đượ ửc s a đ i, b sung nh sau:ổ ổ ư

“Đi u 21. Báo cáo giám sát đ nh kề ị ỳ

1. Ch m nh t là 16 gi 30 phút ngày giao d ch, TTLKCK có trách nhi m g iậ ấ ờ ị ệ ử UBCKNN thông tin kh i lố ượng m cu i ngày c a ch ng khoán phái sinh.ở ố ủ ứ

2. Trong vòng 10 ngày làm vi c đ u tiên c a tháng ti p theo, TTLKCK có tráchệ ầ ủ ế nhi m g i các báo cáo đ nh k tháng cho UBCKNN g m:ệ ử ị ỳ ồ

Báo cáo v ho t đ ng x lý vi ph m đ i v i TVBT (M u s 06 Ph l c II).ề ạ ộ ử ạ ố ớ ẫ ố ụ ụ

Báo cáo h tr thành viên bù tr m t kh năng thanh toán (M u s 07 Ph l c II).ỗ ợ ừ ấ ả ẫ ố ụ ụ

3. Các báo cáo đ nh k quy đ nh t i Đi u này đị ỳ ị ạ ề ược g i nh sau:ử ư

Thông tin kh i lố ượng m nh quy đ nh t i kho n 1 Đi u này đở ư ị ạ ả ề ược g i dử ưới hình

th c t p d li u đi n t ứ ệ ữ ệ ệ ử

Các báo cáo đ nh k quy đ nh t i kho n 2 Đi u này đị ỳ ị ạ ả ề ượ ậc l p dưới hình th c vănứ

b n và t p d li u đi n t (có áp d ng chả ệ ữ ệ ệ ử ụ ương trình ch ký đi n t ).”ữ ệ ử

Đi u 2. S a đ i, b sung m t s đi u c a Thông t s 116/2017/TTBTC ngàyề ử ổ ổ ộ ố ề ủ ư ố

25 tháng 10 năm 2017 c a B trủ ộ ưởng B Tài chính hộ ướng d n công tác giám sát tuânẫ

th c a y ban ch ng khoán Nhà nủ ủ Ủ ứ ước đ i v i ho t đ ng trong lĩnh v c ch ngố ớ ạ ộ ự ứ khoán c a S giao d ch ch ng khoán, Trung tâm l u ký ch ng khoán Vi t Nam nhủ ở ị ứ ư ứ ệ ư

sau:

1. Đi u 10ề đượ ửc s a đ i nh sau:ổ ư

“Đi u 10. Báo cáo c a UBCKNNề ủ

Theo yêu c u c a B Tài chính, UBCKNN báo cáo B Tài chính v k t qu th cầ ủ ộ ộ ề ế ả ự

hi n công tác giám sát tuân th theo các n i dung nêu t i Chệ ủ ộ ạ ương II và Chương III Thông

Trang 3

2. B sung thêm dòng “các trổ ường h p khác” vào bi u s 4.2 v x lý h s chuy nợ ể ố ề ử ồ ơ ể quy n s h u ch ng khoán ngoài h th ng giao d ch c a SGDCK c a Ph l c II ban hànhề ở ữ ứ ệ ố ị ủ ủ ụ ụ kèm theo Thông t s 116/2017/TTBTC.ư ố

3. B sung thêm c t 9 “t ng s h s ch a gi i quy t xong trong k báo cáo” vàoổ ộ ổ ố ồ ơ ư ả ế ỳ

bi u s 4.3 v x lý h s th c hi n quy n c a Ph l c II ban hành kèm theo Thông t sể ố ề ử ồ ơ ự ệ ề ủ ụ ụ ư ố 116/2017/TTBTC

Đi u 3. Hi u l c thi hànhề ệ ự

1. Thông t này có hi u l c thi hành t ngày 01 tháng 8 năm 2019.ư ệ ự ừ

2. Trong quá trình th c hi n, n u có khó khăn, vự ệ ế ướng m c đ ngh ph n ánh k pắ ề ị ả ị

th i v B Tài chính đ xem xét, gi i quy t./.ờ ề ộ ể ả ế

N i nh n: ơ ậ

Th t ủ ướ ng, các Phó Th t ủ ướ ng Chính ph ; ủ

Văn phòng Qu c h i; ố ộ

Văn phòng T ng Bí th ; ổ ư

Văn phòng Ch t ch n ủ ị ướ c;

Văn phòng T và các ban c a Đ ng; Ư ủ ả

Văn phòng Ban ch đ o T v phòng ch ng tham nhũng; ỉ ạ Ư ề ố

Các B , c quan ngang B ; c quan thu c Chính ph ; ộ ơ ộ ơ ộ ủ

Tòa án Nhân dân t i cao; ố

Vi n Ki m sát Nhân dân t i cao; ệ ể ố

Ki m toán Nhà n ể ướ c;

UBND, HĐND các t nh, thành ph tr c thu c T ; ỉ ố ự ộ Ư

Công báo;

Website Chính ph ; ủ

C c ki m tra văn b nB T pháp; ụ ể ả ộ ư

Các đ n v thu c B Tài chính; ơ ị ộ ộ

Website B Tài chính, UBCK; ộ

L u: VT, UBCK (300b) ư

KT. B TRỘ ƯỞNG

TH TRỨ ƯỞNG

Hu nh Quang H iỳ ả

Trang 4

Ph l cụ ụ 01

M U S 02. BÁO CÁO TU N Ẫ Ố Ầ

(Ban hành kèm theo Thông t s 35/2019/TTBTC ngày 12 tháng 6 năm 2019 ư ố

c a B tr ủ ộ ưở ng B Tài chính) ộ

S GIAO D CH CH NGỞ Ị Ứ

KHOÁN…

C NG HÒA XÃ H I CH NGHĨA VI T NAMỘ Ộ Ủ Ệ

Đ c l p T do H nh phúc ộ ậ ự ạ

BÁO CÁO GIÁM SÁT TUẦN …/20…

1. Báo cáo k t qu công tác giám sát giao d ch ch ng khoán /20ế ả ị ứ ……

TT Mã c nh báotheo tiêu chíả D u hi u

ấ ệ giao d ch b tị ấ

thường

Mã ch ngứ khoán giao

d chị

Ngày giao

d chị Ngày b tắ

đ u x lýầ ử Tình trạng

x l

Ghi chú:

D u hi u giao d ch b t thấ ệ ị ấ ường: theo H th ng tiêu chí giám sát giao d ch b tệ ố ị ấ

thường do S Giao d ch Ch ng khoán ban hành.ở ị ứ

2. Báo cáo t tr ng c phi u thành ph n trong r ch sỷ ọ ổ ế ầ ổ ỉ ố

Ngày/mã ch ng khoánứ C ổ phi u 1ế C ổ phi u 2ế … C ổ phi u 29ế C ổ phi u 30ế

Bi u này để ượ ậc l p và báo cáo hàng tu n.ầ

Trang 5

N i nh n: ơ ậ

Nh trên; ư

L u…… ư

T NG GIÁM Đ C S GIAO D CH CH NG KHOÁNỔ Ố Ở Ị Ứ

Định dạng
Số trang	5
Dung lượng	440,18 KB