PHÁP LUẬT THỊ TRƯỜNG CHỨNG KHOÁN

Các hoạt động của Sở giao dịch chứng khoán bao gồm D Hoạt động niêm yết…bảo lãnh 10.Các nhóm quan hệ nào….điều chỉnh…thị trường chứng khoán?. C Sở giao dịch chứng khoán 20.Cơ quan nhà nư

1 PHÁP LUẬT THỊ TRƯỜNG CHỨNG KHOÁN

2

3 Bản chất của môi giới chứng khoán là việc B) Mua bán hộ chứng khoán hoa hồng

5 Bên thứ 3 tham gia hòa giải có thể là C) Sở giao dịch chứng khoán chứng khoán

6

7 Các quy định về chế độ công bố…OTC C) Minh bạch hóa….có liên quan

8 Các sở giao dịch chứng khoán ở Việt Nam là B) công ty TNHH một thành viên

9 Các hoạt động của Sở giao dịch chứng khoán bao gồm D) Hoạt động niêm yết…bảo lãnh

10.Các nhóm quan hệ nào….điều chỉnh…thị trường chứng khoán? D) Chào bán chứng khoán…lý thị trường

11.Các hình thức xử lý vi phạm….KHÔNG bao gồm D) Xử lý bồi thường

13.Các dự án luật, dự thảo…được trình lên A) Bộ trưởng bộ tài chính

14

15.Căn cứ nào để phân loại công ty quản lý quỹ? A) Căn cứ vào mô hình…chủ thể góp vốn

16.Căn cứ vào hình thức tổ chức…công ty chứng khoán được chia thành B) Công ty TNHH kinh doanh cổ phần

17

18.Cơ quan nào sau đây trực tiếp…Nhà nước? B) Bộ tài chính

19.Cơ quan tổ chức nào được phép tổ chức…ở Việt Nam? C) Sở giao dịch chứng khoán

20.Cơ quan nhà nước chuyên ngành…thị trương nào? B) Thị trường chứng khoán….phát triển

21.Công ty quản lý quỹ bị đình chỉ…sau đây? B) Hoạt động sai mục đích hoạt động

22.Công ty chứng khoán được thực hiện đáp ứng điều kiện nào? A) Không vi phạm…06 tháng…bảo lãnh

23.Công ty chứng khoán bị đình chỉ…nào sau đây? A) Hồ sơ đề nghị cấp…sai sự thật

24

Công ty chứng khoán, công ty quản lí quỹ bị thu hồi hoạt động khi nào?

A) Không tiến hh động kinh doanh ck (.) thời hạn mười hai tháng, thành lập và hoạt động

25.Công ty đại chúng tổ chức chào bán…theo quy định của B) luật doanh nghiệp

26.Công ty TNHH có quyền chào bán…nào sau đây? B) Trái phiếu

27.Công ty cổ phần đại chúng …chào bán…tăng vốn tự có? B) Trái phiếu

28.Công cụ pháp lí của hoạt động lưu ký chứng khoán….công cụ nào? D) Hợp đồng dịch vụ….chứng khoán

29.Công cụ pháp lí …bảo lãnh chứng khoán…công cụ nào? A) Hợp đồng dịch vụ bảo lãnh…chứng k

30.Công cụ pháp lí …môi giới chứng khoán…công cụ nào? A) Hợp đồng dịch vụ môi giới…c khoán

31

32.Chủ thể của các vi phạm…hình sự khi nào? B) Đủ 16 tuổi trở lên

33.Chủ thể nào quyết định việc thành lập giao dịch chứng khoán? C) Thủ tướng chính phủ

34.Chủ thể nào chào bán cổ phiếu riêng lẻ? A) Công ty cổ phần

35.Chủ thể nào có quyền ra quyết định….giải thể…chứng khoán? A) thủ tướng chính phủ

36.Chủ thể nào giám sát và quản lý sở giao dịch chứng khoán? A) Ủy ban chứng khoán nhà nước

37

38.Chủ thể nào tham gia vào hoạt động lưu ký chứng khoán? A) Trung tâm lưu ký chứng khoán

39.Chủ thể nào tham gia vào hoạt động lưu ký chứng khoán? C) Ngân hàng thương mại…chứng khoán

40.Chủ thể nào tham gia vào hoạt động lưu ký chứng khoán? A) Công ty cổ phần

41.Chủ thể nào được miễn đăng ký chào bán ,,ra công chúng? A) Chính phủ

42.Chứng chỉ kinh doanh hành nghề chứng khoán có thời hạn bao lâu? B) 3 năm kể từ ngày cấp

45.Chứng khoán chào bán trên lãnh thổ Việt Nam A) Được ghi bằng đồng Việt Nam

46.Chứng khoán bị hủy bỏ niêm yết khi; C) Bị thu hồi giấy đăng ký kinh doanh

47.Chứng khoán nào có độ an toàn cao nhất? B) Trái phiếu chính phủ

48.Chức năng của thị trường chứng khoán B) Xác định giá thị trường của chứng khoán

49

50.Đặc điểm nào KHÔNG phải là của thị trường OTC? A) Chỉ có một mức giá thời điểm

51.Đặc điểm nào là của thị trường OTC? D) Cơ chế thanh toán đa dạng…linh hoạt

53.Đặc điểm nào KHÔNG phải của hành vi chứng khoán? C) Phần lớn vi phạm….do lỗi cố ý

54.Đặc điểm nào là của chứng khoán? D) Tính sinh lời,…và tính rủi ro

55.Đặc điểm nào là của thị trường chứng khoán? B) Thị trường không thể…trung gian

56.Đặc điểm nào sau đây là lợi thế…… chứng khoán ra công chúng? A) Chào bán chứng khoán…cách dễ dàng

57.Đặc điểm nào sau đây KHÔNG phải…bất lợi…công chúng? D) Khó khăn trong huy động vốn

58.Đặc điểm nào là của thị trường giao dịch tập chung? A) Tổ chức tại địa điểm cố định

59

60.Để xác định cuộc chào bán chứng khoán…nào sau đây? C) Số lượng nà đầu tư…chứng khoán

61.Điều gì là lợi íchcủa tổ chức….niêm yết…chứng khoán? B) Nâng cao tính thanh khoản chứng khoán

62.Điều gì là lợi íchcủa tổ chức p h….niêm yết…chứng khoán? C) Xác định được chính xác…c khoán

63.Điều gì là bất lợi của tổ chức phát….niêm yết….chứng khoán? D) những thông tin có thể…niêm yết

64.Điều kiện về tổng giá trị chứng chỉ quỹ….chứng chỉ quỹ là C) 50 tỷ đồng Việt Nam

65.Điều kiện về thời gian hoạt kinh doanh…riêng lẻ tối thiểu là B) Một năm

66.Điều kiện cơ bản cấp giấy phép…các yếu tố nào? A) Điều kiện về vốn….cơ sở vật chất

67.Địa điểm nào diễn ra giao dịch…giao dịch tập chung? A) Sán giao dịch chứng khoán

68

69.Giai đoạn nào là giai đoạn đầu tiên….chào bán lần đầu? A) lựa chọn nhà bảo lãnh

70.Giao dịch chứng khoán thực hiện tại….phương thức nào? A) Phương thức khớp lênh tập chung

71.Giao dịch chứng khoán theo nghĩa rộng là; D) Bất kỳ giao dịch……chứng khoán

72.Giấy tờ nào KHÔNG cần trong hồ sơ…ra công chúng? A) Quyết định của….vốn huy động

73.Giải quyết tranh chấp qua Tòa án…trường hợp; D) Thỏa thuận trọng tài bị vô hiệu

74

75.Hình thức xử lý tranh chấp phải tuân theo… luật đó là D) Giải quyết bằng tòa án và trọng tài

76.Hình thức xử lý trạnh chấp nào…tự giải quyết? D) Giải quyết bằng thương lượng

77.Hoạt động nào là H Đ của thị trường gaio dịch chứng khoán? A) Mua cổ phiếu

78.Hoạt động nào KHÔNG phải của Sở giao dịch trứng khoán? D) Hoạt động huy động vốn

79.Hoạt động nào của công ty chứng khoán…phải cho khách hàng? B) Tự doanh chứng khoán

80.Hồ sơ đăng ký c bán trái phiếu…chào b cổ phiếu…ở điểm nào? B) Quyết định của hội đồng thanh toán

81.Hệ thông tổ chức của công ty bchứng khoán bao gồm A) trụ sở chính-phòng giao dịch- …công ty 82

83.Khuyến khích các hệ thống…là biện pháp C) Đảm bảo sự trung thực

84

85.Lãnh đạo của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước bao gồm; D) Chủ tịch và phó chủ tịch

86.Loại hình của công tu quản lý quỹ đầu tư bao gồm A) Công ty cổ phần, công ty TNHH

87.Loại hình công ty nào sau đây KHÔNG được phát hành khoán nào? A) Công ty hợp danh

89.Liên kết giữa giao dịch…của  Sở giao dịch chứng khoán. C) Thủ tướng chính phủ

90.Luật Hình sự KHÔNG áp dụng thị trường chứng khoán? B) Tổ chức trong thị trường….khoán

91

92.Mệnh giá cổ phiếu chào bán lần đầu ra công chúng là A) Mười nghìn đồng

93.Mệnh giá chứng chỉ quỹ chào bán lần đầu ra công chúng là B) Mười nghìn đồng

94.Mệnh giá của trái phiếu….công chúng là; D) một trăm nghìn đồng

95.Mục tiêu đảm bảo tính công bằng trong …dưới đây? A) Hạn chế độc quyền…thành viến lớn

96.Mục tiêu đảm bảo tính hiệu quả điểm nào dưới đây? B) Phân bổ phù hợp….ngành công nghiệp 97.Mục tiêu đảm bảo tính trung thực trong thị trường chứng khoán được thể

hiện ở điểm nào dưới đây?

C) Ngăn chặn các hành vi lừa đảo, lũng đoạn, giao dịch nội gián

98.Mua bán chứng khoán… đặc điểm gì? A) không phải tuân theo…tự do

99.Mức hình phạt nào sau đây không có công chúng? D) Từ 120 triệu đồng đến 150 triệu đồng 100

101.Nội dung việc giám sát của sở giao dịch chứng khoán là; A) Điều tra các tin đồn…cả thị trường

102.Nội dung của hoạt động quản lí danh mục….chứng khoán là A) Sử dụng nguồn vốn…vào chứng khoán

103.Nội dung của hoạt động quản lí danh mục…đầu tư.chứng khoán là B) Trực tiếp năm giữ…khi cần thiết

104.Nội dung quản lý nhà nước luật chứng khoán; A) Thanh tra giám sát… pháp luật

105

106.Nhận định nào đúng trong các nhận định sau? C) Ủy ban chứng khoán nhà nước chứng khoán

107.Nhận định nào đúng trong các nhận định sau? D) Ủy ban Chứng khoán…tư cách pháp nhân

108.Nhận định nào sau đây nhận định đúng? A) Luật trứng hoán quy định…đại chúng 109

110.Nhóm quan hệ gắn với ….hoạt động….mô hình…bao gồm A) Quan hệ giữa tổ chức…chứng khoán

111.Nhóm quan hệ nào phát sinh trong thị trường chứng khoán? D) Nhóm q hệ p sinh…chào bán C khoán

112.Nhóm quan hệ phát sinh trong quá trình…chứng khoán bao gồm D) Quan hệ ….phát hành….chứng khoán

113.Nhóm quan hệ nào phát sinh ….niêm yết…chứng khoán? C) Quan hệ giữa tổ chức…chứng khoán

114.Nhóm quan hệ nào phát sinh trong quá trình giao dịch c khoán? A) Quan hệ phát sinh sàn giao dịch

115.Nhóm quan hệ nào gắn với hoạt động quản lý thị trường? B) Quan hệ quản lý … chứng khoán

116.Nhược điểm khi giải quyết….bằng trọng tài là; C) Mất quyền khởi kiện….tại tòa án

117.Nhược điểm của hợp đồng cam kết…tổ chức phát hành? B) Mức phí dịch vụ cao

118

119.Nhiệm vụ kiểm tra việc thực hiện…pháp luật thuộc về; B) Ủy ban Chứng khoán nhà nước

120.Nhiệm vụ nào thuộc trách nhiệm của Ủy ban Chứng khoán nhà nước? C) Ban hành… nghiệp vụ

121.Những doanh nghiệp lớn cần huy động…chào bán nào? B) Chào bán riêng lẻ

122.Những lợi ích của tổ chức phát hành…chứng khoán bao gồm; D) Nâng cao uy tín doanh nghiệp, chứng khoán

123

124.Nguyên tắc hoạt động của thị trường chứng khoán là C) Đảm bảo tính công bằng…trung gian

125.Nguyên tắc nào KHÔNG phải là nguyên tắc chứng khoán? D) Nguyên tắc lưu thông

126.Nghiệp vụ nào KHÔNG phải là của công ty chứng khoán? A) Quản lý danh mục đầu tư

127.Nhiệm vụ thuộc trách nhiệm nào của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước? C)Ban hành văn bản HD c môn, nghiệp vụ

128.Nghĩa vụ của chủ thể kinh doanh…môi giới chứng khoán là A) Mua hộ hoặc bán hộ…theo đúng yêu cầu

129.Nghĩa vụ nào dưới đây của….KHÔNG phải….quản lý quỹ? D) Tuân thủ các quy định…chứng khoán

130.Nghĩa vụ nào dưới đây của….KHÔNG phải….quản lý quỹ? B) Quản lý tách biệt…chứng khoán

131.Nghị định số 01/2010…cổ phiếu… côngbty nào? D) Công ty cổ phần phi đại…công ty cổ phần 132

133.Phân phối chứng khoán sau thứ tư của B) Chào bán chứng khoán ra công chúng 134

135.Quyền của chủ thể cung ứng dịch vụ tư vấn đầu tư chứng khoán là gì? D) Yêu cầu khách h trả phí d vụ c khoán 136

138.Sắp xếp trình tự thủ tục….chứng khóa ra công chúng; C) 3-1-2

139.Sử dụng thông tin ngoài bản báo cáo bạch…thuộc về; A) Chào bán chứng khoán

140.Sắp xếp các giai đoạn chào bán…chứng khoán lần đầu; D) 1-4-2-3-5

141.Sở giao dịch chứng khoán, trung tâm….giám sát của A) Ủy ban chứng khoán nhà nước

142

143.Tư cách chủ thể của Sở giao dịch….KHÔNG phải là B) Công ty nhà nước

144.Tư cách chủ thể của sở giao dịch chứng khoán là D) Công ty cổ phần…hữu hạn

145.Tiêu chuẩn niêm yết về vốn… công ty cổ phần là A) 80 tỷ đồng trở lên

147.Tổ chức nghiên cứu khoa học,…là nhiệm vụ của; A) Ủy ban chứng khoán nhà nước

148.Tòa án có thẩm quyền ….cá nhân và cổ đông là; A) Tòa án cấp tỉnh

149

150.Thị Trường giao dịch phi tổ chức phải các quy định của A) Pháp luật dân sự

151.Thị trường giao dịch có tổ chức là C) Thị trường giao dịch tập chung…phi t trung

152.Thông báo thực hiện không đúng…thuộc về; A) Chào bán chứng khoán

153.Thành viên giao dịch của OTC bao gồm D) Thành viên tạo lập….thông thường

154.Thẩm quyền sử lý vi phạm nào của tránh thanh tra? A) Phạt cảnh cáo và phạt tiền

155.Thẩm quyền cấp gia hạn…cơ quan nào? B) Ủy ban chứng khoán nhà nước

156.Thời gian gia hạn chứng chỉ hành nghề chứng khoán là D) 1 năm

157.Thời hiệu khởi kiện của các tranh chấp…tòa án là C) 2 năm

158

159.Trong các nhận định sau nhận định nào là sai? C) Thị trường OTC niêm yết….uy tín

160.Trong các nhận định sau nhận định nào là đúng? C)Chào bán chứng khoán…đại ch hoặc Internet

165

166.Trong điều kiện cấp giấy phép Việt Nam môi giới Pháp định như thế nào? A) 25 tỉ đồng

167.Trong điều kiện cấp giấy phép Việt Nam…tư vấn Pháp định như thế nào? D) 10 tỉ đồng

168.Trong điều kiện cấp giấy phép Bảo lãnh Việt Nam…Pháp định như thế

169.Trong điều kiện cấp giấy phép vốn Pháp định là lớn nhất? C) Bảo lãnh chứng khoán

170.Trong điều kiện cấp giấy phép….nhân viên công ty là; B) Tối thiểu 3 chứng chỉ

171.Trong điều kiện cấp giấy phép…Tự doanh Việt Nam….pháp định như thế

172.Trong điều kiện cấp giấy phép hoạt động… là thấp nhất? D) Tư vấn đầu tư chứng khoán

173.Trong điều kiện về vốn pháp định…chứng khoán có đặc điểm gì? A) Nghiệp vụ có mức ruit ro…vốn cao

174.Trường hợp nào phải đăng ký chứng khoán ra công chúng? A) Công ty cổ phần cháo bán cổ phiếu

175

176.Vai trò của bên môi giới chứng khoán…khách hàng là gì? C) Thực hiện nghĩa vụ…ủy quyền của họ

177.Văn bản pháp luật hướng dẫn thi hành điều lệ…công ty đại chúng là A) Luật chứng khoán

178.Văn bản mới nhất quy định….chứng khoán nhà nước là; C) Quyết định số 112/2009/QĐ-TTg

179.Vốn điều lệ theo sổ kế toán… chào bán…là bao nhiêu? A) Hơn 10 tỷ đồng Việt Nam

181

182.Ủy ban chứng khoán nhà nước được…tháng năm nào? B) 25/8/1997

183.Yêu cầu khách hàng giao số….chứng khoán nào? A) Môi giới

184

185.Xử lí vi phạm pháp luật trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng