PHÁP LUẬT THỊ TRƯỜNG CHỨNG KHOÁN.Giảng viên: ThS. Phạm Thị Ngoan

NỘI DUNG QUẢN LÍ NHÀ NƯỚC ĐỐI VỚI CHỨNG KHOÁN VÀ THỊ TRƯỜNG CHỨNG KHOÁNNội dung quản lí nhà Kiểm tra định kì, bất thường nhằm phát hiện các hành vi vi phạm pháp luật, thực hiện tổng kết

GIỚI THIỆU MÔN HỌC

PHÁP LUẬT THỊ TRƯỜNG

CHỨNG KHOÁN

BÀI 5 QUẢN LÍ NHÀ NƯỚC VỀ CHỨNG

KHOÁN VÀ THỊ TRƯỜNG

CHỨNG KHOÁN

Giảng viên: ThS Phạm Thị Ngoan

MỤC TIÊU BÀI HỌC

• Trình bày được mục tiêu và sự cần thiết của quản lí nhà

nước về chứng khoán và thị trường chứng khoán

• Hệ thống các cơ quan quản lí nhà nước về chứng khoán

và thị trường chứng khoán theo quy định hiện hành

• Xác định được vị trí pháp lí, quyền hạn của Uỷ ban

Chứng khoán Nhà nước

• Phân tích được vai trò và nội dung quản lí thông tin

trên thị trường chứng khoán của Uỷ ban Chứng khoán

Nhà nước

CÁC KIẾN THỨC CẦN CÓ

Để học được môn này, sinh viên phải học xong các môn

học sau:

• Luật Thương mại;

• Luật Doanh nghiệp

CẤU TRÚC NỘI DUNG

Những vấn đề cơ bản trong quản lí nhà nước về chứng khoán

và thị trường chứng khoán

5.1

Quản lí nhà nước về chứng khoán và thị trường chứng khoán

5.2

5.1 NHỮNG VẤN ĐỀ CƠ BẢN TRONG QUẢN LÍ NHÀ NƯỚC VỀ CHỨNG KHOÁN

chứng khoán

5.1.3 Nội dung quản lí nhà nước về chứng khoán và thị trường chứng khoán

5.1.1 SỰ CẦN THIẾT CỦA QUẢN LÍ NHÀ NƯỚC VỀ CHỨNG KHOÁN VÀ THỊ TRƯỜNG CHỨNG KHOÁN

Hàng hóa trên thị trường chứng khoán có

sự tách rời giá trị thực và giá trị của bảnthân chứng khoán

Vì vậy cần quản lí của Nhà nước về chứng khoán và thị trường chứng khoán để đảmbảo giá trị thực của chứng khoán, đảm bảo minh bạch thông tin thị trường và bảo vệ lợiích của nhà đầu tư

5.1.2 MỤC TIÊU QUẢN LÍ NHÀ NƯỚC ĐỐI VỚI THỊ TRƯỜNG CHỨNG KHOÁN

5.1.3 NỘI DUNG QUẢN LÍ NHÀ NƯỚC ĐỐI VỚI CHỨNG KHOÁN VÀ THỊ TRƯỜNG CHỨNG KHOÁN

Nội dung quản lí nhà

Kiểm tra định kì, bất thường nhằm phát hiện các hành

vi vi phạm pháp luật, thực hiện tổng kết thống kênhằm tổng hợp hoạt động chứng khoán và thị trườngchứng khoán

5.2 QUẢN LÍ NHÀ NƯỚC VỀ CHỨNG KHOÁN VÀ THỊ TRƯỜNG CHỨNG KHOÁN

5.2.1 Khái niệm

5.2.2 Địa vị pháp lí của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước

5.2.1 KHÁI NIỆM

Pháp luật quản lí nhà nước đối với chứng khoán và thị trường chứng khoán là tổng hợpcác quy phạm pháp luật do Nhà nước ban hành điều chỉnh các quan hệ xã hội phát sinhtrong hoạt động quản lí nhà nước giữa một bên là cơ quan quản lí nhà nước với mộtbên là đối tượng chịu sự quản lí của Nhà nước về chứng khoán và thị trườngchứng khoán

Phân loại

Bộ phận pháp luật quy định chủ thể vàphân định thẩm quyền quản lí nhà nước

Bộ phận pháp luật quy định đối tượngchịu sự quản lí nhà nước về chứngkhoán và thị trường chứng khoán

Bộ phận pháp luật quy định phạm viquản lí nhà nước về chứng khoán và thịtrường chứng khoán

5.2.2 ĐỊA VỊ PHÁP LÍ CỦA ỦY BAN CHỨNG KHOÁN NHÀ NƯỚC

Mô hình tổ chức cơ quan quản lí nhà nước

về chứng khoán và thị trường chứng khoán ởcác nước

Mô hình cơ quan quản lí nhà nước về thịtrường chứng khoán ở Việt Nam

Nhiệm vụ quyền hạn của Uỷ ban Chứng

Vị trí, chức năng của Uỷ ban Chứng khoánNhà nước

Địa vị pháp lí của Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước

5.2.2 ĐỊA VỊ PHÁP LÍ CỦA ỦY BAN CHỨNG KHOÁN NHÀ NƯỚC (tiếp theo)

Ủy ban Chứng khoán Nhà nước

Mô hình cơ quan quản lí nhà nước về thị trường chứng khoán ở Việt Nam

Vị trí chức năng của Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước

Vị trí pháp lí:

• Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước là

cơ quan thuộc Bộ Tài chính, có tư

• Bộ trưởng Bộ Tài chính chủ trì, phối

hợp với Bộ trưởng Bộ Nội vụ trình

Thủ tướng Chính phủ quy định chức

Chức năng:

• Tổ chức xây dựng thị trường chứngkhoán và quản lí giám sát sự vậnhành của thị trường chứng khoán

• Điều hành chứng khoán và thịtrường chứng khoán bằng cáchthành lập các cơ quan đơn vị hay bổnhiệm các chức vụ

• Kiểm tra, giám sát và xử lí các viphạm pháp luật về chứng khoán vàthị trường chứng khoán

5.2.2 ĐỊA VỊ PHÁP LÍ CỦA ỦY BAN CHỨNG KHOÁN NHÀ NƯỚC (tiếp theo)

5.2.2 ĐỊA VỊ PHÁP LÍ CỦA ỦY BAN CHỨNG KHOÁN NHÀ NƯỚC (tiếp theo)

Nhiệm vụ quyền hạn của Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước

• Trình Bộ trưởng Bộ Tài chính để trình Chính phủ, Thủ tướng Chính phủ xem xét,quyết định:

 Các dự án luật, dự thảo nghị quyết của Quốc hội, dự án pháp lệnh, dự thảo nghịquyết của Uỷ ban Thường vụ Quốc hội; dự thảo nghị định của Chính phủ; dựthảo quyết định của Thủ tướng Chính phủ về chứng khoán và thị trườngchứng khoán;

 Chiến lược, quy hoạch, chương trình mục tiêu quốc gia, chương trình hành động,

đề án, dự án quan trọng về chứng khoán và thị trường chứng khoán

• Trình Bộ trưởng Bộ Tài chính xem xét, quyết định:

 Dự thảo thông tư và các văn bản khác về chứng khoán và thị trường chứng khoán;

 Kế hoạch phát triển thị trường chứng khoán hàng năm

• Ban hành văn bản hướng dẫn chuyên môn, nghiệp vụ, văn bản quy phạm nội bộ,văn bản cá biệt thuộc phạm vi quản lí của Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước

5.2.2 ĐỊA VỊ PHÁP LÍ CỦA ỦY BAN CHỨNG KHOÁN NHÀ NƯỚC (tiếp theo)

• Tổ chức thực hiện các văn bản quy phạm pháp luật, chiến lược, quy hoạch, kếhoạch, chương trình, dự án, đề án thuộc lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứngkhoán sau khi được cấp có thẩm quyền ban hành hoặc phê duyệt

• Tuyên truyền, phổ biến, giáo dục pháp luật về chứng khoán và thị trườngchứng khoán

• Cấp, gia hạn, đình chỉ, thu hồi giấy phép, giấy chứng nhận liên quan đến hoạt độngchứng khoán và thị trường chứng khoán; chấp thuận những thay đổi liên quan đếnhoạt động chứng khoán và thị trường chứng khoán

• Quản lí, giám sát hoạt động của các Sở Giao dịch Chứng khoán, Trung tâm Giaodịch Chứng khoán, Trung tâm Lưu kí Chứng khoán và các tổ chức phụ trợ;

• Thanh tra, giám sát, xử lí vi phạm hành chính và giải quyết khiếu nại, tố cáo tronghoạt động chứng khoán và thị trường chứng khoán

• Thực hiện công tác thống kê, dự báo về hoạt động chứng khoán và thị trường chứng

5.2.2 ĐỊA VỊ PHÁP LÍ CỦA ỦY BAN CHỨNG KHOÁN NHÀ NƯỚC (tiếp theo)

• Tổ chức nghiên cứu khoa học; tổ chức, phối hợp với các cơ quan, tổ chức liên quanđào tạo, bồi dưỡng đội ngũ cán bộ, công chức, viên chức quản lí chứng khoán vànhân viên hành nghề chứng khoán; phổ cập kiến thức về chứng khoán và thị trườngchứng khoán cho công chúng

• Thực hiện hợp tác quốc tế trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoántheo phân công, phân cấp của Bộ trưởng Bộ Tài chính và quy định của pháp luật

• Hướng dẫn các tổ chức hiệp hội chứng khoán thực hiện mục đích, tôn chỉ và điều lệhoạt động của hiệp hội; kiểm tra việc thực hiện các quy định của Nhà nước, xử líhoặc kiến nghị cơ quan nhà nước có thẩm quyền xử lí các vi phạm pháp luật củacác hiệp hội chứng khoán theo phân cấp của Bộ trưởng Bộ Tài chính và quy địnhcủa pháp luật

• Thực hiện chế độ báo cáo về chứng khoán và thị trường chứng khoán theo quy địnhcủa pháp luật và phân công, phân cấp của Bộ trưởng Bộ Tài chính

5.2.2 ĐỊA VỊ PHÁP LÍ CỦA ỦY BAN CHỨNG KHOÁN NHÀ NƯỚC (tiếp theo)

• Quản lí tổ chức bộ máy, biên chế; thực hiện chế độ tiền lương và các chế độ, chínhsách đãi ngộ, thi đua khen thưởng, kỷ luật, đào tạo, bồi dưỡng đối với cán bộ, côngchức, viên chức thuộc phạm vi quản lí của Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước theophân cấp của Bộ trưởng Bộ Tài chính và quy định của pháp luật; thực hiện phòng,chống tham nhũng, tiêu cực và thực hành tiết kiệm, chống lãng phí trong việc sửdụng tài sản, kinh phí được giao theo quy định của pháp luật

• Thực hiện cải cách hành chính theo mục tiêu và nội dung chương trình cải cáchhành chính được Bộ trưởng Bộ Tài chính phê duyệt

• Quản lí kinh phí do ngân sách nhà nước cấp và các nguồn kinh phí khác, tài sảnđược giao; thực hiện chế độ tự chủ về biên chế và kinh phí hoạt động theo quy địnhcủa cấp có thẩm quyền

• Thực hiện các nhiệm vụ, quyền hạn khác do Bộ trưởng Bộ Tài chính giao và theoquy định của pháp luật

5.2.2 ĐỊA VỊ PHÁP LÍ CỦA ỦY BAN CHỨNG KHOÁN NHÀ NƯỚC (tiếp theo)

Cơ cấu tổ chức và lãnh đạo Uỷ ban Chứng khoán nhà nước

• Cơ cấu tổ chức:

 Vụ Pháp chế;

 Vụ Phát triển thị trường chứng khoán;

 Vụ Quản lí phát hành chứng khoán;

 Vụ Quản lí kinh doanh chứng khoán;

 Vụ Quản lí các công ti quản lí quỹ và quỹ đầu tư chứng khoán;

 Vụ Giám sát thị trường chứng khoán;

 Vụ Hợp tác quốc tế;

 Vụ Tổ chức cán bộ;

 Vụ Tài vụ - quản trị;

 Văn phòng;

 Cơ quan đại diện tại thành phố Hồ Chí Minh;

 Cục Công nghệ thông tin;

 Trung tâm Nghiên cứu khoa học và đào tạo chứng khoán;

 Tạp chí Chứng khoán

5.2.2 ĐỊA VỊ PHÁP LÍ CỦA ỦY BAN CHỨNG KHOÁN NHÀ NƯỚC (tiếp theo)

Lãnh đạo

Chủ tịch

Phó chủ tịch

TÓM LƯỢC CUỐI BÀI

Bài học đã cung cấp kiến thức về tầm quan trọng củaviệc quản lí nhà nước đối với chứng khoán và thị trườngchứng khoán bao gồm các vấn đề nội dung cũng nhưmục tiêu quản lí Đồng thời cũng tìm hiểu về hoạt động,chức năng và địa vị pháp lí của Ủy ban Chứng khoánNhà nước – cơ quan quản lí nhà nước chuyên trách vềvấn đề trên