Bài tập về nhà pháp luật thị trường chứng khoán TOPICA

Nguyên tắc hoạt động của thị trường chứng khoán là Chọn một câu trả lời • A) đảm bảo tính công bằng. • B) đảm bảo tính công khai. • C) đảm bảo tính công bằng, công khai và trung gian. • D) đảm bảo tính trung gian. Đúng. Đáp án đúng là: đảm bảo tính công bằng, công khai và trung gian. Vì: Nguyên tắc hoạt động của thị trường chứng khoán là nguyên tắc công bằng như đảm bảo quyền lợi của tất cả các bên dưới các hình thức khác nhau, nguyên tắc công khai như các thông tin liên quan đến chứng khoán phải được cung cấp cho tất cả các đối tượng quan tâm và nguyên tắc trung gian bắt buộc đối với phát hành ra công chúng và giao dịch tại thị trường tập trung. Tham khảo: Trường Đại học Luật Hà Nội, Giáo trình Luật Chứng khoán, NXB Công an nhân dân, 2013; chương I, phần I, mục 2. Khái niệm, đặc điểm và phân loại thị trường chứng khoán, trang 17.

Trang 1

ÔN TẬP PHÁP LUẬT THỊ TRƯỜNG CHỨNG KHÓAN

Nguyên tắc hoạt động của thị trường chứng khoán là

Chọn một câu trả

lời

 A) đảm bảo tính công bằng

 B) đảm bảo tính công khai

 C) đảm bảo tính công bằng, công khai và trung gian

 D) đảm bảo tính trung gian

Đúng Đáp án đúng là: đảm bảo tính công bằng, công khai và trung gian Vì: Nguyên tắc hoạt động của thị trường chứng khoán là nguyên tắc công

bằng như đảm bảo quyền lợi của tất cả các bên dưới các hình thức khác nhau, nguyên tắc công khai như các thông tin liên quan đến chứng khoán phải được cung cấp cho tất cả các đối tượng quan tâm và nguyên tắc trung

Trang 2

gian bắt buộc đối với phát hành ra công chúng và giao dịch tại thị trường tập trung

Tham khảo: Trường Đại học Luật Hà Nội, Giáo trình Luật Chứng khoán,

NXB Công an nhân dân, 2013; chương I, phần I, mục 2 Khái niệm, đặc điểm và phân loại thị trường chứng khoán, trang 17

Đúng

Điểm: 1/1

Câu2 [Góp ý]

Điểm : 1

Đặc điểm nào là của chứng khoán?

lời

 A) Tính sinh lợi, tính thanh khoản

 B) Tính thanh khoản, tính rủi ro

 C) Tính rủi ro, tính sinh lợi, tính giá trị ảo

 D) Tính sinh lời, tính thanh khoản và tính rủi ro

Đúng Đáp án đúng là: Tính sinh lời, tính thanh khoản và tính rủi ro.

Vì: Chứng khoán thường mang những đặc điểm bao gồm tính sinh lợi –

người phát hành phải trả cho người sở hữu chứng khoán khoản lợi tức trong tương lai để nhận về mình quyền sử dụng vốn, tính thanh khoản – cho phép người sở hữu có thể bán chứng khoán sang tiền và tính rủi ro khi đầu tư một lượng tiền trong hiện tại và chỉ có thể thu hồi trong tương lai

NXB Công an nhân dân, 2013; chương I, phần I, mục 1.3 Đặc điểm của chứng khoán, trang 9, 10

Trang 3

Điểm: 1/1

Câu3 [Góp ý]

Điểm : 1

Nhóm quan hệ nào phát sinh trong quá trình giao dịch chứng khoán?

lời

 A) Quan hệ phát sinh giữa thành viên giao dịch với sàn giao dịch

 B) Quan hệ giữa tổ chức phát hành với cơ quan quản lí nhà nước gắn liền với hoạt động phát hành chứng khoán

 C) Quan hệ giữa tổ chức niêm yết chứng khoán với tổ chức tư vấn niêm yết

 D) Quan hệ giữa tổ chức đăng kí niêm yết với Sở giao dịch chứng khoán hay thị trường giao dịch chứng khoán

Đúng Đáp án đúng là: Quan hệ phát sinh giữa thành viên giao dịch với

sàn giao dịch

Vì: Trong quá trình giao dịch chứng khoán có những loại quan hệ sau:

· Quan hệ phát sinh giữa thành viên giao dịch với sàn giao dịch;

· Quan hệ giữa khách hàng là nhà đầu tư chuyên nghiệp với công ty

chứng khoán;

· Quan hệ giữa đại diện giao dịch của công ty chứng khoán là thành viên

với sàn giao dịch hay thị trường giao dịch chứng khoán;

· Quan hệ phát sinh giữa tổ chức niêm yết, tổ chức tư vấn niêm yết với

sàn giao dịch

Trang 4

NXB Công an nhân dân, 2013; chương I, phần II, mục 1 Định nghĩa luật

chứng khoán, trang 25

Đúng

Điểm: 1/1

Câu4 [Góp ý]

Điểm : 1

Chứng khoán nợ là gì?

lời

 A) Loại chứng khoán xác nhận sự góp vốn và quyền liên quan đến phần vốn góp của chủ sở hữu với đối tượng phát hành

 B) Do công ty quản lí quỹ phát hành, xác nhận phần vốn góp và quyền hưởng lợi của người đầu tư

 C) Loại chứng khoán xác nhận số cổ phần mà chủ đầu tư nắm giữ

 D) Phương tiện vay nợ để chủ thể phát hành cam kết trả lại cả lãi và gốc trong thời gian nhất định

Đúng Đáp án đúng là: Phương tiện vay nợ để chủ thể phát hành cam kết

trả lại cả lãi và gốc trong thời gian nhất định

Vì: Theo khái niệm: Chứng khoán nợ là phương tiện vay nợ để chủ thể phát

hành cam kết trả lại cả lãi và gốc trong thời gian nhất định

NXB Công an nhân dân, 2013; chương I, phần I, mục 1.5 Phân loại chứng

khoán, trang 13

Đúng

Điểm: 1/1

Trang 5

Câu5 [Góp ý]

Điểm : 1

Nhóm quan hệ nào gắn với hoạt động quản lí thị trường?

lời

 A) Quan hệ phát sinh giữa thành viên giao dịch với Sở giao dịch hoặc trung tâm giao dịch chứng khoán

 B) Quan hệ quản lí giữa Ủy ban chứng khoán với các chủ thể kinh doanh chứng khoán

 C) Quan hệ giữa tổ chức niêm yết với tổ chức tư vấn niêm yết

 D) Quan hệ giữa tổ chức điều hành thị trường chứng khoán với các tổ chức có nhu cầu niêm yết và giao dịch chứng khoán

Đúng Đáp án đúng là: Quan hệ quản lí giữa Ủy ban chứng khoán với các

chủ thể kinh doanh chứng khoán

Vì: Nhóm quan hệ gắn với hoạt động quản lí thị trường bao gồm các quan

hệ phát sinh:

· Quan hệ quản lí giữa Ủy ban chứng khoán với sàn giao dịch chứng

khoán và thị trường giao dịch chứng khoán;

· Quan hệ quản lí giữa Ủy ban chứng khoán với các chủ thể kinh doanh

chứng khoán;

· Quan hệ quản lí giữa Ủy ban chứng khoán với các tổ chức chào bán

chứng khoán ra công chúng, công ty đại chúng, tổ chức niêm yết;

· Quan hệ quản lí chung của Ủy ban chứng khoán đối với thị trường và

công ty đầu tư

Trang 6

NXB Công an nhân dân, 2013; chương I, phần II, mục 1 Định nghĩa luật chứng khoán, trang 30

Đúng

Điểm: 1/1

Câu6 [Góp ý]

Điểm : 1

Thị trường giao dịch phi tổ chức phải tuân theo các quy định của

lời

 A) pháp luật dân sự

 B) pháp luật chứng khoán

 C) pháp luật hình sự

 D) pháp luật về đầu tư

Đúng Đáp án đúng là: pháp luật dân sự.

Vì: Thị trường giao dịch phi tổ chức không được tổ chức theo các quy định

của pháp luật về chứng khoán Các giao dịch trên thị trường này diễn ra một cách tự phát giữa các nhà đầu tư với nhau Việc mua bán chứng khoán trên thị trường này không chịu sự giám sát và không phải tuân thủ pháp luật về chứng khoán tuy nhiên vẫn phải tuân thủ pháp luật dân sự

NXB Công an nhân dân, 2013; chương III, phần I , mục 1 Khái niệm và đặc điểm của thị trường giao dịch chứng khoán, trang 114

Đúng

Điểm: 1/1

Trang 7

Câu7 [Góp ý]

Điểm : 1

Trong các nhận định sau nhận định nào là sai?

lời

 A) Trên OTC các giao dịch chứng khoán được thực hiện qua hệ thống mạng

 B) Các thành viên giao dịch trên OTC phải là công ty chứng khoán

 C) Thị trường OTC niêm yết các loại chứng khoán từ các công ty lớn có uy tín

 D) Phương thức giao dịch trên OTC là phương thức thỏa thuận

Đúng Đáp án đúng là: Thị trường OTC niêm yết các loại chứng khoán từ

các công ty lớn có uy tín

Vì: Chứng khoán giao dịch trên thị trường OTC là loại chứng khoán có chất

lượng cao như ở thị trường tập trung Các loại chứng khoán này thường là

các loại chứng khoán của các công ty vừa và nhỏ, các công ty mới thành

lập chưa có đủ điều kiện niêm yết tại Sở giao dịch chứng khoán

NXB Công an nhân dân, 2013; chương III, phần III, mục 1 Khái niệm, đặc

điểm thị trường chứng khoán phi tập trung, trang 158

Đúng

Điểm: 1/1

Câu8 [Góp ý]

Điểm : 1

Các sở giao dịch chứng khoán ở Việt Nam là

Trang 8

lời

 A) công ty cổ phần

 B) công ty TNHH một thành viên

 C) công ty nhà nước

 D) công ty TNHH hai thành viên

Đúng Đáp án đúng là: công ty TNHH một thành viên.

Vì: Theo Khoản 1 Điều 34 Luật Chứng khoán 2013 Sở giao dịch chứng

khoán là pháp nhân thành lập và hoạt động theo mô hình công ty trách nhiệm hữu hạn hoặc công ty cổ phần Tại thời điểm hiện tại, các Sở giao dịch chứng khoán của Việt Nam là công ty TNHH một thành viên do Nhà nước góp vốn thành lập

NXB Công an nhân dân, 2013; chương III, phần II, mục 2 Địa vị pháp lí của Sở giao dịch chứng khoán, trang 130

Đúng

Điểm: 1/1

Câu9 [Góp ý]

Điểm : 1

Liên kết giữa giao dịch chứng khoán quốc gia với các nước khác tuân theo quy định của

Â Sở giao dịch chứng khoán.

lời

 A) Sở giao dịch chứng khoán

Trang 9

 B) Uỷ ban chứng khoán nhà nước

 C) Thủ tướng Chính phủ

 D) Bộ Tài chính

Đúng Đáp án đúng là: Thủ tướng Chính phủ.

Vì: Giao dịch chứng khoán được thực hiện liên kết với Sở giao dịch chứng

khoán của quốc gia khác theo quyết định của Thủ tướng Chính phủ

Tham khảo: Khoản 4 Điều 33 Luật Chứng khoán 2013

Đúng

Điểm: 1/1

Điểm : 1

Tiêu chuẩn niêm yết về vốn điều lệ của công ty cổ phần là

lời

 A) 80 tỉ đồng trở lên

 B) 90 tỉ đồng trở lên

 C) 100 tỉ đồng trở lên

 D) 110 tỉ đồng trở lên

Đúng Đáp án đúng là: 80 tỉ đồng trở lên.

Vì: Điều kiện định lượng trong niêm yết chứng khoán tại công ty cổ phần về

vốn điều lệ là từ 80 tỉ đồng trở lên

Trang 10

NXB Công an nhân dân, 2013; chương III, phần II, mục 3 Hoạt động của

Sở giao dịch chứng khoán, trang 139

Đúng

Điểm: 1/1

Điểm : 1

Mua bán chứng khoán trên thị trường giao dịch phi tổ chức có đặc

điểm gì?

lời

 A) Không phải tuân theo pháp luật, hoạt động tự do

 B) Bị Nhà nước kiểm soát và phải tuân theo pháp luật về chứng khoán

 C) Chất lượng chứng khoán cao

 D) Tổ chức tại địa điểm cụ thể

Đúng Đáp án đúng là: Không phải tuân theo pháp luật, hoạt động tự do.

Vì: Thị trường phi tổ chức là thị trường tự do trong đó việc mua bán chứng

khoán không bị Nhà nước kiểm soát và tuân theo luật định của pháp luật về

chứng khoán

NXB Công an nhân dân, 2013; chương III, phần I, mục 1 Khái niệm và đặc

điểm của thị trường giao dịch chứng khoán, trang 111

Đúng

Điểm: 1/1

Trang 11

Điểm : 1

Điều gì là lợi ích của tổ chức phát hành khi niêm yết chứng khoán tại

Sở giao dịch chứng khoán?

lời

 A) Không ưu đãi về thuế

 B) Giảm tính thanh khoản cho chứng khoán

 C) Xác định được chính xác giá trị thị trường của chứng khoán

 D) Không cần công bố định kì thông tin trên thị trường

Đúng Đáp án đúng là: Xác định được chính xác giá thị trường của chứng

khoán

Vì: Chứng khoán được niêm yết tại Sở giao dịch chứng khoán đem lại

những lợi ích sau:

· Uy tín của tổ chức phát hành được nâng lên;

· Nâng cao tính thanh khoản cho chứng khoán;

· Xác định được chính xác giá trị thị trường của chứng khoán;

· Tổ chức phát hành được hưởng ưu đãi về thuế

NXB Công an nhân dân, 2013; chương III, phần II , mục 3.1 Hoạt động

niêm yết chứng khoán, trang 140

Đúng

Điểm: 1/1

Trang 12

Điểm : 1

Trong các nhận định sau, nhận định nào là đúng?

lời

 A) Sở giao dịch chứng khoán tổ chức thị trường giao dịch chứng khoán cho các chứng khoán đủ điều kiện niêm yết tại Sở giao dịch chứng khoán; việc tổ chức thị trường giao dịch các loại chứng khoán khác theo quy định của Chính phủ

 B) Trung tâm giao dịch chứng khoán tổ chức thị trường giao dịch chứng khoán cho tất cả các loại chứng khoán

 C) Bộ Tài chính tổ chức thị trường giao dịch chứng khoán

 D) Sở giao dịch chứng khoán được thực hiện liên kết với Sở giao dịch chứng khoán của quốc gia khác theo quyết định của Chủ tịch nước

Đúng Đáp án đúng là: Sở giao dịch chứng khoán tổ chức thị trường giao

dịch chứng khoán cho các chứng khoán đủ điều kiện niêm yết tại Sở giao

dịch chứng khoán; việc tổ chức thị trường giao dịch các loại chứng khoán

khác theo quy định của Chính phủ

Vì: Theo Khoản 1 Điều 33 Luật Chứng khoán 2013 Sở giao dịch chứng

khoán tổ chức thị trường giao dịch chứng khoán cho các chứng khoán đủ

điều kiện niêm yết tại Sở giao dịch chứng khoán; việc tổ chức thị trường

giao dịch các loại chứng khoán khác theo quy định của Chính phủ

Tham khảo: Khoản 1 Điều 33 Luật Chứng khoán 2013.

Đúng

Điểm: 1/1

Điểm : 1

Quyền hạn của Sở giao dịch chứng khoán KHÔNG phải là

Trang 13

lời

 A) ban hành quy chế niêm yết chứng khoán

 B) giám sát hoạt động công bố thông tin của tổ chức niêm yết

 C) cung cấp thông tin thị trường và các thông tin liên quan đến chứng khoán niêm yết

 D) thực hiện chế độ kế toán, kiểm toán, thống kê nghĩa vụ tài chính

Đúng Đáp án đúng là: thực hiện chế độ kế toán, kiểm toán, thống kê

nghĩa vụ tài chính

Vì: Thực hiện chế độ kế toán, kiểm toán, thống kê nghĩa vụ tài chính là một

trong những nghĩa vụ của Sở giao dịch chứng khoán chứ không phải quyền

hạn

NXB Công an nhân dân, 2013; chương III, phần II, mục 2.1 Tư cách chủ

thể và đặc điểm của Sở giao dịch chứng khoán, trang 134

Đúng

Điểm: 1/1

Điểm : 1

Chức năng của thị trường chứng khoán

lời

 A) giám sát các hoạt động đầu tư chứng khoán

 B) xác định giá thị trường của chứng khoán

 C) tổ chức các hoạt động đầu tư chứng khoán thông qua các thành viên

Trang 14

 D) cung cấp vốn cho các tổ chức tham gia thị trường nếu cần thiết.

Đúng Đáp án đúng là: xác định giá thị trường của chứng khoán.

Vì: Chức năng của thị trường chứng khoán

· Phân phối lại những nguồn vốn giữa các nhà đầu tư;

· Xác định giá thị trường của chứng khoán (chức năng quan trọng);

· Tạo tính thanh khoản cao cho các chứng khoán

NXB Công an nhân dân, 2013; chương III, phần I , mục 2 Bản chất và

chức năng của thị trường giao dịch chứng khoán, trang 122

Đúng

Điểm: 1/1

Điểm : 1

Chủ thể nào quyết định việc thành lập, giải thể, chuyển đổi cơ cấu tổ

chức, hình thức sở hữu của Sở giao dịch chứng khoán?

lời

 A) Bộ Công thương

 B) Ủy ban chứng khoán nhà nước

 C) Thủ tướng chính phủ

 D) Bộ Tài chính

Đúng Đáp án đúng là: Thủ tướng Chính phủ

Trang 15

Vì: Thủ tướng Chính phủ quyết định việc thành lập, giải thể, chuyển đổi cơ

cấu tổ chức, hình thức sở hữu của Sở giao dịch chứng khoán, Trung tâm

giao dịch chứng khoán theo đề nghị của Bộ trưởng Bộ Tài chính

Tham khảo: Khoản 2 Điều 34 Luật Chứng khoán 2013

Đúng

Điểm: 1/1

Điểm : 1

Đặc điểm của thị trường OTC là

lời

 A) thị trường OTC là thị trường phi tổ chức

 B) thị trường OTC tổ chức dưới hình thức tập trung

 C) chứng khoán trên thị trường OTC có chất lượng cao hơn ở thị trường tập trung

 D) thị trường OTC có sự tham gia của nhà tạo lập thị trường bên cạnh nhà môi giới và tự doanh chứng khoán

Đúng Đáp án đúng là: thị trường OTC có sự tham gia của nhà tạo lập thị

trường bên cạnh nhà môi giới và tự doanh chứng khoán

Vì: Thị trường OTC có 7 đặc điểm cơ bản bao gồm:

· Thị trường OTC là thị trường có tổ chức;

· Tổ chức dưới hình thức phi tập trung;

· Chứng khoán trên thị trường OTC có chất lượng không cao như ở thị

trường tập trung;

Trang 16

· Thị trường OTC có sự tham gia của nhà tạo lập thị trường bên cạnh nhà môi giới và tự doanh chứng khoán;

· Phương thức giao dịch trên thị trường OTC là phương thức thỏa thuận;

· Hoạt động trên thị trường OTC chịu sự quản lí của pháp luật chứng khoán;

· Thị trường OTC chịu sự quản lí giám sát chặt chẽ của các cơ quan chuyên ngành và các tổ chức có liên quan

NXB Công an nhân dân, 2013; chương III, phần III, mục 1 Khái niệm, đặc điểm thị trường chứng khoán phi tập trung, trang 160

Đúng

Điểm: 1/1

Điểm : 1

Sở giao dịch chứng khoán, Trung tâm giao dịch chứng khoán chịu sự quản lí và giám sát của

lời

 A) Ủy ban chứng khoán nhà nước

 B) Thủ tướng Chính phủ

 C) Bộ Tài chính

 D) Bộ Công thương

Đúng Đáp án đúng là: Ủy ban chứng khoán nhà nước.

Định dạng
Số trang	19
Dung lượng	203,46 KB
File đính kèm	Pháp luật thị trường chứng khoán.rar (134 KB)