Bộ câu hỏi hay nhất, bộ câu hỏi vượt qua những bài kiểm tra của các trường đjai học đặc biệt là văn bằng hai, những bộ câu hỏi tổng hợp mang lại kết quả tuyệt vời, bộ môn về ngành luật Kinh tế. Trong nick của tôi có tất cả đáp án và câu hỏi cho môn luật kinh tế mà các vị cần tìm , vớ giá cả cực kỳ phải chăng
Trang 1Loại chứng khoán nợ là A.trái phiếu.
Nhóm quan hệ nào phát sinh trong quá trình niêm yết chứng khoán? C.Quan hệ giữa tổ chức đăng ký niêm yết với Sở giao dịch chứng khoán hay thị trường giao dịch chứng khoán
Đặc điểm nào là của thị trường chứng khoán? B.Thị trường không thể thiếu các chủ thể trung gian
Chứng khoán nợ là gì? D.Phương tiện vay nợ để chủ thể phát hành cam kết trả lại cả lãi và gốc trong thời gian nhất định
Nhóm quan hệ nào phát sinh trong thị trường chứng khoán? D.Nhóm quan hệ phát sinh trong quá trình chào bán chứng khoán.Nhóm quan hệ nào phát sinh trong quá trình giao dịch chứng khoán? D.Nhóm quan hệ phát sinh trong quá trình chào bán chứng khoán
Chứng khoán nào có độ an toàn cao nhất? B.Trái phiếu Chính phủ
Các nhóm quan hệ nào sau đây thuộc phạm vi điều chỉnh của pháp luật thị trường chứng khoán? D.Chào bán chứng khoán, niêm yết chứng khoán, giao dịch chứng khoán, hoạt động quản lý thị trường
Chứng khoán vốn là gì? A.Loại chứng khoán xác nhận sự góp vốn và quyền liên quan đến phần vốn góp của chủ sở hữu với đối tượng phát hành
Nguyên tắc hoạt động của thị trường chứng khoán là C.đảm bảo tính công bằng, công khai và trung gian
Nhóm quan hệ nào phát sinh trong quá trình niêm yết chứng khoán? C.Quan hệ giữa tổ chức đăng ký niêm yết với Sở giao dịch chứng khoán hay thị trường giao dịch chứng khoán
Nhóm quan hệ phát sinh trong quá trình chào bán chứng khoán bao gồm D.Quan hệ giữa tổ chức phát hành với cơ quan quản lí nhà nước gắn liền với hoạt động phát hành
Nhóm quan hệ nào phát sinh trong quá trình giao dịch chứng khoán? A.Quan hệ phát sinh giữa thành viên giao dịch với sàn giao dịch.
Đặc điểm nào là của chứng khoán? D.Tính sinh lời, tính thanh khoản và tính rủi ro
Đặc điểm nào là của thị trường chứng khoán? B.Thị trường không thể thiếu các chủ thể trung gian
Loại chứng khoán nợ là A.trái phiếu
Chứng khoán nào có độ an toàn cao nhất? B.Trái phiếu Chính phủ
Chứng khoán nợ là gì? D.Phương tiện vay nợ để chủ thể phát hành cam kết trả lại cả lãi và gốc trong thời gian nhất định
Chứng khoán vốn là gì? A.Loại chứng khoán xác nhận sự góp vốn và quyền liên quan đến phần vốn góp của chủ sở hữu với đối tượng phát hành
Đặc điểm nào là của thị trường OTC? D.Cơ chế thanh toán đa dạng và linh hoạt
Thành viên giao dịch của OTC bao gồm D.thành viên tạo lập thị trường và thành viên
thông thường.ss
Hoạt động nào KHÔNG phải của Sở giao dịch chứng khoán? D.Hoạt động huy động vốn
Trang 2Giao dịch chứng khoán theo nghĩa rộng là D.bất kì giao dịch dân sự nào liên quan đến chứng khoán như mua bán, cho tặng và thừa kế tài sản dưới
Chủ thể nào giám sát và quản lý Sở giao dịch chứng khoán? A.Ủy ban chứng khoán
nhà nước
Các quy định về chế độ công bố thông tin trong thị trường OTC A.minh bạch hóa, công khai hóa và phù hợp với thị trường
Trong các nhận định sau nhận định nào là sai? C.Thị trường OTC niêm yết các loại chứng khoán từ các công ty lớn có uy tín
Các hoạt động của Sở giao dịch chứng khoán bao gồm D.hoạt động niêm yết, giám sát và bảo lãnh
Tư cách chủ thể của sở giao dịch chứng khoán là D.Doanh nghiệp Nhà nước nắm giữ trên 50% vốn điều lệ, cổ phần
Cơ quan nhà nước chuyên ngành đóng vai trò hàng đầu trong quản lí giám sát trong điều kiện thị trường nào? B.Thị trường chứng khoán đang phát triển
Đặc điểm nào là của thị trường OTC? D.Cơ chế thanh toán đa dạng và linh hoạt
Thành viên giao dịch của OTC bao gồm D.thành viên tạo lập thị trường và thành viên
thông thường
Hoạt động nào KHÔNG phải của Sở giao dịch chứng khoán? D.Hoạt động huy động vốn Giao dịch chứng khoán theo nghĩa rộng là D.bất kì giao dịch dân sự nào liên quan đến chứng khoán như mua bán, cho tặng và thừa kế tài sản dưới dạng chứng khoán
Chủ thể nào giám sát và quản lý Sở giao dịch chứng khoán? A.Ủy ban chứng khoán
nhà nước
Các quy định về chế độ công bố thông tin trong thị trường OTC A.minh bạch hóa, công khai hóa và phù hợp với thị trường
Trong các nhận định sau nhận định nào là sai? C.Thị trường OTC niêm yết các loại chứng khoán từ các công ty lớn có uy tín
Các hoạt động của Sở giao dịch chứng khoán bao gồm D.hoạt động niêm yết, giám sát và bảo lãnh
Tư cách chủ thể của sở giao dịch chứng khoán là D.Doanh nghiệp Nhà nước nắm giữ trên 50% vốn điều lệ, cổ phần
Cơ quan nhà nước chuyên ngành đóng vai trò hàng đầu trong quản lí giám sát trong điều kiện thị trường nào? B.Thị trường chứng khoán đang phát triển
Vốn điều lệ theo sổ kế toán khi chào bán cổ phiếu ra công chúng là bao nhiêu? A.Hơn 10 tỷ đồng Việt Nam
Điều kiện về thời gian hoạt động kinh doanh của tổ chức muốn chào bán trái phiếu riêng lẻ tối thiểu là B.một năm
Đặc điểm nào sau đây là lợi thế của việc chào bán chứng khoán ra công chúng?A.Chào bán chứng khoán ra công chúng sẽ cho phép công ty huy động vốn một cách dễ dàng
Trang 3Trong thủ tục chào bán chứng khoán ra công chúng để huy động vốn, việc phân phối chứng khoán chỉ được thực hiện khi? B.Tổ chức phát hành bảo đảm người mua chứng khoán tiếp cận bản cáo bạch
Mệnh giá chứng chỉ quỹ chào bán ra công chúng làB.mười nghìn đồng
Nhận định sau đây nhận định nào đúng? A.Luật Chứng khoán quy định việc phát hành chứng khoán riêng lẻ của công ty đại chúng
Chủ thể nào được miễn đăng ký chào bán chứng khoán ra công chúng? A.Chính phủ
Sắp xếp các giai đoạn chào bán chứng khoán lần đầu:Lựa chọn nhà bảo lãnh.Thăm dò thị trường hay tiếp thị việc chào bán chứng trong khi chờ đợi đăng ký chào bán có hiệu lực.Phân phối chứng khoán sau khi chào bán có hiệu lực.Đăng kí chào bán với cơ quan quản lý
nhà nước về thị trường chứng khoán.Kết thúc chào bán D.1-4-2-3-5
Trong các nhận định sau nhận định nào là đúng? D.Công ty cổ phần có thể chào bán cả trái phiếu
và cổ phiếu ra công chúng
Để xác định cuộc chào bán chứng khoán có phải chào bán chứng khoán riêng lẻ hay không, cần dựa vào yếu tố nào sau đây? C.Số lượng nhà đầu tư mua chứng khoán và các phương tiện được sử dụng để chào bán chứng khoán
Điều kiện về tổng giá trị chứng chỉ quỹ đăng ký chào bán tối thiểu trong hoạt động chào
bán chứng chỉ quỹ là C.50 tỷ đồng Việt Nam
Công ty TNHH có quyền chào bán loại chứng khoán nào sau đây? B.Trái phiếu
Đặc điểm nào sau đây KHÔNG phải là bất lợi của chào bán chứng khoán ra công chúng?
D.Khó khăn trong huy động vốn
Sắp xếp trình tự thủ tục chào bán chứng khoán ra công chúng: Công bố thông tin Phân phối chứng khoán Đăng ký chào bán C.3-1-2
Mệnh giá cổ phiếu chào bán ra công chúng là A.mười nghìn đồng
Mệnh giá của trái phiếu chào bán ra công chúng là D.một trăm nghìn đồng
Bất lợi của phương thức chào bán chứng khoán ra công chúng là gì? C.Dễ bị rò rỉ thông tin mật.
Chứng khoán chào bán trên lãnh thổ Việt Nam A.được ghi bằng đồng Việt Nam
Trường hợp nào phải đăng kí chào bán chứng khoán ra công chúng? A.Công ty cổ phần chào bán cổ phiếu
Công ty cổ phần đại chúng sẽ chào bán loại chứng khoán nào để tăng vốn tự có?
B.Trái phiếu
Mua bán chứng khoán trên thị trường giao dịch phi tổ chức có đặc điểm gì?
A.Không phải tuân theo pháp luật, hoạt động tự do
Địa điểm nào diễn ra giao dịch của thị trường giao dịch tập trung? A.Sàn giao dịch chứng khoán
Những lợi ích của tổ chức phát hành có được khi niêm yết chứng khoán tại Sở giao dịch chứng khoán bao gồm D.nâng cao uy tín doanh nghiệp, tính thanh khoản của chứng khoán và xác định được chính xác giá trị thị trường của chứng khoán
Trang 4Sở giao dịch chứng khoán ở Việt Nam là C.doanh nghiệp do Nhà nước nắm giữ trên 50% vốn điều lệ hoặc tổng số cổ phần có quyền biểu quyết
Chứng khoán bị hủy bỏ niêm yết khi C.bị thu hồi giấy chứng nhận đăng ký kinh doanh Thị trường giao dịch phi tổ chức phải tuân theo các quy định của A.pháp luật dân sự
Nguyên tắc nào KHÔNG phải là nguyên tắc hoạt động của thị trường giao dịch
chứng khoán? D.Nguyên tắc lưu thông
Đặc điểm nào là của thị trường giao dịch tập trung?A.Tổ chức tại địa điểm cố định
Đặc điểm nào KHÔNG phải là của thị trường OTC? A.Chỉ có một mức giá đối với một loại chứng khoán tại cùng một
thời điểm
Giao dịch chứng khoán niêm yết thực hiện tại Sở giao dịch chứng khoán qua hệ thống giao dịch chứng khoán theo phương thức nào? A.Phương thức khớp lệnh tập trung
Thị trường giao dịch có tổ chức là C.thị trường giao dịch tập trung và thị trường giao dịch phi tập trung
Nội dung việc giám sát của Sở giao dịch chứng khoán là A.điều tra các tin đồn có
thể ảnh hưởng đến giá cả thị trường
Cơ quan tổ chức nào được phép tổ chức thị trường giao dịch chứng khoán ở Việt Nam? C
Sở giao dịch chứng khoán
Quyền hạn của Sở giao dịch chứng khoán KHÔNG phải là D.thực hiện chế độ kế toán,
kiểmtoán, thống kê nghĩa vụ tài chính
Tiêu chuẩn niêm yết về vốn điều lệ của công ty cổ phần là A.80 tỷ đồng trở lên
Hoạt động nào là hoạt động của thị trường giao dịch chứng khoán? A.Mua cổ phiếu Chủ thể được phê chuẩn hoặc ban hành, sửa đổi, bổ sung Điều lệ Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam ? D.Bộ trưởng Bộ Tài chính
Chủ thể nào quyết định việc thành lập, giải thể, chuyển đổi cơ cấu tổ chức, hình thức sở hữu của Sở giao dịch chứng khoán? C.Thủ tướng chính phủ
Điều gì là lợi ích của tổ chức phát hành khi niêm yết chứng khoán tại Sở giao dịch chứng khoán? B.Nâng cao tính thanh khoản cho chứng khoán
Chủ thể nào có quyền ra quyết định thành lập và giải thể Sở giao dịch chứng khoán? A Thủ tướng Chính phủ
Chủ thể nào chào bán cổ phần riêng lẻ? A.Công ty cổ phần, công ty TNHH chuyển đổi thành công ty cổ phần
Văn bản pháp luật hướng dẫn thi hành điều chỉnh hoạt động phát hành cổ phiếu bán lẻ của công ty đại chúng là A.Luật Chứng khoán
Loại hình công ty nào sau đây KHÔNG được phát hành bất kì loại chứng khoán nào?
A.Công ty hợp danh
Trang 5Chủ thể nào tham gia vào hoạt động lưu kí chứng khoán? A.Trung tâm lưu kí
chứng khoán
Nghiệp vụ nào KHÔNG phải của công ty chứng khoán? A.Quản lí danh mục đầu tư Yêu cầu khách hàng giao số chứng khoán cần bán hoặc số tiền cần sử dụng để mua chứng khoán vào là quyền của hoạt động chứng khoán nào? A.Môi giới
Công cụ pháp lí của hoạt động lưu kí chứng khoán là công cụ nào? D.Hợp đồng dịch vụ lưu kí chứng khoán
Điều kiện về tổng dư nợ để ngân hàng thương mại được cấp giấy chứng nhận đăng
kí hoạt động lưu kí chứng khoán là gì? B.Nợ quá hạn không quá 5% tổng dư nợ, có lãi trong năm kinh doanh gần nhất
Quyền của chủ thể cung ứng dịch vụ tư vấn đầu tư chứng khoán là gì? D.Yêu cầu khách hàng trả phí dịch vụ tư vấn theo thỏa thuận trong hợp đồng tư vấn đầu tư chứng khoán
Công cụ pháp lí của hoạt động bảo lãnh chứng khoán là công cụ nào? A.Hợp đồng dịch vụ bảo lãnh phát hành chứng khoán
Đặc điểm nào KHÔNG phải của hoạt động kinh doanh chứng khoán? D.Hoạt động
có thể hình thành một cách tự phát
Chủ thể nào tham gia vào hoạt động lưu kí chứng khoán? A.Công ty cổ phần
Chứng chỉ kinh doanh hành nghề chứng khoán có thời hạn bao lâu? B.3 năm kể từ ngày cấp
Trong điều kiện cấp giấy phép hoạt động cho công ty chứng khoán ở Việt Nam, đối với hoạt động tự doanh chứng khoán, quy định về vốn pháp định như thế nào?
B.50 tỷ đồng
Loại hình của công ty quản lí quỹ đầu tư bao gồm A.công ty cổ phần, công ty TNHH Tổng giá trị trái phiếu theo mệnh giá huy động trong mỗi 12 tháng là bao nhiêu?
C.lớn hơn 500 tỷ đồng và lớn hơn 50% vốn chủ sở hữu
Trong loại hợp đồng nào, bên bảo lãnh phát hành chỉ cam kết sẽ cố gắng để phân phối chứng khoán cho nhà đầu tư mà không cam kết sẽ mua lại số chứng khoán còn thừa khi kết thúc đợt phát hành? B.Hợp đồng cam kết đại lí phát hành chứng khoán
Chủ thể nào thực hiện hoạt động tự doanh chứng khoán? A.Công ty chứng khoán
Hệ thống tổ chức của công ty chứng khoán bao gồm A.trụ sở chính – phòng giao dịch - chi nhánh công ty
Trong điều kiện cấp giấy phép hoạt động cho công ty chứng khoán ở Việt Nam thì vốn pháp định đối với hoạt động nào là thấp nhất? D.Tư vấn đầu tư chứng khoán Chủ thể nào là chủ thể của hoạt động quản lí quỹ đầu tư chứng khoán? A.Công ty quản lí quỹ đầu tư chứng khoán
Nhược điểm của hợp đồng cam kết bảo lãnh chắc chắn đối với tổ chức phát hành?
B.Mức phí dịch vụ cao
Nghĩa vụ nào dưới đây của công ty quản lí quỹ KHÔNG phải là nghĩa vụ của công ty
chứng khoán ? D.Thực hiện việc xác định giá trị tài sản ròng của quỹ đầu tư chứng khoán theo quy định
Trang 6Bản chất của môi giới chứng khoán là việc B.mua bán hộ chứng
khoán để hưởng hoa hồng
Công cụ pháp lí của hoạt động môi giới chứng khoán là công cụ nào? A.Hợp đồng dịch vụ môi giới chứng khoán
Nội dung của hoạt động quản lí danh mục đầu tư chứng khoán làA.sử dụng nguồn vốn của nhà đầu tư chuyển giao để trực tiếp đầu tư vào chứng khoán.
Nghĩa vụ của chủ thể kinh doanh dịch vụ môi giới chứng khoán là A.Mua hộ hoặc bán hộ chứng khoán theo đúng yêu cầu
Công ty chứng khoán bị đình chỉ hoạt động trong các trường hợp nào sau đây?
A.Hồ sơ đề nghị cấp, bổ sung giấy phép thành lập và hoạt động có thông tin sai sự thật.
Nghĩa vụ nào dưới đây của công ty chứng khoán KHÔNG phải là nghĩa vụ của công
ty quản lí quỹ? B.Thực hiện giám sát giao dịch chứng khoán theo quy định của Bộ trưởng
Bộ Tài chính
Căn cứ nào để phân loại công ty quản lí quỹ? A.Căn cứ vào mô hình quản lí và căn cứ vào mối quan hệ với chủ thể góp vốn
Hoạt động nào của công ty chứng khoán đem lại lợi nhuận thông
qua mua bán chứng khoán cho chính công ty chứ không phải cho khách hàng?
B.Tự doanh chứng khoán
Trong điều kiện cấp giấy phép hoạt động cho công ty chứng khoán thì hoạt động ở lĩnh vực nào có vốn pháp định là lớn nhất? C.Bảo lãnh chứng khoán
Vai trò của bên môi giới chứng khoán đối với khách hàng là gì? C.Thực hiện nghĩa vụ mua và bán đến cùng, tức là thực hiện mua hộ và bán hộ chứng khoán cho khách hàng theo
sự ủy quyền của họ
Căn cứ vào hình thức tổ chức pháp lí doanh nghiệp thì công ty chứng khoán được chia thành B.công ty TNHH kinh doanh chứng khoán, công ty cổ phần
Công ty quản lí quỹ bị đình chỉ hoạt động trong các trường hợp nào sau đây? B.Hoạt động sai mục đích hoặc không đúng với nội dung quy định trong giấy phép thành lập và hoạt động
Công ty chứng khoán,công ty quản lí quỹ bị thu hồi giấy phép thành lập và hoạt động khi nào? A.Không chính thức hoạt động trong thời hạn 12 tháng kể từ ngày được cấp giấy phép
Điều kiện cơ bản cấp giấy phép thành lập hoạt động kinh doanh chứng khoán bao gồm các yếu tố nào? A.Điều kiện về vốn pháp định, nhân sự và cơ sở vật chất
Đặc điểm nào KHÔNG phải của hoạt động kinh doanh chứng khoán? D.Hoạt động có thể
hình thành một cách tự phát.Trong điều kiện cấp giấy phép hoạt động cho công ty chứng khoán, yêu cầu số lượng chứng chỉ hành nghề chứng khoán đối với lãnh đạo và nhân viên công ty là B.tối thiểu 3 chứng chỉ
Văn bản mới nhất quy định chức năng, nhiệm vụ, quyền hạn, cơ cấu tổ chức của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước là: D.Quyết định số 48/2015/QĐ-TTg
Nhận định nào đúng trong các nhận định sau? D.Ủy ban Chứng khoán Nhà
nước là cơ quan thuộc Bộ Tài chính, có tư cách pháp nhân
Trang 7Các dự án về thị trường chứng khoán được chủ thể nào xét duyệt? A.Thủ tướng Chính phủ
Nhiệm vụ nào thuộc trách nhiệm của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước? C.Ban hành văn bản hướng dẫn chuyên môn, nghiệp vụ
Nội dung quản lí nhà nước với chứng khoán và luật chứng khoán A.thanh tra giám sát
và xử lí các vi phạm pháp luật
Mục tiêu đảm bảo tính hiệu quả trong thị trường chứng khoán được thể hiện ở điểm nào dưới đây? B.Phân bổ phù hợp nguồn vốn tín dụng cho các ngành công nghiệp Mục tiêu đảm bảo tính công bằng trong thị trường chứng khoán được thể hiện ở điểm nào dưới đây?A.Hạn chế độc quyền bằng cách ngăn chặn sự thống trị của các thành viên lớn
Cơ quan nào sau đây trực tiếp quản lí hoạt động của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước?B.Bộ Tài chính
Bộ trưởng Bộ Tài chính chịu trách nhiệm phê duyệt A.kế hoạch phát triển
thị trường chứng khoán hàng năm
Đặc điểm nào là của thị trường chứng khoán?C.Giá trị thực của hàng hóa trên thị trường tách rời với giá trị của bản thân hàng hóa đó
Mục tiêu đảm bảo tính trung thực trong thị trường chứng khoán được thể hiện ở điểm nào dưới đây?C.Ngăn chặn các hành vi lừa đảo, lũng đoạn, giao dịch nội gián
Nhiệm vụ kiểm tra việc thực hiện các quy định của Nhà nước, xử lí hoặc kiến nghị cơ quan nhà nước có thẩm quyền xử lí các vi phạm pháp luật thuộc về B.Ủy ban Chứng khoán Nhà nước
Thẩm quyền về giải quyết khiếu nại, tố cáo trong hoạt động chứng khoán và thị trường chứng khoán thuộc về cơ quan nào? B.Ủy ban Chứng khoán Nhà nước
Ban hành văn bản hướng dẫn chuyên môn, nghiệp vụ, văn bản quy phạm nội bộ, văn bản cá biệt thuộc phạm vi quản lí là B.quyền hạn của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước
Các dự án luật, dự thảo, chiến lược quy hoạch của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước được trình lên A.Bộ trưởng Bộ Tài chính
Nhận định nào đúng trong các nhận định sau? D.Ủy ban Chứng khoán Nhà
nước là cơ quan thuộc Bộ Tài chính, có tư cách pháp nhân
Thẩm quyền cấp, gia hạn, đình chỉ, thu hồi giấy phép, giấy chứng nhận liên quan đến hoạt động chứng khoán và thị trường chứng khoán thuộc về cơ quan nào?
B.Ủy ban Chứng khoán Nhà nước
Lãnh đạo của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước bao gồm D.Chủ tịch và Phó Chủ tịch
Ủy ban Chứng khoán Nhà nước được chính thức ra mắt ngày tháng năm nào?
B.25/8/1997
Bộ trưởng Bộ Tài chính chịu trách nhiệm phê duyệt A.kế hoạch phát triển
thị trường chứng khoán hàng năm
Thông báo thực hiện không đúng nội dung và thời gian quy định là hành vi vi phạm thuộc về: A.chào bán chứng khoán
Trang 8Mức hình phạt nào sau đây không có trong quy định về vi phạm thực hiện chào bán chứng khoán riêng lẻ ra công chúng? D.Từ 150 triệu đồng đến 250 triệu đồng
Thời hiệu khởi kiện của các tranh chấp trên thị trường chứng khoán kể từ ngày xảy
ra tranh chấp khi giải quyết bằng Tòa án là C.2 năm
Hình thức xử lí tranh chấp nào chỉ được sử dụng khi tranh chấp xảy ra là đơn giản và
có thể tự giải quyết? D.Giải quyết bằng thương lượng
Đặc điểm nào KHÔNG phải của hành vi vi phạm pháp luật về chứng khoán? C.Phần lớn vi phạm pháp luật thực hiện không phải do lỗi cố ý
Sắp xếp theo thứ tự hình thức giải quyết tranh chấp khi mức độ mâu thuẫn phức tạp dần: Giải quyết bằng hòa giải; Giải quyết bằng trọng tài; Giải quyết bằng Tòa án;
Giải quyết bằng thương lượng C.4-1-2-3
Nhược điểm khi giải quyết tranh chấp bằng trọng tài là C.mất quyền khởi kiện
vụ tranh chấp tại tòa án
Sử dụng thông tin ngoài bản cáo bạch để thăm dò thị trường trước khi được phép thực hiện chào bán ra công chúng là hành vi vi phạm thuộc về A.chào bán
chứng khoán
Các hình thức xử lý vi phạm pháp luật về chứng khoán KHÔNG bao gồm D.xử lý bồi thường
Tòa án có thẩm quyền giải quyết các tranh chấp về mua bán chứng khoán giữa các
tổ chức, cá nhân và cổ đông là A.Tòa án cấp tỉnh
Bên thứ 3 tham gia hòa giải có thể là C.Sở giao dịch chứng khoán
Các hình thức xử lý vi phạm pháp luật về chứng khoán KHÔNG bao gồm D.xử lý bồi thường
Thời hiệu khởi kiện của các tranh chấp trên thị trường chứng khoán kể từ ngày xảy
ra tranh chấp khi giải quyết bằng Tòa án là C.2 năm
Sử dụng thông tin ngoài bản cáo bạch để thăm dò thị trường trước khi được phép thực hiện chào bán ra công chúng là hành vi vi phạm thuộc về A.chào bán
chứng khoán
Mức hình phạt nào sau đây không có trong quy định về vi phạm thực hiện chào bán chứng khoán riêng lẻ ra công chúng? D.Từ 150 triệu đồng đến 250 triệu đồng
Luật Hình sự KHÔNG áp dụng đối với đối tượng vi phạm nào trong lĩnh vực chứng
khoán và thị trường chứng khoán? B.Tổ chức trong thị trường chứng khoán
Chủ thể của các vi phạm hình sự về chứng khoán và thị trường chứng khoán phải chịu trách nhiệm hình sự khi nào? B.Đủ 16 tuổi trở lên
Xử lí vi phạm pháp luật trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường
chứng khoán được quy định tại C.Nghị định 156/2020/NĐ-CP
Giải quyết tranh chấp qua Tòa án trong các trường hợp D.thỏa thuận trọng tài bị
vô hiệu
Nhận định nào đúng trong các nhận định sau? C.Ủy ban Chứng khoán Nhà nước có chức năng kiểm tra, giám sát và xử lí các vi phạm pháp luật về chứng khoán và thị trường
chứng khoán
Trang 9Những tổ chức phát hành giả mạo hồ sơ đăng kí chào bán chứng khoán riêng lẻ sẽ xử lí như thế nào? C.Bị phạt tiền từ 1.000.000.000 đồng đến 1.500.000.000 đồng