TTCK Ke hoach giang day(1)

Mô tả ngắn về học phần: Mục tiêu của học phần này nhằm trang bị cho người học những kiến thức cơ bản và toàn diện về tổ chức, hoạt động của TTCK và vận dụng các kiến thức

HỌC VIỆN NGÂN HÀNG

KHOA/ BỘ MÔN: TÀI CHÍNH

********

KẾ HOẠCH GIẢNG DẠY HỌC PHẦN

Áp dụng cho lớp:………khoá … hệ ………

1 Tên học phần: Thị trường chứng khoán

2 Mã học phần: FIN 13A

3 Trình độ/ hình thức đào tạo (hệ đào tạo): Đại học chính quy

4 Điều kiện tiên quyết của học phần:

 Các học phần đã học: Thị trường tiền tệ

 Các học phần song hành: Tài Chính Doanh Nghiệp

5 Số tín chỉ của học phần: 3

6 Mô tả ngắn về học phần:

Mục tiêu của học phần này nhằm trang bị cho người học những kiến thức cơ bản và toàn diện về tổ chức, hoạt động của TTCK và vận dụng các kiến thức đó để xử các tình huống về phát hành, giao dịch, phân tích và định giá cổ phiếu Học phần này đề cập đến các nội dung: tổng quan về TTCK, thị trường chứng khoán sơ cấp, thị trường chứng khoán thứ cấp, phân tích định giá chứng khoán và tổ chức hoạt động của công ty chứng khoán

7 Mục tiêu/ chuẩn đầu ra của học phần: ………

 Hiểu các vấn đề chung về TTCK

 Hiểu và vận dụng cũng như phân tích được các tình huống phát hành chứng khoán trên

thị trường sơ cấp

 Hiểu rõ tổ chức hoạt động của TTCK thứ cấp, vận dụng các kiến thức đó trong giao dịch,

phân tích diễn biến TTCK

8 Phân tích được một chiến lược đầu tư vào cổ phiếu và trái phiếu đơn giản.Các yêu cầu đánh giá người học:

Chuẩn đầu ra học

phần Yêu cầu đánh giá

Chương tham khảo của giáo trình/ tài liệu chính

Để hoàn thành học

phần, người học phải

đạt được, chuẩn đầu ra

học phần/ mục tiêu cụ

thể

Yêu cầu đánh giá được sử dụng để đo lường mức độ đạt chuẩn đầu

ra ra học phần của

người học

Thông tin về một/ một số chương / chủ đề người học có thể tham khảo để chủ động hiểu và đạt các yêu cầu đánh giá, qua đó đạt chuẩn đầu ra

học phần

Hiểu các vấn đề chung

về TTCK

- Nắm được các khái niệm, chức năng, vai trò, cơ cấu tổ chức, nguyên tắc hoạt động của TTCK Hiểu rõ và

phân loại các loại hàng hóa giao dịch và các chủ thể tham gia TTCK

………

Chương 1, Chương 6 Sách Giáo trình TTCK HVNH

2014

Hiểu và vận dụng cũng

như phân tích các tình

huống phát hành chứng

khoán trên thị trường sơ

cấp

Hiểu rõ các phương thức phát hành, nghiệp vụ phát hành chứng khoán

Hiểu và phân tích các đợt phát hành chứng khoán ở Việt Nam Tính toán được các số liệu trong các đợt phát hành

Chương 2

Hiểu rõ tổ chức hoạt

động của thị trường thứ

cấp, vận dụng các kiến

thức vào giao dịch trên

TTCK

Hiểu và nắm rõ các vấn

đề cơ bản về thị trường OTC ( khái niệm, đặc điểm)

Phân tích các tình huống giao dịch chứng khoán trên thị trường Lựa chọn các phương thức giao dịch, các loại lệnh giao dịch

Hiểu và vận dụng các điều kiện niêm yết trong thực tế ở TTCK

Chương 3, Chương 4

Phân tích chiến lược

đầu tư vào cổ phiếu và

trái phiếu đơn giản

- So sánh giữa hai trường phái phân tích cơ bản và phân tích kỹ thật

- Phân tích cơ bản và định giá

cổ phiếu trái phiếu trong đầu

tư chứng khoán

- Phân tích kỹ thuật để đưa ra nhạn định hợp

lý về xu thế của

cổ phiếu, từ đó đưa ra quyết định đầu tư phù hợp

Chương 5

9 Đánh giá học phần:

Để hoàn thành học phần, người học phải đạt được các chuẩn đầu ra của học phần thông qua hoạt động đánh giá của giảng viên Theo quy định hiện hành của HVNH, sinh viên sẽ tham gia 2 lần kiểm tra tích luỹ giữa kỳ và phải tham gia thi kết thúc học phần

 Kiểm tra/ thi giữa kỳ: 15 %

 Bài luận: 15 %

 Thi cuối kỳ: 60 %

 Điểm chuyên cần : tỷ trọng điểm là 10% trong tổng điểm học phần

Ngưỡng đánh giá giúp kiểm tra việc đạt chuẩn học phần và phân loại kết quả học tập của người học, định hướng học tập, qua đó khuyến khích người học chủ động đạt và đạt cao hơn chuẩn đầu ra học phần

Chuẩn đầu ra Hình thức đánh giá

Hình thức kiểm tra, thi Thời điểm

 Hiểu các vấn đề chung về TTCK

Kiểm tra lần 1 Kiểm tra viết

trên lớp

Sau 27 tiết giảng

 Hiểu và vận dụng cũng như phân

tích được các tình huống phát hành

chứng khoán trên thị trường sơ cấp

 Hiểu rõ tổ chức hoạt động của

TTCK thứ cấp, vận dụng các kiến

thức đó trong giao dịch, phân tích

diễn biến TTCK

Kiểm tra lần 2 (Thảo luận) Bài tập lớn

Sau 21 tiết giảng

 Phân tích được một chiến lược đầu

tư vào cổ phiếu và trái phiếu đơn

giản

Tổng hợp 4 chuẩn đầu ra học phần Thi kết thúc học

phần Thi viết

Kết thúc học kỳ

YÊU CẦU

Các ngưỡng đánh giá được thiết kế cho từng chuẩn đầu ra học phần

Điểm F : Người học chưa nhớ và hiểu được các nội dung lý thuyết về Thị trường

chứng khoán

Điểm D: Người học đáp ứng các yêu cầu đánh giá của học phần ở mức độ nhớ và

hiểu được các nội dung lý thuyết về thị trường chứng khoán

Điểm C: Người học đạt mức điểm D và phải thể hiện khả năng vận dụng các nội

dung lý thuyết khi đưa ra kết luận trong bài kiểm tra, thảo luận trên lớp và trong bài

thi

Điểm B: Người học đạt mức điểm C và phải thể hiện khả năng vận dụng các nội dung

về cả lý thuyết lẫn thực tế của TTCK Việt Nam trên cơ sở các quy định thực tế của thị

trường trong bài kiểm tra, bài tập lớn, bài thi

Điểm A: Người học đạt mức điểm B và phải thể hiện tư duy tổng hợp các vấn đề như

phân tích tình huống đặt lệnh giao dịch và giải quyết các vấn đề phát sinh trong giao dịch,phân tích và định giá chứng khoán; Vận dụng được các thông tin, kiến thức tổng hợp về các vấn đề trong môn học để giải quyết các nội dung trong bài kiểm tra, bài

tập lớn, bài thi

10 Phân bổ thời gian các hoạt động dạy và học:

 Giảng lý thuyết trên lớp: 12 buổi

 Thảo luận: 03 buổi

 Kiểm tra : 1 buổi

11 Phương pháp dạy và học

- Phương pháp giảng trên lớp kết hợp với sinh viên tự nghiên cứu

- Các nội dung lý thuyết sẽ gợi ý cho sinh viên để tự nghiên cứu ở nhà trên cơ sở những vấn đề cơ bản giảng viên nói trên lớp

- Các nội dung liên hệ thực tế sẽ được nghiên cứu dưới hình thức các bài tập tình huống và bài thảo luận Sinh viên tham gia thực tế và làm báo cáo vào cuối kỳ

12 Giáo trình và tài liệu tham khảo (trong và ngoài nước):

Giáo trình

Tài liệu tham khảo bắt buộc

1 Giáo trình TTCK – Học viện ngân hàng , Tái bản lần thứ 2 – 2013, Chủ biên: TS Nguyễn Thanh Phương

2 Hệ thống câu hỏi và bài tập môn TTCK – Học viện Ngân hàng – tái bản lần 3 năm

2015, chủ biên : TS Nguyễn Thanh Phương

Tài liệu tham khảo bổ sung

 Bí quyết thành công trên TTCK – NXB Tài chính

 Nhà đầu tư thông minh ( Intelligent Investor – Benjamin Graham)

 Giàu từ chứng khoán – NXB tri thức

 Hướng dẫn đầu tư vào TTCK – NXB trẻ

 Chiến lược đầu tư vào thị trường chứng khoán của Warrent Buffet – NXB trẻ

 Tạp chí chứng khoán

 Các văn bản pháp luật liên quan

Website tài chính, chứng khoán

 http://www.ssc.gov.vn

 Hsx.vn

 Hnx.vn

13 Nội dung học phần:

 Thông tin về các chương: Tên chương, mục tiêu/ chuẩn đầu ra của chương, nội

dung chính, thời lượng theo tiết quy chuẩn

Tên chương Mục tiêu/ Chuẩn đầu ra

của chương

Nội dung chính Thời lượng

(tiết quy chuẩn)

Chương 1:

Tổng quan về

Thị trường

chứng khoán

Hiểu các vấn đề chung về TTCK

1.1 Bản chất và chứng năng của TTCK

1.2 Cơ cấu của TTCK 1.3 Hàng hóa của TTCK 1.4 Các chủ thể tham gia TTCK

1.5

15 tiết

Chương 2:

Thị trường sơ

cấp

Hiểu và vận dụng cũng như phân tích được các tình huống phát sinh trên TT sơ cấp

2.1 Khái niệm, đặc điểm, chức năng thị trường sơ cấp

2.2 Phân loại nghiệp vụ

phát hành 2.3 Các phương thức phát hành chứng khoán

2.4 Nghiệp vụ phát hành chứng khoán

12 tiết

Chương 3 : Sở

giao dịch

chứng

Hiểu rõ tổ chức hoạt động của TT thứ cấp, vận dụng các kiến thức đó trong giao dịch

3.1 Khái quát về SGDCK 3.2 Thành viên của SGDCK 3.3 Niêm yết chứng khoán 3.4 Hệ thống giao dịch chứng khoán

12 tiết

Chương 4 :

Thị trường

OTC

4.1 Những vấn đề chung về TTCK phi tập trung

4.2 Tổ chức và hoạt động trên TTCK OTC

4.3 Thị trường OTC ở một số nước

3 tiết

Chương 5 :

Phân tích

chứng khoán

Phân tích chiến lược đầu tư vào cổ phiếu và trái phiếu

5.1 Phân tích cơ bản 5.2 Phân tích kỹ thuật 5.3 Định giá chứng khoán

6 tiết

14 Thông tin về giảng viên:

thoại

làm việc

- TS Nguyễn Thanh Phương

- Ths Nguyễn Thị Phương Luyến

- Ths Trần Thị Xuân Anh

- Ths Lê Việt Phương

- Ths Dương Ngân Hà

- Ths Nguyễn Vũ Thúc Lanh

- Ths Trần Thị Thu Hương

- Mạc Đức Tâm

- Trần Anh Tuấn

0989554922

0912693966

0918420868

0922566668

0913366681

0983031288

0988913831

0978462845

0986412264

phuonghvnh@gmail.com luyen74@gmail.com xuananh80hvtc@yahoo.com phuonglv@gmail.com nganha.duong@gmail.com thuclanhnguyenvu@gmail.com huongtran211@gmail.com macductam88@yahoo.com tuantranhvnh@gmail.com

H403 H404 H404 H404 H404 H404 H404 H404 H404

- Lê Quốc Tuấn

- Ngô Thị Hằng

0903481880

0916641407

tuanlq.hvnh@gmail.com ngothihang.taichinh@gmail.com

H404 H404

15 Tiến trình học tập:

 Danh mục các nội dung/ hoạt động theo trình tự, chi tiết đến chương/ bài

 Thời gian/ phân bổ thời gian diễn ra các hoạt động

Chủ đề Nội dung Chi tiết Trao đổi

thị trường chứng khoán

Buổi

1 -2-3

Bản chất chức năng của TTCK

- Lịch sử hình thành, các giai đoạn khủng hoảng, phát triển

- Đặc điểm , cơ cấu tổ chức, chức năng , nguyên tắc hoạt động của TTCK

-Nguyên tắc công khai thông tin, đấu giá, trung gian

- Các vấn đề về công bố thông tin trên TTCK

VN

- Mối quan hệ giữa thị trường sơ cấp, thứ cấp và các hình thái của thị trường ( SGDCK, OTC) Hàng hóa trên

TTCK

- Chứng khoán

- Cổ phiếu

- Trái phiếu

- Chứng chỉ quỹ đầu tư

- Chứng khoán phái sinh

- Các yếu tố ảnh hưởng tới giá chứng khoán

- Đặc điểm của CK

- Quyền, lợi ích, rủi

ro mà CP và TP mang lại cho NĐT, TCPH

- Các loại CP, TP

- Sự khác biệt giữa cổ phiếu và chứng chỉ quỹ đầu tư

- Chứng khoán phái sinh : Chứng quyền, quyền mua, quyền chọn ( đặc điểm, các thức thực hiện,…)

- Các yếu tố ảnh hưởng tới giá CK trên TTCK Việt Nam

Thảo luận - Trình bày các loại hàng hóa trên thị trường

chứng khoán Việt Nam Buổi 4 Các chủ thế

tham gia trên thị trường

- Nhà đầu tư

- Tổ chức phát hành

- Tổ tức kinh

- Công ty chứng khoán ( đặc điểm, nghiệp vụ, các thức hoạt động trên

doanh

- Tổ chức quản lý giám sát

- Tổ chức hỗ trợ

TTCK)

- Quỹ đầu tư chứng khoán ( Đặc điểm, phân loại quỹ đầu

tư, các thức hoạt động của các loại quỹ, giới thiệu 1 số quỹ đầu tư ở VN)

- Công ty quản lý quỹ, Công ty đầu tư chứng khoán

Buổi 5 Thảo luận Các nội dung thảo luận được sắp xếp xen kẽ,

nếu sử dụng bài thảo luận lớn phần nội dung nào thì điều chỉnh số tiết giảng phù hợp với nội dung đó

 Sự hình thành và phát triển TTCK VN

 Các chủ thể tham gia ( phân tích hoạt động của các công ty chứng khoán, quỹ đầu tư chứng khoán ở VN)

Bài tập tình huống - Các nguyên tắc hoạt động của thị trường

chứng khoán

- Một số tổ chức phát hành các loại chứng khoán

- Các hoạt động của công ty chứng khoán, quỹ đầu tư chứng khoán

cấp

Buổi 6 Nghiệp vụ phát

hành

- Phát hành lần đầu, bổ sung, riêng lẻ, công chúng,…

Phương thức phát hành

- Tự chào bán

- Bảo lãnh phát hành

- Đấu giá ( Kiểu

Hà Lan, Kiểu

Mỹ, kết hợp đấu thầu có tính cạnh tranh và không

có tính cạnh tranh )

- Bảo lãnh phát hành

ở VN ( thực trạng bảo lãnh phát hành)

- Đấu giá cổ phần, Đấu thầu trái phiếu ( Các tình huống thực

tế )

Trao đổi - Một số vụ việc lien quan tới vấn đề vi

phạm quy chế phát hành lần đầu và bổ sung trên TTCK VN

Buổi 7 Nghiệp vụ phát - Phát hành cổ - Thực tế việc phát

Buổi 8

hành cổ phiếu phiếu mới thu

tiền ( quyền mua CP)

- Tăng vốn từ quỹ

dự trữ

- Phát hành TPCĐ

(Thảo luận về các phương thức phát hành)

hành, thực hiện quyền mua, hiện tượng pha loãng gia

cổ phiếu? quyền của nhà cổ đông tại ngày giao dịch không hưởng quyền

- Các vấn đề về tỷ lệ chuyển đỏi, giá chuyển đổi, giá cp của công ty phát hành TPCĐ Nghiệp vụ phát

hành trái phiếu

- 3 phương thức hoàn trả trái phiếu

- Thực tế áp dụng phương thức nào?

Trao đổi, thảo luận

- Tính toán các mức giá giao dịch ( tham chiếu, trần, sàn) trong các ngày giao dịch không hưởng quyền? Việc thực hiện quyền

ở VN?

- Tùy vào nội dung nếu trao đổi có thể giảm bớt số tiết giảng

Bài tập tình huống - Chào bán chứng khoán ra công chúng, chào

bán riêng lẻ

- Phát hành cổ phiếu ( IPO) thông qua đấu giá cổ phần, bảo lãnh phát hành

- Phát hành thêm cổ phiếu ( phát hành quyền mua cổ phần, thưởng cổ phiếu, chi trả cổ tức bằng cổ phiếu, trái phiếu chuyển đổi)

Kiểm tra ( Buổi 9) Kiểm tra viết – Trắc nghiệm chọn phương

án không giải thích – 20 câu – 20 phút

cấp

Buổi 10 Sở giao dịch

chứng khoán

- Khái niệm, cơ cấu

tổ chức, chức năng, vai trò, thành viên của SGDCK

- Niêm yết chứng khoán trên SGDCK

- Sự khác biệt ở 1

số SGDCK trên thế giới

- Quá trình niêm yết ở nước ngoài của 1 số công ty ở

VN Buổi 11

Quy trình giao dịch tại SGDCK

- Quy trình giao dịch chứng khoán tại SGDCK

- (Thảo luận về cách thức giao dịch CK)

- Phương thức giao dịch của các SGDCK VN, UPCoM

- Mở TK, đặt lệnh

13 - (Thảo luận về giao

dịch chứng khoán tại SGD)

được sử dụng phổ biến ở VN

- Khớp lệnh định kỳ

- Khớp lệnh liên tục Thị trường OTC - Khái niệm, cơ cấu,

tổ chức quản lý, chức năng của OTC

- Sự khác biệt giữa SGDCK và OTC

Thảo luận - Thực hành giao dịch chứng khoán trên lớp

để sv nắm được cách thức khớp lệnh ( mô hình giao dịch trên SGDCK )

- Thảo luận về các thức giao dịch chứng khoán trên các SGDCK và thị trường OTC

Bài tập tình huống - Niêm yết chứng khoán tại SGDCK HCM,

HN, giao dịch chứng khoán trên UPCoM

- Giao dịch chứng khoán trên thị trường qua tài khoản ( phí môi giới, giao dịch ký quỹ, ứng trước tiền bán chứng khoán)

chứng khoán

Buổi 14 Phân tích cơ bản - Khái niệm, bản

chất, các bước

- Các vấn đề cần quan tâm khi tiến hành PTCB Phân tích kỹ

thuật

- Khái niệm, bản chất

- Một số đường chỉ báo MA, MACD, Bollinger band, RSI

- Phân tích 1 mã

CK trên đồ thị

Buổi 15 Định giá chứng

khoán

- Định giá cổ phiếu ( DDM)

- Định giá trái phiếu

- Cách thức chiết khấu các dòng tiền phát sinh của các chứng khoán khác nhau

Trao đổi, thảo luận

- Phân tích tổng quan 1 vài mã chứng khoán ( phân tích cơ bản, kỹ thuật, giả định để định giá CK )

Bài tập tình huống - Phân tích và định giá cổ phiếu thông qua

phân tích cơ bản và phân tích kỹ thuật

1 buổi Giải đáp thắc mắc - Buổi học cuối cùng, giải đáp thắc mắc các

vấn đề lien quan tới bài tập,lý thuyết Yêu cầu sinh viên chuẩn bị bài tập trước khi hỏi