Quy che quan tri noi bo

Quy che quan tri noi bo tài liệu, giáo án, bài giảng , luận văn, luận án, đồ án, bài tập lớn về tất cả các lĩnh vực kinh...

coxc rv cO rurAx DUoNG sAr pnu rnANn

:

2

Khdnh lfbo, thdng 05 ndm 2016

cONc nv c6 puAN

DI,CTNG SA] PTTU KH,(NH

Noi nhQn:

- Nhu di6u 2;

- Ban KS Cty;

CQNG HOA XA HQI CHU NGI{IA VIET NAM

56: ,q50/QD-DSPK Khdnh Hda, ngdyJ*thdng Fndm 2016

QTTYBT DINH

Vd viQc: Ban hhnh Quy ch6 qufrn tri nQi bQ

HQr DoNG QuAx rnl

COnC TY C6 PHAN EIIONG SAr PHU xrrAxH

Cdn cu LuQt Doanh nghiQp sO OalZOl4lQH 13 ngdy 2611112014;

C[n cir DiAu 19 TO chuc vd.hopt dQng Cgrrg ty c9 phAn Eu]ng sit phri

Kh6nh, dugc th6ng qua tpi Dai hQi ddng c6 d6ng l6n thri nh0t ngay 3011212015;

Cdn cir Bi6n bAn cuQc hgp HQi d6ng quAn tri ngiy 261512016,

QUYET DII\H:

Ei6u 1 Ban hdnh kdm theo quy'Ct dinh ndy Quy cht! quAn tri nQi bQ COng ty

c6 phAn Duirng sat Phri Kh6nh

Diiiu 2 Quytlt dinh nay co hiQu luc thi henh te ttr ngay ky.

HQi ddng qtr6n tri, Ban Gi6m d6c, Tru&ng c6c phong/ban chuy€n m6n

nghiQp vp; Thtr tru&ng c6c don vi trpc thu6c chiu tr6ch nhiQm thi henh quy6t Ainn niy./.

TM HQr o6NC QUAN TRI

TICII

Vin Quang

cowc

CO PH

orjdNc

TY

PHU

-o

*

5

*

,VC -1

I

00

c6rlc rY cO PHAN

DIJONG SAT PHU XHANTT

QUY CHf Quin tri nQi bQ C6ng fy C6 phAn Dudng sit ptrf Khrinh

(Ban hdnh kdm theo Quydr dlnh si5:

"43A /QD-DSPK ngdy lfthdng 5-ndm 2016 cria UOgfCAng qt cd phan Eudng sdt Phil Khdnh)

QUY EINH CHUNG Didu 1 Y nghia vir ph4m vi tlidu chinh

Quy ch6 nd., 61,ro 6p dung d€ qu6n tri nQi b0 C6ng ty c6 phAn Duong sit

Phir Kh6nh, xAy dgng theo quy dinh cta Ph6p lupt li6n quan

Quy chO ndy quy dinh nhirng nguy6n t5c co bdn v0 quZrn trl cOng ty d6

bao vO-quyen vd t,ii lc,r hcro ph6p .fu .O OOng, thitit l{p nl,irng chuin mqc v6 hanh vi,'dao duc nghA ngni'ep cira c6c thanh vi6n HQi d6ng qudn tri., Ban Ki6m so6t, Ban Gi6m d6c vir c6n bq quin l;f cta c6ng ty Quy ch6 niry cfrng ld co sd

dC d6nh gi6 viQc thgc hiQn qudn tri c6ng ty

Eidu 2 Giii thir:h thu$t ngir trong Quy ch6, c6c tir ngir dufi il6y

tluqc hi6u nhu sau:

1 C6ng ty: ld C6ng ty cr5 phAn Eulng sat pt i, Kh6nh

2 Quan tri cOng ty: lA h9 th6ng c6c quy tic Oe Aam biro cho cOng ty dugc dinh huong di6u hdnh vir dugc ki6mso6t mQt c6ch c6 hiQu qud vi quy6n lgi cira

.6 AOng vd nhimg ngudi 1i6n quan d6n c6ng ty

3 C6 dOng l6n: ld c6 d6ng scr.hiru.tryc ti,5p ho4c gi6n tit5p tt nim ph6n tr6m (5%) trd 16n s6 c6 phi6u c6 quy6n bi€u quydt cta C6ng ty

4 Nguoi c6 1i6n quan: li c6 nhdn hodc t6 chirc dugc quy dinh trong

Khoirn 34 Di6u 6 cira LuQt Chung kho6n

5 Thirnh vi6n HQi diing qu6n tr! kh6ng diAu hdnh: ld thdnh vi6n HQi

d6ng quAn tr! kh6ng phii ld Gi6m ddc, Ph6 Gi6m d6c, KC toen truong vir nh0ng

c6n"b0 quin il; t na duqc HOi d6ng quAn tr! b6 nhi0m

Di6u 3 Nguy0n tic quin tri Cdng fY

1 Eim b6o m6l co cAu qu6n trl hiQu qu6

2 Edmb6o quy6n lgi ctra cO d6ng

- ^: ,: , i ,^

J Dor xu cong Dang glua cac co oong'

4 D6m b6o vai trd ctra nhfing ngudi c6 quy6n lqi 1i6n quan d6n C6ng ty

5 Minh b4ch trong hoqt dQng cia C6ng ty

Chuong II

c6 oONc vA DAI IrQr DONG co DONG

Didu 4 Quydn cia c6 tl6ng

1 C0 d6ng c6 dAy clir c6c quydn vd nghia vq theo quy dlnh cta Luqt

Doanh nghiQp, cric vdn bdn ph6p luat iiOn quan vd Di€u lQ c6ng ty, dac biQt ld:

I CQNG HOA Xi TTQT CHU NGHIA VIPT NAM

DQc l$p - Tg do - HSnh Phtic

a) Quycn ty d9 chuy6n nhugng cd phan dd drrgc thanh todn dAy du vd dugc, ghi trong sd c6 d6ng cta c6ng ty, trtr m6t s6 trudng hw bi hpn cht!

chuy6n nhrrgng theo quy dinh cua ph6p luQt vd DiCu l9 c6ng ty;

b) Quydn dugc th6ng b6o dAv dt th6ng tin dinh kj, vd ttrdng tin b6t thuong vC hopt dQng cua c6ng ty

_, 9) c6ng ty khdng dugc han.chi! c6 dong tham du Dpi h6i d6ng co d6ng,

gia Dai hQi d6ng c6 d6ng khi cO d6ng c6 y6u cAu.

2 c6 d6ng co .quyi,n b6o vQ c6.c quygn lcri hqp ph6p cira minh, Trong

trudng hgrp nghi quy6t cira D4i hQi r16ng co ct6ng, ngni quyet cua HDeT vi

pham ph6p lupt ho4c.vi phpm nhfrng q.1yo, lqri co ban cira c6 ct6ng theo quy

dinh cria ph6p luQt, c6 d6ng co qu1,gn d6 nghf kh6ng rhq,c lii6n c6c quy6t dinh

do theo trinh tu, thir tpc phdp ludt qu1, cllnh Trudng hop c,6c qrry6t dinh vi

pham pb6p lupt ndu tron gdy 'cdn liai tdi cdng ty, F{DQr, ilun rii6m sr:61, Ban

Gi6m ddc ph6i d6n bu cho c6ng ty theo trf:ch nhiQm cira rnirrh Co d6ng co

quycn ycu cau c6ng ty b6i thuong theo trinh tu, thir tuc ph6p luQt quy dinh

Di6u 5 Tr6ch nhigm cria cd el6ng lfn

quy6n, loi ich cria c6ng ty vd ctra c6c cO ,f6ng kh6c

2 c6 dong 16n c6 nghia vu c6ng bo tnong tin theo quy clinh cua ph6p

luQt.

Didu 6 DiAu lQ cdng ty

1 Di6u lQ c6ng ty kh6ng dugc tr6i v6i c6c quy dinh tai Lu0t Doanh

nghiQp vd c6c vdn b6n phdp ludt co lidn quan

2 Trong.trucrng hqp phap luqt hoflc tinh h]nh hoat dong cong ti, c6 su thay d6i, I{.Qi d6ng quAn tri c6 tr6ch nhiQm trinh Dpi hQi d6ng cd d6ng stra d6i,

Di6u 7.Hgp Dai hQi ddng cd OOng thulng ni6n, biit thu,bng

1 C6ng ty xdy dwng vd c6ng b6 tr0n trang th6ng tin d.iQn tu cua cdng ty

quy dlnh ud t.inh tp, thir tr,rc triQulap vd biOu qu1,6t ta'i oai hQi d6ng ,o a"oni theo quy dlnh cira Ludt Doanh nghiQp, c6c vdn ban ph6p lupt li6n quun vd Di6u

lQ c6ng ty, gdm cdc nQi dung chinh sau:

a) Th6ng b6o vd viQc ch6t danh s6ch c6 d0ng

"o quy6., tham dg hop Dai

hQi d6ng c6 d6ng;

b) Th6ng b6o triQu tdp D4i hQi ddng c6 d6rrg;

c) C6ch thric d[ng ky tham dr,r Dpi hQi d6ng e6 d6ng;

d) Cach tliirc bo phiiiu;

^ .)^C6ch thirc ki6m phi6u, AOi vOi nhirng vd,n dA nhay cAnr vd n6, cO d6ng

co yeu cau;

f) T'h6ng b6o k6t qu6 ki6m phiriu;

g) c6ch thric phin d6i quyt5t elinh cfia Eai hQi <I5r,g e,6 d6,g;

h) Lflp bi6n b6n Dpi h6i d6ng c6,t6ng;

i) fhong b6o quy6t dlnh Dqi hQi d6ng c6 dong ra c6ng chirng;

j) C6c vdn dA kh6c.

2 Cdngty tudn thu dAy dtr trinh ty, tht tpc vd triQu tap Dpi hQi d6ng c6

d6ng theo quy ciint, cua ph6p 1u0t, DiAu lQ c6ng ty vd c6c quy dfnh nQi bQ cira c6ng ty C6ng,V

"prU LO tf,O"g iin viQc ctrOt aanfr s6ch c6 eOttg co quydn tham

du hqp Dai hoi i5d c6 d6nj't6i thi'6u nam (05) nsev Ty.":,"sdv.tl:t danh

sach b6ng tv kh6ng d*q h4n ch6 .6 d6ng tham dg Dq,i hQi d6ng c6 d6ng,.tpo di6u kiQn .frl .O ,16ng thlrc hiQ' vigc uy quyAt dai dien tham gia Eai hQi d6ng

;ilil khi .6, ao"e'io y.u ciu cdng tv n"org d6n thu: tpc uv quvdn vd lap

gid'y uy quyin cho c6c c6 cl6ng theo quy d!nh'

v "

1.ffEi OOr,g cluAn tri hoflc nguoi triQu tap Dai hdi d6ng c6 d6ng ap lfp

chucrng trinh nghi sg, bO tri dia di6m vd thoi gian hqp li de thAo 1u4n vd bi6u quy6t turrg v6n d6 trong chucrng trinh hqp Dpi hQi d6ng c6 dong

4 Hdng ndm c$ng ty t6 chric hgp DAi hQi d6ng c6 dong thuong niOn theo

quy dfnh criftuQt Doarih-nghiQp Vi* hqp Dai hQi d6ng c6 d6ng thucrng ni6n

r.i,brg dugc t6 chuc duoi hinh thuc lay !' ki6n c6 d6ng bing vdn ban'

Didu 8 Thdng b6o triQu t$p Dai hQi tldng t6 AAng

1 Th6ng b5o hep Dpi hQi.d6ng c6 d6ng by 961n.1Y91g trinh hep vd c6c th6ng tin lien qru, vA c6c vAn dI sC dugc thno luan vd bi6u quy6t tpi dai hoi

2 Thdng b6o hQp Dai hQi cl6ng c6 d6ng phai duqc gui tru6c it nhat bay

(07) ngny tru6; ngay ftqp Dai hQi d6ng co r16ng (tinh tir ngdy md thdng b6o

dugc gtii no6 chuy5n di mQt c6ch hqp lQ, dugc tr6 ou6c phi hoflc dugc bo vDro

hom thu); d6ng thdi duqc c6ng b6 tr6n website cua c6ng ty

Diiiu, 9 C6ch thtic tling ky tham dg D*i hQi ddng o6 o6ng

1 CO d6ng co th6 diing ky tham du d4i hQi trr,rc ti6p voi BQ phpn quan l;i

c6 d6ng c6ng ty hoflc Thu k;i c6ng tY.

i N6u c6 d6ng kh6ng the tham du dai h6i thi c6 the uy quydn cho dqi

diQn ctra minh tham ,1U; viec uy qrydn cho ngudi dai dien dU hqp Dqi hqi c6

a) Trudng trqp c6 d6ng c6 nhdn ld ngudi uj quytin thi phii co chir ky cua

b) Trulng hqp cO d6.,g t6 chuc ld nguoi uj'quy6n thi ph6i".6 ^hYfV.r1

ngudi dai dien th.g uj' quyAn, ngudi dai diQn theo ph6p 1u4t cta c6 d6ng vd

nguoi dugc uj' quY0n dU hqP;

c) Trong trubng hqp kh5c thi phii co cht k;i cua ngudi dai diqn theo ph6p luQt cua cO d6ng vd ngudi dugc uy quy0n dU hqp'

d) I lgubi c1u,7c uy quydn drr hqp Eai hQi d6ng c6 d6ng ph6i n6p vdn bAn

uy quyAn tru6c khi viro Phong hq'P.

Di6u 10 Cfch thri'c b6 phi6u, ki6m phi6u bi6u quy6t, th6ng b6o k6t

qui b6 phi6u

1" Khi ti5n hanh ddng kii.c6 C9ng,.9ng tI t::?P.tho t{r* co dong hoqc

dAi dien ,lugc uj, quydn c6 quyAn bi6u quyet mQt th6 bieu quyet, tren do co ghi

3

s9

faig ky, ho.vd t6n crla cO dong, t q yd t6n dpi diQn duo-c uy quydn vd s6 phi6u bi6u quy6t cfra c6 ddng d6 Khi tiOn hanh bi6u quy6t tpi dal hoi, sd th6

ung hQ nghi quygt dugc thu trucyc, s6 th6 ph6n OOi .ngiri quygt c1ug,; thu sau, cu6i cung d6m tdng ;C, phi0u.t6n thdnh hay phan ddi de q.,ytit dinh r'6ng so

phi6u ting hQ, phAn doi ttmg van de hoic bo phi6u tr[ng, sE dugc Chtr to4 th6ng

tao nguliruu i.t i tien hdnlibiou quy€i ,6r .ra a9 Dai hoi s6 ts t .on ;;"4;3

dai bi6u nhirng ngudi chfu tr6ch nhiQm kiOm phi6u hopc gi6m srit ki6rn phi6u vi

n6u dpi hQi kh6ng chgn thi Cht tga sE chgn nhting ngudi 116.

2 Cdc quytlt dinh cua Dai hOi d6ng c6 d6ng vd c6c v6n d6 sau dAy sE

dugc th6ng qu-a khi co ttr nim muoi m6t phAn trSm (5 loh) tr616n tdng s6 phi6u bau cua c6c cd dQng c6 quy6n bi6u quy€t c6,mdt trgc tiOp ho[c th6ng qua dai di6n dugc uy quy6n c6 mflt tai Eai hQi ddng cO clong:

a) Th6ng qua b6o c6o rdi chinh hdng ndm;

b) I(6 ho4ch ph6t triiSn ng6n va dhi hpn cira c6ng ty

, 2 c) BAu, bdi miSn vd thay th6:thdnh 'vi6n }FIDQT, Ban Ki5m so6t vd phO

chuAn viQc HDQT bO nhi6m Gi6m dric:

"3 Cic ggV6t dinh cua Eai.hQi d6ng co c16ng liOn.quan d6n vi6,o sua d6i

va b6 sung Dia; 16, loai cd phi6u'ru s6"luong 5 phieu dugc chiro b6n, sirp

nhip, t6i t6 chirc vd giAi thd cdng ty, giao dictr bdrn thi sAn c6ng ty hr:[c giao dfch mua do c6ng ty thyc hiQn co gi6 tri tit 35% trd 16n t6ng gi6 tri tdi s6n ctra

qua khi ,).c6 tu s6u rnucvi ldm phAn ffdm (650/o) tro 16n t6ng sO phiOu bAu c6c c6

d6ng c6 quy6n bi6u quy6t co m{t trgc ti6p ho{c th6ng qua dpi ciiQn ducrc uy

4 Doi v6i nhimg v6n do nhay cfim vd nou c6 d6ng co y0u cdu, c6ng ty

chi dinh t6 chuc trung lQp thyc hign viQc thu thQp ve ki6m phi6;.

Didu 11 Ghi vi lgp bi6n bin Dqi hQi d6ng cO d6ng

1 Thu ky dodn ch.iu tr6ch nhiQm ghi todn bc.r c1i5n bi6n dqi hQi, sau d6 lap bi6n b6n Eai hQi d6ng c6 d6ng vd th6ng qua tpi Dai hOi d6ng c6 d0ng Bidn ban ph6i dugc lap beng ti6ng ViQt vd ," ,ui ngi durg chu y6u sau:

a) TCn, dia chi t4r sd chinh,'m6 s,5 cloanh nghiQp;

b)Thdi gian, dia di6m hqp Dai hQi d6ng cO d6ng;

c) Chuong trinh vd n6i dr-rng cugc hop:

d) Chu tga vd thrr ky;

e) Tom t6t diSn bi5n cuQc hgp vd citc y ki6n ph6t bi6u t7i Dai hQi ddng c6

dong v€ ttmg vdn dC trong n6i dung chuong trinh hgp;

0 SO c6 d6ng'rd tong s6 phi6u bi6u quydt cfia c6c c6 d6ng du'hgp; kdm theo php lUc d.anh.srich ,Jdng ky c6 d6ng, dpi diQn co d6ng df, hqp v6i s6 c6 phdn vd s6 phieu b6u tuong fng;

g) T6ng.s6 phi6u bi6u quytit ooi voi t,rng vin do bi6u quyrit, rrong do ghi

rd t6ng s6 phi6.u ,31,,,h.u1,h, kh6ng r6n thdnh ho6c kh6ng co y' ki€n, ty le tucrng

['ng tr6n t6ng s6 phiOu bi6u quy6r cira cd clong dW hqp;

h) C6c nghi quy5t dd duoc rhong qua;

i) Hq vd t6n cltt ky cua Chu tq'a vd Thu ky.

2 Chu t,ga vh Thu kif cuQc hqp ph6i liOn di'i chiu tr6ch nhiQm vd tinl-r

trung thgc, ohirrh x6c cta nQi dung bi6n bAn.

3 Bi6n bAn trgp Dai hQi d6ng cO d6.rg, kdm theo phr,r lpc danh s6ch ding

ky c6 d6ng, tohn vdn rLghi quy6t therng qua tqi dpi hQi, cdc tdi liQu gui kdm theo

gi6iy mcri - phii ducrc luu giir tpi tru so chinh cua c6ng

ty.-Didu 12 Th6ng b6o nghi quy6t Dai hQi ddng 6 a6ttg ra c6ng chring

1 C6ng ty c6ng bd Nghi.qrycl ctra Dai hQi d6ng c6 d6ng trong thoi h?n

hai muoi UOn iZ+; gid tr6n c6c 6n phAm, trang thOng tin diQn tri cria C6ng ty vir tr6n phucrng tidn

"O"g b6 th6ng tin cho Uy ban Chtmg kho6n Nhh nu6c vh so

Giao dictr Chung khoan ViQc c6ng bo th6ng tin dugc gtri cho Uy ban Chrmg kho6n Nhd nu6c, S0 Giao dich Chrmg kho6n bATg thu diQn tu vd gtri chuy6n ph6t nhanh qua buu diQn; d6ng thoi phAi cOng b6 th6ng tin tr€n trang website

cua c6ng ty

2 Viec c6ng b6 th6ng tin phrii chinh x6c, day dir, kfp thoi vd phai do

Gi6rn d6c cong ty hoflc nguoi c6ng bO th6ng tin dugc uy quy0n JhU hiOn.

Gi6m d6c r:hiu'tZ*rnhiem vO nOi arng ttrO.ng tin do nguoi c6ng b6 th6ng tin

dugc uy quydn cSng b6 ThOng tin d6 c6ng b6 phAi dugc biro qudrn, luu giir t4i

try s0 chintr cua c6rrg tY.

Diau 13 86o c6o ho4t tlong ciia HDQT t4i Dai hQi d6ng c6 d6ng phii

t5i ttri6u c6 c6c nQi dung sau:

1 D6nh gi6 tinh lninh hopt dong ctra c6ng ty trong n6m tdi chinh;

2.Hoqt dQng ctra HDQT;

3 T6ng k6tc6c cuQc hgp cua HDQT vir c6c qrryet dfnh cua HDQT;

+ f6t qun gi6m s6t dOi v6i Gi6m d6c hoac TOng Gi6m d6c;

S x".Ct qui gi6m s6t d6i v6i c6c c6n b0 quin ly;

6 Cdc ktl hoach dU ki6n trong tucrng lai

Didu 14 B5o c6o ho4t dqog cira Ban Ki6m soSt t4i D3i hQi ddng cd

tl6ng phii c6 cic nQi dung sau:

1 FIo4t dQng ctta Ban Ki6m so6t;

Ki6m so6t;

3 K,5t qua gi6rri s6t tinh hinh hoqt dQng vd tdi chinh cta c6ng ty;

4 K6t qua Lia, sdt d6i vr:i thdnh vi6n HDQT, tlidnh vi6n Ban Giam d6c vir c6c c6n bQ quAn lY;

5 9,6o c6o ddrnh gia sU ph6i hqp ho4t dQng gita Ban Kiern so6t voi

HDQT, tsar:r Gi6rn d6c vir c6 d6ng

Chucrng III

THANH VION HQI DONG QUAN TRI VA IIQI DONG QUAN TRI

Di6u 15 I-Ing cti', cI6 cfr thinh vi6n HDQT

1 Th6ng tin 1i6n quan d6n cac img vi6n HDQT (trong trudng hqp dd x6c dfnh duqc tru6i c6o img vi6n) dugc c6ng b6 tru6c ngay triQu tflp hqp Dqi hQi

5

d6ng cO d6ng mQt t9r9kho6ng thdi gian ho p l)t de cO d6ng co thti tim hi6u v6 c6c

img vi6n niy tru6c khi b6 phi6u

2 Cdc irng vi6n HDQT c6 cam ktit Uang vhn bAn vii tinh trung thuc,

chinh x6c vd hqp ly o0a circ th6ng tin c6 nhAn ,Jugc c,)ng b6 vd ph6i cam k6t

thgc hiQn nhiQm v9 cira thdnh vi6n HDQT' mQt c6ch trung thuc n6u dugc bAu

ldm thdnh vi0n HDQT.

, 3 C6 ddng hopc nhom c6 do,lg so kriru tu muoi phdn t"rirn OA%) tOng s6

c6 phan pho th6ng tro l6n trong thcvi han li6n tpc it nh6t s6u (06) th6ng dugc dd

cu sO lugng irng vi6n HQi dt\ng quAn tri nhu sau:

a) Tu 10% di)ndu6i 15% dusc cld cu mQt (01) ung vi6n;

b) Tir 15% d€ndu6i 30% dugc ,J6 cu rnQt (02) img vi6n;

_ 4, Truong hqp sO lugng cdc urgviOn HEQT th6ng q"q dQ cri vd img cil

v6n kh6ng gu s5 lugng cAn thi6t, HDQT duong nhiQm c6 th6 dA cir th6m img

vi6n hoiJt6 chuc Od .i theo mQt'co :hi do c.on"g ty quy dinh Ccy chiS dA cfr ha!

c6ch thirc HDQT duong nhipm dd ct,: ring vi6n HDQT 6u9? c6ng b6 16 rdng vd dugc Dai hQi d6ng c6 c10ng th6ng qr-ra truoc khi ti6n henh dC cir

Didu 16 Cdch thri'c biu thirnh vi6n I{DQT

1 'ViQc bAu thdnh vi6n HDQT ph6i thgc hiQn theo phucrng thric b6u d6n phi6u, theo do m5i c6 gong co t6ng'sa UiC, quytit tumr! ,ing i,Oi t6ng sO c6

pfdn qo qiru nh6n v6i s6 thdnh vi0n ducrc bAu ctra HpQf vd r:6 cl6ng c6 quy0n

d6n h6t t6ng sO phi6u cua rninh cho mQt ho4c mQt s0 ung cir vi6n

, Z,.LIng vi€n trrlng cu' HEQ'I phAi dat ti te phi€u bAul it nh;it n6m muoi

m6t phdn trdm (51%) t6ng s0 cd phrin c6 quyen biOu quy€t cria c6c c,6 d6ng vd

nguoi dai diQn c6 d0ng dU hqp tai Dai hQi ddng c6 ddng

3 Cdn cri vdo s6 luqrrrg thdnh rli6n quv dfnh cho HDQT, Dpi trQi ddng cO

d6ng sE dga vdo ty 16 phi6u bAu co s6.c6 phAn cao nh6t ttr tr6n

cho dri s6 lugng thdnh vi6n quy dinh U6i voi HDQT.

4 N6u b6u vong thu nhAt md kh6ng ,Ju s6 thdnh vi6n HDQT c6 t* lg bAu

it hcrn 51% thi Dai hQi d6ng cO OOr,g ti6p [ic btiu vdng thir hai (02) trong s6

-nfirng ring vi6n cdn lpi cho t6i khi dir thdnh vi6n HEQT hoflc do Dqi hQi d6ng c6 ddng quytit dlnh

cua minh dO b6u ra Chtr tfch FIDQT

6 K6t quA bAu cu duoc c6ng nhAn sau khi bi0n bAn bAu cu ,Jir dtroc Chu tqa ph6 chuAn vd Nghi quytit duqcbai hQi d6ng c6 d6ng thdng qr.ra.

Di6u 17 Tw c6ch, tiOu chufln thinh vi6n HD(JT

1 T'hdnh vien HEQT li nhirng nguoi mi ph6p luiit v'a Didr-r 16 c6ng ty kherng c6m lam thdnh vien HDQT The;h vi6n HEQT oo tfrO trchong phai le co dong cua cong ty

2 Ti6u chu6n cria thanh vi€n FIDQ'r, dugc quy dinh tqi llho6n I Di€u

151 LuQt Doanh nghigp vd tai diAu 32 Di0u lQ c6ng tv

3 cht tictr HEQT khong ducvc ki6m nhi0m chuc Gi6rn c16c cong ty

DiAu 18 Ttrirnh prhin HDQT

1 SO lugng thdnh '',,i6n HEQT ld ba (03) nguoi

Didu 19 Trdch nhiQm vh nghia vg cfra thinh vi0n HDQT

1 TtrAnh vi6n HEQT c6 tr6ch nhiQm thuc hiQn c6c nhiQm vp cira minh

mQt c6ch trung thgc, cAn trgng vi quy6n lqi t6i cao cua cO d6ng vd cua c6ng ty; d6m b6o toirn bQ cdrc c6 d6ng dugc d6i xri' c6ng bang theo c6c quyeq han crja

hq; c6 cam ll6t rnqrnh mE trong viQc gia tiing ltri ich r,dr gi6 tri cho c6c co d6ng

2 Thdnh vien HDQT phai tham dW dAy dir c6c cuQc hqp cua HDQT vd

A-co y ki6n 16 rang v6 c6cv6n dO dugc dua ra thAo luQn.

3 Cdc thdnh vi0n HDQT vd nhfrng nguoi co li6n quan khi thgc hiQn mua hay b6n cf,phln cria c6ng ty ph6i b6o c6o Uy.ban Chring kho6n Nhd nuoc, Scv

Giao dich Chirng khoAn rzd thgc hiQn c6ng b6 th6ng tin vC viQc mua b6n ndy theo quy dinh cua ph6p lupt (n6u co)

Didu 20 Trfch nhiQm vh nghia vg cira tfOQf

1 HDQT chfu tr6ch nhiQm tru6c cdc c6 do.tg ud hopt dQng cua C6ng ty

C6ng ty xdy dUng co c6u qu6n trf c6ng ty dAm b6o HDQT c6 th6 thUc thi nhiQm vp therc cdc quy dinh cua ph6p luQt vd Di€u lQ c6ng ty

2 HEQT chfu tr6ch nhiQm d6rn b6o hoqt dQng ctra c6ng |y tuAn thir c6c quy dinh cua ph6p lupt vd Di6u lQ c6ng ty, d6i xu binh ddng d6i v6i tet ce c0

d6ng vA quatt t6m t6i lqi ich cua nguui co quy6n lqi li6n quan d6n c6ng ty

Didu 21 C6c truirng hg'p mi6n nhiQm, b6i nhiQm thhnh vi0n HDQT:

1 l'hdnh ,rien I{DQT bi bai nhiQm, miSn nhiQm trong c6c tnrdng hcr-p

sau:

a) Thdnh vi6n d(, kh6ng co du c6c tieu chr.rAn vd di6u ki6n sau:

- Kh6ng r:6 <Iu ndng lr,rc hdnh vi dAn sqr, thuQc ddi tr-r'gng bf cAm quin ly

doanh nghiQp theo quy dinh cua I-uAt rloanh nghiQp'

- Kh$ng du trinh dQ chuy6n rr6n kinh nghiQm trong quirn ly kinh doanh

ho{c trong ngdnh, ngh6 kinh doanh chtr y6u cria c6ng ty ho{c ti6u chudn, diOu kiQn kh6c quy dinh tai Di0u lQ c6ng ty

b) Thenh vi6n d6 kh6ng tham dr,r c6c ho4t dQng cua HDQT trong 06

th6ng li6n tr;c vd trong thcri gian ndy HEQT kh6ng cho ph6p thdnh vi6n do

a-,t^'tt, 1t-t t -:1 l-,1-:

vang mat va xac nh6n vi tri cua thirnh vi6n nhy bi b6 tr6ng

c) Co dcm xin tt chric gui toi trp sd chinh cira C6ng ty

d) Thnnh vi6n HDQT bi bei nhiQm theo quy6t dinh cua Epi hQi d6ng c0

d6ng

2 I{EQT co th6 b6 nhiQm thdnh vi6n HDQT mcvi d6 thay thO ch6 tr6ng

phSt sinh va tirhnh vi6n moi ndy phiri dugc chAp thuQn t4i Dai hQi dong c6 d6ng

1

ngay ti6p sau c16 Sau khi dugc Eai hOi d6ng co dong ch6p thufln, viQc b6 nhi6m thdnh vi6n m6i do sE dugc coi ld co hi6u lqc vdo ngdy dugc HEeT b6 nhi6m

3 ViQc bdu, rni6n nhiQnr, bdi nhi6m thdnh vi6n I{EQT ph6i clugc c6ng b6 ra c6ng chring theo c6c quy dfnh cfia ph6p lupt.

Didu 22 Cdc ti6u ban ci'ra HDQT

1 HEQ'I co th6 thdnh lQp cac ti6u ban aO frO trs hoat dQng ctra HEQT

theo Ngh! quy6t cria E4i hQi d6ng c6 d6ng

2, E6i vcri ti6u ban ki6m to6n phii co it nh6t mQt thdnh vi6n ld ngucri c6 chuy6n m6n vA k6 to6n vd kh6ng pnai ta ngudi ldm viQc trong b() phanii! to*

tdi chinh cira c6ng ty

3 HEQT quy dinh chi ti6t ve vi0r: thinh lAp, trdch nhiQm cfrar cdc ti6u

ban vDr tr6ch nhi6m cua ttmg thdnh vi6n

4 T'rucrng lrOR c6ng ty.kh6ng thdnh l0p c6c ti6u ban thi I IDQT' cir ngudi

php tr6ch ri6ng,rd tung v6n dA nhu l.:i6m torin, h-rong thu&ng, nhdn sy

Di6u 23 Thu kf cdng ty

1 DC h6 trg cho hoat dQng quAn tri cdng ty dugc ti6n hAnh rnQt c6ch c6 hi6u qu6, HDQT chi dfnh mdt ngucri liun thu ky Thu ky ph6i la ngrrdi c6 hiriu bi6t vC ph6p luirt Thu ky kh6ng duo c diing th<yi ldrn vi6c Cho c6ng iy ki6m to6n hi6n dang kiOm to6n c6ng ty

2.Yai tro vd nhiQm vu cta Thrr ky cong ty bao g6m:

a) Tg chuc c6c cuQc hgp I{EQT, Ban Ki6rn so6t vdr Dai hqi d6ng.o dong theo y6u cAr.r cua Chu tlch HDQT ho4c Ban Ki6m sodt;

b) Tu rAn ,,6 thu tuc ctra c6c cu6c hop;

c) Ldm bi6n b6n cdc cudc hop;

d) Dim b6o cdc Nehi quy€t cua HDe'I phu hqp v6i lu6t ph6p;

e) Cung cdp cdc tlr6ng tin tAi chinh, bAn sao bi6n birn hop LIDQ)T vd c6c

th6ng tin kh6c cho thdnh vien cua HDQT vd Ban Kiem sc6t;

Di6u 24 Thir lao cfra HDQT

1 ,t Thn lao cua HDQT dugc Dai hOi ' dong c6 d6ng th6ng s' q,;a hlrng nhm

vd c6ng b6 rd rdng cho c6 d6ng

2 Tht lao cfia HDQT dugc liQt'k0 dAy,du trong Thuyeit minh b6o c6o tdi

chinh dugc ki6m to6n hdng ndm

3 Thn lao, c6c khoAn lqi ich khdc cfrng nhu chi phf md c6ng ty dd thanh to6n cho c6c thanh vien HDer rJuoc .6;t=1t ,.*,i,jai ilG ;;;;" ;#;

nren cua cong ty

Didu 25 Hgp HQi tldng qu6n rri

thp bi6u

,a_uyet rai cuQc hgp HEeT dugc quy dlnh tai didiu 35 Dieu lQ c6ng ty

va Di6u 153 Lupt Doanh nghiQp