ở đây BC quan tri 2016

ở đây BC quan tri 2016 tài liệu, giáo án, bài giảng , luận văn, luận án, đồ án, bài tập lớn về tất cả các lĩnh vực kinh...

TONG CONG TY SONG DA CONG HOA XA HOI CHU NGHIA VIET NAM

CONG TY CP SONG DA 11 Độc lập — Tw do — Hạnh phúc

s6 16/2017 -TCKT-SD11 Hà Nội, ngày Af théng 01 nam 2017

BAO CAO TINH HINH QUAN TRI CONG TY

(Năm 2016) Kính gửi: ` - Ủy ban Chứng khoán Nhà nước

- Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội

- Tên công ty: Công ty cổ phần Sông Đà 11

- Tên Tiếng Anh: Song Da NO11 Joint Stock Company

- Tru sé chinh: Tầng 7 tòa nhà hỗn hợp Sông Đà Hà Đông, km 10 đường

Trần Phú, P Văn Quán, Q.Hà Đông, TP Hà Nội

- Giấy ĐKKD số: 0500313811 do Sở Kế hoạch và Đầu tư thành phố Hà Nội

cấp ngày 16/06/2014 (thay đối lân thứ 11)

- Website: www.songdal 1.com.vn

- Email: info@songdal I.com.vn

- Vốn điều lệ: 115.531.050.000 đồng (Một trăm mười lăm tỷ, năm trăm

ba mươi mốt triệu, không trăm năm mươi nghìn đông)

- Số lượng cổ phần đăng ký niêm yết: 11.553.105 cổ phần (Mười một triệu năm trăm năm

mươi ba nghìn nột trăm linh năm)

- Mã chứng khoán: SJE |

I Hoạt động của Đại hội đồng cô đông:

- Năm 2016 các cỗ đông Công ty cổ phần Sông Đà 11 tham dự 01 cuộc họp đại hội đồng

cổ đông thường niên năm 2016 vào ngày 23/04/2016

STT Số nghị quyết Ngày Nội dung

01/2016/NQ- Thông qua các nội dung tại Đại hội đồng cổ đông

Ũ ĐHĐCĐ 2500/2010 thường niên năm 2016

Il Hoat động của Hội đồng quản trị:

- Việc tham dự các cuộc họp HĐQT năm 2016 của các thành viên HĐQT như sau:

Thành viên HĐQT, Ban - Số buổi họp | „ ,„ | Lý do không tham

out kiém soat hte tham dw Tỷ lệ dự

0,

l Nguyễn Văn Sơn Chủ tịch 4 190% Không

: 0,

2 | Trần Văn Ngư P.Chủ tịch 4 tows Không

4 | Phạm Viết Cường Ủy viên 4 100% Không

6 Nguyễn Thị Tuyết Trinh TBKS 4 100% Không

- Hoạt động giám sát của HĐQT đối với ban Tổng giám đốc (theo Thông tư số

121/2012/TT-BTC ngày 26/07/2012 của Bộ Tài chính ban hành Quy định về quản trị công ty

áp dụng cho các Công ty niêm yết trên Sở Giao dịch chứng khoán/ Trung tâm Giao dịch chứng

khoán): thông qua các Nghị quyết của HĐQT

- Hoạt động của các tiểu ban thuộc Hội đồng quản trị: phối hợp với HĐQT và Ban kiểm

soát kiểm tra với Công ty CP Sông Đà 11 và một số công ty có vốn góp của Sông Đà II 4

€

- Các Nghị quyết của Hội đồng quần trị (tất cá NQ phát sinh trong năm 2016): (

STT Số nghị quyết Ngày Nội dung &

1 aaa ae 1- 04/01/2016 Góp vôn đầu tư ToBuone ty CP Thủy điện

2 02/20 nho 1- 04/01/2016 Thong qua an Be Sone May Tannen trinh

3 | 03/20 NDOT | 20/01/2016 Chỉ lương tháng 13+14

4 04/201 MDOT 1- 03/02/2016 Thông qua ae inh Tên en ‘en công trình

5 aria 1- 03/02/2016 Thông qua KH à Trực Ninh -

6 06/20 por I- 03/02/2016 NQ thường kỳ Quý 1/2016

7 07/201 EDO 1- 05/02/2016 Khen thong oni oc cn vôn tháng

8 03/ DOT I 14/03/2016 Đăng ký cuối cùng đại hội cổ đông 2016

9 09/20 DO I 16/03/2016 Ban hành hệ thống thang bảng lương

io | 19/20 Dot 1“ | 2/03/2016 Phê duyệt cho CN 11.1 thi công móng cọc

i 1 DO 1- 23/03/2016 Phê duyệt cia rar one wn Bz 200kV Vĩnh

12 12/20 HỘP 1- 23/03/2016 Phê duyệt Giá nay Nihon Quảng Ngãi -

13 l 1- 23/03/2016 Phê duyệt Giá Thang Long 2- SĐà II

14 14/20 Tho 1- 28/03/2016 Phê duyệt Giá even - Rẽ Sông Mây -

15/2016/NQ-SĐ11- Thông qua một số nội dung đại hội đẳng cỗ đông

15 HĐQT 28/03/2016

thường niên năm 2016 tại Cty CP thủy điện

DakDoa

16 16/2016/NQ-SD11- T725 ae 28/03/2016 Thông qua một số nội dung trình đại hội đồng cỗ

đông tại Công ty CP thủy điện Bát Đại Sơn -SĐII-

17 DOT 28/03/2016 Cử người đại diện cha SDA 11 tại Bát Đại Sơn 18/2016/NQ-SĐII- Phê duyệt KQ SXKD 2015 và

18 19/2016/NQ-SĐI1- HĐQT 06/04/2 6/04/2016 yệt KQ của 11 Thăng Long va KH SXKD 2016

A

19 HĐQT 08/04/2016 Thông qua triệu tập Dai hdi cd đông 2016

20/2016/NQ-SĐII-

20 HP Or 15/04/2016 Phê duyệt phương án kinh doanh mỏ đá

21/2016/NQ-SĐI1- Quyết toán vôn đâu tư NCNL 2015 SĐà T1

Thăng Long

22 22/2016/NQ-SD11- HĐQT 25/04/2016 Thông qua thành lập công ty CP Thủy điện Dak

Glei 23/2016, - - : x ‘ 5 `

23 MDOT 1 27/04/2016 Chỉ trả cô tức đợt cuối năm 2015 băng tiên

24/2016/NQ-SĐI1- Thông qua nội dung trình ĐHĐCĐ Công ty CP

as | 29/20 Dor © | 05/05/2016 NQ hop thudng ky Quy 11/2016

26/2 -SĐII-

26 6 TH 17/05/2016 Thanh ly TSCD CN 11.5 xe Jolie

27 | 2720 HOT | 17/05/2016 Thưởng cán bộ điều hành

2g | 28/ NDOT Ì~ Í 18/05/2016 Thanh lý TSCĐ CN 11.1 cần trục tháp

2g | 29 DOT | 30/05/2016 Phê duyệt đơn vị kiểm toán

30/2016/NQ-SĐI1- Phê duyệt điêu chỉnh hạn mức tín dụng của SĐà

30 HĐQT 01/06/2016 11 Thăng Long

31/2016/NQ-SD11- Chấp thuận để SĐà 11 Thăng Long ký Hợp đồng

31 HĐQT 09/06/2016 tín dụng với VietinBank

3 | 322 DOT I | 45/06/2016 Phé duyét kinh phi du lich 2016

33/2016/NQ-SĐII- Chấp thuận để SĐà 11 Thăng Long ký hợp đồng

33 HĐQT 17/06/2016 tín dụng hạn mức 2016 với Agribank

34 34/2016/NQ-SĐII- 30/06/2016 Bồ nhiệm cán bộ

HĐQT

35 35/2016/NQ-SĐII- 11/07/2016 Phê duyệt chỉ định thâu gói thâu xử lý rò nước

HĐQT của hầm thủy điện Thác Trắng

36 36/2016/NQ-SD11- 15/07/2016 Théng qua Hyosung 2 Thang Long

HĐQT

37 37/2016/NQ-SĐI1- 15/07/2016 Thông qua cập nước Nam An Khánh

HDOT

38 38/2016/NQ-SD 11- 19/07/2016 Théng qua Vinh Tan 4 Thang Long

HĐQT

39 39/2016/NQ-SĐII- 19/07/2016 Thông qua Đăk Pru

40 40/2016/NQ-SĐI1- HĐQT 20/07/2016 Thông qua cho 11 Thăng Long ký HDTD với BIDV

41 41/2016/NQ-SĐII- 21/07/2016

Nghị quyết công tác bố nhiệm, miễn nhiệm, và tổ

42 42/2016/NQ-SĐI1- HĐQT 28/07/2016 Théng qua PCTCTC Ninh Binh Nam Dinh

43 43/2016/NQ-SĐII- 29/07/2016

Tái câu trúc tài chính Đăk Đoa

HĐQT

44 44/2016/NQ-SĐ11- HĐQT 10/08/2016 Thông qua điều chỉnh kế hoạch giá thành

Xekaman 1

45 45/2016/NQ-SĐI1- HĐQT 11/08/2016 Thông qua PATCTC giá thành Nho Qué ï

46 48/2016/NQ-SD11- HĐQT 12/08/2016 Giao lại phân von với người đại điện phân vỗn

của Sông Đà 1 I tại Thăng Long

47 49/2016/NQ-SĐII- HĐQT 19/08/2016 Vay von dài hạn tại VCB Gia Lai để tái cầu trúc

tài chính doanh nghiệp

48 20/2016/NQ-SĐII- HĐQT 23/08/2016 Thuê tài sản gắn liên đất

49 51/2016/NQ-SĐI11- HĐQT 23/08/2016 Thông qua Hợp đồng tín dụng với MB Thăng

Long

50 52/2016/NQ-SD11- HĐQT 23/08/2016 Thông qua hợp đồng tín dụng với Petro Thăng

Long

31 53/2016/NQ-SD11- HĐỢT 09/09/2016 Góp vốn Đăk Giei

32 54/2016/NQ-SD11- 19/09/2016 Thay đôi người dai dién phan vén cia Sông Đà

53 55/2016/NQ-SD 1 1- 06/10/2016 Thành lập đội 9 và bỗ nhiệm đội trưởng

HĐQT

34 56/2016/NQ-SĐII- HĐQT 25/10/2016 Góp vén To Buong

35 37/2016/NQ-SĐII- HĐQT 27/10/2016 Thông qua kề hoạch kiêm tra tài chính Đăk Đoa

56 58/2016/NQ-SD 11- 27/10/2016 Thông qua kê hoạch kiêm tra tài chính Sông Đà

HĐQT 11 và 11 Thăng Long

37 59/2016/NQ-SĐ11- 03/11/2016 Phê duyệt kết quả chào hàng cạnh tranh biến

58 60/2016/NQ-SĐ11- 22/11/2016 Dự án thủy điện Tobuong tại BIDV Điện Biên

HĐQT

59 61/2016/NQ-SD 1 1- 22/11/2016 Thông qua cho Tobuong vay hoan von | phan chỉ

HDQT phi dau tư dự án Tobuong tại VCB Gia Lai

60 62/2016/NQ-SĐI1- 22/11/2016 Phê duyệt phương án vay vôn dài hạn tại VCB

61 63/2016/NQ-SD11- 05/12/2016 Phê duyệt chào hang cạnh tranh lắp đặt nội thất

HĐỌT mở rộng

62 64/2016/NQ-SĐI1- 12/12/2016 Tạm ứng cỗ tức đợt 1 năm 2016

HĐQT

:

63 65/2016/NQ-SD 11- 12/12/2016 Châm dút hoạt động Chí nhánh 11,7

64 66/2016/NQ-SD11- HĐQT 12/12/2016 Chấp thuận hình thức bảo đám hợp đông Nghĩa Tân

65 67/2016/NQ-SĐII- HĐQT 12/12/2016 Thông qua KHLCNT SanXay

66 68/2016/NQ-SĐII- HDOT 14/12/2016 Điều chỉnh kê hoạch thi công Long Phú — Ö Môn

67 69/2016/NQ-SD HĐQT 1 1- 05/12/2016 Phê duyệt dy toán thí nghiệm hiệu chỉnh định kỳ

Thác Trắng

68 70/2016/NQ-SĐ11- 22/12/2016 Bồ sung chỉ phí thuê x echo CBCVN CN Miễn

69 71/2016/NQ-SĐII- 26/12/2016 Nghị quyết họp thường kỳ quý IV/2016

HĐQT

70 72/2016/NQ-SBII- 27/12/2016 Điều chỉnh hạn mức tín dụng của 11 Thăng Long

HĐQT — Agribank chỉ nhánh Láng Hạ

IM Ban kiểm soát:

- Việc tham dự các cuộc họp của ban kiểm soát năm 2016 như sau:

Thành viên HĐQT, % Sô buỗi họp 2 Xa Ly do không

STT Ban kiêm soát Chức vụ tham dự Tỷ lệ tham dự

5 Truong 100%

I Nguyễn Thị Tuyết Trinh | ban kiêm 3 ° Không

soát

4 0,

Viên

3 | Nguyễn Vũ Hải wank ién 3 100% Khong

- Hoạt động giám sát của BKS đối với HĐQT, ban Tổng giám đốc và cỗ đông: thực hiện

giám sát thường xuyên theo chương trình công tác của BKS đã được Đại hội đồng cổ đông

thông qua

- Sự phối hợp hoạt động giữa BKS đối với hoạt động của HĐQT, Ban Tổng giám đốc và

các bộ phận quản lý khác được thực hiện thường xuyên theo chương trình công tác của Ban

kiêm soát

IV Thay đỗi danh sách về người có liên quan của Công ty đại chúng theo quy định

tạo Khoản 34, Điều 6 Luật Chứng Khoán: (Phụ lục số 01 kèm theo)

IV Giao dịch của cỗ đông nội bộ và người liên quan:

~- Danh sách cổ đông nội bộ và người có liên quan (phụ lục số 02 kèm theo);

- Giao dich cỗ phiểu (Tỷ lệ được tính trên số cổ phiếu lưu hành của Công ty):

Số cổ phiếu sở hữu Số cỗ phiếu sở hữu

Sể đứng ed với cô (mua,

STT lang đôngnội | v ¿ giao dị Số cả bán,

bộ/cỗ đông lớn phiếu hiểu Tỷ lệ tiểu Tỷ lệ | cimyổn

thưởng

)

1 | Nguyễn Mạnh Hà oe 5.000 | 0,043% 0 0% Bán

- Các giao dịch khác (các giao dịch của cỗ đông nội bộ/cỗ đông lớn và người liên quan

với chính Công ty): Không

V Các vấn đề lưu ý khác:

CHỦ TỊCH HĐQT

ay

*

Q

*

o\ SÔNG ĐÀ $

CHỦ TỊCH

TEN CONG TY: CONG TY CO PHAN SONG DA 11 : Mẫu số :07

MA CHUNG KHOAN: SJE

DANH SACH C6 DONG NOI BỘ, NGƯỜI ĐƯỢC UQCBTT VÀ NGƯỜI CÓ LIÊN QUAN

Giới tính cỗ đông , I Loai Ngày bé | SL cé phidu

TT TÊN CÓ ĐÔNG :

nhiệm tiẫm giữ

Quan hệ với CDNB | Chức vụ Quốc tịch

Hội đằng quân trị

7 Nguyễn Xuân Thr 0-Nam NCLQ 1-Cha

0jJViệt Nam

Nguyễn Thị Phước Hồng t-Nữ NCLQ 6-Vợ Of Viet Nam

INguyễn Hải Anh ˆ 1-Nữ NCLQ 7-Con

0ÌViệt Nam INguyễn Quang Minh (0-Nam NCLQ 7-Con

OfFViét Nam Nguyén Thj Thao I-Nữ NCLQ 19-Chị ruột ” 3.250J Việt Nam

[Nguyễn Thanh O-Nam NŒLQ 9-Anli ruột ”

- Việt Nam oo Í Nguyên TH Thành Thủy Ne : NOLO 10-Chi ruột ` — 0 Việt Nạn

2|Trần Văn Ngư 0-Nam Nội bộ 2 97/06/2014 268.158| Việt Nam

Dao Thi Ry O-Nant NCLQ 3-Mẹ x 9 vite Nam

i Trần Thị Nhí 1-Nữ NCLQ 10-Chị ruội — 0; Vigt Nam

| trận van Bang _ 0-Mam NCLQ ~~ 1-Em ruột " 0 viet Nam

~ Hân Thi Nguyệt L-Nữ | NCLO "| 6-Vợ -_ o| vier Nam T

P Tran Đức Minh O-Nam NCLQ 7-Con O] Viet Nam

Fran Dire Ding * |0-Nam NCLQ 7-Con Of Viet Nam

Trin Đức Trí 0-Nam NCLQ 7-Con 0} Viét Nam

3|Lê Văn Tuần 0-Nam Nội bộ 3 07/06/2014 86.600) Việt Nam

7 : Nguyễn Thị Hoan _ Oo ve _ NGLQ 6-Vợ 170.300) Việt Nam

Lê Thị Ngọc Quyên 1-Nir NCLQ 7-Con 0] Viet Nam

I.ê Thị Nhã Khanh " 1-Nữ NCLQ 7-Con 6| Việt Nam

_ 4/Pham Viết Cường Nội bộ 3 07/06/2014 91,000; Vist Nam

~ I-Nữ NCLQ 6-Vo 125.650] Viét Nam

Phạm Tiên Đức (0-Nam NCLQ 7-Con Việt Nam

có §|Dương Hoài Nam 0-Nam Nội bộ 3 | 07/96/2014 0|Việt Nam

1-Nữ NCLQ 3-Mẹ T 6| Việt Nam

mà NCLQ 11-Em ruột 0j Việt Nam

" TÊN CÔ DÔNG ảnh dd đồng Quan hệ với CONG | Chức vụ Naty bb St gone Quốc tịch

Lê Văn Tuần O-Nam Nội bộ

3 07/06/2014

2 Phạm Lap es O-Nam " Nội bộ 7 01/08/2010 26.529) Viet Nam

3 Nguyễn Hữu HÀ 0-Nat Nội bộ

7 335/11/201 | 22,950} Viet Nam 4|Nguyễn Mạnh Hả (0-Nam Nội bộ i

7 15/03/2006 Việt Nam

cơ 5]Vi Giang Khu 0 Nam Nội bộ ~

7 | 01/07/2014 a viet Nam

m c Ban kiẾm soát ¬

Việt Nam

2 Ding Xuân Thư O- ram Nội bộ 3 07/06/2014 _

1.300] Vidi Nam 3|Nguyễn Vũ Hải , O-Nam Nội bộ 3 97/06/2014

5,223) Vide Nam

Trân Văn New O-Nam Nội bệ

10 11/05/2010 Việt Nam