Bao cao quan tri nam 2016

Hoạt động giám sát của HĐQT đối với Ban Giám đốc: Trong thời gian qua HĐQT đã thường xuyên theo sát tình hình hoạt động của Công ty và công tác điều hành hoạt động của Ban Tổng Giám Đốc.

PHU LUC SO 05 BAO CAO TINH HINH QUAN TRI CONG TY

(Ban hành kèm theo Thông tư số 155/2015/TT-BTC ngày 06 tháng 10 năm 2015 của Bộ Tài chính

hướng dẫn công bố thông tin trên thị trường chứng khoán)

CONG TY CP PHAT TRIEN

BDS PHAT DAT CONG HOA XA HOI CHU NGHIA VIET NAM Doc lap - Tw do - Hanh phic

BÁO CÁO TÌNH HÌNH QUẢN TRỊ CÔNG TY NIÊM YÉT

(Năm 2016)

Kính gửi: - Ủy ban Chứng khoán Nhà nước

- Sở Giao dịch Chứng khoán TP.HCM

- Tên cong ty niém yét: CONG TY CP PHAT TRIEN BAT DONG SAN PHAT DAT

- Địa chỉ trụ sở chính: 422 Đào Trí, KP.1, Phường Phú Thuận, Q.7, TP.HCM

- Điện thoại: 08-3773 2222 Fax: 08-3773 8908 Email: info@)phatdat.com.vn

- Vốn điều lệ : 2.018.099.710.000 đồng

- Mã chứng khoán: PDR

I Hoạt động của Đại hội đồng cỗ đông:

Thông tin về các cuộc họp và Nghị quyết/Quyết định của Đại hội đồng cỗ đông (bao gồm cả các Nghị

quyêt của Đại hội dong cô đông được thông qua dưới hình thức lây ý kiên băng văn bản):

° kK 2 * Ae x R ^

01 | 01/DHDCD-NQ.2016 25/03/2016 | Nghi quyết của Đại hội đồng cô đông thường niên năm 2016

IH Hội đồng quản trị (Năm 2016):

1 Thông tin về thành viên Hội đồng quản trị (HĐQT):

Stt Thanh vién Chức vự/ | _ Ngày bắt Số buổi | Tỷ lệtham Lý do không tham

còn là thành | HĐQT viên HĐQT | tham dự

Van Dat HDQT

02 | BaTran Thi | Phó Chủ 12/12 100%

HĐQT

ET _!

Phuc vién

HĐQT

HĐQT

Văn Tuấn viên 25/3/2016

HĐQT

Thanh Tân viên

HĐQT

07 | OngNguyén | Thành 25/03/2016 | 09/12 75% Bầu bổ sung ngày

Tấn Danh viên 25/3/2016

HĐQT

2 Hoạt động giám sát của HĐQT đối với Ban Giám đốc:

Trong thời gian qua HĐQT đã thường xuyên theo sát tình hình hoạt động của Công ty và công tác điều hành hoạt động của Ban Tổng Giám Đốc Tham gia thảo luận với Ban Tông Giám Đốc về các vẫn đề quan trọng trong công tác điều hành hoạt động và các kế hoạch hoạt động kinh doanh của Công ty Cụ thể:

a Xem xét phê duyệt Kế hoạch kinh doanh 2016;

b Giám sát, đánh giá định kỳ việc thực hiện Kế hoạch kinh doanh 2016;

c Chuẩn bị tổ chức họp Đại hội đồng cổ đông thường niên 2016;

d Tăng cường giám sát việc phòng ngừa rủi ro và thực hiện tuân thủ của Công ty

3 Hoạt động của các tiểu ban thuộc Hội đồng quản trị: không có

4 Các Nghị quyết/Quyết định của Hội đồng quản trị (Báo cáo 6 tháng):

01 | 01/2016/QD-HDQT 12/01/2016 _ | Chốt danh sách cổ đông để thực hiện lấy ý

kiên băng văn bản

02 | 02/2016/QĐ-HĐQT 28/01/2016 | Chuẩn bị Đại hội đồng cổ đông thường niên

năm 2016

03 | 03/2016/QD-HDQT 10/03/2016 | Thông qua kết quả kinh doanh năm 2015, kế

hoạch kinh doanh 2016 và triển khai tổ chức

Đại hội cô đông thường niên nam 2016

04 | 04/2016/QD-HDQT 04/04/2016 | Liên Danh với các đối tác và dùng Quỹ Dau

tư phát triển để góp vốn thực hiện Dự án dau

tư xây dựng công trình câu Châu Doc, tinh An Giang theo hinh thitc hgp dong BOT

05 | 05/2016/NQ-HDQT 26/04/2016 | Thế chấp tài sản để thực hiện Dự án

06 | 06/2016/QD-HDQT 28/04/2016 | Nhận lại phần vốn góp từ Công ty TNHH

Luyện cán thép Hiệp Phát

07 | 07/2016/QĐ-HĐQT 11/05/2016 | Nhận chuyển nhượng Dự án

08 | 08/2016/QD-HDQT - 18/05/2016 | Chuyển nhượng toàn bộ phần vốn góp tại

Công ty TNHH Luyện cán thép Hiệp Phát

09 | 09/2016/QĐ-HĐQT 11/07/2016 Chuyên nhượng một phần vốn góp tại Công

ty Cô phân Đâu tư Câu Mỹ Lợi

10 | 10/2016/QD-HDQT 18/08/2016 | Thành lập Ban xây dựng chiến lược Công ty

II | 11⁄2016/QĐ-HĐQT 31/08/2016 | Thế chấp tài sản để đảm bảo các khoản vay

tại Ngân hàng TMCP Đông A

12 | 12/2016/QĐ-HĐQT 03/11/2016 | Chia cổ tức năm 2015 cho các cỗ đông bằng

tiền mặt

HI Ban kiểm soát (Báo cáo năm 2016):

1 Thông tin về thành viên Ban Kiểm soát (BKS):

Stt Thanh | Chức vụ Ngày bắt Số buổi Tỷlệ | Lý do không tham dự

CONG TY

01 | Ong Phan | Truéng 02/02 100% AT BONG SAI

02 | Ba Thanh 02/02 100% —

Nguyễn Ái | viên

Linh

Ngọc

Dũng

04 | Bà Võ Thị | Thành 25/03/2016 01/02 50% | Bầu bổ sung ngày

Hằng

2 Hoạt động giám sát của BKS đối với HĐQT, Ban Giám đốc điều hành và cỗ đông:

- _ Tăng cường công tác kiểm tra, giám sát tình hình hoạt động và tình hình tài chính của Công ty

để kịp thời có những kiến nghị phù hợp

- _ Tham dự các cuộc họp của HĐQT khi có yêu câu

——————————————= —=—ễễ==ễễễễễ=ễ==ễ=====ễ==

3

- Kiém tra báo cáo tình hình kinh doanh, tình hình tài chính hàng quý

- _ Xem xét tính hợp lý, hợp pháp các quy trình, quy chế nội bộ của Công ty

-_3, Sự phối hợp hoạt động giữa BKS đối với hoạt động của HĐQT, Ban Giám đốc điều hành và các cán

bộ quản lý khác:

- _ Tăng cường sự phối hợp, trao đổi và thảo luận giữa BKS và HĐQT, Ban Tổng giám đốc và các cán bộ quản lý khác

- _ Các Biên bản họp của HĐQT của Công ty đều được gởi cho BKS để cập nhật và đưa ra các ý

kiên đóng góp kịp thời

4 Hoạt động khác của BKS: không có

IV Đào tạo về quản trị công ty: không có

Các khóa đào tạo về quản trị công ty mà các thành viên HĐQT, thành viên BKS, Giám đốc (Tổng Giám đốc) điều hành, các cán bộ quản lý khác và Thư ký công ty đã tham gia theo quy định về quản trị công ty

V Danh sách về người có liên quan của công ty niêm yết theo quy định tại khoản 34 Điều 6 Luật Chứng khoán (Báo cáo năm 2016) và giao dịch của người có liên quan của công ty với chính Công ty:

1 Danh sách về người có liên quan của công ty: theo danh sách đính kèm

2 Giao dịch giữa công ty với người có liên quan của công ty; hoặc giữa công ty với cổ đông lớn, người nội bộ, người có liên quan của người nội bộ:

- Hợp đồng tín dụng số K0007/1215 giữa Ông Bùi Quang Anh Vũ — Phó Tổng Giám Đốc với

- _ Hợp đồng tín dụng số K0001/1215 giữa Bà Trần Thị Hoài An (người có liên quan với Bà Trần

Thị Hường — Thành viên HĐQT) với Công ty

- _ Hợp đồng tín dụng số K0002/1215 giữa Ông Võ Minh Hân (người có liên quan với Bà Võ Thi

Minh Hăng — Thành viên BKS) với Công ty

3 Giao dịch giữa người nội bộ công fy niêm yết, người có liên quan của người nội bộ với công ty con, công ty do công ty niêm yết nắm quyền kiểm soát: không có

4 Giao dịch giữa công ty với các đối tượng khác: không có

4.1 Giao dịch giữa công ty với công ty mà thành viên HĐQT, thành viên Ban Kiểm soát, Giám đốc (Tổng Giám đốc) điều hành đã và đang là thành viên sáng lập hoặc thành viên HĐQT, Giám đốc (Tổng Giám đốc) điều hành trong thời gian ba (03) năm trở lại đây (tính tại thời điểm lập báo cáo):

- Năm 2015: Ký hợp đồng dịch vụ cố vấn với Công ty Cổ phần Giải pháp Phát triển Doanh nghiệp (BDSC) liên quan đên Ông Lê Quang Phúc — Thành viên HĐQT

4.2 Giao dịch giữa công ty với công ty mà người có liên quan của thành viên HĐQT, thành viên Ban Kiểm soát, Giám đốc (Tổng Giám đốc) điều hành là thành viên HĐQT, Giám đốc (Tổng Giám đốc) điều hành: Không có

4.3 Các giao dịch khác của Công ty (nếu có) có thé mang lại lợi ích vật chất hoặc phi vật chất đối với thành viên HĐQT, thành viên Ban Kiểm soát, Giám đốc (Tổng Giám đốc) điều hành: Không có

VI Giao dịch cổ phiếu của người nội bộ và người liên quan của người nội bộ (Báo cáo năm -_ 2019)

1 Danh sách người nội bộ và người có liên quan của người nội bộ: theo danh sách đính kèm

_ 2 Giao dịch của người nội bộ và người có liên quan đôi với cô phiêu của công ty niêm yết:

St | Ngườithực | Quanhệvới | Số cổ phiếu sởhữu | Số cổ phiếu sở hữu cuối | Lý do tăng,

doanh

Từ HĐQT danh mục đầu

tư

Industries

Investments

Limited

VII Các vấn đề cần lưu ý khác: không có

CHỦ TỊCH HĐQT

CONG TY CO PHAN PHAT TRIEN BAT DONG SAN PHAT DAT

DANH SACH NGUOI CO LIEN QUAN CUA CONG TY

stt |Tên tổ chức/cá nhân dịch chứng Chứcvwtai |S6GIYNSH", ÍU' suusỡchính/ĐịachiMênhệ |đẫungwờicổ |eönlingwdic6 Lý do

1 Nguyén Van Dat guyên Văn Đạ HĐQT/TGĐ 3 Năm 2013 ă

3 Doan Thi Trang

4 _ |Nguyễn Thị Diệu Hiền

5 Nguyễn Tấn Danh

6 |Nguyén Thi Minh Thu

9 |Nguyễn Thị Ánh

II |Nguyén Van Phat

12 Nguyễn Thị Phượng

13 |Nguyễn Văn Hoàng

x « k Nguyén thanh Ý ¿ Từ nhiệm năm

15 V6 Thi Lién

16 |Nguyén Văn Toàn

Trang 1

Tai khoan giao Thoi diém bat Thời điểm không

< : Ấ œ;Á # x stt |Tén té chire/ed nhan dịhchứng a x |Chứcvgdại cong ty lốGiấyNSH*” Í thịtru sở chính/Địa chỉliênhệ ngay Cap, nol cap |đầungườicó |còn là người có SA Si Ly do

18 |Trần Thị Hường KỶ tịch Năm 2013

20 Huỳnh Thị Xuân

21 |Trần Văn Lớn

22 Trần Thị Hoài An

23 |Trần Thị Thanh Nhàn

24 |Trần Thị Xuân

25 _ |Trần Thị Bảo Hương

26 Trần Thị Kiều Tra

27 |Trần Thị Thuý Giải

28 Trần Thị Kim Quy

29 Trần Thị Ngọc Nhơn

30 |Trần Đức Định

32 Lê Quang Trí

33 |Lê Thị Liên

34 Châu Thị Ngọc Hương

Trang 2

Stt - |Tên tổ chúc/cá nhân dịchchứng khoán - |Chứcvgfai cong ty S06 Gily NSH*, Í ¡ chi tru sd chính/Địa chỉ liênhệ ngay cap, nol cap [đầu ngườicó |còn là người có liên quan " liên quan vẽ Lý do

36 Lê Quang Lộc

37 Lê Minh Trị

38 |Lê Quốc Bình

39 Lê Minh Châu

40 Công ty CP Tư vấn Quản lý Công ty liên

BDSC

quan

Xây dựng Tây Hồ

quan

42 Tai Sai Gon Sas PSS

quan

43 Partners

quan 5 aed s Thành viên

44 Doan Viét Dai Ti

a

45 Openasia Consulting VN -

quan

quan

47 Céng ty Cé phan Lién A Quéc Công ty liên

tế

quan

¬ liê

quan

4 9 NÑ guyên Thanh Tâ Thanh Tân HĐQT Năm 2013 ă

50 _ |Nguyễn Thanh Thiện

51 V6 Thi Théng

52 _ |Nguyễn Thị Thanh Hải

Trang 3

Tai khoan giao

Chức vụ tại Số Giấy NSH*, Thời điểm bắt Thời điểm không

Stt |Tên tổ chức/cá nhân địch chứng „ công ty ˆ ngày cap, noi cap sk ae: Địa chỉ trụ sở chinh/Dia chi lién hé đầu người có on |còn là người có Lý do

va

53 _ |Nguyễn Khải Hưng Còn nhỏ

54 _ |Nguyễn Gia Khiêm Còn nhỏ

quan

N

Ấ_ xử Chủ Tịch ^

60 |Nguyễn Thị Anh Thư Em ruột

61 |Phan Tôn Ngọc Tiến Ken Ban Nam 2013

62 Phan Ngoc Thao

63 Tôn Thị Đức

64 |Phan Thị Bé Quyền

67 Phan Tôn Ngọc Tiên

68 Phan Tôn Ngọc Việt

69 Phan Tôn Ngọc Vũ

Trang 4

Tai khoan giao Thoi diém bat Thời điểm không

a a ee , Chir i 6 Giá ie ke TT s à 3 £43 a accs ae 3

Stt Tên tô chức/cá nhân dịch chứng ˆ we vy tal S0 Giây NSH ` Địa chỉ trụ sở chính/Địa chỉ liên hệ đâu người có còn là người có Lý do

§ cong ty ngay cap, nol cap en "

70 Phan Tôn Ngọc Vấn

71 Phan Tôn Ngọc Văn

soát

73 Trương Ngọc Nhi

74 |Lý Thị Hồng

75 Trương Ngọc Hùng

76 Hoàng Thị Phương Thảo

78 |Nguyén Ai Linh THỊNH TIÊN - Ban Kiêm soát Năm 2013

79 _ |Nguyễn Đình Ba

80 |Nguyễn Thị Cúc

81 |Nguyễn Anh Khoa

§2 Nguyễn Ái Nhi

83 |Nguyễn Anh Đức

§4 |Nguyễn Chí Công

Trang 5

Tai khoan giao Thời điểm bắt Thời điểm không

An *Š ch»»/¬4 nhẬ ⁄ Chir tai ó Giá i ; ‡ By at ) ei ak j

Stt Tên tô chức/cá nhân dịch chứng ˆ we va a So Gury NSH 3 Địa chỉ trụ sở chính/Địa chỉ liên hệ đầu người có |còn là người có Lý do

š cong ty ngay cap, noi cap - Ạ

86 V6 Thi Minh H õ Thị Minh Hăng Ban Kiểm soát M Năm 2016 ă bầu bô sung ầu bổ

: nơâv

87 |Võ Hồng

88 |Trần Thị Xuân

89 V6 Thi Minh Thu

90 V6 Minh Hiép

91 Võ Minh Hân

92 Võ Minh Hoan

dựng

94 Dinh Thị Trúc Giang

97 Phạm Trọng Đạt

98 — |Nguyễn Thị Chiến

99 Phạm Trọng Hiệp

101 |Bùi Quang Viên

102_ |Vũ ThịNở

Trang 6

Tai khoan giao

Chức vụ tai Số Giấy NSH*, Thời điểm bắt Thời điểm không

Stt |Tên tổ chức/cá nhân dịch chứng ˆ sk ’, [Địa chỉ trụ sở chính/Địa chỉ liên hệ đầu người có |còn là người có Lý do

công ty ngây cấp, nơi cấp , ve +n

106 |Ngô Thúy Vân 1Š toán Trưởng Năm 2013

108 |Nguyễn Thị Tuyết

109 [Nguyễn Cát Vang

110 |Ngô Trọng Nghĩa

111 |Ng6 Thi Nga

112 |Ngô Văn Thủy

113 |Ngô Hồng Thanh

Trang 7

NGUYEN VAN DAT

CONG TY CO PHAN PHAT TRIEN BAT DONG SAN PHAT DAT

KKK KKK

DANH SÁCH NGƯỜI NỘI BỘ VÀ NGƯỜI CÓ LIÊN QUAN CỦA NGƯỜI NỘI BỘ

Stt Ho tén Tai khoan giao dịch chứng

khoán

Chúc vụ tại công ty

Số CMND/Hộ

chiếu, ngày cấp, nơi cấp Địa chỉ liên hệ

Sô cô phiêu sở hữu cuỗi kỳ

Tỷ lệ sở hữu

cỗ phiếu cuối

kỳ Ghi chú

Nguyễn Văn Đạt Chủ Tịch

Nguyễn Tấn Tài

Nguyễn Thị Diệu Hiền

Nguyễn Tấn Danh

Nguyễn Thị Minh Thư

Nguyễn Thị Anh Thư Còn nhỏ

Nguyễn Thị Ánh

ngoài

1] Nguyễn Văn Phát

12 Nguyễn Thị Phượng

13 Nguyễn Văn Hoàng

14 Nguyễn Văn Tuấn Nguyên thành

viên HDQT Từ nhiệm 2016

15 Võ Thị Liên

16

Trang 1

Stt Ho tén Tai khoan giao dich chimg

khoan

Chức vụ tại công ty

Số CMND/Hộ

chiếu, ngày cấp,

So cô phiêu sở hữu cuôi kỳ

Tỷ lệ sở hữu

cỗ phiếu cuối

kỳ Ghi chi

quan

18 Trần Thị Hường Phó chú tịch

20 Huỳnh Thị Xuân

21 Tran Van Lén

22 Tran Thi Hoai An

23 Tran Thi Thanh Nhan

24 Tran Thi Xuan

25 Trần Thị Bảo Hương

Trần Thị Kiều Tra

27 Trần Thị Thuý Giải

28 Trần Thị Kim Quy

29 Trần Thị Ngọc Nhơn

30 Trần Đức Định

31 Lê Quang Phúc Thanh viên

HĐQT

32 Lê Quang Trí

33 Lê Thị Liên

Châu Thị Ngọc Hương

Trang 2