Hoạt động giám sát của HĐQT đối với Ban Giám đốc: Trong thời gian qua HĐQT đã thường xuyên theo sát tình hình hoạt động của Công ty và công tác điều hành hoạt động của Ban Tổng Giám Đốc
Trang 1PHU LUC SO 05 BAO CAO TINH HINH QUAN TRI CONG TY
(Ban hành kèm theo Thông tư số 155/2015/TT-BTC ngày 06 tháng 10 năm 2015 của Bộ Tài chính
hướng dẫn công bó thông tin trên thị trường chứng khoán)
CÔNG TY CP PHÁT - CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM
TRIEN BDS PHAT ĐẠT Độc lập - Tự do - Hạnh phúc
BAO CÁO TÌNH HÌNH QUẢN TRỊ CÔNG TY NIEM YET
(06 tháng)
Kính gửi: - Ủy ban Chứng khoán Nhà nước
- Sở Giao dịch Chứng khoán
- Tên công ty niêm yết: CÔNG TY CP PHÁT TRIEN BAT DONG SAN PHAT DAT
- Địa chỉ trụ sở chính: 422 Đào Trí, KP.1, Phường Phú Thuận, Q.7, TP.HCM
- Dién thoai: 08-3773 2222 Fax: 08-3773 8908 Email: info@phatdat.com.vn
- Vốn điều lệ : 2.219.909.230.000 đồng
- Mã chứng khoán: PDR
L Hoạt động của Đại hội đồng cỗ đông:
Thông tin về các cuộc họp và Nghị quyết/Quyết định của Đại hội đồng cỗ đông (bao gồm cả các
Nghị quyết của Đại hội đồng cổ đông được thông qua dưới hình thức lấy ý kiến bằng văn bản):
01 | 01/DHDCD-NQ.2017 22/03/2016 Nghị quyết của Đại hội đồng cổ đông thường niên năm 2017
IH Hội đồng quản trị (Báo cáo 06 tháng):
1 Théng tin về thành viên Hội đồng quản trị (HĐQT):
Stt | Thanh vién | Chirc vu/ | Ngay bat | Sốbuổi | Tỷ lệtham | Lý do không tham dự
thanh vién | tham du HĐQT
01
——>—>Ằễ——-—-— — TTB——— _ SSS
Trang 2
cv | Phé Chi
02 Hà TM tich 07/07 | 100%
= HĐQT
Ông Nguyễn _ | Phó Chủ
HĐQT
04 ane Quang | vien 07/07 | 100%
HĐQT
05 we Dài Hy viên 07/07 | 100%
HĐQT
06 oe Neuen viên anh Tân HĐQT 07/07 100%
2 Hoạt động giám sát của HĐQT đối với Ban Giám đốc:
Trong thời gian qua HĐQT đã thường xuyên theo sát tình hình hoạt động của Công ty và công
tác điều hành hoạt động của Ban Tổng Giám Đốc Tham gia thảo luận với Ban Tổng Giám Đốc
về các vấn đề quan trọng trong công tác điều hành hoạt động và các kế hoạch hoạt động kinh doanh của Công ty Cụ thê:
a
b
c
d
Xem xét phé duyét Ké hoach kinh doanh 2017;
Giám sát, đánh giá định kỳ việc thực hiện Kế hoạch kinh doanh 2017;
Chuẩn bị tổ chức họp Đại hội đồng cỗ đông thường niên 2017;
Tăng cường giám sát việc phòng ngừa rủi ro và thực hiện tuân thủ của Công ty
3 Hoạt động của các tiểu ban thuộc Hội đồng quản trị: không có
4 Các Nghị quyết/Quyết định của Hội đồng quản trị (Báo cáo 6 tháng):
01 | 01/2017/QD-HDQT 21/01/2017 | Kế hoạch tổ chức Đại hội đồng cỗ đông
thường niên năm 2017
02 | 02/2017/QD-HDQT 07/03/2017 | Thông qua kết quả kinh doanh năm 2016, kế
hoạch kinh doanh 2017 và triên khai tổ chức Đại hội cô đông thường niên năm 2017
03 | 03/2017/QD-HDQT 24/03/2017 _ | Quyết định mức thù lao của thành viên HĐQT
và BKS năm 2017
04 | 05/2017/QD-HDQT 11/04/2017 | Thông qua chủ trương chuyên nhượng một phần Dự án Khu nhà ở phường Tân Phú, quận
7, Thành phố Hồ Chí Minh
Trang 3
05 | 06/2017/QD-HDQT 19/04/2017 | Triển khai phương án phát hành cỗ phiếu để
chi trả cô tức cho cô đông hiện hữu
06 | 07/2017/QD-HDQT 19/04/2017 | Thông qua hồ sơ phát hành cổ phiếu dé chi tra
cô tức cho cô đông hiện hữu
07 | 08/2017/QĐÐ-HĐQT - 03/05/2017 | Thôi giữ chức vụ Phó Tổng Giám Đốc kinh
doanh
08 | 09/2017/QD-HDQT 26/06/2017 | Điều chỉnh kế hoạch kinh doanh năm 2017
09 | 10/2017/QD-HDQT 27/06/2017 | Thôi giữ chức vụ Kế toán trưởng kiêm phụ
trách Phòng Tài chính-kế toán
10 | 11/2017/QD-HDQT 27/06/2017 | Bổ nhiệm chức danh Kế toán trưởng
HI Ban kiểm soát (Báo cáo 06 tháng):
1 Thông tin về thành viên Ban Kiểm soát (BKS):
Stt Thanh | Chức vụ | Ngày bắt Số buổi Tỷlệ | Lý do không tham dự
thành viên BKS tham dự họp
Tôn Ngọc | Ban
Tiên
Nguyên Ai | viên
Linh
2 Hoạt động giám sát của BKS đối với HĐQT, Ban Giám đốc điều hành và cỗ đông:
- Tăng cường công tác kiểm tra, giám sát tình hình hoạt động và tình hình tài chính của Công ty để
kịp thời có những kiên nghị phù hợp
- Tham dự các cuộc họp của HĐQT khi có yêu cầu
- Kiểm tra báo cáo tình hình kinh doanh, tình hình tài chính hàng quý
- Xem xét tính hợp lý, hợp pháp các quy trình, quy chế nội bộ của Công ty
3 Sự phối hợp hoạt động giữa BKS đối với hoạt động của HĐQT, Ban Giám đốc điều hành và các
cán bộ quản lý khác:
- Tăng cường sự phối hợp, trao đổi và thảo luận giữa BKS và HĐQT, Ban Tổng giám đốc và các cán
bộ quản lý khác
- Các Biên bản họp của HĐQT của Công ty đều được gởi cho BKS để cập nhật và đưa ra các ý kiến
đóng góp kịp thời
=
ẬM
ANP
:BỤ
1A"
ee
Trang 44 Hoạt động khác của BKS: không có
IV Đào tạo về quản trị công ty: không có
Các khóa đào tạo về quản trị công ty mà các thành viên HĐQT, thành viên BKS, Giám đốc (Tổng
Giám đôc) điêu hành, các cán bộ quản lý khác và Thư ký công ty đã tham gia theo quy định vê quản trị công ty
V Danh sách về người có liên quan của công ty niêm yết theo quy định tại khoản 34 Điều 6 Luật Chứng khoán (Báo cáo 06 tháng) và giao dịch của người có liên quan của công ty với chính Công ty:
1 Danh sách về người có liên quan của công ty: theo danh sách đính kèm
2 Giao dịch giữa công ty với người có liên quan của công ty; hoặc giữa công ty với cổ đông lớn, người nội bộ, người có liên quan của người nội bộ:
- Hợp đồng tín dụng số K0007/1215 giữa Ông Bùi Quang Anh Vũ — Phó Tổng Giám Đốc với Công
ty
- Hợp đồng tín dụng số K0001/1215 giữa Bà Trần Thị Hoài An (người có liên quan với Bà Trần Thị Hường — Thành viên HĐQT) với Công ty
- Hợp đồng tín dụng số K0002/1215 giữa Ông Võ Minh Hân (người có liên quan với Bà Võ Thị
Minh Hang — Thanh vién BKS) voi Công ty
3 Giao dịch giữa người nội bộ công ty niêm yết, người có liên quan của người nội bộ với công ty con, công ty do công ty niêm yêt năm quyên kiêm soát: không có
4 Giao dịch giữa công ty với các đối tượng khác: không có
4.1 Giao dịch giữa công ty với công ty mà thành viên HĐQT, thành viên Ban Kiểm soát, Giám đốc (Tông Giám đôc) điêu hành đã và đang là thành viên sáng lập hoặc thành viên HĐQT, Giám đôc (Tông Giám đôc) điêu hành trong thời gian ba (03) năm trở lại đây (tính tại thời điêm lập báo cáo):
- Năm 2015: Ký hợp đồng dịch vụ có vấn với Công ty cổ phần giải pháp phát triển doanh nghiệp (BDSC) liên quan đên Ông Lê Quang Phúc — Thành viên HĐQT
4.2 Giao dịch giữa công ty với công ty mà người có liên quan của thành viên HĐQT, thành viên Ban Kiêm soát, Giám đôc (Tông Giám đôc) điêu hành là thành viên HĐQT, Giám đốc (Tông Giám đôc) điêu hành: Không có
4.3 Các giao dịch khác của công ty (nếu có) có thể mang lại lợi ích vật chất hoặc phi vật chất đối với thành viên HĐQT, thành viên Ban Kiêm soát, Giám đôc (Tông Giám đôc) điêu hành: Không có
VỊ Giao dịch cỗ phiếu của người nội bộ và người liên quan của người nội bộ (Báo cáo 06
1 Danh sách người nội bộ và người có liên quan của người nội bộ: theo danh sách đính kèm
2 Giao dịch của người nội bộ và người có liên quan đôi với cô phiêu của công ty niêm yết:
Trang 5Stt | Người thực hiện Quan hệ với Số cỗ phiếu sở hữu _
Lý do tăng, giảm
Sô cô phiêu | Tỷ lệ | Số cô phiêu _ Tỷ lệ thưởng )
01 | Nguyễn Văn Đạt | Chủ tịch 123.417.825 | 61.16% | 135.759.607 | 61.16% | Được chia cé ttre
TGD
02 | Trần Thị Hường | Phó Chủ tịch 20.000 | 0.01% 120.000 | 0.06% | Tái cơ cầu danh
120.000 | 0.06% 132.000 0.06% | Được chia cổ tức
băng CP
50.000 | 0.02% 55.000 0.02% | Duge chia cổ tức
băng CP
20.000 | 0.01% 22.000} 0.01% | Được chia cỗ tức
băng CP
05 | Đoàn Viết Đại Từ | Thành viên 1.000.060 | 0.5% 660.000 | 0.33% | Tái cơ cấu danh
660.000 | 0.33% 726.000 0.33% | Duge chia cổ tức
băng CP
10.000 | 0.005% 11.000} 0.005% | Được chia cô tức
băng CP
10.000 | 0.005% 11.000 | 0.005% | Duge chia cô tức
băng CP
10.000 | 0.005% 11.000 | 0.005% | Duge chia cỗ tức
băng CP
— = rrp,
we =
\Os!
Trang 6
ib 86 cỗ phiếu sỉ sở hữu -
60.000 | 0.03% 66.000 0.03% | Được chia cỗ tức
băng CP 66.000 | 0.03% 60.000 0.03% | Tai cơ cau danh
muc dau tu
10.000 | 0.005% 11.000 | 0.005% | Được chia cỗ tức
băng CP
Thị Hường
20.000 | 0.01% 22.000 0.01% | Được chia cổ tú
bằng CP { 7
VII Các vẫn đề cần lưu ý khác: không có
NGUYEN VAN DAT
Trang 7
CONG TY CO PHAN PHAT TRIEN BAT DONG SAN PHAT DAT
RREKKKKKK KKK
DANH SÁCH NGƯỜI NỘI BỘ VÀ NGƯỜI CÓ LIEN QUAN CUA NGUOI NOI BỘ
Stt Ho tén dịch chứng Tai khoan giao
khoán
Chức vụ tại công ty
Số CMND/Hộ
chiếu, ngày cấp, noi cap Dia chi lién hé
Sô cô phiêu sở hữu cuôi kỳ
Tỷ lệ sở hữu
cô phiếu cuối
Đoàn Thị Tráng
Nguyễn Thị Diệu Hiền
Nguyễn Tấn Danh
Nguyễn Thị Minh Thư
Nguyễn Thị Ánh
ngoài
11 Nguyễn Văn Phát
12 Nguyễn Thị Phượng
13 Nguyễn Văn Hoàng
Trang 1
Trang 8
Stt Ho tén Tai khoan giao dich chirng
khoan
Chức vụ tại công ty
Số CMND/Hộ
chiếu, ngày cấp, nơi cấp
Địa chỉ liên hệ Sô cô phiêu sở KR 2k 2
hữu cuôi kỳ
Tỷ lệ sở hữu
Ä eK Re
cô phiêu cuôi
18 Trần Thị Hoài An
19 Trần Thị Thanh Nhàn
20 Trần Thị Xuân
21 Tran Thi Bao Huong
23 Trần Thị Thuý Giải
24 Trần Thị Kim Quy
25 Trần Thị Ngọc Nhơn
30 Trần Đức Định
32 Lé Quang Tri
33 Lé Thi Lién
34 Chau Thi Ngoc Huong
35 Lé Thi Phuong Thao
36 Lé Quang Léc
Trang 2
c2 oo
Trang 9Tai khoan giao
Số cố phiêu sở Tỷ lệ sở hữu
H a £ ok x &K
Đi hỉ on ^ ¿ A eK Ke * x
Stt |Ho tên dịch chứng công ly ChiÒN, ngay cap, ja chỉ liên hệ hữu cuối kỳ co phiêu cuôi Ghi chú
38 |Lé Quéc Binh
39 |Lê Minh Châu
BDSC
quan
AD | meses aac: ani Tai Sai Gon
quan Công ty TNHH MTV Le &
43 Partners
Tín
quan
quan
50 |Nguyễn Thanh Thiện
51 |Võ Thị Thông
52 |Nguyễn Thị Thanh Hải
Trang 3
BAT
Trang 10Tai khoan giao Chức vụ tai Số CMND/Hộ Số cỗ phiếu sở Tỷ lệ sở hữu
62 |Phan Ngoc Thao
63 [Tôn Thị Đức
64 |Phan Thị Bé Quyền
67 |Phan Tôn Ngọc Tiên
68 |Phan Tôn Ngọc Việt
69 |Phan Tôn Ngọc Vũ
70 |Phan Tôn Ngọc Vấn
Trang 4
£ lề||
4P aon
AT
TP |
Trang 11Stt Ho tén Tai khoan giao dịch chứng
khoán
Chúc vụ tại công ty
Số CMND/Hộ
chiếu, ngày cấp, nơi cấp Địa chỉ liên hệ
KOR sà 2
Sô cô phiêu sở hữu cuôi kỳ
Tỷ lệ sở hữu
cô phiếu cuối
78 Nguyễn Ái Linh Thành viên
79 Nguyễn Đình Ba
80 Nguyễn Thị Cúc
81 Nguyễn Anh Khoa
82 Nguyễn Ái Nhi
83 Nguyễn Anh Đức
84 Nguyễn Chí Công
§7 Võ Hồng
88 Trần Thị Xuân
89 V6 Thi Minh Thu
90 Võ Minh Hiệp
91 V6 Minh Han
93 Phạm Trọng Hòa Phó TGĐ xây
94 Dinh Thi Tric Giang
Trang 5
i „ \ ES2Zz2
a \
Trang 12Stt Ho tén Tai khoan giao dich chứng
khoan
Chúc vụ tại công ty
Số CMND/Hộ
chiếu, ngày cấp, nơi cấp
Địa chỉ liên hệ Sô cô phiêu sở
hữu cuôi kỳ
Tỷ lệ sở hữu
cô phiêu cuôi
97 Phạm Trọng Đạt
98 Nguyễn Thị Chiến
99 Phạm Trọng Hiệp
100 Bùi Quang Anh Vũ Phé TGD dau
101 Bui Quang Vién
102 Vũ Thị Nở
103 Nguyễn Thị Ngọc Mai
104 Bùi Nguyễn Kim Phú
105 Bùi Nguyễn Kim Phúc
108 Nguyễn Thị Tuyết
109 Nguyễn Cát Vang
110 Ngô Trọng Nghĩa
II Ngô Thị Nga
112 Ngô Văn Thủy
113 Ngô Hồng Thanh
Trang 6 Còn nhỏ Na=3
Trang 13
Tai khoan giao „ So CMND/H6 x 2 ,.4 ,| Ty lé sé hiru
Thành phố Hè Chí Minh, ngày 18 tháng 07 năm 201 ye
TM HOI DONG QUAN TRI
NGUYEN VAN DAT
Trang 7
Trang 14CONG TY CO PHAN PHAT TRIEN BAT DONG SAN PHAT DAT
kkkkwwwkwkk%**&%
DANH SÁCH NGƯỜI CÓ LIÊN QUAN CỦA CÔNG TY
Stt [Tên tô chức/cá nhân khoan dịch chứng aa Chức vụ đại công ty P0 6y ĐAU *, ngày cap, noi cap |Địa chỉ trụ sở chính/Địa chỉ liên hệ đâu người có lién quan wn |còn là người có lién quan va Lý do
3 Doan Thi Trang
4 Nguyễn Thị Diệu Hiền
5 Nguyễn Tấn Danh
6 Nguyễn Thị Minh Thư
9 Nguyễn Thị Ánh
s
ngoài
11 Nguyễn Văn Phát
12 |Nguyễn Thị Phượng
13 |Nguyễn Văn Hoàng
Trang 1
Trang 15Tai khoan giao Chức vu tai
Số Giấy NSH*, Thời điểm bắt Thời điểm không
Stt |Tên tổ chức/cá nhân dịch chứng cong ty ˆ ngày cap, nol cap 3.x |Dia chi trụ sở chính/Địa chỉ liên hệ đầu người có - |còn là người có ain Lý do
17 |Trần Văn Lớn
18 |Trần Thị Hoài An
19 |Trần Thị Thanh Nhàn
20 |Trần Thị Xuân
21 Trần Thị Bảo Hương
22 Trần Thị Kiều Tra
23 |Trần Thị Thuý Giải
24 |Trần Thị Kim Quy
25 |Trần Thị Ngọc Nhơn
26 =| Tran Dire Dinh
28 Lê Quang Trí
29 _ |Lê Thị Liên
30 Châu Thị Ngọc Hương
31 Lé Thi Phuong Thao
Trang 2
Trang 16Tai khoan giao Chức vu tai
Số Giấy NSH*, Thời điểm bắt Thời điểm không
Stt - |Tên tổ chức/cá nhân dịch chứng cong ty ˆ ngay cap, nol cap a? [Địa chỉ trụ sở chính/Địa chỉ liên hệ đầu người có xế |còn là người có +A Lý do
34 |Lê Quốc Bình
35 Lê Minh Châu
46 |Nguyễn Thanh Thiện
47 Võ Thị Thông
48 Nguyễn Thị Thanh Hải
Trang 3
Trang 17
Stt |Tên tổ chức/cá nhân dịch chứng „ cong ty a ngay cap, noi cap oy NS"? ÍĐịa chỉ trụ sở chính/Địa chỉlênhệ |đầungườicó om |còn là người có wa Lý do
58 Phan Ngoc Thao
59 Tôn Thị Đức
60 |Phan Thị Bé Quyền
63 Phan Tôn Ngọc Tiên
65 Phan Tôn Ngọc Vũ
66 Phan Tôn Ngọc Vấn
67 Phan Tôn Ngoc Van
Trang 4
5 =