TIENLEN CORPORATION - Tập đoàn Thép Tiến Lên | Quan he co dong | Bao cao quan tri | Bao cao quan tri 6 thang nam 2017 []

TIENLEN CORPORATION - Tập đoàn Thép Tiến Lên | Quan he co dong | Bao cao quan tri | Bao cao quan tri 6 thang nam 2017 []...

CONG TY CO PHAN TAP DOAN THEP TIEN LEN

G4A Khu phi>4, P.Tan Hi~p, TP Bien Hoa, Dong Nai

Tel: 0613.823187 Fax: 0613.829043Email: tienlen metal@hcm.vnn.vn Website: www.tienlengroup.com.vn

CTY CP T~P DoAN THEP

TIENLEN

TIEN LEN GROUP

CQNG HOA xA HQI CHU NGHiA VI~T NAM

THE SOCIALIST REPUBLIC OF VIETNAM

DQc I~p - TV do - Hanh phucIndependence - Freedom - Happiness

Bien Hoa, day 20 month 07year 2017

BAo cAo TINH HINH QUAN TRJ CONG TY NIEM YET

REPORT ON CORPORATE GOVERNANCE OF LISTING COMPANY

(6 thang/2017) / (6 months/2017)

Kinh gui: - Uy ban Chung khoan Nha mroc

- Sa Giao dich Chung khoan TP H6 Chi MinhTo: - The State Securities Commission

- The Stock Exchange Hochiminh City

- Ten cong ty niem y~tlName of listing company: Cong ty cll phan t~p doan thep Ti~n Len

- Dia chi tru sa chinh/Address of head office: G4A Khu ph6 4, phuong Tan Hiep, TP Bien Hoa, tinhD6ng Nai

- Dien thoai/ Telephone: 0613.823.187 Fax: 0613.829.043

- Email: congbothongtin@tienlengroup.com.vn

- V6n diSuW Charter capital: 846.455.640.000 dong (VND)

- Ma chirng khoan/ Securities code: TLH

I.H01;ltdQng cua Dai hQi d6ng c6 dong/Activities of the General Meeting of Shareholders

Thong tin vS cac cuoc hop va Nghi quyet/Quyet dinh cua Dai hQi d6ng cll dong (bao g6m cacac Nghi quyet cua Dai hQi d6ng cll dong duoc thong qua dtroi hinh tlnrc Illyykien bang van ban)/Information on meetings and resolutions / decisions of the General Meeting of Shareholders

(including the resolutions of the General Meeting of Shareholders adopted in the form of writtencomments)'

No dinhResolution/Decision

Dai-hoi-dong-co-dong-thuong-nien-nam-Di@u1.Dai hQi d6ng cll dong da nh~t tri thong qua" Bao cao tinh hinh tlnrc hi~n nam

2016 va PhU'<YIlghuor g, nhiem vu nam 2017 ciia Ban ki~m soat ", voi ty l~ 100%d6ngy, a%

khong d6ngy,0%coYfiSn khac

Di~u 2 Dai hQiId6ng ~6 dong da nhat tri, thong qua" TO' ~rinh h!a chon don vi ki~m toannam 2017 ", voi ty l~ 1~0 % dong y, 0 % khong dong y, 0 % co y kien khac

Di~u 3 Dai hQi ~6ng c6 dong da nh&ttri thong qua" Bao cao ciia HQi dang quan tr] v~ K~tqua san xufit kinh dotnh nam 2016 va k~ hoach nam 2017 ", voi ty l~ 100% d6ng y, 0% khongd6ng y, 0% co y ki~n khrC

Bao cao ket qua kinh doanh nam 2016:

D<;lihQi d6ng cp dong uy quy~n cho HQi d6ng quan trj chu dQng xem xet, quySt djnh vi~cdi~u chlnh k~ ho~ch ki ~h doanh nam 2017 ( n~u co ) cho phu hqp vai tinh hinh th\Ic t~ va thong baod~n cac c6 dong kS ho~ch di~u chinh qua Website cua cong ty;

Di~u 4 D<;lihQi d6ng c6 dong da nh&ttri thong qua" Bao eao tai ehinh da ki~m toan nam

2016 ", vai ty l~ 100 % ~6ng y, 0 % khong d6ng y, 0 % co y ki~n khac

? Di~u 5 D<;lihQi d6ng c6 dong da nhM tri thong qua" TO'trinh Quy eh~ d~ elf, frng elf bAu

bo sung thilD~ vien Bl n ki~m soat nhi~m kY 2014-2019 ", vm 1)' I~ 100%d6ng y, 0 % khong d6ng

y,0 %co y kien khac

Di~u 6 D<;lihQ d6ng c6 dong da nh&ttri thong qua" TO' trinh danh saeh d~ elf, ung elf

• Cac khoan giam trir doanh thu :

• T6ng chi phi:

• Lai,16trong1ong ty lien kSt :

• LO'inhuan tr ac thuS :

• ThuS TNDN hi~n ~anh va thuS TNDNHL :

• LQ'inhu~n sa~ thue TNDN :

• LQ'inhu~n sa~ thuS cua cong ty m~ :

• LQ'inhu~n s~iuthuS cua c6 dong thi6u s6 :

• Lai cO'ban trFn c6 phiSu :

K~ ho~eh kinh doanh nam 2017 :

• T6ng doanh thu :

• T6ng chi phr :

• Lai,16trong cong ty lien kSt :

• Lqi nhu~ntlucre thuS :

• LQ'inhu~n siu thu~ thu nh~p doanh nghi~p :

• LQ'inhu~n siu th~e cu~ cong ty m~ :

• Lai cO'ban tfen co phi~u: ,

• Ty l~ Iai cO'pan tren co phieu :

2

2,14 ty dong3.533,67 ty d6ng28,25 ty d6ng

547,55 ty d6ng78,18 ty d6ng469,37 ty d6ng456,91 ty d6ng

12,46 ty d6ng5.473 d6ng/cp

4.500,00 ty d6ng4.186,35 ty d6ng18,00 ty d6ng331,62 ty d6ng265,32 ty d6ng251,49 ty d6ng3.012 d6ng/cp

30,12%

4.055,11 ty d6ng2,14 ty d6ng3.533,67 ty d6ng28,25 ty d6ng

547,55 ty d6ng78,18 ty d6ng469,37 ty d6ng456,91 ty d6ng12,46 ty d6ng5.473 d6ng/cp

vien bAu b6 sung Ban ki~m soat du tieu chuan nhi~m kY 2014-2019"

Ban B~u cir Dai h('>ikinh trinh Dai hQi d6ng c6 dong xem xet thong qua viec chap thuan cho

Ba Truong Thi Thu Hi~n Truong ban kiern soat tir nhiern vi ly do nhan nhiem vu moi Iii T6ng giarnd6c Cong ty TNHH MTV thep Phuc TiSn Iiicongty rna Cong ty CP t~p doan thep TiSn Len chiSm100% v6n di~u l~ ";

Tinh d~n thai diem hien tai co 1 Don d~ ctr vao Ban kiem scat cua cac c6 dong, nhom c6dong gui v~ cho Ban T6 chirc Dai hQivoi ty I~ 100 % d6ng y, 0 % khong dong y, 0 % co y ki~n khac,

Di~u 7 Dai h('>id6ng c6 dong da nh~t trf thong qua" TO' trinh phan phc3i IQi nhuan, rmrcchi tra c6 nrc nam 2016 va t~m ung c6 tuc dV ki~n nam 2017 "

Tinh hlnh thvc hi~n kinh doanh Dam 2016:

• T6ng doanh thu :

4.500,00 ty d6ng4.186,35 ty d6ng18,00 ty d6ng331,62 ty d6ng265,32 ty d6ng

251,49 ty d6ng3.012 d6nglcp

Can cu k~t qua ho?t d('>ngsan xu~t kinh doanh nam 2016 va k~ ho?ch nam 2017, H('>id6ngquan tri trinh D?i h('>id6ng c6 dong muc chia c6 tuctir lQ'inhu~n sau thu~ nam 2016 va t?m ung c6

tucnam 2017 nhu sau :

+ Chi tra c6 tuc b~ng 20 % tren v6n di~u l~ ( trong do b~ng ti~n la 10%, b~ng c6 phi~u la10% ( Trong nam 2016 da t?m (rng c6tucb~ng tiSn la 10% ), s6 con I?i b6 sung v6n luu d('>ng

+K~ hoach 100inhuan sau thu~ nam 2017 Iii 265,32 ty d6ng Nh~m dao bao lQ'ifch t6i da chocong ty vii c6 d6ng, 'd?i h('>'id6ng c6 dong uy quySn cho H(,>i,d6ng quan tri can cu vao k~t qua sanxu~t kinh doanh quy~t dinh t?m (rng c6 tuc nam 2017 bao gom hinh thuc chi tra, ty I~ chi tra, vao

• Cac khoan giam trir doanh thu :

• T6ng chi phi:

• Lai, 16trong cong ty lien k~t :

• LQ'inhu?ntruacthu~ :

• Thu~ TNDN hiinh va thu~ TNHL :

• LQ'inhu~n sau thu~ TNDN :

• LQ'inhu?n sau thuS cua cong ty my :

• LQ'inhu?n sau thu~ cua c6 dong thiSu s6 :

• Lai co ban tren c6 phi~u :

Ki hOflChkinh doanh niim 2017:

• T6ng doanh thu :

• T6ng chi phi:

• Lai, 16trong cong ty lien k~t :

• LQ'inhu~ntruacthu~ :

• LQ'inhu?n sau thu~ thu nh?p doanh nghi~p :

• LQ'inhu~n sau thu~ cua cong ty my :

• Lai co ban tren c6 phi~u :

thai di~m thich hop; I

Bi~u quy~t thopg qua: V&ity l~ 100 % d6ngy, 0 %khongd6ngy,0 % coyki6n khac

Di~u 9 D~i hQI dang c5 dong da nhAt tri thong qua" TO' trmh tho lao HDQT va BKS

nam2016 va k~ hoactnam 2017 "

Bi~u quy~t tho g qua: voi ty l~ 100 % d6ngy,0 % khong d6ngy,0 % coy kien khac

HQi d6ng quan Iri c~:mgty C6 phan t~p doan thep Ti~n Len trinh Dai hQi d6ng c6 dong thongqua mirethu lao cho H<1>idong Quan tri (HDQT) va Ban Kiem scat (BKS) nhir sau:

1 Tho lao Hli dang quan tr] va Ban ki~m soat nam2016

Thuc hi~~ nghi] quyet Dai HQi ?6ng c6 dong thuong ~ien, nam 2016, rmrc thu)ao cho cacthanh vien HQi dong q~im tri va Ban kiern soat cua Cong ty Co phan T~p doan Thep Tien Len trongnam 2016 nhir sau:

+ Chu tich HQi d6ng Quim tri: 45.000.000 d6ng/thang/nguai x 1 nguai

+ Thanh vien 'Q~ d6ng Quan tri: 5.000.000 d6,ng/thang/nguai x 4 nguai

+ TruOng ban fiem soat: 5.000.000 dong/thang/nguai x 1 nguai

+ Thanh vien Ian Ki~m soat: 3.000.000 d6ng/thang/nguai x 2 nguai

+ T6ng chi phi thu lao cho HDQT va BKS nam 2016la 1.092.000.000 d6ng

Trong do:

+Thu lao HQi r6~g quan tri la : 780.000.000 d~ng

+Thu lao Ban tiem soat la : 312.000.000 dong

Trong nam 201P k~t qua kinh doanh nam 2016 v&i SIJ chi d~o sat sao cua HQi d6ng quan tri,Ban di,Suhanh cong ,ty ~a cac cong ty th~nh vien da d~t dUQ'ck~t qua kha fin tuqng, vuqt c~ hai tieuchi Ve doanh thu ke h ~ch la 4.000 ty dong, thlJc hi~n 4.042 ty dong vuqt 1,10% so v&i ke ho~ch

VS lQ'inhu~n sau thu~, I<~ho~ch la 300 ty d6ng, thlJc hi~n la 469 ty d6ng vuqt 56,33% so v&i k~ho~ch dS ra

Can Clrvao nghi quy~t s6 01/20 161DHDCD ngay 17/04/2016 cua D~i hQi d6ng c6 dong, thiHQi d6ng quan tri va B~n diSu hanh duQ'ctrich 2% phc1nlQ'inhu~n vuqt k6 ho~ch d~ chi thu lao b6sung C\lth~ nhu sau :

( 469 ty d6ng - 300 ty d6ng = 169 ty d6ng x 2%=3,38 ty d6ng)

, D6~g thai giaoJho Chu tjch H9i d6ng quan tri phan ph6i s6 tiSn thuOng tren va Bao cao D~ihQi dong co dong tron:! ky hQp gan nhat

Bi~u quy~t thorg qua: V&ity l~ 100 % d6ngy, 0 % khong d6ngy,0 % coyki6n khac

2 D~ xuAt v~ IfC tho lao d8i vo; HDQT va BKS nam 2017

2 ~ c;an Clrv'0mlrc thu lao da t~m chi nam 2016 va chi tieu kS ho~ch nam 2017, HQi d6ngquan tri de xuat mlrCthu lao kS ho~ch nam 2017 nhu sau

+Ch ' t· h H~·U!C Q1ron~L~ Q'uan tf!: 45.000.000 dong/thang/nguaj' x 1 nguai

+Thanh vien HQi dong Quan tri: 5.000.000 d6ng/thang/nguai x 4 nguai

+Truimg ban ~j~m s~at: 5.000.000 d6ng/thang/nguaj x 1 ngum

+Thanh vien B ~n Kiem soat: 3.000.000 d6ng/thang/nguai x 2 nguai

4

2.2 D6i voi thanh vien HDQT, BKS heat d9ng chuyen trach:

- Diroc huong hrong, phu cap, tien thuong va cac quyen loi khac cua Cong ty;

- Duoc hirong thu lao theo quy dinh cua Cong ty

2.3 D6i voi thanh vi en HDQT, BKS hoat dong theo hinh thirc kiern nhiern:

- Khcng diroc hirong hrong, phu dp,tien thuong va cac quyen loi cua Cong ty;

- Diroc huong thu lao theo quy dinh cua Cong ty;

2.4 Truong hop kSt qua kinh doanh virot kS hoach, H9i d6ng quan trj, Ban KiSm soat vaBan di~u hanh cong tydiroc trfch 2% phan loi nhuan virot kS hoach dS chi thu lao b6 sung Giao choChu tich H9i d6ng quan tr] phan ph6i s6 ti~n thirong tren va Bao cao Dai h9i d6ng c6 dong trong kyh9P g:1nnh~t

2.5 Muc thu lao chi tra cho thanh vien HDQT, BKS la tru&c thuS Cac thanh vien HDQT,BKS chiu trach nhi~m khai bao va n9P thuS thu nMp ca nhan theo quy dinh cua nha nu&c

Bi~u quy~t thong qua: V&ity I~ 100 % d6ngy, 0 % khong d6ng y, 0 % co y kiSn khac.Di~u 10: Trinh D?i h9i thong qua" Tatrinh phuong an phitt hanh c6 phiSu dS tra c6 tuc choc6 dong hi~n hfru "

Sau khi xem xet cac quy djnh phap lu?t co lien quan, H9i d6ng Quan trj kinh trinh d~i h9id6ng c6 dong thong qua phuong an chi tra c6 tuc bAng c6 phiSu va thong qua vi~c niem ySt c6 phiSuchi tra c6 tuc CI,IthS nhu sau:

V§n d~ 1: Thong qua phuong an phitt hanh them c6 phiSu tang v6n Di~u I~

a) PhU'O'ngan phat hanh:

- Lo~i c6 phiSu: C6 phiSu ph6 thong

- Ty I~ chi tra: 10% tren c6 phiSu dang luu himh

- M~nh gia c6 phiSu: 10.000 d6ng

- Kh6i luqng c6 phiSu chi tra c6 tuc : Kh6i luqng c6 phiSu chi tra c6 tuc se bAng kh6iluqng c6 phiSu dang lUll hanh t?i thai diSm ch6t danh sach c6 dong nhan (x) v&i ty l~ 10% Tinhtren s6 luqng c6 phiSu dang lUll hanh hi~n t~i, s6 luqng c6 phiSu dlJ kiSn phitt hanh la: 8.318.556 c6phiSu

- T6ng gia trj chi tra c6 tuc theo m~nh gia dlJ kiSn: 83.185.560.000 d6ng

- Ngu6n thlJc hi~n: Lqi nhu?n chua phan ph6i t~i thai diSm31112/2016

- Thai gian thl,l'chi~n : Quy 2 nam 2017

- D6i tuqng chi tra c6tuc bAng c6 phiSu: C6 dong hi~nhuu

- Phuong thuc thlJc hi~n: Cong ty se phitt hanh them c6 phiSu m&i dS tang v6n di~u I~ theo

ty l~ nhu tren

- Hlnh thuc phan ph6i: C6 dong co ten t~i ngay ch6t danh sach So' huu c~6i clIng s,e du?,cnh?n c6 phiSu tu vi~c chia c6 tucnam ?016 ,v&ity l~ 100:,10 (tuong duong 10% so, luqng co phieudang lUllhanh), tuc la c6 dong co 100 co phieu t~i ngay chot danh sach se duqc quyen nh?n them 10c6 phiSu

XiI'IV ct5phiiu Ie:cdphdn dU(Jcnh4n tir vi¢c philt h{m~cdphii'fl dd tra C?tuc ~edU(Jclamtran xu6ng don vi. Vi dl;l:cddong A hi¢n dang sa hftu 1.234co phdn den thai diem chat danh silch

cddong, so luang c6Pldn c4do~g A duac nhdn cdtuc bang cdphieu duocxQc dinh nhu spu: (.23~

x 10: (chia) 100 = 123,40 cophdn Nhu vc)y, co dong Asirduac nhdn tong cong fa 123co phdn, so

cd phdn Iesirbi huy

_ Thai gian pnan ph6i c6 phieu: Ngay sau khi diroc S\Ichap thuan cua UBCKNN

_ Cac han ch~ lien quan: C6 phieu dung d~ chi tra c6 tire la c6 phieu ph6 thong duoc Wdochuyen nhuong

b) Muc dich va k~ hoach Stfdung nguAn vAn sau khi chi tra c6 tire:

Chuyen loi nhur~n,ch~a phan ph6i d~ tang s6 urongc6 phieu dang hru hanh thong qua viecphat hanh co phieu moi de bo sung von luu dQng

c) Uy quyen:

Uy quyen cho H<)idong quan tri trien khai thirc hien phirong an chi tra c6 tire b&ngc6 phi~u,l\Ia chQn thai di~m thich hqp d~ ch6t danh sach c6 dong, l\Ia chQn t6 chilc tuvfin cung nhu ban hfmhcac van ban lien 9uanIva tri~n khai tfit ca c~c cong vi~c lien quan thea dung quy dinh cua Lu?tDoanh ng~i~p, Di,eu l~ Fang ty va Phap lu?t ve ch,Ungkhoan va thj t~u<'YngchUng kho~n

Bieu quyet thorg qua: V&ity l~ 100%dong y, 0%khong dong '1,0 %co '1 kien khac

VAn d~ 2: Tholllg qua vi~c ti~p t\lc niem y~t c6 phi~u dUQ'cphan ph6i tulQ'inhu?n sau thu~t~i Sa giao djch Chiln~ khoan TP H6 Chi Minh ( Hose) va dang kY c6 phi~u m&i phM hanh theaquy djnh phat hanh thef'

Bi~u quy~t tho g qua: V&ity l~ 100%d6ng '1,0 %khong d6ng '1,0 %co '1 ki~n khac

, Di~u 11: Trinh D,~ihQi t~ong qua" Tatr}nh vi,~cuy quybn cho H<)id6ng quan trj quy~t djnhm<)tso nQi dung thuQc ,ham quyen cua D~i hQi dong co dong trong thai gian giua hai ky d~i hQithu<'Yngnien 2017 va 2018 "

Nh&mdam bao IS\Ilinh ho~t va kip thai trong vi~c quan tri, dibu hanh cua H<)id6ng quan trj

va d~ dap Ung yeu cftu ho~t d<)ngkinh doanh n~m b~t cac CO'h<)i.HQi d6ng quan trj kinh trinh D~ih<),id6ng ~6 dong uy q4yb~ cho ,H<)id6ng quan trj th\IChi~n va quy~t djnh n;Qt s6,nQi dung thuQctham quyen cua f)~i,hQ~dong co dong trong thai gian giua hai ky f)~i hQi dong co dong thu<'Yngnien

2017 va 2018, c; the, n~u sau: ,

1/ Sua do,i, bo, spng the,? cac ngan~ nghe kinh doanh duQ'cphep th\Ic hi~n t,heo quy djnh cuaPhap lu?t; Sua doi, bo sung Giay phep, giay chUng nh?n dang ky doanh nghi~p, dieu l~ va th\Ic hi~ncac thu t\lCphap 1'1khat co lien quan t6i vi~c sua d6i, b6 sung nganh nghb kinh doanh

, 2/ Uy quybn Ch~ H<)id6ng quan trj chu dQng dibu chinh ho~c quy~t djnh phuong an tang v6ndieu I~ va bao cao D~i h<)id6ng c6 dong trong ky hQp g~n nhfit, nQi dung uy quybn bao g6m ca vi~cphat himh c6 phi~u, tr~i phi~u, quy rna phM hanh, lo~i trai phi~u, c6 ph~n, milc gia chao ban vaphuong thuc t~\Ic hi~nrhM hanh,

3/ Quyet djnh tHanh I?p ho~c mua/ban l~i cac cong ty con, cong ty lien kSt, chi nMnh d~ thuc

- San xuat va 1inh doanh sat thep, kim 10~1,qu~ng

LTn~VIJ~kinr doan~ kh~Cd~Q'cphep t~e~ qu~ din,h ~~a ~hap lu?t "

4/ Quyet d!nh Pf.uong an gop von, mua1~1co phan co gla tf! cao hon 10% so v&ivon dieul~,cua Cong ty C;:Pt?P fO,anThep TiSn Len ghi trong bao cao tai chinh da:duQ'cki~m toan g~n nhfit

de ban lai cho doi tac clilien lucrc

6

-

-2019

51Uy quyen cho H9i d6ng quan tri ra Nghj quyet quyet dinh cac n9i dung trong hoat dong

quan Iy - kinh doanh cua Cong ty phu hop voi quy dinh cua phap luat trong tnrong hop gitta hai kydai h9i co SIJ thay d6i v~ cac quy dinh cua nha mroc va phai baocao dai h9i c6 dong trong ky h9P

g~n nhk

Bi~u quy~t thong qua: Voi ty I~ 100 % d6ng y, 0 % khong dong y, 0 % co y kien khac,

Di~u 12: Trinh DlilihQi thong qua bien ban ki~m phi~u va giOi thi~u thanh vien ba sung

vaoBan ki~msoat nhiern ky2014-2019

S6(rugcir vien : 01 (rugvien

S6 thanh vien b~u b6 sung van an kiem soat : 01 thanh vien

T6ng s6 phieu phat ra : 62 phieu S6 quyen : 51.284.245 quyen

T6ng s6 phieu thu v~ : 55 phieu S6 quyen : 50.926.055 quyen

T6ng s6 phiSu khong hqp I~ : 2 phiSu S6 quy~n : 358.190 quy~n

K~t qua bAu elf :

(Jng cli vien : Nguy~n Thj Tam S6 phiSu b~u : 50.818.740 D~t: 99,09.%

Nhu v~y Ba Nguy~n Thj Tam da trung cli thanh vien Ban ki~m soM b6 sung nhi~m ky

2014-Ban ki~m soM g6m Ba Cao Thj Hoai Thu, Ba Le Thj H6ng Li~u, Ba Nguy~n Thj Tam tiSnMnh h9P b~u Tru<'mgban ki~m soM mai nhi~m ky 2014-2019 vai kSt qua nhu sau :

Ba Le Thj H6ng Li~u - Gifr chuc VI) :TruOng ban ki~m soat

Ba Cao Thj Hoai Thu - Thanh vien Ban ki~m soat

Ba Nguy~n Thj Tam - Thanh vien ban ki~m soM

Bi~u quy~t thong qua: vai ty I~ 100 % d6ng y, 0 % khong d6ng y, 0 % co y kiSn khac

Di~u 13:Thong qua Bien ban d~i h9i va Nghi qUYStD~i h9i d6ng c6 dong thu<'mgnien nam2017;

Bi~u quy~t thong qua: V&ity I~ 100 % d6ng y, 0 % khong d6ng y, 0 % co y kiSn khac

Di~u 14:Giao cho HQi d6ng quan trj cong ty hoan chinh thanh van ban cua d~i h9i d6ng c6dong thu<'mgnien nam 2017 vira duQ'c bi~u quySt thong qua Nghj quySt cua D~i hQi se duQ'c congb6 thong tin tren Website cua cong ty

Di~u 15: Di~u khoan thi hanh

Nghi quySt nay co hi~u lifc k~ tir ngay kyo H9i d6ng QU<lntrj Cong ty C6 ph~n t~p doan thepTiSn len co trach nhi~m tiSn hanh cac cong vi~c duQ'c f)~i h9i d6ng c6 dong uy quy~n trong NghiquySt nay, dam bao lQ'ifeh cua cac c6 dong, doanh nghi~p va phil hqp vai quy dinh cua Phap lu~t

Cac ong (ba) thanh vien HQi d6ng quan tri, Ban t6ng giam d6c, Ban ki~m soM va cac c6dong Cong ty co trach nhi~m thi hanh Nghi quySt nay

II H9i d6ng quan tri (Bao cao 6 thang/2017)1Board of Management (Semi-annual/annual

reports):

I Thong tin vS thanh vien HQi d6ng quan trj (HDQT)I Information about the members of the

Board of Management:

Position tMnh vien tham dlJl Percentage tham dlJ

HDQTI Day Number of h9Pl

d6c/TV cua Dai hQi dong

hanhlTV cua Dai hQi dong

2 Hoat dong giam sa cua HDQT d6i voi Ban Giam d6cl Supervision by the BOD over the

Tron~ HQi don~ quan tri co O?thanh vien HDQT ~ung la tha~h vi,en Ban To_nggiam doc (BaPham Thi Hong - tharih vien HQi dong quan tr] kiern Tong giam doc; Ong Nguyen Van Quang -T~anh vien hQi d6ng qpit~ tri kiem p}lo tong giam d6e - Dng Du~g Quang Bi~h - Thanh vien hQid~ng quitn tri, kiem Ph~ tong giam doc) nen vi~e bao cao, cung cap thong tin ve ho~t d~ng cua BanTong giam doc cho HEj>QTduqe thu~n lqi Cac thanh vien HE>QTthu<'mg xuyen trao doi thong tin,t~,am~fnv~ cae v~n d~,quan t~~mgtrong ~i~c di~u hanh ho~~dQ~g eua ~ong ty ?~ng ?h~g phuon,(gtl¥n VIen thong nhu (Di¥n thO~I, Fax, Email, Chat, ) ngoal nhung eUQchQp d,nh ky cung nhu batthu<'mg.Vi~c gi,am sat 96a ,HDQT d6i v6'i Ban T6ng &iamd6c cung dvO'ethVe hi~n qua bao eao ho~tdQng cua Ban tong giat doc g6'i cac thanh vien hQi dong quitn tri hang thang

, Trong 6thang ~fiu nam 2017 HQi d6ng quitn tri cung da thve hi~n giam sat ho~t dQngSilO

xuat kinh doanh eua cong ty trong cae lTnhVIJCtai ehinh, k~ toan; kinh doanh; sitn xu~t va dfiutu.

K~t qua giam sat da du~e g6'i eho cae thanh vien HDQT trong bao eao thing

Trong 6 thing au nam 2017, HQi dong quitn tri da th\fe hi~n giam sat eong tae quitn ly, diSu

8

hanh cua T&ng giam d6e va cac can bQ quan Iy cua cong ty thong qua cuoc hop dinh Icyhang thang,quy Ban T&ng giam d6c dinh ky bao cao HQi d6ng quan tri hoat dong san xuat kinh doanh, k~t quathirc hien cac Ngh] quyet cua HQi d6ng quan tri, cac kho khan va thuan loi trong di~u hanh Tir doHQi d6ng quan trj phoi hop vai Ban tong giam d6c d€ d~ ra cac giai phap thao gO",khac phuc khokhan trong hoat dong san xuat kinh doanh.

Nhin chung cong tac giam sat d6i voi Ban T&ng giarn d6c duoc thuc hien thtrong xuyen vachat che, dam bao hoat dong cua cong ty di€n ra &n dinh, an toan, twin thu thea quy dinh cua phaplu?t, bam sat ml,lctieu, kS ho?ch do HQi d6ng quan tri va D?i hQi d6ng c&dong da d~ ra

HDQT dll hQp cac cUQchQp cua Ban t&ng giam d6c v~ ho?t dQng san xu~t kinh doanh vagiao ban cong vi~c hang quy, hang thang;

KSt qua giam sat : Ban t&ng giam d6c da t&chuc di~u hanh thllc hi~n k~ ho?ch san xu~t kinhdoanh d?t kSt qua luy k~ 6 thang dAu nam 2017 hqp nh~t toan t?P doan nhu sau ( S6 li~u da duqcki€m toan) :

3 Ho?t dQng cua cac ti~u ban thuQc HQi d6ng quan trif Activities of the Board of Directors'committees:

HQi d6ng quan tri khong thanh I?p cac ti~u ban Ho?t dQng cua HDQT duqc phan cong Cl,lth~cho cac thanh vien chuyen trach phl,ltrach thea tUng ITnhVIlCd~ thfim tra cac nQi dung thea thfimquy~n cua HDQT d~ HQi d6ng quan tri ra quySt dinh, d6ng thai giam sat, chi d?o, don d6c vi~cthllc hi~n cac Nghi quySt, quySt dinh cua HQi d6ng quan tri thea ITnhVlJCduqc phan congo

4 Cac Nghi quySt/QuySt dinh cua HQi d6ng quan tri (Bao cao 6 thang/nam 2017)1

Resolutions/Decisions of the Board of Directors (Semi-annual/annual reports):

J)i~u1 TBchuc d~i hQi

- Ten gQi : D?i hQi d6ng c6 dong thuemg niem nam 2017

- Thai gian dll kiSn thllc hi~n: Cong ty se thong bao chi ti~t tren thu mai va tren website

_ Dja di~m thlJ~hien: Cong ty se thong baa chi ti~ttren thir moi va tren website

- Ty l~ thuc hi~n:

+D6i voi c6 pHi~u ph6 thong: 01 c6 phieu - 01 quyen bieu quyet

- N gay dang ky cu6i cling: 15102/2017

f)i~u 2: NQi dun: chii y~u ella d~i hQi

_ Bao cao k~t qua kinh doanh nam 2016 va k~ hoach kinh doanh nam 2017

_ Bao cao danh g'a cong tac quan Iy, diSu hanh cong ty nam 2016 va giai phap thuc hien k~hoach nam 2017

_ Thong qua bao fao cua Ban kiem ~oat nam 2016 va k~ hoach heat dong nam 2017

- Thong qua bao taO t~i chinh da kiern toan nam 2016

- Lira chon Cong iYkiem to an cho nam tai chinh 2017

- Thong qua m(>~6 n(>idung hoat dongkhac tai Dai hoi,

_ Bao, cao cua H QT vS quan tri va k~t qua hO<;ltd(>ng cua H(>i d6ng quan tri va tUng thanhvien H(>i dong quan tri

_ Bao cao cua Bah ki~m soat vS k~t qua kinh doanh cua cong ty, vS k~t qua hO<;ltd(>ng cua H(>id6ng quan trj, T6ng giAm d6c

_ B,ao cao 1IJdan~ gia k~t qua ~O<;ltd(>ng cua Ban ~i~m soat v~ cua tUng Ki~m soat vien

Dieu 3:Cac thanh vien H(>i dong quim trl, ban tong giam doc cong ty va cac phong ban chucnang chiu trach nhi~m hi hanh Nghi quy~t nay Nghi quy~t nghi nay co hi~u 1IJck~ tu ngay kyo

121031201702/2017INQ-I- DQT

02

f)i~u 1.Chftp thu!iln cho ba TruO'ng Thj Thu HiSn tlr nhi~m Thanh vien - TruOng ban ki~m soatCong ty c6 ph~n t~p dban thep Ti~n Len k~ tlr ngay 12/03/2017 vi Iy do diSu d(>ng cong tac, nh~nnhi~m V\l T6ng giam d~c Cty TNHH MTV Thep Phuc Ti~n, co ty l~ d~u tuv6n cua cong ty c6 ph~nt~p doan thep Ti~n Le~ la 100%;

f)i~u 2: Cac thanh vi en H(>i d6ng quim trj, T6ng Giam d6c cong ty, cac phong ban chuc nang

va Ba Tmang Thj Thu \HiSn chju trach nhi~m thi hanh Nghj quy~t nay

f)i~u 3: Nghj qut~t nghj nay co hi~u IlJc kS tu ngay kyo

10

04 I 04/20171NQ-HDQT I 14/04/2017 I

Vi du 2: Ba Pham Thj Kim C thanh vien BKS moi duoc bc1ub6 sung vao Ban kiem soat vadtroc dai h9i d6ng e6 dong thirong nien nam 2017 phe chuan vao ngay 12/03/2017 Nhir V?y thu lao

ba C duoc lurong b~t dc1unr thang 4/2017 la : 3.000.000 d6ng/thang x 1 thang =3.000.000 d6ng

Vi du 3: Ba va Thi Van A thanh vien Ban kiSm scat va diroc bc1ugiu chirc vu Truong bankiem soat tai dai hQi d6ng e6 dong thirong nien nam 2017 phe chuan vao ngay 12/03/2017 Nhir vaythu lao ba A duoc huong b~t dc1utir thang 4/2017 la : 5.000.000 d6nglthang x 1 thang = 5.000.000d6ng

Di~u 2: Cac thanh vien H9i d6ng quan tri, ban tong giarn d6e, thanh vien HDQT, thanh vienban kiern soat va cac phong ban ehue nang ehiu traeh nhi~m thi hanh Nghi quy~t nay Nghi quy~tnghi nay co hi~u Il!e k~tungay kyo

Di~u !:Thong qua vi~c tri~n khai phuong an phat himh them c8 phi~u d~ tra c8 tlrc nam

2016, Cl)the nhu sau :

1.Ml)c dich phat hanh

Chuy~n Iqi nhu?n chua phan ph6i d~ tang s6 luqng e6 phi~u dang luu hanh thong qua vi~eph:it hanh e6 phi~u mai d~ b6 sung v6n luu d9ng

2 Phuong an phat hanh:

Lo~i e6 phc1nph:it hanh: C6 phc1nph6 thong

M~nh gia e6 phc1n: 10.000 d6ngle6 phc1n

S6 luqng e6 phc1nTLH dl! ki~n phat hanh: 8.318.556 e6 phc1n

Ty I~ thanh toan dqt 2: 10 %

Ml,!cdfeh: Tra c6 tuc b~ng c6 phi~u

Ngu6n thl!c hi~n: Lqi nhu?n chua phan ph6i t~i thai di~m31112/2016

Kh6i luqng c6 phi~u chi tra e6 tuc : Kh6i luqng e6 phi~u chi tra c6 tuc se b~ng kh6i luqng e6phi~u dang luu hanh t~i thai di~m eh6t danh sach e6 dong nhan (x) vai ty I~ 10% Tfnh tren s6 luqngc6 phi~u dang luu hanh hi~n t~i, s6 luqng e6 phi~u dl! ki~n phat hanh la: 8.318.556 e6 phi~u

T6ng gia tri dl! ki~n phat hfmh theo m~nh gia: 83.185.560.000d6ng

D6i tuqng ph:it hanh them: Danh sach c6 dong hi~n hfru t~i thai di~m ch6t danh saeh d~ thl!ehi~n tnl c6 tuc

D6i tuqng chi tra c6 t(fCb~ng c6 phi~u: C6 dong hi~nhuu

Phuang thuc thl!c hi~n: Cong ty se pMt hanh them e6 phi~u mai d~ tang v6n di~u I~ theo ty I~nhu tren

Hinh thuc phan ph6i: C6 dong co ten t~i ngay eh6t danh saeh sa huu cu6i cung se duqc nh?nc6 phi~u tu vi~c chia c6 tuc nam 2016 vai ty l~ 100: 10(tuangduang 10% s6 luqng c6 phi~u danglUll h~mh),tuc lit c6 dong co 100 c6 phi~u t~i ngity ch6t danh sach se duqc quy~n nh?n them 10 c6phi~u

Thai gian phan ph6i c6 phi~u: Ngay sau khi dugc Sl! chfip thu?n cua uy ban chUng khoan nhanuac (UBCKNN)

Oic h~n ch~ lien quan : C6 phi~u dung d~ chi tra c6 tuc lit c6 phiSu ph6 thong dugc tl! dochuy~n nhuqng

3 Phuong an xii' Iy cB phi~u Ie : Thong qua vi~c phuang an Xlf Iy c6 phiSu Ie phat sinh

trong qua trlnh tra c6 t~c dQ12 Iii 10% b~ng c6 p~i~u ~ua nam, 2~16 cu the nhir sau : , ,, ,_Phl!ong an l~u1jltrim, phuO'~g an,xu Iy cophieu le :,So cophieu phat ~anh them detra cotire

bang co phieu ~e diroc lam tron xuong den ?ang ,don vi, phan Ie tMp phan, (neu co) se ?i I~~i b?

Vi du: Co dong 1."dang sa hiru 244 co phieu, voi ti I~ thirc hien quyen 10:1 thi so co phieu moic6 dong A nhan dUQ'CJt244*1/10 =24,4 c6 phieu Theo nguyen Hic lam tron tren, s6 c6 phieu moi

~: c6 dong A nhan dlIr c Iii24 cbphieu Phan Iephat sinh cua c6 dong Ala: 0,40 cbphieu so bi loai

r Thai diem thuc ~i~n phat hanh dir kien: Trong thai han 90 ngay va thai gian gia han phat hanh(neu can) ke tir ngaydiroc UBCKNN chap thuan bang van ban

Von dieu l~ dl)' k~Anthay doi: Tang them toi da la 83.185.560.000 dong, tuong (mg v6i gia tric~a s6~ugn~c6 ph~n p at hanh them, Cl)th~ t6i da la 8.318.556 c6 ph~n (dnh theo m~nh gia 10.000dong/co phan)

Sau khi hoan th' h vi~c tra c6 tuc b~ng c6 phi~u, muc v6n di~u l~ dUQ'ctang tuong ung v6ik~t qua thlJc t~ dgt phat hanh them c6 ph~n va sua d6i Di~u l~ tuong (mg

Di~u 2: Thong 4ua vi~c cam k~t niem y~t toim bi) s8 1U'Q11gc8 phi~u phat himh them d~tra c8 ttfc

Toan bQ s6 c6 pll~n phat h~mhthem d~ tra c6 tuc se dUQ'cluu kY b6 sung t~i Trung tam Iuu kych(mg khoan Vi~t Narr va niem y~t b6 sung t~i Sa Giao dich chung khoan TP H6 Chi Minh

Di~u 3: Cac thanh vien HQi d6ng quan tri, T6ng Giam d6c cong ty, cac phong ban chuc nangchiu trach nhi~m thi har.h Nghi quy~t nay

Di~u 4: Nghi qu' ~t nay co hi~u IlJc k~ tu ngay kyo

Di~u 1.Tra c8 t1fCdQ12 nam 2016 b~ng c8 phi~u

_Ten chung khoin: C6 phi~u Cong ty c6 ph~n T~p doan thep Ti~n Len

- Ma ch(mg khoa~: TLH

- Lo~i ch(mg kho1an:, - ~6 ph,i~uph6 thong

- ~~n? gia: 1O.O~OdO,ng/co,phie~ , ,

- S~ c~ tuc tra, d:f 2 bang ?O phi,eu la,: 8.318.556 co phieu ,

- So tien tra co t1c ~gt 2 bang co p~ieu la : 83.185;560.000 dong ,_ Ngay dang ky rUOi cling: DIJ kien tu thang 5 den thang 712017 sau khi co cong van chapthu~n cua UBCKNN;

- Ty l~ thanh toa~ dgt 2: 10%

,_ Ph~ong ~n la~1 tron, phuong an, xu l~ c6 phi~u Ie : S6 ~6 phi~u phat han~ them d~ tra c6tuc bang co phieu se drQ'Clam tron xuong den hang don vi, phan Ie th~p phan (neu co) se bi lo~ibo

y!dl): C6 dong dang sa hfru 244 c6 phi~u, v6i ti l~ thlJc hi~n quy~n 10: 1 thi s6 c6 phi~um6i co do,ngA nh~n dl Q'Cla 244*1119=2~,4 c6 phi~u Theo nguyen t~c lam tron tren, s6 c6 phi~um6i rna co dong A nh~r dUQ'cla 24 co phieu Phan Ie pMt sinh cua c6 dong Ala: 0,40 c6 phi~u se

12

- - -

-Thai gian phan ph6i c6 phi~u:

LQ'i nhu~n chua phan ph6i t?i thai diSm

31112/2016

f)6ng Nai trong gio' lam viec;

Di~u 2: Cac thanh vien Hoi d6ng quan tri, ban tong giam d6c cong ty va cac phong ban chircnang chiu trach nhiem thi hanh Nghi quyet nay Nghi quyet nay co hieu lire kS tir ngay kyo

06 I 06/2017INQ-HDQT I 14/04/2017 I

vAn d~ 1:Thong qua phuong an phat hanh them c6 phieu dS tra c6 tire

d) Phuong an phat hanh:

so lugng co phi~u dlJ ki~n ph<it hanh la:8.318.556 c6 phi~u

- T6ng gia tri chi tra c6tucthea m~nh gia dlJ ki~n: 83.185.560.000 d6ng

Thai gian thlJChi~n: Quy 2 nam 2017

D6i tugngchi tra c6tucbiing c6 phi~u: C6 dong hi~n hilu

Hinh thucphan ph6i:

C6 dong co ten t?i ngay ch6t danh sach So' huu cu5i cling se duQ'c nh~n c6 phi~u tu vi~cchia c6 tuc nam 2016 vai ty I~ 100: 10 (tuong duong 10% s6 lugng c6 phi~u dang luuhanh), tuc la c6 dong co 100 c6 phi~u t?i ngay ch6t danh sach se dUQ'cquySn nh~n them

10 c6 phi~u

- Phuong an lam tron, phuong an xu Iy c6 phi~u Ie : s6 c6 phi~u ph<it hanh them dS tra c6

tucbiing c6 phi~u se duQ'c him tron xu6ng d~n hang don vi, ph~n Ie th~p phan (n~u co) se bi lo?ibo

Vi d\l: c6 dong A dang sa huu244 c6 phi~u, v6i ti l~ thlJc hi~n quySn 10:1 thi s6 c6 phi~um6i c6 dong A nh~n dUQ'cla 244*1/10=24,4 c6 phi~u Theo nguyen t~c lam tron tren, s6 c6 phi~um6i rna c6 dong A nh~n duQ'c la 24 c6 phi~u Ph~n Ieph<itsinh cua c6 dong Ala: 0,40 c6 phi~u se

bi lo?i bo

Loai c6 phieu:

Ty I~ chi tra:

Menh gia c6 phieu:

Kh6i hrong c6 phieu chi tra c6 tire:

Ngu6n thlJc hi~n:

Phuong thucthlJc hi~n: Cong ty se pMt hanh them c6 phi~u mai dS tang

v5n diSu I~ thea ty I~nhutren

Ngay sau khi duQ'c slJ chftp thu~n cuaUBCKNN

Cae han eh1J lien quan: C8 phieu dung d~ chi t:3.e8 tire Iii e8 phieu ph8

thong duoc tu do chuyen nhuong

e) Muc dich va ~~ hoach sfr d\lng nguan vAn sau khi chi tra cA nrc:

Chuyen 19i nhu~1 ~hua ph~n phoi d~ tang s6 hrong e6 phieu dang hru hanh thong qua viec phathanh co p~ieu m~i de 10sung von hru dQng

f) Uy quyen:

Uy quyen cho HQi d6ng quan tri trien khai thirc hien phirong an chi tra c6 tire bang c6 phieu,

lira chon thai di~m thich hop d~ ch6t danh sach c6 dong, lua chon t6 chirctirv~n clingnhirbanhanh

cac van ban lien quan va trien khai t~t ca cac cong viec lien quan theo dung quy dinh cua LuatDoanh nghiep, Di~u l~ Cong ty va Phap luat v~ chung khoan va thi truang ch{mg khoan

Di~u1.Tra cA t~c d~ 2 n~m 2016 b~~g c~ phi~u ,

_Ten eh(rng kho~n: Co phieu Cong ty co phan T?p doan tMp Tien Len

- Ma chUng khoa~: TLH

- Lo~i ch{mg kho'n: -,C6 p~i~u ~h6 thong

- M~nh gia: 0.000 dong/co phieu

- Ngay dang ky cu6i cung: 14/07/2017

_Ty I~ thanh toa1 dgt 2: 10% /e6 phi~u ( 10 c6 phi~u dugc nh?n 1 c6 phiSu )

- Thai gian thlJCl1i~n: tu n&ay 31/~7/20,17; ,

- Ly do va m\lc d~c.h: Tra co tuc bang co phieu

_ D6i vai chUng roan Ill'llkY: Nguai sa huu lam thu wc nh?n c6 tuc b~ng c6 phiSu t~i cacThanh vien luukY nai fa tai khoan Ill'llkyo

- D6i vai chung oan chua luu ky: Nguai sa huu lam thu wc nh~n c6 tuc b~ng c6 phiSu t~iG4A, KP4, P.Tan Hi~p TP Bien Hoa , tinh D6ng Nai (vao cac ngay lam vi~c trong tuftn.) b~t dftu tun~ay 31107/2017 va xu~t t:inh ch{m~ minh nhan dan D6i vai truang hgp di nh~n thay, ngoai nhung

ho sa neu tren, phai co!giay uy quyen va CMND eua nguai duqc uy quy~n theo dung quy dinh eua

V§n d~ 2: Thong qua vi~c ti~p wc niem ySt e6 phiSu dugc phan ph6i tu Igi nhu?n sau thu~ t~i

Sa giao dich Chung k~oan TP H6 Chi Minh ( Hose) va dang ky c6 phiSu mai phat hanh theo quydinh phM hanh them

_ Phuong an lam tron, phuong an xu Iy e6 phi~u Ie : S6 c6 phiSu phat hanh them d~ tra c6tuc b~ng c6 phiSu se drge lam tron xu6ng d~n hang don vi, ph§.n Ie th~p phan (nSu co) se bi lo~ibo

Yi d\l: C6 dong t dang sa huu 244 e6 p~iSu, yai ti I~ thlJc hi~n, quy~n 10:1 thi s~ e~ phi~u

mai co do,ng A nh~n dfgc la 244*1119=2~,4 co phieu Theo nguyen !aC lam tron tren, s~ co p,hieumai rna co dong A nh@ dugc la 24 co phieu Phan Ie phat sinh cua co dong Ala: 0,40 co phieu se