017 CBTT Bao cao Quan tri 06 thang dau nam 2017

017 CBTT Bao cao Quan tri 06 thang dau nam 2017 tài liệu, giáo án, bài giảng , luận văn, luận án, đồ án, bài tập lớn về...

CONG TY CO PHAN CỘNG HOÀ XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIET NAM

00øz

Số: 017/2017/CBTT-OGC

Hà Nội, ngày 26 tháng 7 năm 2017

CÔNG BÓ THÔNG TIN TRÊN CÔNG THÔNG TIN ĐIỆN TỬ

CUA UY BAN CHUNG KHOAN NHA NUOC VA SGDCK TPHCM

Kính gửi: - Ủy ban Chứng khoán Nhà nước

- Sở Giao dịch Chứng khoán TP HCM Công ty Cô phần Tập đoàn Đại Dương

Mã chứng khoán : OGC

Địa chỉ trụ sở chính : Số 4 Láng Hạ, phường Thành Công, quận Ba Đình, thành phố Hà Nội

Người thực hiện công bố thông tin: Lê Huy Giang

Địa chỉ: Tầng 3, Tòa nhà VNT Tower, 19 Nguyễn Trãi, Thanh Xuân, Hà Nội

Loại thông tin công bố:

O 24 gis [] Bất thường [] Theo yêu cầu M Định kỳ

Nội dung thông tin công bố:

+ Công bố Báo cáo Tình hình Quản trị Công ty 06 tháng đầu năm 2017

Thông tin này đã được công bố trên trang thông tin điện tử của Công ty vào ngày

26/7/2017 tại đường dẫn: htfp://oceangroup.vn/cong-bo-thong-tin/bao-cao-tinh-hinh-

quan-tri-cong-ty-06-thang-dau-nam-2017.html

Chúng tôi xin cam kết các thông tin công bố trên đây là đúng sự thật và hoàn toàn chịu

trách nhiệm trước pháp luật về nội dung các thông tin đã công bó

Nơi nhận:

~_ Như trên;

-_ Lưu VT;

Tài liệu đính kèm: ` `

-_ Báo cáo số 001/2017/BC-HĐQT về Báo cáo tình hình Quản trị Công ty 06 tháng đầu năm 2017

CÔNG TY CO PHAN TAP DOAN ĐẠI DƯƠNG CONG HOA XA HOI CHU NGHIA VIET NAM

THE SOCIALIST REPUBLIC OF VIETNAM Độc lập - Tự do - Hạnh phúc

Independence - Freedom - Happiness

S6: 001/2017/BCQT_OGC No Hà Nội, ngày 26 tháng 7 năm 2016

Quy, , day month Year wu

BAO CAO TINH HINH QUAN TRI CONG TY NIEM YET REPORT ON CORPORATE GOVERNANCE OF LISTING COMPANY

(6 tháng đầu năm 2017)

(First 6 months of the year 2017)

Kính gửi: - Ủy ban Chứng khoán Nhà nước

- Sở Giao dịch Chứng khoán To: - The State Securities Commission

- The Stock Exchange

- Tén c6ng ty niém yét/Name of listing company: CONG TY CO PHAN TAP DOAN DAI DUONG

- Địa chỉ trụ sở chính/Address of headoffice: Số 04, Láng Hạ, P Thành Công, Q.Ba Đình, Hà Nội

- Điện thoại/ Telephone: 04 37727252 Fax 0437727073 Email: info@oceangroup.vn

- Vốn điều lệ! Charter capifal: 3.000.000.000.000 VNĐ

- Mã chứng khoán/ Securifies code: OGC

I Hoạt động của Đại hội đồng cổ đông/Actfivifies of the General Meeting of Shareholders

Thông tin về các cuộc họp và Nghị quyết/Quyết định của Đại hội đồng cổ đông (bao gồm cả các Nghị

quyết của Đại hội đồng cỗ đông được thông qua dưới hình thức lay ý kiến bằng văn bản)/ Information

on meetings and resolutions / decisions of the General Meeting of Shareholders (including the

resolutions of the General Meeting of Shareholders adopted in the form of written comments):

No Resolution/Decision No Date Content

Đại hội đồng cổ đông thường niên

II Hội đồng quản trị (Báo cáo 06 tháng năm 2017)! Board of Management (semi-annual report):

1 Thông tin về thành viên Hội đồng quản trị (HĐQT)/ Information about the members of the Board of

Management:

Stt | Thành viên Chức Ngày bắt Số buổi họp | Tỷ lệtham | Lý do không tham

No HĐQT/ vụ/ đầu/không còn | HĐQT tham dự họp/ dự họp/ Reasons

BOMS Position | là thành viên dw/ Number | Percentage for absence

member HĐQT/ Day of

becoming/no attendance

longer

member of the Board of Management

01 Ong Lé Chủ tịch Bắt đầu là 24 100%

Quang Thụ thành viên

HĐQT từ năm

2013

Trọng Nam | Chủ tịch thành viên

HĐQT từ năm _|

—=

2013

03 | BaNguyén Thanh Bat dau la 24 100%

Thị Dung viên thành viên

HĐQT từ năm

2011

Thị Lan viên thành viên

Hương HĐQT từ năm

2015

05 | Bà Hoàng Thị | Thành Bắt đầu là 24 100%

Phương Lan viên thành viên

HĐQT từ năm

2015

2 Hoạt động giám sát của HĐQT đối với Ban Giám đốc/ Supervision by the BOD over the Director (General Director):

- được đề ra bởi HĐQT và được Đại hội đồng cổ đông thông qua; Gidm sat céng tac điều hành sản xuất kinh doanh, đảm bảo theo đúng định hướng chiến lược - Chỉ đạo, giám sát, cử thành viên chuyên trách tham gia vào một số vấn đề cần thiết;

- Tổ chức Đại hội đồng cỗ đông thường niên

3 Hoạt động của các tiểu ban thuộc Hội đồng quan tri/ Activities of the Board of Directors’ committees:

Ban Thư ký:

- Tổ chức các cuộc họp của Hội đồng Quản tr

của Hội đồng Quản trị hoặc Ban Kiểm soát;

- Ghi chép biên bản cuộc họp một cách trung thực và chính xác;

- Chuẩn bị tài liệu cuộc họp, trình Chủ tịch/Phó Chủ tịch HĐQT thông qua và chuyển tới các thành viên tham gia họp;

- Lưu trữ, phát hành cung cắp các thông tin, bản sao biên bản họp, Nghị quyết Hội đồng Quản trị và

các thông tin khác cho thành viên Hội đồng Quản trị và Ban Kiểm soát

4 Các Nghị quyét/Quyét định của Hội đồn

Resolutions/Decisions of the Board of Directors (Si

i, Ban Kiểm soát và Đại hội đồng cổ đông theo chỉ đạo

g quản trị (Báo cáo 6 tháng đầu năm 2016)/

emi-annua reports):

Stt

No Số Nghị quyết Quyết định

Resolution/Decision No Ngay Date Nội dung Content:

1 001 24/1 Thông qua chủ trương thực hiện dự an25

TKD

002 23/2

Thông qua các nội dung liên quan việc tham

dự phiên tòa xử ông HVT, yêu cầu hủy bỏ

NGQ ĐHĐCĐ PVCR; báo cáo KQSXKD; thuê

tư vấn luật trong vụ kiện Công ty Bảo Linh

003 10/3

Thông qua nhân sự ứng cử CTOTL; chủ

trương liên quan đến tình hình tài chính công

ty; chủ trương liên quan giao dịch giữa OGC

và KDN; chủ trương liên quan giao dịch giữa OGC và Hoàng Thành; nội dung hòa giải với

Bảo Linh; báo cáo công nợ; chủ trương đối với dự án Can Lộc

004 14/3 Thông qua việc tổ chức ĐHĐCĐ thường niên

năm 2017

005 17/8 Thông qua các nội dung làm việc với Công ty

VNT liên quan đến dự án Khu đô thị Bắc Giang

006 5/4 Thông qua báo cáo tài chính hợp nhất và chủ

trương đối với cỗ phần FF VN

007 12/4 Thông qua chủ trương thực hiện dự án 25

'TKD, giao thành viên HĐQT thực hiện công việc

008 25/4 Thông qua chủ trương liên quan ĐHĐCĐ

OCS

009 25/4 Thông qua chủ trương liên quan ĐHĐCĐ

Công ty Fafim Hồ Chí Minh

10 010 25/4 Thông qua chủ trương liên quan đến việc họp

ĐHĐCĐ Công ty Fafim Việt Nam

T1 011 25/4 Thông qua chủ trương liên quan đến việc họp

ĐHĐCĐ Công ty OCH

12 012 25/4 Thông qua việc ủy quyền cho các tổ chức có

liên quan tham dự ĐHĐCĐ Công ty OCH

13 013 27/4 Thông qua báo cáo tài chính quý 1/2017

PVR

15 015 18/5

Thông qua chủ trương xử lý khoản công nợ

liên quan đến các hợp đồng thuê mặt bằng tại Làng Quốc tế Thăng Long, thuê đơn vị tư

vấn khởi kiện các đối tác có công nợ với

OGC, chủ trương liên quan đến Công ty Bảo Linh, VNT, chủ trương liên quan đến dự án

Hạ Đình, chủ trương liên quan đến dự án Starbowl, dự án 25 Trần Khánh Dư

năm 2017 (lần III)

17 017 1/6

Thông qua chủ trương liên quan đến dự án Công viên hồ điều hòa, công viên Hạ Đình và

nguồn trả nợ cho Oceanbank, VNT Hạ Đình

Và các văn bản làm việc với Bộ tư lệnh

18 018 9/6 Thông qua chủ trương ủy quyền cho các tổ

chức tham dự ĐHĐCĐ bát thường OCH

19 019 14/6 Thông qua chủ trương liên quan đến ĐHĐCĐ

bat thường OCH, các nội dung liên quan đến nhân sự Ban điều hành và dự kiến tổ chức

ĐHĐCĐ bát thường OGC

20 020 22/6 Thông qua việc lựa chọn đơn vị kiểm toán

AASC

21

021 23/6 Thông qua các nội dung liên quan đến cuộc

lll Ban kiém soát (Báo cáo 06 tháng đầu năm 2016)/ Supervisory Board (Semi-annual reports):

1 Théng tin vé thanh vién Ban Kiém soat (BKS)/ Information about members of Supervisory Board:

Stt | Thanh vién BKS | Chức vụ Ngay bat Số buổi | Tỷ lệtham | Lý do không

No Members of Position đầu/không còn là họp dự họp tham dự họp

Supervisory thành viên BKS BKS Percentage Reasons for

longer member of | Number the Supervisory of Board attenda

nce

01 | Ông Lê Anh Dũng Trưởng | Bắt đầu là trưởng 02 100%

ban ban kiểm soát từ

nam 2014/ Xin từ nhiệm từ ngày 13/6

02 | BàLê Thị Băng | Thành viên | Bắt đầu là thành 02 100%

soát từ 2016/ Xin

từ nhiệm từ

ngày13/6

03 | Ông Nguyễn Đức Trung Thành viên | Bắt đầu là thành 02 100%

viên ban kiểm

soát từ 2016

2 Hoạt động giám sát của BKS đối với HĐQT, Ban Giám đốc điều hành và cổ déng Surveillance

activities of the Supervisory Boardtoward the Board of Management, Board of Directors and shareholders:

- Kiém soát tình hình hoạt động của Công ty;

- Giám sát việc quản lý/ điều hành Công ty thông qua việc kiểm tra các hoạt động của Hội đồng quản trị

và Ban Tổng giám đốc;

- Báo cáo Đại hội đồng cổ đông tinh hình quản lý của Công ty

- Kiểm tra các báo cáo tài chính của Công ty

3 Sự phối hợp hoạt động giữa BI<S đối với hoạt động của HĐQT, Ban Giám đốc điều hành và các cán

bộ quản lý khác/ The coordination among the Supervisory Boardwith the Board of Management, Board

of Directors and different managers:

~ Tổ chức họp, kiểm tra và yêu cầu giải trình các vấn đề trọng yếu;

~ Toàn bộ các tài liệu họp của HĐQT đều được gửi Ban kiểm soát để nghiên cứu và đưa ra ý kiến đóng

góp kịp thời;

- Các biên bản họp của HĐQT đều được gửi tới Ban kiểm soát để cập nhật kịp thời

4 Hoạt động khác của BKS (nếu c6)/ Other activities of the Supervisory Board (if any):

IV Dao tao vé quan trị céng ty/ Training on corporate governance: Khéng co

Các khóa đào tạo về quản trị công ty mà các thành viên HĐQT, thành viên BKS, Giám đốc (Tổng Giám

déc) điều hành, các cán bộ quản lý khác và Thư ký công ty đã tham gia theo quy định về quản trị công

ty/ Training courses on corporate governance which members of Board of Management, members of

the Supervisory Board, Director (CEO), other managers and company secretary was involved in

accordance with regulations on corporate governance:

V Danh sách về người có liên quan của công ty niêm yết theo quy định tại khoản 34 Điều 6 Luật

Chứng khoán (Báo cáo 6 tháng đầu năm 2016) và giao dịch của người có liên quan của công ty với chính Công ty / List of affiliated persons of the public company as specified in clause 34, Article 6 of the Securities Law (Semi-annual reports) and transactions of affiliated persons of the Company with the Company)

1 Danh sách về người có liên quan của công ty/ List of affiliated persons of the Company

STT | Tên tổ chức/cá No nhân Name of on/ndividual organizati giao dịch | ty(nếu | cấp, nơi cấp | Địa chỉ liên | bắt đầu chứng khoản Tài Chức vụ tạicông | NSH*,ngày | sở chính/ có) Số Giầy Địa chỉ trụ | Thời điểm Thời không điểm Reason Lý do §

NSH No.*, | hệ Address là còn là khoán Position date of người | người có (nếu có) at the issue, place có liên | liên quan Securitie | company of issue quan Time of S$ trading account (if any) Time of | ending to

Starting be

affiliate person

d person

| | Ban kiém soat

Trưởng ba

Xin từ

ngày13/6

02 Lê Sỹ Đán

03 | Phùng Thị Thực

Lê Hồng

Nguyên

04

05 | Lê Tuấn Nghĩa

06 Hoàng Thu Hà

08 Lé Hoang Nam

Kiểm soát Xin từ in tn

19 Tâm ngày nhiệm từ

07/6/2046 | ngày13/6

T1 Lê Tiến Thành

12 | Nguyễn Thị Lựu

13 Lê Đức Hải

14 | Lé Thu Ngan

15 Lê Đức Phát

Kiếm soát

07/6/2016

17 Nguyén Luu

Cường

48 Hoàng Thị

Nguyệt

4g | Nguyễn Trung

Kiên

20_ | Dương Thùy Chỉ

Nguyễn Trúc

ed Linh

Ghi chú/Note: Số Giáy NSH”: Số CMND/Hộ chiếu (đối với cá nhân) hoặc Só GCN đăng ký doanh

nghiệp, Giấy phép hoạt động hoặc giáy tờ pháp lý tương đương (đối với tỏ chúc)/NSH: In case of

individual: ID card/Passport No.; In case of organization: License of establishment and

operation/Certificate of business registration/equivalent legal documents

2 Giao dịch giữa công ty với người có liên quan của công ty; hoặc giữa công ty với cỗ đông lớn, người

nội bộ, người có liên quan của người nội bộ/ Transactions between the company and the affiliated

persons or between the company and major shareholders, internal persons and related person of internal person

STT Tên tổ Mối quan | Số Giấy NSH*, Địa chỉ trụ Thời điểm Số Nghị Số lượng, | Ghi chú

No Name of chức/cá nhân quan với | cấp NSHNo.*, công ty hệ liên ngày cấp, nơi Địa chỉ liên | công ty Từme sở chính/ | giao dịch với | quyế Quyết | tỷ lệ nắm định của giữ cỗ Note

date of issue, hé Address of ĐHĐCĐ/ phiếu sau organization/ | Relations | place of issue individual transactions HBOT khi giao

(nếu có, nêu |_ Nưmber,

rõ ngày ban | ownership

hành) proportion Number of of resolutions / | shares/fun decisions of d the AGM/ | certificates BOM hold after adopted (if the any, specify | transactio date of n issue)

Công ty Cổ | Công ty ĐKKD số Số 4 Láng NQ HĐQT 5 Cho

1 | phan con _ | 0800338870 Hạ, 2T số040 | "555% | thus

`¬=

[ Khách sạn cấp ngày phường ngày văn

Q.Ba Dinh,

Hà Nội

Số 4 Láng Công ty Cỗ ĐKKD số Hạ,

2 | Khachsan | SOP9'Y | - cấp ngày va Dich vu 28/07/2015 tại | Công, Thanh 2017 N/A 55.53% | xe; Phi

dịch vụ

Đại Dương Hà Nội Q.Ba Dinh,

Hà Nội

Số 19

Công ty Cổ ĐKKD số Nguyễn

phần ˆ 56010301502 | Trãi, Quận NG HĐQT Cho

3 | Chứng | COMO | `7 cáp ngày khoán Đại | lên kết | 2212/200g tại | Xuân, Duong Hà Nội Thanh Nội Hà 2017 ` 6 số010 | 37.59, | thuê ha

phòng

Số 19

phần Công ty | 58010301502 | Trãi, Quận Naar ky CK;

4 khoán Đại | lên kêt / son 7006 tai | Xuân, Chứng Dương 9Ý | 7cắpngày Thanh Hà 2017 T7 37.5% | Phítổ chức

Công ty Cổ ĐKKD số Hạ

a ae uw Đại Céng ty 0104541860 | phường 4 NG HĐGT số 017 4 Hoan

5 Dươn There toe 9 còn 20/08/2015 tai | Công, cập ngày Hà Nội Q.Ba Đình, Thành 2017 01/0107 ngà 94.00% tran ợ

Hà Nội

Ghi chú/Note: Só Gidy NSH*: Số CMND/Hộ chiếu (đối với cá nhân) hoặc Số GCN đăng ký doanh

nghiệp, Giấy phép hoạt động hoặc giấy tờ pháp lý tương đương (đối với tỏ chúc)/NSH*: In case of

individual: ID card/Passport No.; In case of organization: License of establishment and

operation/Certificate of business registration/equivalent legal documents

3 Giao dịch giữa người nội bộ công ty niêm yết, người có liên quan của người nội bộ với công ty con,

công ty do công ty niêm yết nắm quyền kiểm soat/ Transaction between internal person of listed

company and company’s subsidiaries, or the company in which listed company takes controlling power :

Không có

4 Giao dịch giữa công ty với các đối tượng khác/ Transactions between the company and other object: Không có

4.1 Giao dịch giữa công ty với công ty mà thành viên HĐQT, thành viên Ban Kiểm soát, Giám đốc

(Tổng Giám đốc) điều hành đã và đang là thành viên sáng lập hoặc thành viên HĐQT, Giám đốc (Tổng

Giám đóc) điều hành trong thời gian ba (03) năm trở lại đây (tính tại thời điểm lập báo cáo)/

Transactions between the company and the company that members of Board of Management,

members of the Supervisory Board, Director (CEO) has been a founding member or members of Board

of Management, Director (CEO) in three (03) years (calculated at the time of reporting)

4.2 Giao dịch giữa công ty với công ty mà người có liên quan của thành viên HĐQT, thành viên Ban

Kiểm soát, Giám đốc (Tổng Giám đốc) điều hành là thành viên HĐQT, Giám đốc (Tổng Giám đốc) điều

hanh/ Transactions between the company and the company that related person of members of Board of

Management, members of the Supervisory Board, Director (CEO) as a member of Board of

Management, Director (CEO)

4.3 Các giao dịch khác của công ty (nêu có) có thể mang lại lợi ích vật chất hoặc phi vật chất đối với

thành viên HĐQT, thành viên Ban Kiểm soát, Giám đốc (Tổng Giám đốc) diéu hanh/ Other transactions

of the company (if any) may be beneficial material or immaterial for members of Board of Management,

members of the Supervisory Board, Director (CEO) {

6

VI Giao dịch cổ phiếu của người nội bộ và người liên quan của người nội bộ (Báo cáo 6 tháng năm 2016)! Transacfions of internal persons and related person of internal person (Semi-annual reports): Không có

1 Danh sách người nội bộ và người có liên quan của người nội bộ/ List of internal persons and their

affiliated persons

Stt | Ho tén Tài khoản | Chức vụ tại Số Địa chỉ | Số cỗ Tỷ lệ sở Ghi

No | Name giao dich công ty CMND/Hộ | liên hệ | phiếu hữu cổ chú

chứng (nếu có) | chiếu, ngày | Addres | sở hữu | phiếu cuối | Note

Securities | company (if | card/Pass of of share

account (if date of owned | atthe end any) issue, place at the of the

of issue end of period

the period

2 Lê Quang

Hién

0

3 Hoang Thi

Thanh

0

4 Lê Thị Cúc

Nguyễn

5 Ngan

Lé Thé

7 Lê Thủy

Tiên

0

Công ty

GF Dau tr Thành viên

Giang

Hà Trọn

Hà Văn

44 Tô Thị

12 | Hà Thị Anh

0

13 Hà Thị

Sơn

Hà Văn

1 | Thám

Hoàng Thị

45 Nga

Hà Thị

16 Phương

Hà Trọng

Công ty

†8 | Khách sạn HĐQT

và Dịch vụ

Đại Dương

Công ty Cổ Chủ tịch

Vietcans

Công ty Chủ tịch a

Ly Công ty `

CP Đầu tư xo pert #

Thang

Long

Việt

Givral

Thanh vién

24 | Nguyễn HĐQT kiêm

giám đôc

Nguyễn

eS Duy Hoan

Ay

Le

Thị Ngọ

27 Nguyễn

Thị Hiền

28 Nguyễn

Duy Toàn

29 Nguyễn

Thị Hòa

30 Nguyễn

Hoàng

Đạo

31 Nguyễn

Cao

Tường

32 Phạm Hồng

Quang

33 Phạm An Nguyên

34

Công ty

CP Phát

triển

Thương

mại Dịch

vụ Hà

Thành

Chủ tịch HĐQT

35 Công ty

CP Vip

Tour Togi

(Khách

sạn Trần

Vũ)

Phó tổng

giám đốc

36

Công ty

Cổ phần

Khách sạn

và Dịch vụ

Đại Dương

Thành viên

HĐQT

37 Nguyễn

Thị Lan

Hương Thành viên HĐQT

38 Nguyễn

Văn Thuật

39 Lê Thị Anh Đào

40 Nguyễn

Thị Hương

Lê

41 Nguyễn