Báo cáo quản trị 6 tháng năm 2012 BC QT 6th2012

Báo cáo quản trị 6 tháng năm 2012 BC QT 6th2012 tài liệu, giáo án, bài giảng , luận văn, luận án, đồ án, bài tập lớn về...

BAOVIET Ss Holdings CONG HOA XA HOI CHU NGHIA VIET NAM

Độc lập - Tự do - Hạnh phúc

86: 408 /2012/BC-TDBV Hà Nội, ngày 3O tháng 7 năm 2012

Vv: Bao cáo tình hình quản trị của Tập

đoàn Bảo Việt 6 tháng đầu năm 2012

BAO CAO TINH HÌNH QUẦN TRỊ CỦA TẬP ĐOÀN BẢO VIỆT

6 tháng đâu năm 2012

- Sở Giao dịch Chứng khoán Thành phó Hồ Chí Minh

~ Tên công ty đại chúng: Tập đoàn Bảo Việt

- Địa chỉ trụ sở chính: Số 8 Phố Lê Thái Tổ, Phường Hàng Trống, Quận

Hoàn Kiêm, Thành phô Hà Nội

Điện thoại: (04) 3928 9999

Fax: (04) 3928 9609 Email: service@baoviet.com.vn

- Vốn điều lệ: 6.804.714.340.000 VNĐ

- Mã chứng khoán: BVH

I Hoạt động của Hội đồng quản trị 6 tháng đầu năm 2012:

1 Các cuộc họp của Hội đồng quản trị:

Số buôi Lý do khôn

STT | Thành viên HĐQT Chức vụ họp | Tÿlệ | “” š

Thành viên

đoàn

A x z & Thanh vién 6

Do bận công

Lê Quang

Bình tham dự

6 —_ | Ông Dương ng Dương Đức Đức Chuyển | Thành viên Chuyên | QT 2 100% 6

8 LêThãi Tổ, Höän Kiếm, Hà Nội [ Te[{†84 4) 3928 9959 † Fax (+84 455289605 | Email service@baoviet.com.vn

2 Hoạt động giám sát của HĐQT dấi với T: Ông Giám đốc

Trong 6 tháng đầu năm 2012, HĐQT chỉ đạo và theo sát việc thực hiện

các nghị quyết, quyết định, thông báo của HĐQT của Tổng Giám đốc Tập đoàn

Bảo Việt và không thấy điều gì bất thường trong các hoạt động quản trị và điều

hành Tập đoàn của Tổng Giám đốc và các cán bộ quản lý

3 Hoạt động của các Ủy ban thuộc Hội đẳng quản trị

Trong 6 tháng đầu năm 2012, các Ủy ban thuộc HĐQT đều thực hiện tốt,

nghiêm túc, và đúng chức năng công việc được giao

II Các Nghị quyết/Quyết định của Hội đồng quán trị 6 tháng đầu năm 2012

1 Các Nghị quyết của Hội đồng Quản trị:

1 012012/NQ-HBQT [10/01/2012 | Nghị quyết về Kết quả phiên họp HĐQT

Quy IV/2011

đoàn Báo Việt và các Công ty Con được Tập đoản Bảo Việt đầu tư 100% vốn

điều lệ

Công ty thành viên Tập đoàn nắm giữ cỗ phần chỉ phối

vào dự án xây dựng Tháp Tài chính Bảo Việt - SCIC

của Ngân hàng TMCP Bảo Việt

2 Các Quyết định của Hội đẳng Quản trị:-

1 51/2012/QD-HDQT | 19/01/2012 | Bé nhiém lại chức vụ Phó Trưởng Kiểm

toán nội bộ Tập đoàn Bảo Việt

2 54/2012/QĐ-HĐQT | 19/01/2012 | Xếp hạng doanh nghiệp đối với Tổng

Công ty Bảo Việt Nhân thọ

3 57/2012/QD-HDQT |20/01/2012 | Thôi giữ chức vụ Phó Giám đốc Khối

Quản lý Nguồn nhân lực

4 58/2012/QĐ-HĐQT |20/01⁄2012 | Thôi giữ chức vụ Phó Giám đốc Khối

Quan ly Tai chinh

lý rủi ro

6 60/2012/QD-HDQT |20/01/2012 | Kéo dài thời gian giữ chức vụ Giám đếc

Khối Công nghệ thông tin

7 61/2012/QĐ-HĐQT |20/01/2012 | Kéo dài thời gian giữ chức vụ Phó Giám

đốc Khối Quản lý Hoạt động

của Tập đoàn Bảo Việt tại Ngân hàng TMCP Hàng Hải

lý rủi ro Tập đoàn Báo Việt

Tập đoàn Bảo Việt đầu tr 100% vốn điều lệ

14 515/2012/QĐÐ- 27/04/2012 |Phê đuyệt Kê hoạch kinh doanh của

19 625/2012/QĐ- 16/05/2012 | Giao đơn giá tiên lương đổi với Tập

Thái Lan)

TMCP Bảo Việt

HĐQT án “Báo hành thiết bị mạng năm 2012” và kế hoạch đấu thầu

IH Thay đổi danh sách về người có liên quan của công ty đại chúng 06

tháng đầu năm 2012 theo quy định tại khoản 34 Điều 6 Luật Chứng khoán

Thay đổi thành phần Ban Kiểm soát Tập đoàn Báo Việt:

Ngày 29/03/2012, Tập đoàn Bảo Việt nhận được đơn từ nhiệm của ông

Christopher Edwards — thành viên Ban Kiểm soát Tập đoàn Bảo Việt Ông

Christopher Edwards xin nghỉ hưu tai HSBC và chấm dứt tư cách thành viên

Ban Kiểm soát Tập đoàn Bảo Việt từ ngày 01/04/2012 HSBC đã tiến hành thủ

tục để cử người thay thế ông Christopher Edwards vào Ban Kiểm soát Tập đoàn

Bảo Việt và Đại hội đồng cổ đông thường niên 2012 của Tập đoàn Bảo Việt đã

thực biện các thủ tục bầu thay thế thành viên Ban Kiểm soát theo quy định

Theo đó, ông Lui Ho Yin Damny được bầu là thành viên Ban Kiểm soát Tập

đoàn Bảo Việt trong thời gian còn lại của Nhiệm kỳ 2007-2012

Ngày 13/4/2012, Tập đoàn Bảo Việt nhận được Đơn từ nhiệm của ông Lê

Văn Chí — Thành viên Ban Kiểm soát Tập đoàn Báo Việt Tập đoàn Báo Việt đã

thực hiện công bố thông tin về việc chấm đứt tư cách thành viên Ban Kiểm soát

đối với ông Lê Văn Chí kế từ ngày 16/4/2012 theo để nghị tại Đơn từ nhiệm của

ông Chí

Thay đỗi nhân sự chủ chỗt của T\ ap đoàn Bảo Việt:

Ngày 01/3/2012, Hội đồng Quản trị Tập đoàn Bảo Việt đã có quyết định

số 203/2012/QĐ-HĐQT bổ nhiệm 6ng Abhishek Sharma ~ chuyén gia HSBC

giữ chức vụ Giám đốc Quản lý rúi ro của Tập đoàn Bảo Việt

Những thay đổi về thành phần Ban Kiểm soát và nhân sự chủ chốt của

Tập đoàn Báo Việt trên đã được công bố thông tin theo đúng quy định Dưới

đây là Bảng tổng hợp thap đỗi danh sách về người có liên quan của Tập đoàn

Bảo Việt 06 tháng đầu năm 2012:

£106//10

/00Z/11/Z]

$/8S€/]Z

395V

7106/01

¿002/01/y0

8uoqdrtH|

§00Z/8/6đ

6088610£0

£10/p/9e

600£/6/yc

“pIStrx

ÿ]02//10

0106/y//1

Beqsnv|

gooz/r/oe|

ezslo0ca

1aqdoJsd2

9H/q13đ

uRyugoyonyo

RHủAa0UO

TV Giao dịch của cỗ đông nội bộ và người liên quan 6 tháng đầu năm 2012

1 Danh sách cổ đông nội bộ và người có liên quan:

(Đính kèm Phụ lục Báo cáo Quản trị)

2 Giao dịch cỗ phiếu:

Không có giao dịch cỗ phiếu của cổ đông nội bộ và người có liên quan của Tập đoàn Bảo Việt trong 6 tháng đầu năm 2012

3 Các giao dịch khác: không có

V Các vấn đề cần lưu ý khác: Không có Tập đoàn Bảo Việt kính báo cáo /

HỘI ĐÔNG QUẢN TRỊ

- _ Khối HP, Khấi TC;

á PHỤ LỤC

(Đình kèm Công uăn số (Để .2012/BC-TĐBV ngàp 30/7/2012 của Tập đoàn Báo Vig =—

TẬP ĐOÀN BẢO VIỆT

CONG HOA XA HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM

Độc lập - Tự do - Hạnh Phúc

DANH SÁCH CÔ ĐÔNG NỘI BỘ, NGƯỜI ĐƯỢC ỦY QUYEN CONG BO THONG TIN

VA NGƯỜI CÓ LIÊN QUAN DEN NGAY 20/7/2012

STT | Tên tổ chức/cá nhân (*) | địch chứng khoán cote vụ tại (nếu có} ng fy CMNDDKKD one Nơi cấp Địa chỉ thành viên chủ [5° % me hit) phiéu cuối chất kỳ Ghi cha

1 Lê Quang Bình

001C1§6888 Chủ tịch HĐQT 001C186888 25/9/2007 Hà Nội

SN 29 Ngõ 19, Liễu Giai, 'Hà Nội

146,512,623] 21.53%!

Đại diện sở hữu phần vốn nhà nước:

146.509.800

Sở hữu cá nhân: 2.823

Lê Mạnh Hùng Không có Không 012184746 16/3/1998 Hà Nội Tê Nội Ngõ 19, Liễu Giai, Con một d q

Lê Thị Lan Anh Không có Không 011912482 4/5/2004 Hà Nội ae Ngõ Lý Thường Kiệt, Em gái q q

[Nguyễn Văn Soàn Không có Không Đã qua đời Đã qua đời Da qua đời

Đã qua đời Bé dé 9 g

'Tên tài khoăn giao| , Mắi liên hệ với Roe on Tỷ lệ sở hữu

s « * & Chức vụ tại Số Ngày cấp vá Sợ on 86 ¢6 phiéu sé httul °° h sone

STT | Tên tổ chức/cá nhân ) | dịch chứng khoán Công ty CMND/ĐKKD CMND/DKKD Nơi cấp Địa chỉ

thành viên chủ cuối kỳ có phiến cudi| Ghi cha

(nếu có)

chất kỳ

Ree a hee Tuôi giả,

MND

A9 Hoàng Cầu, Phường Ô

Nội

A9 Hoàng Cầu, Phường Ô

Nội

INguyễn Thị Minh Tâm 001C115639 Không 011421539 25/10/2005 HaNội | SỐ3 Ngách 103/8 Pháo Đài Láng, Hà Nội Chị gái d 0

'Đại diện sử hữu phần

von nhà nước:

3 _ |Trần HœuTiến Không có Hp QT n Không có 5/7/2001 Hà Nội

|Số 8A Ngô Quyền— Hà Nội 126,000,000) 18.52%) 5 6.000.000

Sở hữu cá nhân: 0

Trần Hữu Chinh Không có Không Đã qua đời Đã qua đời HàNội | Đã qua đời Bồ để g 9

INgô Thị Thanh Hương Không có Không 010981467 21/6/2007 Hồ Nội No Ng6 2 Hing Chu6i - Hả Vợ 0| q

Trần Hương Giang Không có Không 012443507 5/3/2001 Hà Nội Ne Ngõ 2 Hàng Chuỗi - HÀ Go ot d d

[Trần Hữu Nam Không có Không 011660970 13/7/2003

HàNội | Số 8A Ngô Quyền - Hà Nội Anh trai a 0

Trin Hữu Phúc Không có Không Đã qua đời Đã qua đời

Đã quađời | Đã qua đời Em trai 0 9

'Tên tài khoãn giao|

Mối liên hệ với Rpg s_ Tỷ lệ sở hữu |_

3 4 nhan ray | ae Chức vụ tại sé Ngày cấp ne

si a 186-6 phiéu sé hita| Ý ŠS

STT | Tên tổ chức/cá nhân (*) | dịch chứng khoán Công ty CMND/ĐKKD CMND/DKKD Nơi cấp Địa chỉ

thành viên chủ cuối kỳ cỗ phiếu cuối Ghi cha

(nếu có) chốt

kỳ

Tudor Cottages, King Dai dién sé

s h lại điện sở hữu phẫn

4 Gregory Không có HĐQT Không có 20/12/2010 Anh Quốc Hampshire, RG29 INH, 122,509,091) 18.00% vốn HSBC: 122,509,091

Sở hữu cá nhân: 0

England

Charles Denis Gregory Không có Không Đã qua đời Đã qua đời Anh Quốc | Đã qua đời Bồ đề 9 9

Pamela Mary Gregory Không có Không Đã qua đời Đã qua đời

Anh Quốc | Da qua đời Me dé 9 6

Tudor Cottages, King Street,

Gillian Gregory Không có Không 304436736 3/10/2005 Anh Quốc |Odiham, Hampshire, RG29 Vợ 9 0

1NH, England

Tudor Cottages, King Street,

INH, England

Tudor Cottages, King Street,

Anna Gregory Không có Không 461716605 12/4/2007 Anh Quốc |Odiham, Hampshire, RG29 Con một 0 0

1NH, England IP.1006, Chung cư Số 10, 'Đại điện sở hữu phần

<n gt Thành viên a Mại _ [Phố Hoa Lư, Phường Lệ „| yên nhà nước:

5 INguyễn Đức Tuấn 001C102135 HĐQT 001C102135 25/02/2005 Hà Nội Dei Hanh, Quin Hai Ba 28,003,200) 4.12% 28.000.000

Đã qua đời Đã qua đời Đã qua đời |Ðã qua đời Bồ để 9 0

Tuổi già, không còn ÍTuổi giả, không còn Tuổi giả, |Phòng 1006, chung cư số 10

IP.1006, Chung cư Số 10, Phố

'Nguyễn Thị Bích Nga Không có Không 012351140 22/10/1999 Hà Nội Hành Q Hai Bì Tame Hà vợ q d

Nội

IP.1006, Chung cư Số 10, Phối

INguyễn Đức Tú Không có Không Còn ni, cha só | Còn act só con one Hành Q hee Tra, Hà Con một q q

Nội

'Tên tài khoản giao)

Tuổi già, không càn

[Tuổi giả, không còn|

Tudi gia,

str | Tên tổ m tổ chứcícá nhân (*) | dịch chứng khoắn eh cm đàn (nếu có) - Chức vụ tại Công ty CMND/ĐKKD Số CMND/BKKD Ngày cấp Nơi cấp s Địa chỉ thành viên chủ van apa [S006 phiéu sé hiru| 2 * cuối kỳ lcỗ phiếu cuối | Ghi cha copa

chốt kỳ

P.1006, Chung cu Số 10, Phố|

Buyền Đức Anh Không có Không CMND CMND cóCMND |Hành, Q Hai Bà Trưng, Hà Nội Can một 9 9

'Nguyễn Đức S ˆ aaj

[Nhà số 60, phố Hoàng Ngân,

Nj guyễn Thị Lâm Thi L Không có Không 354,Đắc Ngữ, Ba Đình-HN

Chị gái g g

9

Đại điện sở hữu phần

.12%

Sở hữu cá nhân: 2.063

Không CMND CMND không còn ÍTp Vinh, Nghệ An CMND Bé dé 0 ol

0

[Trần Trọng Thắng Không có Không NghệAn |Nghệ Án Anh trai q 9

'Tên tài khoản giao|

Mối liên hệ với |_„ „ | Tỷ lệ sở hữa

“ Chức vụ tại Số Ngày cất Số cỗ phiểu sở hữu i ,

saps

ST T | Tên tổ chức/cả nhân (*} | dịch chứng khoán ên tổ ch hân (*) Công ty 4 CMND/ĐKKP CMND/ĐKKD gay cap Nơi cấp 4 Địa chỉ Í P

thành viên chủ cuối kỳ cô phiểu cuối Ghỉ chú

(nếu có)

'Đại diện sở hữu phần

129

S& hiru ca nhan: 1.737

a Thi Tat Giả yếu, không còn | Giả yếu, không còn| Già yếu, không| Minh Tân, Yên Lạc, Vĩnh

| | 376 10, P Thanh Nhan, Hai Thi Th

,

2 ai | 3Tổ 10, P Thanh Nhàn, Hai ^

aw Ti Còn nhỏ, chưa có | Còn nhé, chuacé | Con nhé, chual 376 10 P Thanh Nhan, Hai

trong Thuy cần Không có Không ` CMND CMND có CMND_ |Bà Trưng, Hà Nội Con ruột 9

Dai điện sở hữu phần

Sở hữu cá nhân: ÿ

INguyễn Văn Hậu Không có Không Đã qua đời Đã qua đời

Đã qua đời | Đã qua đời Bồ để 0 0

EBhi Thị Chón Không có 5 Khôn 8 Tuổi giả, không còn Tuổi giả, không cdn khan, 8 ÌXã Đông Thọ, Đông Hưng, CMND CMND Ch [Thai Binh Meds d A

s MND

Số 32,Ngõ 84, Chùa Láng,

Đa, Hà Nội

INguyễ: iguyén Quéc Hing é Không có ‘ Không = Còn nhẻ, chưa có | Còn nhỏ, chưa có | Còn nhỏ, chưa CMND CMND : A

có CMND Haters Thượng, Đồng Con ruột 9 0

INguyễn Trung Thực

001C101606 Trưởng Bạn

Kiểm soát

001C101606

23/08/1999

Hà Nội

43 ngõ An Trạch, phường

Quốc Tử Giám, Đống Da,

Hà Nội

- 3 Z Chức vụ tại Sẽ Ngày cấp -a_ sa | Số cỗ phiếu sở hữu HE 2 4.) sone

TT 8 Tên tế chức/cá nhân (*) | dịch chứng khoản 3 + {nếu có} Công ụ CMND/ĐKKD CMND/DKKD Nơi cấp Địa chỉ thành viên chủ chốt cuối kỳ cỗ phiếu cuấi Ghi cha

kỳ

` ¬ Số 32;Ngõ 84, Chùa T.áng,

x £ ^ Còn nhỏ, chưa có | Còn nhỏ, chưa có | Còn nhỏ, chưa NT an ễ À

Ba, Ha N6i

q Tập thể Quận ủy Đồng Đa,

INguyễn Minh Hải Không có Không 012603871 11/5/2008 HàNội

|Láng Thượng, Đồng Da, Ha Anh trai 0 Nội

0.00046%|

Sở hữu cá nhân

R ^ es Ok a |43 ngõ An Trạch, phường

ˆ ˆ Giả yếu, không còn | Giả yếu, không còn| Giả yếu, không |" „ :

Lé Thi Nhung Không có Không CMND CMND còn CMND Rabe Tir Giám, Đồng Đa, Hài Mẹ đề ql 0

43 ngõ An Trạch, phường

Nội

(Số 1 1ê Phụng Hiểu, phường

Nội

š § Ans sa ˆ TP Hồ Chí |41 Thăng Long, phường 4,

IN; Tắt

*

iguyén Tat Thing Không có Không 24016295 3/1/2002 Minh 'Quận Tân Bình, TP.HCM

Em trai 0 0

INguyễn Thị Thanh Hương Không có Không 130880991 16/10/1982 Pha Tho

| Ba, tỉnh Phú Thọ Em gái 9 9

^

Tên tài khoản giao| Mỗi liên hệ với

4 Chức vụ tại Số Ngày cấp - = ;a_ ¬s_ | Số cỗ nhiễu sở hữu Ty vế gal ope

8 fn (* -hire vy tai

STT._ | Tên td chite/ed nhân (*) Í dịch chứng khoán Cam (nếu có) cuney Meee | NGiấp— Địa chỉ thành viên chữ uốn kệ |Eổ phiếu ciối Ghỉ chú

KKD chết kỳ

;

INguyễn Thu Hằng Không có Không Còn nhỏ Côn nhỏ Côn nhỏ là Nộp 192 Lê Trọng Tân Con rust d

Nguyễn Ngọc Trường Không có Không 030197532 1/5/2008 5/7/2008 Bàu đường Thiên Lôi Hải | „an vua, d d

INguyén Thj Ha Không có Không 030670941 26/8/1986 8/26/1986 lun sa Sơn Lê Chân Em một q h

z h ‘ a Xã Đông Thạch Hóc Môn

INguyễn Ngọc Phú Không có Không 030698537 2/10/2002 10/2/2002 Thành phố Hồ cHí Minh

Em một 6 6

198/2/1 Phan Văn Trị

Hé Chí Minh

ae 25/136 Phố Trung Liệt,

Da, Ha NGi 24/135 Đường Khuất Duy ;

Xuan, Ha Noi

Da, Ha NGi

25/136 Phố Trung Liệt,

|Đa, Hà Nội

25/136 Phố Trung Liệt,

[Trần Hà Trang Không có Không Chưa có Chưa có Chưa có |Phường Trung Liệt, Đống

Con ruột 0

Ba, Ha N6i

Tran Tuấn Khoa Không có Không Chưa có Chưa có Chưa có |Phường Trung Liệt Đống

Con ruột 0 g

Da, Ha N6i

20 Võ Văn Dũng, Phường Ô