đề cương môn học luật chứng khoán 2tc

TÓM TẮT NỘI DUNG MÔN HỌC Luật chứng khoán là môn khoa học pháp lí chuyên ngành, cung cấpnhững kiến thức cơ bản về địa vị pháp lí của các chủ thể tiến hành hoạtđộng kinh doanh chứng khoán

TRƯỜNG ĐẠI HỌC LUẬT HÀ NỘI KHOA PHÁP LUẬT KINH TẾ

BỘ MÔN LUẬT TÀI CHÍNH-NGÂN HÀNG

HÀ NỘI - 2017

BẢNG TỪ VIẾT TẮT

CAND Công an nhân dânCTQG Chính trị quốc giaKTĐG Kiểm tra đánh giáLVN Làm việc nhóm

NC Nghiên cứu

TRƯỜNG ĐẠI HỌC LUẬT HÀ NỘI KHOA PHÁP LUẬT KINH TẾ

BỘ MÔN LUẬT TÀI CHÍNH-NGÂN HÀNG

Hệ đào tạo: Chính quy - Cử nhân luật

Tên môn học: Luật chứng khoán

Số tín chỉ: 02

Loại môn học: Tự chọn

1 THÔNG TIN VỀ GIẢNG VIÊN

1 PGS.TS Phạm Thị Giang Thu - Trưởng Bộ môn

Email: ngocyen.hlu@gmail.com

9 ThS Đào Ánh Tuyết - GV

Email: anhtuyet.hlu@gmail.com

Văn phòng Bộ môn luật tài chính-ngân hàng

Phòng 306 K4 - Trường Đại học Luật Hà Nội

Số 87, đường Nguyễn Chí Thanh, Đống Đa, Hà Nội

Điện thoại: 0437738316

2 MÔN HỌC TIÊN QUYẾT

Luật thương mại (module 1)

3 TÓM TẮT NỘI DUNG MÔN HỌC

Luật chứng khoán là môn khoa học pháp lí chuyên ngành, cung cấpnhững kiến thức cơ bản về địa vị pháp lí của các chủ thể tiến hành hoạtđộng kinh doanh chứng khoán, nội dung pháp lí chủ yếu trong kinhdoanh chứng khoán và quản lí nhà nước trong lĩnh vực chứng khoán.Nội dung môn học gồm 7 vấn đề chính:

1 Tổng quan về chứng khoán và pháp luật chứng khoán

2 Pháp luật về chào bán chứng khoán

3 Pháp luật về tổ chức thị trường chứng khoán

4 Pháp luật về công ti chứng khoán và công ti quản lí quỹ

5 Pháp luật về công ti đầu tư chứng khoán và quỹ đầu tư chứng khoán

6 Pháp luật về kinh doanh chứng khoán

7 Pháp luật về quản lí nhà nước đối với thị trường chứng khoán

8 Pháp luật về xử lí vi phạm và giải quyết tranh chấp trên thị trườngchứng khoán

4 NỘI DUNG CHI TIẾT CỦA MÔN HỌC

Vấn đề 1 Tổng quan về chứng khoán và pháp luật chứng khoán

1 Khái niệm về chứng khoán và thị trường chứng khoán

2 Khái niệm luật chứng khoán

Vấn đề 2 Pháp luật về chào bán chứng khoán

1 Khái niệm về chào bán chứng khoán

2 Nội dung pháp luật chào bán chứng khoán ra công chúng

3 Nội dung pháp luật chào bán riêng lẻ

Vấn đề 3 Pháp luật về tổ chức thị trường chứng khoán

1 Pháp luật điều chỉnh tổ chức và hoạt động của thị trường giao dịchtập trung

2 Thị trường phi tập trung và pháp luật về thị trường giao dịch phitập trung

Vấn đề 4 Pháp luật về công ti chứng khoán và công ti quản lí quỹ

1 Pháp luật về tổ chức và hoạt động của công ti chứng khoán

2 Pháp luật về công ti quản lí quỹ đầu tư chứng khoán và ngân hànggiám sát

3 Pháp luật về tổ chức lưu kí, thanh toán bù trừ chứng khoán

Vấn đề 5 Pháp luật về công ti đầu tư chứng khoán và quỹ đầu tư chứng khoán

1 Pháp luật về công ti đầu tư chứng khoán

2 Pháp luật về quỹ đầu tư chứng khoán

Vấn đề 6 Pháp luật về kinh doanh chứng khoán

1 Tổng quan về hoạt động kinh doanh chứng khoán

2 Nội dung pháp luật điều chỉnh hoạt động kinh doanh chứng khoán

Vấn đề 7 Pháp luật về quản lí nhà nước đối với thị trường chứng khoán

1 Những vấn đề cơ bản về quản lí nhà nước đối với chứng khoán vàthị trường chứng khoán

2 Pháp luật quản lí nhà nước về chứng khoán và thị trường chứng khoán

Vấn đề 8 Xử lí vi phạm, giải quyết tranh chấp trên thị trường chứng khoán

1 Vi phạm và xử lí vi phạm trong lĩnh vực chứng khoán

2 Giải quyết tranh chấp trong lĩnh vực chứng khoán

5 MỤC TIÊU CHUNG CỦA MÔN HỌC

5.1 Mục tiêu nhận thức

Về kiến thức

- Hiểu và nắm được một số khái niệm cơ bản trong lĩnh vực phápluật chứng khoán; các phương pháp nghiên cứu cơ bản trong khoahọc luật chứng khoán;

- Nhận diện được bản chất, đặc thù của các quan hệ pháp luật tronglĩnh vực chứng khoán;

- Nắm được nội dung cơ bản của các văn bản pháp luật hiện hànhđiều chỉnh trong lĩnh vực chứng khoán;

- Có được những kiến thức cơ bản về thực tiễn hoạt động chứng khoán

Về kĩ năng

- Thành thạo một số kĩ năng tìm kiếm và sử dụng các quy định củapháp luật chứng khoán để giải quyết những tình huống cơ bản,điển hình trong lĩnh vực chứng khoán;

- Phát triển kĩ năng lập luận, góp ý xây dựng pháp luật trong lĩnhvực chứng khoán;

- Giúp cho người học có khả năng tư vấn pháp luật cho các chủ thểkinh doanh chứng khoán và các đối tượng khác để bảo vệ tốtquyền lợi của mình khi tham gia vào thị trường chứng khoán

- Phát triển kĩ năng tư duy sáng tạo, độc lập nghiên cứu;

- Trau dồi, phát triển năng lực đánh giá và tự đánh giá;

- Rèn kĩ năng lập kế hoạch, tổ chức, quản lí, điều khiển, theo dõi kiểmtra hoạt động, LVN, lập mục tiêu, phân tích chương trình

6 M C TIÊU NH N TH C CHI TI T ỤC TIÊU NHẬN THỨC CHI TIẾT ẬN THỨC CHI TIẾT ỨC CHI TIẾT ẾT

1A4 Nêu được

khái niệm luật

1B2 Hiểu được

bản chất hoạtđộng của thịtrường chứngkhoán

1B3 Hiểu được

mối quan hệ giữathị trường chứngkhoán và các loạithị trường tàichính khác

1B4 Phân tích

được những điểmđặc thù trongphạm vi điềuchỉnh của luậtchứng khoán

1B5 Phân tích

được mối quan hệgiữa các chế địnhpháp luật chứngkhoán

1C1 Bình luận

được bản chấtpháp lí của cácloại chứng khoán

1C2 Bình luận

được về sự hìnhthành của thịtrường chứngkhoán Việt Nam

so với sự hìnhthành, phát triểncủa thị trườngchứng khoán củacác nước trên thếgiới

1C3 Bình luận

được các nguyêntắc hoạt động củathị trường chứngkhoán

1C4 Bình luận

được tình huống

do GV đưa ra đểnhận diện quan hệpháp luật chứngkhoán

các nguồn luật cơ

2A2 Nêu được

vai trò của hoạt

2A6 Nêu được

các điều kiện chào

bán chứng khoán

2B1 Phân tích

được cơ sở kinh tế

và pháp lí của việcphân loại cácphương thức chàobán chứng khoán

2B2 Phân biệt

được các phươngthức chào bánchứng khoán

2B3 Phân tích

được ưu, nhượcđiểm của từngphương thức phânphối chứng khoán

2B4 Chỉ ra được

tại sao có sự khácbiệt về điều kiệnchào bán chứngkhoán vốn vàchào bán chứngkhoán nợ

2B5 So sánh

được điều kiệnchào bán cổ phiếu,trái phiếu, chứng

2C1 Chỉ ra được

ưu, nhược điểmcủa từng phươngthức chào bánchứng khoán đangđược áp dụng tạithị trường chứngkhoán Việt Namhiện nay

2C2 Bình luận

được về quy địnhchào bán chứngkhoán ra côngchúng của một sốnước trên thế giới

2C3 Đánh giá

được xu hướnghoàn thiện các quyđịnh về điều kiệnchào bán cổ phiếu

và trái phiếu racông chúng

2C4 Đánh giá,

bình luận được vềviệc hoàn thiệnpháp luật về chào

2A10 Nêu được

các điều kiện chào

2B6 Giải thích

được vì sao phảicông bố thông tintrước khi bánchứng khoán racông chúng

2B7 Xác định

được những chủthể đặc biệt tronghoạt động chàobán chứng khoánriêng lẻ và quytrình chào bánchứng khoán củacác chủ thể này

2B8 Phân tích

được sự khác biệt

về điều kiện chàobán chứng khoánriêng lẻ so vớichào bán chứngkhoán ra côngchúng

2B9 Phân biệt

được sự khácnhau giữa trình tự,thủ tục chào bánchứng khoán riêng

bán chứng khoánriêng lẻ ở ViệtNam hiện nay

2C5 Bình luận

được về sự bắtbuộc công bốthông tin haykhông trong hoạtđộng chào bánchứng khoán riêng

lẻ

lẻ và chào bánchứng khoán racông chúng.

3B2 Phân biệt

được điều kiệngiao dịch chứngkhoán trên thịtrường tập trung

và chứng khoántrên thị trường phitập trung

3B3 Phân tích

được mối liên hệgiữa các nguyêntắc vận hành củathị trường giaodịch tập trung

3B4 Phân tích

được nội dung, cơ

sở của các quyđịnh nhằm đảmbảo an toàn trongcác hoạt động trênthị trường tập

3C1 Phân tích và

làm rõ được cơ sở

lí luận và thực tiễncủa việc chuyểnđổi mô hình tổchức và hoạt độngcủa sở giao dịchchứng khoán vàtrung tâm giaodịch chứng khoántheo Luật chứngkhoán năm 2006

3C2 Tìm hiểu

được định hướngphát triển thịtrường giao dịchchứng khoán củaViệt Nam trongnhững năm tới

4B2 Lí giải được

cơ sở lí luận củacác quy định hạnchế hoạt độngkinh doanh chứngkhoán

4B3 Giải thích

4C1 Phân tích

được mối quan hệgiữa tổ chức vàhoạt động của cácchủ thể kinhdoanh chứngkhoán với sự pháttriển của thịtrường chứngkhoán ở ViệtNam

4C2 Bình luận

được về mức độphù hợp của quyđịnh hiện hành với

4B4 Phân tích

được điều kiện đểcác chủ thể kinhdoanh chứngkhoán lâm vàotình trạng cảnhbáo

4B5 Làm rõ được

những quy địnhnhằm đảm bảo antoàn trong hoạtđộng của công tichứng khoán,công ti quản líquỹ

4B6 Phân tích

được vai trò của

tổ chức lưu kí vàthanh toán bù trừtrên thị trườngchứng khoán

cam kết quốc tếcủa Việt Nam liênquan đến mô hìnhcác chủ thể kinhdoanh chứngkhoán trên thịtrường chứngkhoán Việt Nam

4C3 Liên hệ thực

tiễn pháp lí để làm

rõ và lí giải được

sự phát triển vàsuy giảm số lượngcác công ti chứngkhoán, công tiquản lí quỹ trongthời gian qua

4C4 Bình luận

được về sự khácbiệt giữa hoạtđộng lưu kí chứngkhoán của trungtâm lưu kí vớihoạt động lưu kícủa công ti chứngkhoán

5 5A1 Nêu được 5B1 Phân biệt 5C1 Bình luận

5A3 Nêu được

các loại quỹ đầu

tư chứng khoán

được công ti đầu

tư chứng khoán vàquỹ đầu tư chứngkhoán

5B2 Xác định

được vai trò củacông ti đầu tưchứng khoán vàquỹ đầu tư chứngkhoán đối với thịtrường chứngkhoán

5B3 Phân tích

được các điềukiện thành lập quỹđầu tư chứngkhoán và công tiđầu tư chứng

khoán

được quan hệgiữa quỹ đầu tưchứng khoán vàcông ti quản líquỹ

5C2 Phân tích

được thực tiễnhoạt động củacông ti đầu tưchứng khoán vàcông ti quản líquỹ; nêu ra những

6A1 Nêu được

khái niệm kinh

6B2 Phân tích

được những biệnpháp cơ bản để

6C1 Nêu và đánh

giá được các yếu

tố cơ bản ảnhhưởng đến hoạtđộng kinh doanhchứng khoán ởViệt Nam hiệnnay

6C2 Đánh giá

được thực trạnghoạt động bảo

6B3 Phân tích

được quyền vànghĩa vụ của cácbên trong hợpđồng bảo lãnhphát hành chứngkhoán

6B4 So sánh

được hoạt độngbảo lãnh pháthành chứng khoánvới hoạt động bảolãnh ngân hàng

6B5 Phân tích

được quyền vànghĩa vụ của cácbên trong hợpđồng môi giớichứng khoán

6B6 So sánh

được hoạt động tựdoanh chứngkhoán với hoạtđộng mua, bánchứng khoán củacông ti đầu tưchứng khoán

lãnh phát hànhhiện nay và nêuđược các đề xuấthoàn thiện

6C3 Phân tích

được các nội dungpháp lí bảo vệ nhàđầu tư trong hoạtđộng môi giớichứng khoán

6C4 Đánh giá

được thực trạnghoạt động môigiới chứng khoánhiện nay và nêuđược các đề xuấthoàn thiện

6C5 Nêu và phân

tích được ý nghĩacủa các quy địnhbảo vệ nhà đầu tưkhi công ti chứngkhoán vừa hoạtđộng tự doanh,vừa hoạt động môigiới chứng khoán

6C6 Nêu và phân

tích được ý nghĩacủa những quyđịnh của pháp luật

về giới hạn tư vấn

6A9 Nêu được

uỷ thác quản líquỹ đầu tư chứngkhoán

đầu tư chứngkhoán (tức lànhững nội dungkhông được phépkhuyến nghị chonhà đầu tư)

6C7 Đánh giá

được thực trạng vềhoạt động quản líquỹ đầu tư chứngkhoán hiện nay và

đề xuất được một

số giải pháp hoànthiện

7B2 Phân tích

được vai trò vànội dung quản líthông tin trên thịtrường chứng khoáncủa Uỷ ban chứng

7C1 Bình luận

được về những

ưu, nhược điểm

về địa vị pháp lícủa Uỷ ban chứngkhoán nhà nướctheo quy định củapháp luật hiệnhành

7C2 Bình luận

được về thực trạngquản lí nhà nướcđối với chứngkhoán và thịtrường chứngkhoán hiện nay vàđưa ra một số đề

7B4 So sánh

được hoạt độngthanh tra và hoạtđộng giám sáttrong lĩnh vựcchứng khoán của

Uỷ ban chứngkhoán nhà nước

8B2 Nêu và phân

tích được nhữngnguyên nhân cơbản dẫn đến tranhchấp trong lĩnhvực chứng khoán

8C1 Bình luận

được về các chếtài xử lí vi phạmpháp luật chứngkhoán theo quyđịnh của pháp luậthiện hành

8C2 Phân tích

được mối quan hệgiữa hoạt độnggiám sát với xử lí

vi phạm pháp luậtchứng khoán

8C3 Đưa ra được

nhận xét về thựctrạng tranh chấp

điểm của tranh

* Bài viết tạp chí

1 Vũ Bằng, “Luật chứng khoán - Những nội dung đổi mới chủ yếu

và quan trọng”, Tạp chí luật học, số 8/2006.

2 Vũ Văn Cương, “Một số vấn đề pháp lí về công ti chứng khoán

theo luật chứng khoán”, Tạp chí luật học, số 8/2006.

3 Nguyễn Kiều Giang, “Một số vấn đề pháp lí cơ bản về thị trường

giao dịch chứng khoán ở Việt Nam”, Tạp chí luật học, số 8/2006.

4 Trần Vũ Hải, “Một số vấn đề pháp lí về công ti đầu tư chứng

khoán”, Tạp chí luật học, số 8/2006.

5 Nguyễn Minh Hằng, “Tính thống nhất của các quy định về chàobán cổ phần theo Luật doanh nghiệp năm 2005 và Luật chứng

khoán năm 2006”, Tạp chí luật học, số 8/2006.

6 Phạm Nguyệt Thảo, “Hệ thống đăng kí, lưu kí với sự phát triển

của thị trường chứng khoán”, Tạp chí luật học, số 8/2006.

7 Phạm Thị Giang Thu, Nguyễn Minh Hằng, “Một số vấn đề pháp

lí về chào bán cổ phiếu của công ti cổ phần”, Tạp chí nhà nước pháp luật, số 7/2009, tr 34 - 37.

8 Phạm Thị Giang Thu, “Quản lí nhà nước về chứng khoán và thị

trường chứng khoán một số nước trên thế giới”, Tạp chí luật học, số 8/2006.

9 Phạm Thị Giang Thu, “Luật chứng khoán với việc mở rộng cơ

hội đầu tư và khuyến khích đầu tư”, Tạp chí luật học, số 8/2006.

10 Nguyễn Văn Tuyến, “Tính hiệu quả của Luật chứng khoán - Sự

tiếp cận từ góc độ kinh tế học pháp luật”, Tạp chí luật học, số

8/2006

11 Nguyễn Thị Ánh Vân, “Chế độ công bố thông tin theo Luật

chứng khoán năm 2006”, Tạp chí luật học, số 8/2006.

* Văn bản quy phạm pháp luật liên quan

1 Bộ luật dân sự năm 2005

2 Luật thương mại năm 2005

3 Luật doanh nghiệp năm 2005

4 Bộ luật tố tụng dân sự năm 2004

* Văn bản quy phạm pháp luật chuyên ngành

1 Luật chứng khoán năm 2006

2 Luật sửa đổi, bổ sung một số điều của Luật chứng khoán số

3 Nghị định của Chính phủ số 59/2011/NĐ-CP ngày 18/07/2011 vềchuyển doanh nghiệp 100% vốn nhà nước thành công ti cổ phần

4 Nghị định của Chính phủ số 189/2013/NĐ-CP sửa đổi Nghị định

số 59/2011/NĐ-CP về chuyển doanh nghiệ 100% vốn nhà nướcthành công ti cổ phần

5 Nghị định của Chính phủ số 90/2011/NĐ-CP ngày 14/10/2011

về việc phát hành trái phiếu doanh nghiệp

6 Nghị định của Chính phủ số 102/2010/NĐ-CP ngày 01/10/2010hướng dẫn thi hành một số điều của Luật doanh nghiệp

7 Nghị định của Chính phủ số 58/2012/NĐ-CP ngày 20/7/2012hướng dẫn Luật chứng khoán và Luật chứng khoán sửa đổi

11 Thông tư của Bộ tài chính số 212/2012/TT-BTC ngày 5/12/2012hướng dẫn về thành lập, tổ chức và hoạt động công ti quản líquỹ

12 Thông tư của Bộ tài chính số 227/2012/TT-BTC hướng dẫnthành lập, tổ chức hoạt động và quản lí công ti đầu tư chứngkhoán

13 Thông tư của Bộ tài chính số 211/2012/TT-BTC hướng dẫn Nghịđịnh của Chính phủ số 90/2011/NĐ-CP về phát hành trái phiếudoanh nghiệp

C TÀI LIỆU THAM KHẢO LỰA CHỌN

* Sách

1 Phạm Thị Giang Thu, Một số vấn đề về pháp luật chứng khoán và

thị trường chứng khoán, Nxb CTQG, Hà Nội, 2004.

2 Phạm Thị Giang Thu (chủ biên), Nguyễn Minh Hằng, Trần Vũ

Hải, Hỏi đáp luật chứng khoán ở Việt Nam, Nxb CTQG, Hà

10tiết

10tiết

5

giờTC

30

giờTC