Hướng dẫn tài trợ của dự án FIRST

Quy trình lựa chọn tài trợ được tóm tắt ở bảng sau đây và mô tả chi tiết bên dưới bảng: Bước Quy trình và các hoạt động Cơ quan thực hiện Thời gian thực hiện Thành phần tham gia Xét

Dự án “Đẩy mạnh Đổi mới sáng tạo thông qua

Nghiên cứu, Khoa học và Công nghệ”

Sổ tay Hướng dẫn Tài trợ của Dự án FIRST

(ban hành theo Quyết định số 2303/QĐ-BKHCN ngày 15 tháng 8 năm 2016

của Bộ trưởng Bộ Khoa học và Công nghệ)

Ban Quản lý Dự án FIRST - tháng 8/2016

2

Sổ tay Hướng dẫn tài trợ Dự án FIRST

Sổ tay Hướng dẫn thực hiện Dự án (PIM) đã được Bộ trưởng Bộ Khoa học và Công nghệ

ký Quyết định số 995/QĐ-BKHCN ngày 9 tháng 5 năm 2014 phê duyệt làm cơ sở cho Ban Quản

lý Dự án FIRST thực hiện triển khai công tác tài trợ cho các hợp phần của Dự án

Căn cứ nội dung Biên bản ghi nhớ ngày 9 tháng 6 năm 2016 đã được ký giữa Ngân hàng Thế giới với Bộ Khoa học và Công nghệ về việc nâng cao hiệu quả triển khai Dự án FIRST, hai bên đã thống nhất những nguyên tắc cơ bản về quy trình tài trợ, tổ Chuyên gia (TEC), phương thức đánh giá của tổ TEC đối với các khoản tài trợ của Dự án FIRST Theo đó các nội dung cụ thể quy định tại Chương 5 liên quan đến tổ chức triển khai thực hiện công tác tài trợ, quy trình tài trợ,

và các mẫu hồ sơ hướng dẫn lập đề xuất (phần Phụ lục của PIM) trong Sổ tay hướng dẫn thực hiện

Dự án (PIM) cần phải được điều chỉnh cho thống nhất phù hợp với nội dung Biên bản đã ký nói trên ngày 9/6/2016

Trên cơ sở trao đổi thống nhất với Ngân hàng Thế giới, Bộ Khoa học và Công nghệ ban hành tài liệu này sau đây gọi là Sổ tay hướng dẫn Thực hiện tài trợ Dự án FIRST (Grant Manual)

để thay thế cho Chương 5: Tổ chức thực hiện Hợp phần 1a và Hợp phần 2 của Dự án và thay thế cho Phụ lục 5-1, Phụ lục 5-2 Phụ lục 5-3, Phụ lục 5-4 Phụ lục 5-5 và Phụ lục 5-6 và các nội dung quy định về tài trợ trong Sổ tay hướng dẫn thực hiện Dự án FIRST (PIM) Các nội dung khác đã quy định và hướng dẫn trong các chương còn lại của PIM trước đây vẫn còn giá trị để Dự án thực hiện

Sổ tay Hướng dẫn tài trợ của Dự án FIRST (Grant manual) cùng với PIM (ngoại trừ nội dung chương 5 và các mẫu phụ lục nói trên) đã được phê duyệt ngày 9/5/2014 hợp thành bộ tài liệu thống nhất về Sổ tay hướng dẫn thực hiện Dự án FIRST như đã quy định trong Hiệp định tài trợ của Dự án

Sau đây là toàn bộ các nội dung liên quan về quy trình, quy định và hướng dẫn tổ chức triển khai công tác tài trợ (bao gồm cả Phụ lục các mẫu hướng dẫn lập đề xuất tài trợ tương ứng) cho Hợp phần 1a, Hợp phần 2a, 2b1 và 2b2 của Dự án FIRST như sau:

- Phần A: Nội dung và Quy trình tài trợ cho Chuyên gia giỏi nước ngoài về Khoa học, Công nghệ và Đổi mới sáng tạo (Tiểu Hợp phần 1a)

- Phần B: Nội dung và Quy trình tài trợ cho các Tổ chức KHCN công lập về Khoa học, Công nghệ và Đổi mới sáng tạo (Tiểu Hợp phần 2a)

- Phần C: Nội dung và Quy trình tài trợ cho các Doanh nghiệp mới về Khoa học, Công nghệ và Đổi mới sáng tạo (Tiểu Hợp phần 2b1)

- Phần D: Nội dung và Quy trình tài trợ cho Nhóm Hợp tác Nghiên cứu về Khoa học, Công nghệ và Đổi mới sáng tạo (Tiểu Hợp phần 2b2)

PHẦN A: NỘI DUNG VÀ QUY TRÌNH TÀI TRỢ CHO CHUYÊN GIA GIỎI NƯỚC NGOÀI VỀ KHOA HỌC, CÔNG NGHỆ VÀ ĐỔI MỚI SÁNG TẠO

và họ cũng được khuyến khích đầu tư tại Việt Nam

Các đề xuất tài trợ của các nhà nghiên cứu nước ngoài đáp ứng điều kiện về tiêu chí hợp lệ

sẽ được lựa chọn theo phương thức cạnh tranh và nhận hỗ trợ tài chính dưới dạng các khoản tài trợ nghiên cứu và đổi mới có giá trị lên tới 200.000 USD

Các đối tác hợp lệ tham gia là tổ chức nghiên cứu, doanh nghiệp hoặc trường đại học của

Việt Nam sẽ đóng vai trò làm đại diện tài chính để quản lý số tiền của Khoản Tài trợ cho các Chuyên gia giỏi nước ngoài về Khoa học, Công nghệ và Đổi mới sáng tạo

Bên cạnh đó, các ứng viên hợp lệ tham gia không được có các mục đích chính trị, phân biệt chủng tộc, chia rẽ hay ly khai hoặc công khai liên quan đến các vấn đề đó

Các ứng viên hợp lệ có thể tham gia nhiều hơn 1 đề xuất với các nội dung khác nhau

III Chuẩn bị và nộp đề xuất nhận tài trợ

Các ứng viên có thể nộp đề xuất (“Đề xuất tài trợ cho các Chuyên gia giỏi nước ngoài về Khoa học, Công nghệ và Đổi mới sáng tạo”) về hợp tác khoa học giữa các nhà khoa học, nghiên

cứu và/hoặc các doanh nhân trong nước với các chuyên gia giỏi nước ngoài để thực hiện các dự

án hợp tác nghiên cứu, tổ chức các chương trình tập huấn đào tạo cho các nhà nghiên cứu, tăng cường chuyển giao (tiếp nhận trong nước) hoặc phát triển bí quyết công nghệ (bao gồm các khóa đào tạo và giảng dạy), và khuyến khích đầu tư nghiên cứu/ khoa học ở Việt Nam, tất cả theo đúng các thủ tục và điều kiện quy định trong Tài liệu này

Các hướng dẫn lập đề xuất và mẫu hồ sơ đăng ký cho các ứng viên sẽ được đưa lên website

dự án FIRST (www.first-most.vn)

Các mẫu hồ sơ đăng ký cho Khoản Tài trợ cho các Chuyên gia giỏi nước ngoài về Khoa học, Công nghệ và Đổi mới sáng tạo được đính kèm trong Phụ lục A

4

IV Quy trình lựa chọn tài trợ

CPMU sẽ bắt đầu quy trình cạnh tranh nhận tài trợ bằng các hoạt động truyền thông thông qua quảng cáo trên các phương thiện thông tin đại chúng ở Việt Nam và nước ngoài và trên trang web của Bộ KH&CN và dự án FIRST CPMU sẽ công bố Mẫu Hồ sơ Hướng dẫn lập Đề xuất (Request for Proposal - bao gồm cả các hướng dẫn và form mẫu) trên trang Web của dự án FIRST Các ứng viên quan tâm có thể truy cập trang web của FIRST để xem các form mẫu và tài liệu dự

án (PIM) CPMU sẽ hỗ trợ các ứng viên quan tâm tới khoản tài trợ này (như hướng dẫn chuẩn bị

đề xuất, điền mẫu hồ sơ )

Quy trình lựa chọn tài trợ được tóm tắt ở bảng sau đây và mô tả chi tiết bên dưới bảng:

Bước Quy trình và các hoạt động

Cơ quan thực hiện

Thời gian thực hiện

Thành phần tham gia

Xét duyệt của Ngân hàng Thế giới và Bộ KH&CN Ghi

chú Ngân

hàng Thế giới

Bộ KH&CN

1

Thông báo tài trợ sẽ đăng quảng

cáo trên các phương tiện thông

tin đại chúng, trang web của Bộ

KH&CN và FIRST, các trang

web và mạng lưới có liên quan

đến khoa học và đổi mới sáng

3

Kiểm tra tính hợp lệ các đề

xuất (bao gồm kiểm tra tính

đầy đủ của hồ sơ)

CPMU 1 tuần

CPMU, các đơn

4

Thành lập Tổ chuyên gia đánh

giá đề xuất tài trợ - TEC

Tổ TEC bao gồm các chuyên gia

độc lập trong nước, chuyên gia

quốc tế Quy định chi tiết về tổ

TEC, quy chế làm việc được

5 Tổ chuyên gia đánh giá các đề

CPMU

Bước Quy trình và các hoạt động

Cơ quan thực hiện

Thời gian thực hiện

Thành phần tham gia

Xét duyệt của Ngân hàng Thế giới và Bộ KH&CN Ghi

chú Ngân

hàng Thế giới

Bộ KH&CN

Tổ TEC đánh giá trên hệ thống

online, sau khi đánh giá online

sẽ làm việc trao đổi thông qua

các cuộc họp trực tuyến để

thống nhất báo cáo

Tổ TEC đề xuất các đơn vị được

lựa chọn để thương thảo và

hoàn thiện Thỏa thuận tài trợ

2 tuần

- 4 tuần

6

Thẩm tra các ứng viên được

chọn (bao gồm kiểm tra trùng

lắp của khoản tài trợ theo những

nội dung chính trong đề xuất tài

Vụ có liên quan của Bộ KHCN

7

Báo cáo kết quả và kiến nghị

danh sách các đơn vị thụ hưởng

được lựa chọn để thương thảo

trao tài trợ

Giám đốc CPMU báo cáo Bộ

KH và CN và Ngân hàng Thế

giới kết quả đánh giá và kiến

nghị của Tổ TEC và kết quả

thẩm tra

2 tuần

Bộ phê duyệt các đơn vị được lựa chọn

2 tuần

Tham vấn các

Bộ, Ngành liên quan (nếu cần)

8

Thương thảo và hoàn thiện

Thỏa thuận tài trợ với các đơn

vị được lựa chọn

(bao gồm kiểm tra trùng lắp

khoản tài trợ theo nội dung kinh

phí chi tiết)

CPMU/

TEC/

đơn vị thụ hưởng

8 tuần

CPMU, các Cục,

Vụ có liên quan của Bộ KHCN

NOL (2 tuần)

Phê duyệt (2 tuần)

9 Ký kết thỏa thuận tài trợ

CPMU

& các đơn vị thụ hưởng

1 ngày

Bộ KHCN/

CPMU/

Đại diện WB/Đơn

vị thụ hưởng

10 Công bố kết quả lựa chọn CPMU 1 ngày

Theo các bước trong Quy trình trên, nội dung yêu cầu cụ thể đối với mỗi bước triển khai

6

(i) CPMU thực hiện quảng cáo (như đã nêu trong đoạn ở bên trên bảng dự kiến CPMU

đăng thông báo ít nhất 3 kỳ/báo (hoặc tạp chí/tivi…) và đăng liên tục trên trang Web của Dự án FIRST và Bộ KHCN);

(ii) Chuẩn bị và nhận hồ sơ đề xuất: CPMU sẽ triển khai các hoạt động hỗ trợ (các hội

thảo hướng dẫn lập đề xuất tài trợ, các cuộc họp, trao đổi online trên trang WEB của Dự án) nhằm giúp cho các đơn vị quan tâm hiểu rõ hơn về Dự án FIRST, chuẩn

bị tốt hơn các đề xuất thông qua hướng dẫn các giải đáp cho các đơn vị về các yêu cầu thông tin cần cung cấp trong mẫu Hồ sơ đề xuất, các quy định về quản lý đấu thầu và tài chính theo quy định của Ngân hàng Thế giới áp dụng cho Dự án; CPMU nhận đề xuất theo thời hạn quy định và tiến hành lập biên bản xác nhận các

hồ sơ mà Dự án đã nhận được từ các đơn vị tham gia;

Kể từ thời điểm kết thúc hạn nộp hồ sơ đề xuất, các đơn vị tham gia sẽ không được phép thay thế, hay điều chỉnh bổ sung hồ sơ đề xuất đã nộp

(iii) CPMU kiểm tra tính hợp lệ các hồ sơ đề xuất (bao gồm tính hợp lệ của ứng viên,

các tiêu chí về an toàn môi trường và xã hội và kinh phí và thời gian thực hiện đề xuất tài trợ);

(iv) CPMU sẽ thành lập một Tổ chuyên gia đánh giá các hồ sơ đề xuất (gọi tắt là "Tổ

TEC") và gửi các đề xuất hợp lệ cho các thành viên của Tổ chuyên gia theo hình thức trực tuyến;

(v) Tổ chuyên gia tiến hành đánh giá các đề xuất theo các tiêu chí đã quy định trên hệ

thống đánh giá online và thông qua các cuộc họp trực tuyến Sau khi trao đổi và thống nhất, Bảng tổng hợp chấm điểm chi tiết của từng thành viên cùng với kết quả xếp hạng đánh giá và kiến nghị các đơn vị được lựa trọn tài trợ sẽ được gửi cho Giám đốc Dự án;

(vi) Thẩm tra ứng cử viên: Dựa trên kiến nghị của tổ TEC về danh sách ứng viên được

lựa chọn để thương thảo Thỏa thuận tài trợ, Giám đốc CPMU sẽ thành lập Tổ Công tác bao gồm đại diện CPMU, 02 chuyên gia kỹ thuật đại diện cho TEC có chuyên môn sâu liên quan đến Đề xuất, cùng với 03 đại diện từ các đơn vị liên quan của Bộ

sẽ tiến hành thẩm tra các ứng viên được lựa chọn về các nội dung: xem xét độ chính xác của thông tin cung cấp trong các đề xuất được lựa chọn, năng lực của đơn vị, kiểm tra về tính trùng lắp về nội dung khoản tài trợ bao gồm các chuyến kiểm tra trực tiếp tại các đơn vị được lựa chọn, các đối tác Việt Nam được bổ nhiệm làm đại diện quản lý tài chính khoản tài trợ, nếu cần thiết

(vii) Báo cáo kết quả và kiến nghị: Dựa trên báo cáo và kiến nghị của Tổ TEC, kết quả

thẩm tra các ứng cử viên trong danh sách đề xuất tài trợ, Giám đốc CPMU sẽ tổ chức cuộc họp để tham vấn ý kiến của Tổ Thẩm định độc lập (dự kiến gồm 02 chuyên gia TEC trong nước có chuyên môn sâu (đối với mỗi hồ sơ đề xuất) và 03 đại diện là cấp Lãnh đạo Vụ/Cục/VP chương trình liên quan của Bộ) Sau khi có ý kiến tham vấn thống nhất của Tổ Thẩm định, Giám đốc CPMU sẽ trình Lãnh đạo

Bộ Khoa học và Công nghệ phê duyệt và trình Ngân hàng Thế giới có thư không phản đối

(viii) Thương thảo và hoàn thiện Thỏa thuận tài trợ: Giám đốc CPMU sẽ thành lập Tổ

Công tác Thương thảo với sự tham gia của CPMU, 02 chuyên gia Tổ TEC có chuyên môn sâu về kỹ thuật liên quan đã tham gia đánh giá kỹ thuật đề xuất và 03 đại diện từ các đơn vị của Bộ thực hiện công tác thương thảo và thống nhất Dự thảo Thỏa thuận tài trợ Tổ Công tác Thương thảo có nhiệm vụ xác định kinh phí tài trợ (bao gồm cả việc rà soát loại bỏ trùng lắp kinh phí tài trợ với các khoản tài trợ đã triển khai trước đây nếu có), kế hoạch tài chính, đấu thầu, kế hoạch thực hiện, khung giám sát và đánh giá và các điều khoản liên quan đến Thỏa thuận tài trợ để trình Giám đốc CPMU xem xét trình Lãnh đạo Bộ KH và CN phê duyệt và Ngân hàng Thế giới có thư không phản đối

(ix) CPMU ký hợp đồng với các đơn vị thụ hưởng Dự án được phê duyệt

(x) Trong vòng 2 tuần kể từ ngày ký thỏa thuận tài trợ cho đề xuất được lựa chọn,

CPMU sẽ thông báo kết quả trên trang web của FIRST: www.first-most.vn và của

Bộ KH&CN: www.most.gov.vn Thông tin được công khai bao gồm:

 Danh sách các đề xuất được nộp (bao gồm tên của các ứng viên và mô tả ngắn gọn về đề xuất)

 Danh sách các đề xuất được nhận tài trợ (bao gồm tên đề xuất và số tiền tài trợ) Đồng thời CPMU sẽ gửi thư trực tiếp cho từng đơn vị tham gia thông báo về kết quả đánh giá và lựa chọn tài trợ của Dự án

Xem Phụ lục A để biết thêm chi tiết về mẫu Đề xuất tài trợ cho các Chuyên gia giỏi nước ngoài về Khoa học, Công nghệ và Đổi mới sáng tạo và mẫu thỏa thuận tài trợ

V Tổ chuyên gia đánh giá đề xuất tài trợ (TEC)

1) Thành phần Tổ chuyên gia đánh giá đề xuất tài trợ (gọi tắt là "Tổ TEC")

Tổ TEC là một hội đồng đánh giá đề xuất gồm các chuyên gia có năng lực và kinh nghiệm phù hợp bao gồm:

Tổ TEC đánh giá cho điểm và xếp hạng đề xuất gồm 6 thành viên

1.1) 03 chuyên gia quốc tế bao gồm 02 chuyên gia tổng hợp về KHCN và Đổi mới sáng tạo/và 01 chuyên gia về hợp tác quốc tế

1.2) 02 Chuyên gia độc lập trong nước bao gồm: 01 chuyên gia tổng hợp về KHCN và đổi mới sáng tạo và 01 chuyên gia về hợp tác nghiên cứu KHCN

1.3) Giám đốc Dự án: Điều phối tổng hợp TEC, đánh giá xếp hạng

Tổ TEC đánh giá chuyên sâu kỹ thuật (không cho điểm và xếp hạng đề xuất)

1.4) Gồm có ít nhất 2 chuyên gia kỹ thuật có chuyên môn sâu liên quan trực tiếp đến lĩnh vực của từng Hồ sơ đề xuất tài trợ

2) Phân công trách nhiệm của Tổ TEC

Tổ TEC cho điểm và xếp hạng gồm 06 chuyên gia quy định ở mục 1.1,1.2 và 1.3 nói trên

chịu trách nhiệm đánh giá tất cả các hồ sơ đề xuất hợp lệ của Dự án theo các tiêu chí quy định và tiến hành cho điểm xếp hạng Trên cơ sở bảng xếp hạng chung của cả 6 thành viên, các chuyên

8

án chuyển cho Tổ TEC đánh giá chuyên sâu kỹ thuật (không cho điểm và xếp hạng) đảm bảo

nguyên tắc với 1 hồ sơ đề xuất trong danh sách nói trên phải có ít nhất 2 chuyên gia kỹ thuật có chuyên môn sâu liên quan trực tiếp đến lĩnh vực đề xuất để xem xét nội dung kỹ thuật, đưa ra những thông tin nhận xét đánh giá và kiến nghị về danh sách hồ sơ tiềm năng đã được Tổ TEC đánh giá lựa chọn (bao gồm cả việc kiến nghị loại bỏ những đề xuất không khả thi về mặt kỹ thuật)

Trên cơ sở xem xét kiến nghị của ít nhất 2 thành viên kỹ thuật nói trên đối với mỗi hồ sơ

đề xuất, Tổ TEC cho điểm xếp hạng sẽ đưa ra quyết định cuối cùng về danh sách các ứng cử viên

được chọn để CPMU xem xét trình Lãnh đạo Bộ và Ngân hàng Thế giới phê duyệt

3) Cơ chế thành lập Tổ TEC, trình Bộ và Ngân hàng phê duyệt

Theo quy trình đánh giá và trách nhiệm của các chuyên gia tham gia Tổ TEC quy định nói trên, trước khi triển khai đánh giá các hồ sơ đề xuất, Giám đốc CPMU sẽ đệ trình danh sách Tổ TEC đánh giá và xếp hạng gồm 06 thành viên (bao gồm cả Giám đốc CPMU) để Lãnh đạo Bộ KH

và CN phê duyệt và Ngân hàng có thư không phản đối

03 chuyên gia quốc tế sẽ được tuyển thông qua phương thức đấu thầu tuyển tư vấn cá nhân theo quy định của Dự án Các chuyên gia Quốc tế đã tham gia đánh giá các khoản tài trợ của Dự

án thông qua công tác tuyển chọn đấu thầu trước đây mà Dự án đã thực hiện vẫn được coi là hợp

lệ để tham dự nộp bày tỏ quan tâm

Đối với 2 chuyên gia trong nước tham gia Tổ TEC đánh giá xếp hạng, CPMU sẽ xây dựng TOR và yêu cầu về năng lực để lựa chọn các chuyên gia phù hợp vá đáp ứng yêu cầu trên nguyên tắc đảm bảo tính minh bạch

Đối với các thành viên Tổ TEC đánh giá kỹ thuật (không cho điểm xếp hạng), Giám đốc CPMU được quyền lựa chọn các chuyên gia căn cứ theo từng lĩnh vực chuyên môn trong danh sách nội dung các đề xuất về các ứng cử viên tiềm năng được Tổ TEC cho điểm xếp hạng và đề xuất Trên nguyên tắc lựa chon minh bạch, Giám đốc CPMU sẽ lựa chọn đảm bảo có đủ ít nhất 2 thành viên có chuyên môn sâu để xem xét kỹ thuật đối với mỗi đề xuất

Khi cần thiết, theo đề nghị của Tổ chuyên gia, CPMU sẽ cử 1 cán bộ hỗ trợ Tổ chuyên gia với vai trò thư ký soạn thảo biên bản cuộc họp cho mỗi phiên họp của Tổ chuyên gia

Các thành viên của Tổ TEC đảm bảo không có xung đột về lợi ích và không được phép đánh giá đề xuất của tổ chức mà người đó hiện đang công tác hoặc có liên quan

Các thành viên của Tổ chuyên gia sẽ được nhận khoản thù lao trọn gói tính theo số lượng

đề xuất các chuyên gia xem xét và các phiên họp hội đồng đánh giá mà họ tham dự Khoản thù lao trọn gói không bao gồm chi phí đi lại và ăn ở, nếu cần thiết, những chi phí này sẽ được thanh toán riêng

Thông tin chi tiết các thành viên của Tổ TEC bao gồm sơ yếu lý lịch sẽ được gửi cho Ngân hàng Thế giới để được biết

VI Tiêu chí lựa chọn

Các đề xuất được đánh giá dựa trên thang điểm tối đa là 100 điểm Các tiêu chí lựa chọn như sau:

STT Tiêu chí Nội dung

Tổng điểm

Điểm đánh giá Trọng số

Tổng điểm tối

- Năng lực của chuyên gia

- Kết quả khoa học: bài báo, sách…

- Kết quả công nghệ: sáng chế, giống, bản quyền, giải pháp hữu ích…

- Kết quả thương mại hóa và chuyển giao tri thức

Kết quả đào tạo: số lượng cán bộ được đào tạo, nâng

cao năng lực nghiên cứu

Tối thiểu 0

- Mức độ đóng góp của dự

án đối với sự phát triển lâu dài của KHCN và đổi mới sáng tạo ở Việt Nam

Tối thiểu 0

Các thành viên Tổ TEC xem xét và đánh giá các hồ sơ theo 2 bước sau:

Đánh giá online: Các thành viên của Tổ chuyên gia (Tổ TEC đánh giá xếp hạng) sẽ sử

dụng một mẫu biểu điện tử trực tuyến bảo mật để đánh giá đề xuất dựa trên các tiêu chí lựa chọn nêu trên Số điểm trung bình sẽ xác định thứ hạng tạm thời của các đề xuất Mỗi thành viên của

Tổ chuyên gia đều có thể xem xếp hạng của chính họ và xếp hạng do các thành viên khác cung cấp Một diễn đàn sẽ được tạo ra để các thành viên trao đổi ý kiến trực tuyến dưới hình thức giữa các cá nhân hoặc toàn nhóm Tất cả các trao đổi này sẽ được bảo mật và tạo thành một phần của

hồ sơ tài liệu đánh giá

Việc đánh giá trên hệ thống online sẽ đưa ra được bảng xếp hạng chung của các thành viên và hình thành được danh sách sơ bộ ban đầu các ứng cử viên tiềm năng để Tổ TEC và các chuyên gia kỹ thuật có chuyên môn sâu tiếp tục xem xét thông qua các buổi làm việc trực tuyến

Các chuyên gia tổ TEC chuyên sâu kỹ thuật sẽ tiến hành xem xét và đánh giá các hồ sơ ngay sau khi Tổ TEC đánh giá xếp hạng có bảng xếp hạng chung và hình thành danh sách sơ bộ ban đầu các ứng cử viên tiềm năng

Trao đổi trực tuyến:

CPMU sẽ thu xếp các cuộc họp làm việc trực tuyến cho các chuyên gia trong nước và chuyên gia quốc tế để tiếp tục trao đổi và thống nhất việc lựa chọn các ứng cử viên tiềm năng để

Dự án xem xét tài trợ Ứng cử viên được Tổ TEC đề xuất để lựa chọn tài trợ theo thứ tự xếp hạng điểm bình quân từ cao xuống thấp đảm bảo tuân thủ các nguyên tắc sau đây:

(i) Số điểm bình quân đánh giá của 6 thành viên phải đạt từ 65 điểm trở lên (căn cứ

theo bảng điểm bình quân xếp hạng chung của cả Tổ TEC);

(ii) Có ít nhất 5/6 thành viên của Tổ đồng ý đưa vào danh sách tiềm năng (căn cứ theo

bảng điểm xếp hạng của từng chuyên gia)

(iii) Tổng kinh phí dự kiến trong danh sách dự kiến lựa chọn không vượt quá ngân sách

của Dự án FIRST có khả năng tài trợ theo kế hoạch của Dự án

Theo nguyên tắc trên, Tổ TEC chuyển danh sách các ứng cử viên tiềm năng được lựa chọn tài trợ cho CPMU để chuyển cho các chuyên gia của Tổ TEC kỹ thuật tiếp tục xem xét và cho ý kiến

Theo quy định mỗi ứng cử viên tiềm năng (mỗi hồ sơ đề xuất tiềm năng) sẽ được ít nhất 2 chuyên gia kỹ thuật có chuyên môn sâu xem xét (không cho điểm và xếp hạng) và cung cấp cho

Tổ TEC xếp hạng những thông tin cơ bản sau:

(i) Các nội dung, quy trình kỹ thuật, chương trình đào tạo hỗ trợ hợp tác nghiên cứu,

các kết quả đạt được trong đề xuất có thực sự mới và sáng tạo và cần thiết so với hiện nay ở Việt Nam hay không;

(ii) Nếu được triển khai tài trợ, các nội dung kỹ thuật triển khai trong hợp tác nghiên

cứu có thực sự khả thi và phù hợp với đơn vị thụ hưởng trong nước hay không Theo đánh giá nêu trên, các chuyên gia kỹ thuật sẽ đưa ra ý kiến đề xuất đồng thuận hoặc không đồng thuận trao tài trợ đối với mỗi ứng cử viên tiềm năng

Xếp hạng và khuyến nghị các Đề xuất được lựa chọn thương thảo trao tài trợ

Ý kiến của các chuyên gia kỹ thuật nói trên sẽ được tổ TEC (đánh giá xếp hạng) xem xét, trao đổi và đưa ra kiến nghị cuối cùng về danh sách các đề xuất được lựa chọn để thương thảo trao tài trợ

VII Thỏa thuận tài trợ và thực hiện

Sau khi lựa chọn được đề xuất nhận tài trợ, CPMU sẽ ký kết thỏa thuận (“Thỏa thuận Tài trợ cho các Chuyên gia giỏi nước ngoài về Khoa học, Công nghệ và Đổi mới sáng tạo") với đối tượng thụ hưởng tương ứng, theo các điều khoản và điều kiện quy định trong Sổ tay hướng dẫn tài trợ dự án (Xem nội dung về Thỏa thuận tài trợ trong Phụ lục A)

Mẫu thỏa thuận tài trợ được đính kèm Mẫu Hồ sơ Hướng dẫn lập Đề xuất để ứng viên có thể xem xét kỹ lưỡng và chấp nhận các điều khoản và điều kiện trước khi nộp đề xuất

12

PHỤ LỤC A:

MẪU HƯỚNG DẪN LẬP ĐỀ XUẤT CHO KHOẢN TÀI TRỢ CHO CHUYÊN GIA GIỎI NƯỚC NGOÀI VỀ KHOA HỌC, CÔNG NGHỆ VÀ

ĐỔI MỚI SÁNG TẠO (TIỂU HỢP PHẦN 1A)

Các tổ chức và cá nhân tham gia lập Đề xuất nhận "Tài trợ cho các Chuyên gia giỏi nước ngoài về Khoa học, Công nghệ và Đổi mới sáng tạo" của Dự án FIRST phải tuân thủ các thông tin quy định và hướng dẫn lập Đề xuất được trình bày ở các phần dưới đây

I Thông tin hướng dẫn quy định chung

1 Đối tượng thụ hưởng hợp lệ

"Khoản tài trợ cho các Chuyên gia giỏi nước ngoài về Khoa học, Công nghệ và Đổi mới sáng tạo" của Dự án FIRST sẽ tài trợ cho các đối tượng sau: các tổ chức nghiên cứu, các trường đại học và/hoặc các doanh nghiệp (công lập hoặc tư nhân) và/hoặc các nhà nghiên cứu tư nhân hoặc các nhóm nghiên cứu của Việt Nam liên kết với các chuyên gia tài năng ở nước ngoài tham

gia đề xuất nhận Khoản tài trợ cho các Chuyên gia giỏi nước ngoài về Khoa học, Công nghệ và Đổi mới sáng tạo để thực hiện các dự án hợp tác nghiên cứu, các chương trình đào tạo hướng dẫn,

thúc đẩy sự chuyển giao (tiếp nhận trong nước) hoặc phát triển các hoạt động nghiên cứu và các

bí quyết, và khuyến khích đầu tư về nghiên cứu/khoa học tại Việt Nam

Bên đối tác là viện nghiên cứu, doanh nghiệp hay trường đại học Việt Nam sẽ đóng vai trò làm đại diện quản lý tài chính cho khoản tài trợ được nhận

Bên cạnh đó, các bên tham gia đề xuất không được có mục đích bè phái, chia rẽ hay ly khai, phân biệt về dân tộc, chính trị, hay có công khai liên quan đến những vấn đề này

Các tổ chức/cá nhân hợp lệ nói trên có thể tham gia đề xuất cho một hoặc nhiều Đề xuất với các nội dung khác nhau

2 Nội dung lĩnh vực dự án tài trợ

Nội dung Đề xuất của các chuyên gia giỏi nước ngoài về khoa học, công nghệ và đổi mới sáng tạo xin tài trợ của Dự án FIRST phải thuộc nội dung và lĩnh vực sau:

- Kiến tạo và chuyển giao tri thức (tổ chức hội nghị/hội thảo, các khóa đào tạo, giảng dạy

ở Việt Nam hay nước ngoài nhằm nâng cao năng lực nghiên cứu, sáng tạo cho các tổ chức cá nhân làm công tác nghiên cứu, khoa học và công nghệ thuộc các lĩnh vực ưu tiên)

- Triển khai thực hiện các dự án hợp tác Nghiên cứu và Phát triển (R&D) nhằm phát triển các quy trình, dịch vụ hay sản phẩm đổi mới sáng tạo

- Phát triển doanh nghiệp

3 Thời gian thực hiện

Thời gian thực hiện đề xuất không quá 24 tháng kể từ ngày thỏa thuận tài trợ cho Đề xuất được Dự án FIRST ký với người thụ hưởng và đảm bảo nguyên tắc kết thúc trước ngày đóng Dự

án là 30/6/2019

4 Mức trần kinh phí tài trợ

Dự án FIRST sẽ tài trợ 100% khoản kinh phí thực hiện Dự án với số tiền tối đa là 200.000 USD để chi trả cho dịch vụ tư vấn, dịch vụ phi tư vấn, mua sắm hàng hóa, máy móc thiết bị nghiên cứu, đào tạo, tổ chức các hội nghị hội thảo, chi phí cho chuyên gia giỏi, các dịch vụ trực tuyến bao gồm tìm kiếm và kết nối mạng lưới phát sinh trong quá trình thực hiện Đề xuất Các chi phí hoạt động gia tăng hợp lệ cũng sẽ được tài trợ

Dự án sẽ không tài trợ cho các hoạt động liên quan đến xây dựng mới hay thu hồi đất Các tổ chức cá nhân tham gia nộp Đề xuất phải đảm bảo rằng các hoạt động triển khai trong

Đề xuất chưa nhận được bất cứ khoản kinh phí nào từ ngân sách của chính phủ Việt Nam hoặc từ các tổ chức, cá nhân khác đang cung cấp khoản tài trợ tại Việt Nam

Trường hợp Đề xuất yêu cầu tài trợ là một phần liên quan của Dự án khác đã được tài trợ thì Đề xuất xin tài trợ vẫn được Dự án FIRST chấp thuận, tuy nhiên vẫn phải tuân thủ nguyên tắc các hoạt động triển khai trong Đề xuất tài trợ chưa nhận được bất cứ khoản kinh phí tài trợ nào

5 Yêu cầu về Thông tin về bản quyền

Các bên tham gia nộp Đề xuất xin tài trợ phải đảm bảo nội dung các hoạt động nghiên cứu

và triển khai trong Đề xuất tài trợ không vi phạm bản quyền về sở hữu trí tuệ (bản quyền tác giả, bản quyền về thương hiệu, phát minh sáng chế, giải pháp hữu ích, kiểu dáng công nghiệp ) Trường hợp có khiếu kiện phát sinh từ bên thứ ba thì các tổ chức và cá nhân liên quan tham gia nộp đề xuất thực hiện phải chịu trách nhiệm trước pháp luật

6 Ngôn ngữ lập Hồ sơ đề xuất

Đề xuất xin tài trợ được lập bằng ngôn ngữ tiếng Việt và tiếng Anh

7 Chi phí lập đề xuất tài trợ

Mọi chi phí liên quan đến việc chuẩn bị lập hồ sơ Đề xuất sẽ do các bên liên quan tham gia lập đề xuất chịu và chi trả

8 Hình thức nộp hồ sơ đề xuất tài trợ

Các ứng cử viên sẽ phải hoàn thành các mẫu form trong bộ hồ sơ đề xuất qua hình thức trực tuyến trên website của dự án: www.first-most.vn trong khoảng thời gian từ ngày đến ; đồng thời phải nộp một bộ hồ sơ đề xuất đầy đủ bằng bản cứng bao gồm 1 bản tiếng Anh và 1 bản tiếng Việt (gồm chữ ký gốc trong form của Mục A đính kèm mẫu hồ sơ hướng dẫn này) đến dự án FIRST trước ngày theo địa chỉ:

 Ban Quản Dự án "Đẩy mạnh Đổi mới sáng tạo thông qua Nghiên cứu, Khoa và Công nghệ" – (FIRST) – Bộ Khoa học và Công nghệ

 Địa chỉ: Tầng 15 – Tòa nhà Thăng Long, số 98A – Ngụy Như Kon Tum, Quận

Thanh Xuân, Hà Nội - Việt Nam

 Tel: +844-62864961 - Fax: +844-62864956

 Giám đốc Dự án: Trần Quốc Thắng - Email: tqthang@most.gov.vn

 Văn Phòng Dự án: E-mail: First@most.gov.vn

(Trên phong bì phải ghi rõ: “Đề xuất về Khoa học, Công nghệ và Đổi mới sáng tạo cho các

14

II Các Mẫu/Form hướng dẫn lập Đề xuất xin tài trợ

Khi lập đề xuất tài trợ, các đơn vị phải đảm bảo rằng Đề xuất phải phù hợp với các quy định chung nói trên của Dự án trong Phần I nói trên Đồng thời Đề xuất tài trợ phải cung cấp đầy

đủ các thông tin và tài liệu theo các Form mẫu đính kèm dưới đây

Mục A: Thư Đề xuất xin tài trợ

Mục B: Mẫu Thuyết minh Đề xuất

Mục C: Bảng Kế hoạch thực hiện đề xuất

Mục D: Bảng Danh mục đề xuất tài trợ

Mục E: Bảng dự toán kinh phí đề xuất tài trợ

Mục F: Thông tin về các đơn vị/tổ chức trong nước tham gia nộp Đề xuất

Mục G: Lý lịch của các chuyên gia trong và ngoài nước tham gia Đề xuất

Mục H: Thông tin về an toàn môi trường và xã hội của Dự án Đề xuất

Mục I: Thỏa thuận tài trợ

MỤC A

ĐƠN DỰ NỘP ĐỀ XUẤT

“Khoản Tài trợ cho các Chuyên gia giỏi nước ngoài

về Khoa học, Công nghệ và Đổi mới Sáng tạo”

_, ngày _ tháng _ năm _

Kính gửi: Ban Quản lý Dự án FIRST-Bộ Khoa học và Công Nghệ

Sau khi xem xét, nghiên cứu thư mời và hồ sơ hướng dẫn tham gia nộp “Đề xuất tài trợ cho các Chuyên gia giỏi nước ngoài về Khoa học, Công nghệ và Đổi mới sáng tạo” của Dự án FIRST, chúng tôi xin gửi kèm thư này là Đề xuất tham dự cho Dự án FIRST như sau:

- Tên Đề xuất xin tài trợ:

- Tên tổ chức và cá nhân tham gia Đề xuất:

- Tổ chức được chỉ định chịu trách nhiệm quản lý tài chính khoản tài trợ:

Nếu đề xuất của chúng tôi được lựa chọn, chúng tôi cam kết sẽ thực hiện Đề xuất tài trợ theo đúng các nội dung nêu trong Đề xuất và tuân thủ các nội dung quy định trong thỏa thuận tài trợ

Chúng tôi cam kết rằng mọi thông tin cung cấp trong Đề xuất xin tài trợ là trung thực và chính xác Đề xuất xin tài trợ của chúng tôi chưa nhận được bất cứ khoản kinh phí tài trợ nào khác

Chúng tôi cam kết đã có thỏa thuận thống nhất hợp tác với các chuyên gia giỏi nước ngoài tham gia

Đề xuất này

Đại diện bên Đề xuất tài trợ

- Ghi tên, chức danh, ký tên và đóng dấu bởi người có thẩm quyền hợp lệ của Tổ chức được chỉ định quản lý tài chính khoản tài trợ

16

MỤC B

THUYẾT MINH ĐỀ XUẤT

“Khoản Tài trợ cho các Chuyên gia giỏi nước ngoài

về Khoa học, Công nghệ và Đổi mới Sáng tạo”

Lưu ý:

- Trước khi điền form, cần đọc kỹ Mẫu hồ sơ hướng dẫn lập đề xuất tài trợ cho các chuyên gia giỏi nước ngoài về khoa học, công nghệ và đổi mới sáng tạo

- Thông tin của form này có thể được chuyển cho bên thứ 3 để phục vụ mục đích đánh giá

I Thông tin chung về đề xuất

1 Tên của dự án đề xuất xin tài trợ:

2 Hình thức hợp tác của đề xuất xin tài trợ (ứng viên có thể chọn nhiều phương án)

 Kiến tạo và chuyển giao tri thức

 Triển khai thực hiện các dự án Nghiên cứu & Phát triển (R&D)

 Phát triển doanh nghiệp

3 Lĩnh vực tham gia đề xuất tài trợ

 Công nghệ thông tin và truyền thông

 Công nghệ sinh học và nông nghiệp

7 Tên tổ chức và các cá nhân tham gia đề xuất xin tài trợ

7.1 Tên tổ chức Việt Nam tham gia đề xuất (cung cấp thông tin cơ bản về tình trạng pháp lý, lĩnh vực hoạt động, số năm kinh nghiệm, tóm tắt thông tin (nếu có) về nguồn lực, quan hệ với các tổ chức nghiên cứu nước ngoài, các kết quả, công trình nghiên cứu)

7.2 Tên tổ chức Việt Nam được chỉ định quản lý tài chính khoản tài trợ của Đề xuất (tóm tắt kinh nghiệm về năng lực quản lý tài chính các khoản tài trợ, nếu có)

7.3 Tên chuyên gia giỏi người nước ngoài tham gia đề xuất (cung cấp thông tin tóm tắt về trình độ, năng lực, kinh nghiệm, các kết quả, công trình nghiên cứu đã thực hiện thành công có liên quan đến nội dung đề xuất)

II Nội dung chi tiết của đề xuất

1 Lý do đề xuất Dự án là gì? (Chỉ ra tính cần thiết của dự án; xác định các đối tượng thụ hưởng dự

án, chỉ ra các đóng góp quan trọng vào việc giải quyết các vấn đề của đơn vị nói riêng và sự phát triển khoa học, công nghệ và đổi mới sáng tạo ở Việt Nam nói chung)

3 Giải thích tại sao lại cần đến sự tham gia của chuyên gia giỏi nước ngoài trong việc thực hiện dự

án đề xuất (Đơn vị tham gia đã nỗ lực tìm kiếm các chuyên gia giỏi ở Việt Nam chưa? Nếu có thì có đáp ứng được yêu cầu hay không )

4 Kế hoạch thực hiện Đề xuất (Mô tả các hoạt động chính và khung thời gian trong Kế hoạch triển khai thực hiện Đề xuất bao gồm cả các hoạt động triển khai nghiên cứu thử nghiệm, huy động và sử dụng chuyên gia, dự kiến các kết quả thu được có tính logic và nhất quán)

18

5 Mục tiêu và kết quả đầu ra của Dự án đề xuất là gì?[Dự án sẽ đạt được những kết quả gì khi dự án kết thúc: các Kết quả về KHCN, thương mại hóa, chuyển giao tri thức, nâng cao năng lực, các ấn phẩm, quyền sở hữu trí tuệ, các doanh nghiệp kinh doanh mạo hiểm, v.v]

6 Dự án đề xuất sẽ có đóng góp gì cho sự phát triển khoa học, công nghệ và đổi mới sáng tạo ở Việt

Nam? (Nêu tác động tích cực, lan tỏa của Đề xuất khi kết thúc, khả năng giảm chi phí ứng dụng công nghệ mới của các tổ chức/doanh nghiệp khác trong ngành, nâng cao vị trí trong chuỗi giá trị)

7 Dự án hỗ trợ sự hình thành các cơ hội kết nối mạng lưới trong tương lai như thế nào? (Đề xuất có tạo ra các cơ hội đầu tư từ các nhà đầu tư nước ngoài hay không? có khuyến khích trao đổi tri thức với mạng lưới chuyên gia giỏi tài năng quốc tế hay không?)

MỤC C

BẢNG KẾ HOẠCH THỰC HIỆN ĐỀ XUẤT

“Khoản Tài trợ cho các Chuyên gia giỏi nước ngoài về Khoa học, Công nghệ và Đổi mới Sáng tạo”

Lưu ý: Kế hoạch phải được lập cung cấp đầy đủ chi tiết các hoạt động triển khai thực hiện Dự án đề xuất theo mẫu bảng dưới đây

Số

tt Nội dung hoạt động triển khai thực hiện

Thời gian bắt đầu (tháng /201 )

Độ dài (tháng)

Thời gian kết thúc (tháng /201 )

Kết quả đầu ra dự kiến

1 Nội dung hoạt động 1 (ví dụ: Triển khai công tác

20

MỤC D

BẢNG DANH MỤC ĐỀ XUẤT TÀI TRỢ

(MÁY MÓC THIẾT BỊ/DỊCH VỤ/ HỘI NGHỊ HỘI THẢO… ĐỀ XUẤT TÀI TRỢ)

“Khoản Tài trợ cho các Chuyên gia giỏi nước ngoài về Khoa học, Công nghệ và Đổi mới Sáng tạo”

Lưu ý: Căn cứ Kế hoạch triển khai thực hiện ở Mục C, theo từng hoạt động triển khai đơn vị lập Dự án/Đề xuất xác định các danh mục máy móc trang thiết bị,

dịch vụ hỗ trợ, hội nghị hội thảo, các chuyến công tác ở trong và ngoài nước… đề xuất Dự án tài trợ

Số

tt

Tên các hoạt động/danh mục yêu cầu tài

trợ theo từng hoạt động

Mô tả phạm vi yêu cầu đối danh mục tài trợ (đơn

vị tham gia phải cung cấp tóm tắt (i) thông số kỹ thuật đối với máy móc TB, vật tư, hóa chất mua sắm (ii) phạm vi công việc/dịch vụ tư vấn (iii) thời gian, địa điểm các chuyến công tác/hội nghị/ hội thảo/khóa đào tạo tổ chức, số lượng người tham

gia…)

Đơn vị tính Số lượng

Ghi chú

(Cung cấp phụ lục, tài liệu giải trình và làm rõ nếu

cần thiết)

1 Nội dung hoạt động 1 (ví dụ: Triển khai

công tác nghiên cứu…):

-Danh mục hóa chất vật tư cần mua sắm

-Danh mục thiết bị cần mua sắm

-Tuyển chuyên gia tư vấn hỗ trợ

-Tổ chức hội nghị/hội thảo/chuyến công

tác

- Chi phí cho chuyên gia giỏi sang Việt

Nam

-Các danh mục cần thiết khác…

2 Nội dung hoạt động 2 (ví dụ: Triển khai

xây dựng quy trình…)

-Danh mục hóa chất vật tư cần mua sắm

-Danh mục thiết bị cần mua sắm

-Tuyển chuyên gia tư vấn hỗ trợ

-Tổ chức hội nghị/hội thảo/chuyến công

tác

-Các danh mục cần thiết khác…

3 Nội dung hoạt động n …(ví dụ: Triển khai

sản xuất thử nghiệm…)

22

MỤC E

BẢNG DỰ TOÁN KINH PHÍ ĐỀ XUẤT TÀI TRỢ

“Khoản Tài trợ cho các Chuyên gia giỏi nước ngoài về Khoa học, Công nghệ và Đổi mới Sáng tạo”

Lưu ý: Căn cứ theo Bảng Danh mục đề xuất tài trợ theo từng hoạt động (Mục D) nói trên, Đơn vị lập đề xuất phài lập dự toán chi tiết từ đó đưa ra được dự toán

kinh phí đề xuất tài trợ Các hội nghị hội thảo/chuyến công tác, định mức theo các quy định của Bộ Tài chính áp dụng cho Dự án, các máy móc TB/vật tư hóa chất/dịch vụ/thuê tư vấn thì căn cứ theo yêu cầu thực tế phù hợp với mức giá thực tế trên thị trường

Số

tt

Tên các hoạt động/danh mục yêu

cầu tài trợ theo từng hoạt động

Mô tả phạm vi yêu cầu đối danh mục

tài trợ (đơn vị tham gia phải cung cấp tóm

tắt (i) thông số kỹ thuật đối với máy móc

TB, vật tư, hóa chất mua sắm (ii) phạm vi công việc/dịch vụ tư vấn (iii) thời gian, địa điểm các chuyến công tác/hội nghị/ hội thảo/khóa đào tạo tổ chức, số lượng người

tham gia…)

Đơn vị tính

1 Nội dung hoạt động 1 (ví dụ: Triển

khai công tác nghiên cứu…):

-Danh mục hóa chất vật tư cần

mua sắm

-Danh mục thiết bị cần mua sắm

-Tuyển chuyên gia tư vấn hỗ trợ

-Tổ chức hội nghị/hội thảo/chuyến

công tác

-Các danh mục cần thiết khác…

2 Nội dung hoạt động 2 (ví dụ: Triển

khai xây dựng quy trình…)

-Danh mục hóa chất vật tư cần

mua sắm

-Danh mục thiết bị cần mua sắm

-Tuyển chuyên gia tư vấn hỗ trợ

-Tổ chức hội nghị/hội thảo

-Các danh mục cần thiết khác…

3 Nội dung hoạt động n …(ví dụ:

Triển khai sản xuất thử nghiệm…)

Tổng Kinh phí đề xuất tài trợ

Ghi chú:

Mức phí trên bao gồm tất cả các loại thuế và phí liên quan mà Bên nộp đề xuất phải trả để thực hiện công việc

24

MỤC F

THÔNG TIN VỀ ĐƠN VỊ/ TỔ CHỨC TRONG NƯỚC

Tham gia “Đề xuất tài trợ cho các chuyên gia giỏi nước ngoài về

Khoa học, Công nghệ và Đổi mới Sáng tạo”

Lưu ý:

- Trước khi điền form, cần đọc kỹ Mẫu hồ sơ hướng dẫn lập đề xuất tài trợ cho các chuyên gia giỏi nước ngoài về khoa học, công nghệ và đổi mới sáng tạo

- Thông tin của form này có thể được chuyển cho bên thứ 3 để phục vụ mục đích đánh giá

I Thông tin chung

1 Loại hình đơn vị

 Viện nghiên cứu

 Trường đại học

 Doanh nghiệp

2 Tên đơn vị theo đăng ký hoạt động

3 Tên giao dịch (nếu có)

4 Tên người đại diện pháp luật và tên người trực tiếp tổ chức triển khai đề xuất

5 Địa chỉ liên lạc (E-mail, Điện thoại, Fax, Địa chỉ bưu điện)

6 Ngày bắt đầu hoạt động

7 Lĩnh vực và chức năng hoạt động

MỤC G

LÝ LỊCH CỦA CHUYÊN GIA NƯỚC NGOÀI

Tham gia nộp “Đề xuất tài trợ cho các chuyên gia giỏi nước ngoài về

Khoa học, Công nghệ và Đổi mới Sáng tạo”

Lưu ý: - Trước khi điền form, cần đọc kỹ Mẫu hồ sơ hướng dẫn lập đề xuất tài trợ cho các chuyên

gia giỏi nước ngoài về Khoa học, Công nghệ và Đổi mới sáng tạo

- Thông tin của form này có thể được chuyển cho bên thứ 3 để phục vụ mục đích đánh giá, kết nối mạng lưới chuyên gia

I Thông tin chung

1 Họ và tên (bao gồm cumg cấp email, địa chỉ liên lạc)

2 Ngày, tháng năm sinh

3 Giới tính

4 Quốc tịch

5 Ngôn ngữ sử dụng và mức độ thành thạo

II Giáo dục và bằng cấp

1 Quá trình đào tạo

2 Các khóa huấn luyện đã trải qua, các kỹ năng khác được đào tạo

III Kinh nghiệm, quá trình làm việc

3 Các bằng sáng chế, phát minh, các nguyên mẫu (patterns) đã được công nhận về sở hữu trí tuệ

4 Các kết quả kinh doanh đã đạt được (nếu thích hợp)

5 Các giải thưởng khác đã đạt được (nếu có)

6 Các bằng chứng khác về khả năng đóng góp cho lĩnh vực của đề xuất (nếu có)

MỤC H

THÔNG TIN VỀ MÔI TRƯỜNG VÀ AN TOÀN CỦA DỰ ÁN ĐỀ XUẤT

“Khoản Tài trợ cho các Chuyên gia giỏi nước ngoài về Khoa học, Công nghệ và Đổi mới Sáng tạo”

Các đề xuất sẽ được sàng lọc và đánh giá tính hợp lệ của đề xuất về chính sách an toàn của dự án, do đó Bên nộp đề xuất cần phải cung cấp đầy đủ và trung thực các thông tin theo bảng sau:

BQLDA FIRST sẽ tiến hành kiểm tra và đánh giá đề xuất, các đề xuất kích hoạt bất cứ chính sách an toàn nào ngoài chính sách Đánh giá Môi trường OP4.01

sẽ được coi là không hợp lệ (dựa trên khung quản lý môi trường (ESMF) đã được phê duyệt của dự án):

Chính

sách an

toàn môi

trường

Xác định các vấn đề về an toàn môi trường có thể phát sinh Hãy đánh dấu vào ô phù hợp Cung cấp thêm trả lời

của bạn ở đây, nếu thích hợp

Đánh giá

môi trường

Đề xuất có các rủi ro tiềm ẩn có hại cho môi trường hoặc xã hội hay không, và các tác động trong phạm vi ảnh hưởng của đề xuất này như thế nào?

Không Có

Nếu có thì ở đây nêu rõ độ nghiêm trọng tiềm ẩn của tác động và nêu các yếu tố trong thiết kế đề xuất mà

có thể giúp ngăn ngừa được những tác động có hại tiềm tàng

Các hoạt động của đề xuất có khả năng gây ra sự biến đổi (mất mát) nghiêm trọng hoặc suy thoái cho môi trường sinh thái tự nhiên (đồng cỏ, khu đất hoang có lớp phủ thực vật dày, môi trường sống của sinh vật hoang dã ) không?

Không Có

28

Các tác động của đề xuất có thể trực tiếp bởi hoạt động thi công

hoặc tác động gián tiếp bởi hoạt động của con người thực hiện dự

án

Quản lý

sâu bệnh,

côn trùng

Đề xuất có tài trợ cho việc mua các loại thuốc trừ sâu, diệt côn

trùng hoặc mua sắm các thiết bị được sử dụng với mục đính trừ

sâu, diệt côn trùng không?

Không Có

Đề xuất có đề ra các biện pháp phòng trừ sâu bệnh, côn trùng mới

hoặc mở rộng hay thay đổi các biện pháp quản lý sâu bệnh, côn

trùng hiện thời hay không?

Không

Có hoạt động nào của đề xuất có thể làm tăng mức độ (khối lượng,

nồng độ) sử dụng thuốc trừ sâu không?

Không

Đề xuất có bao gồm việc sản xuất hoặc thải bỏ một khối lượng lớn

các sản phẩm phòng ngừa sâu bệnh ra môi trường không?

Không

Rừng Đề xuất có khả năng tác động lên sức sống và chất lượng của các

khu rừng, hoặc tác động lên các quyền lợi và sức khỏe của con

người và hay quan hệ tương hỗ của họ đối với các khu rừng không?

Không Có

Đề xuất có dự kiến có gây ra những thay đổi trong quản lý, bảo vệ

hay sử dụng các khu rừng tự nhiên hoặc rừng trồng hay không?

Không Có

Sự an toàn

cho các

đập nước

Có bất kỳ hoạt động đề xuất nào liên quan đến xây dựng và ảnh

hưởng lên hoạt động của các đập nước lớn không?

Không Có

Di sản văn

hóa

Các hoạt động đề xuất có khả năng tác động một cách tiêu cực lên

các tài nguyên văn hóa truyền thống hay không? Các tài nguyên

này có thể gồm đền chùa, di tích chôn cất hay các di tích khảo cổ

Các hoạt động của đề xuất có được diễn ra trong tuyến đường thủy

quốc tế hay không?

Không Có

Tái định cư

không tự

nguyện

Các hoạt động của đề xuất có khả năng làm cho con người phải di

chuyển chỗ ở trên tinh thần không tự nguyện hay không? Xin lưu ý

rằng việc mất đất hay mất các tài sản khác được gây ra bởi: (i) di

dời hay mất nơi cư trú; (ii) mất đường dẫn đến các tài sản và gây ra

các tác động bất lợi cho việc kiếm sống; (iii) mất các nguồn thu

nhập hoặc các phương tiện kiếm sống, dù những người bị ảnh

hưởng phải hoặc không phải di chuyển đến nơi khác

Nếu thu hồi đất mà người dân tự nguyện di dời thì chính sách này

không được kích hoạt

Không Có

Dân tộc

thiểu số

Đề xuất có khả năng tác động tiêu cực lên các dân tộc thiểu số hoặc

có khả năng tạo ra các lợi ích tích cực cho các dân tộc thiểu số hay

không?

Không Có

MỤC I

THỎA THUẬN TÀI TRỢ

“Khoản tài trợ cho các Chuyên gia giỏi nước ngoài

về Khoa học, Công nghệ và Đổi mới Sáng tạo”

_, ngày _ tháng _ năm _

Thỏa thuận tài trợ số: - /FIRST/FT/GRANT

Tên Đề xuất: _ [Ghi tên đề xuất trong nội dung Đề xuất tài trợ]

Thuộc dự án: FIRST (khoản tín dụng số 5257-VN)

- Căn cứ Nội dung Hiệp định tài trợ ký ngày 25/07/2013 (Khoản tín dụng số 5257-VN) giữa Chính phủ Việt Nam với Hiệp hội Phát triển Quốc tế (sau đây gọi tắt là Hiệp Hội) về việc tài trợ cho Dự án "Đẩy mạnh Đổi mới Sáng tạo Thông qua nghiên cứu Khoa học và Công nghệ”;

- Căn cứ vào quyết định số [Ghi số quyết định và ngày quyết định] của Bộ Khoa học và Công nghệ phê duyệt [Ghi tên đơn vị nộp Đề xuất được lựa chọn] thực hiện Đề xuất;

- Căn cứ theo Nội dung quy định chi tiết trong cuốn “Sổ tay Hướng dẫn Thực hiện Dự án”(sau đây gọi tắt là PIM)

Chúng tôi, đại diện cho các bên dưới đây gồm có:

Ban Quản lý Dự án FIRST (Bên Tài trợ)

Tên Tổ chức nhận tài trợ (Bên thụ hưởng) [Ghi tên từng thành viên]

Trên cơ sở thỏa thuận thống nhất giữa Ban QLDA FIRST với đơn vị thụ hưởng[Ghi tên đơn

vị nộp Đề xuất được lựa chọn], các bên liên quan thống nhất các nội dung chi tiết Thỏa thuận Tài trợ cho Đề xuất [ghi tên Đề xuất được lựa chọn tài trợ] như sau:

Điều 1 Nội dung Đề xuất tài trợ

Ban QLDA FIRST đồng ý tài trợ cho Bên thụ hưởng thực hiện Đề xuất [ghi tên Đề xuất của Bên Thụ hưởng] Nội dung chi tiết của Đề xuất của Bên thụ hưởng được coi là Phụ lục 1 đính kèm thỏa

thuận này

Tổng số tiến tài trợ:

Thời gian thực hiện Đề xuất:

Điều 2 Trách nhiệm Thực hiện Đề xuất tài trợ của Bên thụ hưởng

Mục 1 Thực hiện Đề xuất tài trợ

Bên thụ hưởng có trách nhiệm triển khai thực hiện Đề xuất tài trợ theo đúng các nội dung trong

Đề xuất tài trợ (nội dung chi tiết Đề xuất tài trợ xem Phụ lục số 1 đính kèm Thỏa thuận này) và tuân thủ các nội dung quy định trong Hiệp định tài trợ ký ngày 25/07/2013 (Khoản tín dụng số 5257-VN) giữa Chính phủ Việt Nam với Hiệp hội Phát triển Quốc tế, và “Hướng dẫn Chống Tham nhũng” nghĩa

là “Hướng dẫn về Phòng ngừa và Đấu tranh chống Gian lận và Tham nhũng trong các Dự án được tài trợ bởi các Khoản vay IBRD và các Khoản tín dụng và Tài trợ IDA”, ngày 15 tháng 10 năm 2006 và sửa đổi tháng 01 năm 2011

Đồng thời Bên thụ hưởng đảm bảo thực hiện Đề xuất tài trợ tuân thủ các nội dung và quy định hướng dẫn trong cuốn “Sổ tay hướng dẫn thực hiện Dự án” của Dự án FIRST đã được Bộ Khoa học

và Công nghệ phê duyệt ngày [ghi số quyết định và ngày phê duyệt của Bộ KH&CN] bao gồm cả việc

tuân thủ các quy định về an toàn tại “Khung an toàn môi trường và xã hội của Dự án” đã được Bộ

KH&CN phê duyệt ngày 01/04/2013 tại quyết định số 683/QĐ-BKHCN

Mỗi tổ chức và cá nhân liên quan đứng tên trong Đề xuất tài trợ có trách nhiệm thực hiện đầy

đủ các nhiệm vụ và công việc đã được phân công và quy định trong Đề xuất tài trợ

Mục 2 Đơn vị được chỉ định quản lý tài chính khoản tài trợ

Bên thụ hưởng chỉ định [ghi tên đơn vị được chỉ định làm đại diện quản lý tài chính số tiền của Khoản tài trợ cho Đề xuất được thực hiện] Theo đó đơn vị được chỉ định cam kết thực hiện việc

(i) bổ nhiệm (và đào tạo) cán bộ quản lý tài chính đạt yêu cầu (ii) áp dụng thực hiện Sổ tay Hướng dẫn Thực hiện Dự án (iii) có hệ thống kế toán đạt yêu cầu (bao gồm cả việc sử dụng phần mềm kế toán của

Dự án FIRST

Mục 3 Kinh phí tài trợ và quản lý tài chính khoản tài trợ

Bên tài trợ sẽ tài trợ cho Bên Thụ hưởng thực hiện Đề xuất tài trợ với số tiền là: [ghi tổng số tiền tài trợ]

Đơn vị thụ hưởng thông qua đơn vị được được chỉ định tại Mục 2 của Điều 2 nói trên sẽ duy trì đầy đủ chứng từ và sổ sách để phản ánh các hoạt động, các nguồn lực và chi tiêu phát sinh hợp lý trong quá trình thực hiện Đề xuất trên cơ sở phù hợp với các quy trình kế toán

Bên thụ hưởng phải lập các báo cáo tài chính nộp lên Bên tài trợ cho mỗi kỳ báo cáo như được quy định trong PIM (Chương hướng dẫn quản lý tài chính)

Theo yêu cầu của Bên tài trợ hoặc Hiệp Hội, Bên thụ hưởng sẽ hợp tác và cho phép Kiểm toán độc lập của Dự án FIRST tiến hành kiểm toán các chứng từ và sổ sách phù hợp với các nguyên tắc kiểm toán thích hợp được thống nhất áp dụng

32

Mục 4 Mua sắm đấu thầu

Công tác mua sắm đấu thầu tuân thủ các quy định của Ngân hàng Thế giới trong Tài liệu

“Hướng dẫn của Ngân hàng Thế giới về: Đấu thầu Mua sắm Hàng hóa, Công trình và Dịch vụ phi tư vấn trong các Khoản vay của IBRD và Tín dụng & Tài trợ không hoàn lại của IDA cho các Bên vay vốn Ngân hàng Thế giới” ban hành tháng 01/2011 (Hướng dẫn đấu thầu) và “Hướng dẫn: Tuyển chọn

và thuê tư vấn trong các Khoản vay của IBRD và Tín dụng & Tài trợ không hoàn lại của IDA cho các Bên vay vốn Ngân hàng Thế giới” ban hành tháng 01/2011 (Hướng dẫn thuê tư vấn) và các nội dung

quy định trong Sổ tay hướng dẫn thực hiện dự án (PIM)

Mục 5 Báo cáo và giám sát

Báo cáo tình hình thực hiện Đề xuất: Bên thụ hưởng có trách nhiệm lập báo cáo tình hình thực hiện các hoạt động của Đề xuất Đối với các khoản tài trợ dưới 50.000 USD, Bên thụ hưởng sẽ nộp một báo cáo hoàn thành dự án đã thực hiện Đối với các khoản tài trợ từ 50.000 – 100.000 USD, Bên thụ hưởng sẽ nộp một báo cáo giữa kỳ và báo cáo kết thúc dự án Đối với các khoản tài trợ từ 100.000 – 200.000 USD: Bên thụ hưởng sẽ nộp báo cáo 6 tháng một lần

Báo cáo tiến độ dự án phải bao gồm nội dung báo cáo về tài chính để nộp cho Bên tài trợ Đơn vị thụ hưởng sẽ: (i) thiết lập và/hoặc duy trì các chính sách và thủ tục mà sẽ cho phép Bên Tài trợ và/hoặc Hiệp hội thực hiện các hoạt động giám sát và theo dõi đối với việc thực hiện Đề xuất tài trợ; (ii) chuẩn bị và cung cấp cho Bên Tài trợ và/hoặc Hiệp hội, tất cả các thông tin mà Bên Tài trợ, và/hoặc Hiệp hội có thể sẽ yêu cầu một cách hợp lý có liên quan đến đề xuất; và (iii) đồng ý việc thanh tra thực tế hoặc trên sổ sách ngẫu nhiên và/hoặc đột xuất bởi Bên Tài trợ và/hoặc Hiệp hội

Điều 3 Quyền đình chỉ và chấm dứt thỏa thuận tài trợ Đề xuất

Mục 1 Bên Tài trợ có quyền đình chỉ hoặc chấm dứt quyền của đơn vị thụ hưởng trong việc

sử dụng các khoản tiền Tài trợ cho Đề xuất nếu Bên thụ hưởng không thực hiện được các nghĩa vụ của mình theo quy định trong Thỏa thuận Tài trợ cho các Chuyên gia giỏi nước ngoài về Khoa học, Công nghệ và Đổi mới sáng tạo

Mục 2 Trường hợp nếu quyền rút vốn từ tài khoản chỉ định của Việt Nam theo Hiệp định tài

trợ bị tạm hoãn hay chấm dứt vì bất kỳ lý do gì thì thỏa thuận tài trợ cho Đề xuất của Bên thụ hưởng cũng sẽ đồng thời có hiệu lực bị tạm hoãn trong cùng khoảng thời gian đó hoặc chấm dứt tương ứng

Điều 4 Quản lý tài sản Dự án

Mục 1: Tài sản (máy móc, thiết bị) được Dự án FIRST tài trợ mua sắm trong quá trình thực

hiện dự án chỉ được sử dụng để phục vụ cho các hoạt động của dự án đề xuất

Sau khi kết thúc Thỏa thuận tài trợ, Bên thụ hưởng được tiếp tục giao quyền quản lý và sử dụng tài sản máy móc thiết bị được tài trợ mua sắm và có trách nhiệm sử dụng, quản lý tài sản máy móc, thiết bị đúng với nội dung và mục tiêu của Dự án Khi thực hiện xử lý tài sản (bán, thanh lý, chuyển giao tài sản cho bên thứ 3), Bên thụ hưởng có trách nhiệm tuân thủ theo quy định hướng dẫn của Bên Tài trợ và các văn bản hướng dẫn theo quy định áp dụng cho khoản tài trợ của Dự án

Mục 2: Tài sản trí tuệ nếu được hình thành và là kết quả của Dự án như: bản quyền về thương

hiệu, phát minh sáng chế, giải pháp hữu ích, kiểu dáng công nghiệp, nhãn hiệu thương mại, bí quyết

kỹ thuật, quy trình sản xuất, kết quả các nội dung nghiên cứu… được giao cho Bên thụ hưởng được quyền sở hữu, quản lý và sử dụng, làm các thủ tục đăng ký với các cơ quan có thẩm quyền

Điều 5 Điều chỉnh thỏa thuận tài trợ cho Đề xuất

Trong quá trình thực hiện thỏa thuận tài trợ, các nội dung liên quan đến Đề xuất nếu cần phải

bổ sung và điều chỉnh thì sẽ được 2 bên trao đổi thống nhất bằng văn bản và được cả 2 bên cùng thống nhất ký Tài liệu được ký sẽ được coi là phụ lục bổ sung đính kèm Thỏa thuận tài trợ

Điều 6 Các quy định khác

Mục 1: Luật áp dụng

Luật áp dụng cho thỏa thuận tài trợ này áp dụng theo Luật Việt Nam, trên có sở tuân thủ Hiệp

định tài trợ đã ký với Hiệp hội

Trong quá trình thực hiện Thỏa thuận tài trợ, bất kỳ tranh chấp nào phát sinh nếu có sẽ được các bên liên quan cùng nhau thương lượng và thống nhất giải quyết Trường hợp tranh chấp không thể thống nhất giải quyết thì sẽ được đưa ra phân xử theo các quy định của Luật Việt Nam

Mục 2 Hiệu lực của Thỏa thuận tài trợ

Thỏa thuận Tài trợ này có hiệu lực kể từ ngày 2 bên thống nhất ký và được lập thành [ghi số bản] và

có giá trị pháp lý như nhau Bên tài trợ giữ [ghi số bản] và Bên thụ hưởng giữ [ghi số bản]

Đại diện hợp pháp của Ban QLDA FIRST

[Ghi tên, chức danh, ký tên và đóng dấu bởi

người có thẩm quyền hợp lệ

Đại diện hợp pháp của Bên thụ hưởng

[Ghi tên, chức danh, ký tên và đóng dấu bởi người có thẩm quyền hợp lệ của Tổ chức trong nước chỉ định quản lý tài chính khoản tài trợ]

tổ chức KHCN công lập

II Tính hợp lệ

Các tổ chức KHCN công lập được coi là hợp lệ để nộp đơn xin tài trợ khi:

(i) Là tổ chức nghiên cứu công lập thuộc sở hữu của Nhà nước được thành lập hoạt

động có pháp nhân độc lập tự chủ hoặc trực thuộc các tổ chức quản lý của Nhà nước (các Bộ, ngành, viện nghiên cứu, trường đại học);

(ii) có lĩnh vực hoạt động thuộc một trong các lĩnh vực sau: (a) công nghệ thông tin và

truyền thông; (b) công nghệ sinh học và nông nghiệp; (c) vật liệu mới; (d) cơ khí

và tự động hóa; (e) các hàng hóa và dịch vụ công ích thuần túy như trắc địa, bản

đồ, đo lường, khí tượng, thủy văn, bảo vệ môi trường và biến đổi khí hậu; và (f) các lĩnh vực khác về Khoa học và Công nghệ

Trong tiểu hợp phần này, các khoản tài trợ chi tiêu hợp lệ là:

(i) chi phí dành cho các dịch vụ tư vấn, dịch vụ phi tư vấn, hàng hóa, thiết bị nghiên

cứu, thử nghiệm, mua quyền sở hữu trí tuệ bao gồm giấy phép, phí quan hệ đối tác, các hội thảo ở Việt Nam và nước ngoài, các chuyến tham quan học tập, đào tạo ở Việt Nam và nước ngoài, các sửa chữa/cải tạo nhỏ cho các tòa nhà hiện có, phổ biến kiến thức, các hoạt động truyền thông, các dịch vụ trực tuyến, các lệ phí có liên quan và các chi phí gia tăng hợp lệ;

Các tổ chức KHCN công lập không được phép sử dụng khoản tài trợ này vào việc xây dựng các công trình dân dụng hay thu hồi đất

Mỗi khoản tài trợ cho các tổ chức KHCN công lập về KHCN và đổi mới sáng tạo không được phép vượt quá mức tối đa tương đương với 4 triệu đô la Mỹ (4.000.000 USD)

Các tổ chức KHCN công lập thụ hưởng sẽ phải kết thúc tiểu dự án của mình trong thời gian tối đa là 24 tháng, và mọi hoạt động cần phải được hoàn thành trước Ngày Kết thúc Dự án

III Chuẩn bị và nộp đề xuất tài trợ

Các ứng viên có thể nộp đề xuất (“Đề xuất tài trợ cho các Tổ chức KH và CN về Khoa học, Công nghệ và Đổi mới sáng tạo”) để thực hiện Đề xuất chuyển đổi GRI theo định hướng thị

trường, tự chủ về tài chính tất cả theo đúng các thủ tục và điều kiện quy định trong Tài liệu này

Các hướng dẫn lập đề xuất và mẫu hồ sơ đăng ký cho các ứng viên sẽ được đưa lên website

dự án FIRST (www.first-most.vn)

Các mẫu hồ sơ đăng ký cho Khoản Tài trợ cho các Tổ chức KH và CN về Khoa học, Công nghệ và Đổi mới sáng tạo được đính kèm trong Phụ lục B

CPMU sẽ hỗ trợ các tổ chức tham gia đăng ký chuẩn bị đề xuất xin tài trợ

IV Quy trình lựa chọn Tài trợ

CPMU sẽ bắt đầu quy trình cạnh tranh nhận tài trợ bằng các hoạt động truyền thông thông qua quảng cáo trên các phương thiện thông tin đại chúng ở Việt Nam và trên trang web của Bộ KH&CN và dự án FIRST CPMU sẽ công bố Mẫu Hồ sơ Hướng dẫn lập Đề xuất (Request for Proposal - bao gồm cả các hướng dẫn và form mẫu) trên trang web của dự án FIRST Các ứng viên quan tâm có thể truy cập trang web của FIRST để xem các form mẫu và tài liệu dự án (PIM) CPMU sẽ hỗ trợ các ứng viên quan tâm tới khoản tài trợ này (như hướng dẫn chuẩn bị đề xuất, điền mẫu hồ sơ )

Quy trình lựa chọn tài trợ được tóm tắt ở bảng sau đây và mô tả chi tiết bên dưới bảng:

Bước Quy trình và các hoạt động

Cơ quan thực hiện

Thời gian thực hiện

Thành phần tham gia

Xét duyệt của Ngân hàng Thế giới và Bộ KH&CN

Ghi chú Ngân

hàng Thế giới

Bộ KH&C

N

1

Thông báo tài trợ sẽ đăng quảng

cáo trên các phương tiện thông

tin đại chúng, trang web của Bộ

KH&CN và FIRST, các trang

web và mạng lưới có liên quan

đến khoa học và đổi mới sáng tạo

CPMU

3 ngày

CPMU

2

Chuẩn bị và nhận Hồ sơ đề xuất

CPMU hỗ trợ hướng dẫn các đơn

vị quan tâm chuẩn bị hồ sơ đề

Kiểm tra tính hợp lệ các đề xuất

(bao gồm kiểm tra tính đầy đủ

của hồ sơ)

CPMU

1 tuần

CPMU, các đơn

vị của

Bộ

Các hồ sơ hợp lệ sẽ được chuyển cho tổ TEC

36

Bước Quy trình và các hoạt động

Cơ quan thực hiện

Thời gian thực hiện

Thành phần tham gia

Xét duyệt của Ngân hàng Thế giới và Bộ KH&CN

Ghi chú Ngân

hàng Thế giới

Bộ KH&C

N

Tổ TEC bao gồm các chuyên gia

độc lập trong nước, chuyên gia

quốc tế Quy định chi tiết về tổ

TEC, quy chế làm việc được quy

định cụ thể ở Mục V dưới đây

2-3 tuần

2 tuần

5

Tổ chuyên gia đánh giá các hồ

sơ đề xuất - TEC

Tổ TEC đánh giá trên hệ thống

online, sau khi đánh giá online sẽ

làm việc trao đổi trực tiếp thống

nhất báo cáo

Tổ TEC đề xuất các đơn vị được

lựa chọn để thương thảo và hoàn

thiện Thỏa thuận tài trợ

TEC 2

tuần -

4 tuần

CPMU

6

Thẩm tra các ứng viên được chọn

(bao gồm kiểm tra trùng lắp của

khoản tài trợ theo những nội dung

chính trong đề xuất tài trợ)

CPMU/ TEC

2 tuần

CPMU, các Cục,

Vụ có liên quan của Bộ KHCN

7

Báo cáo kết quả và kiến nghị

danh sách các đơn vị thụ hưởng

được lựa chọn để thương thảo

trao tài trợ

Giám đốc CPMU báo cáo Bộ KH

và CN và Ngân hàng Thế giới kết

quả đánh giá và kiến nghị của Tổ

TEC và kết quả thẩm tra

2 tuần

Bộ phê duyệt các đơn

vị được lựa chọn

2 tuần

Tham vấn các Bộ, Ngành liên quan (nếu cần)

8

Thương thảo và hoàn thiện Thỏa

thuận tài trợ với các đơn vị được

lựa chọn

(bao gồm kiểm tra trùng lắp

khoản tài trợ theo nội dung kinh

phí chi tiết)

CPMU/ TEC/

đơn vị thụ hưởng

8 tuần

CPMU, các Cục,

Vụ có liên quan của Bộ KHCN

NOL (2 tuần)

Phê duyệt (2 tuần)

Bước Quy trình và các hoạt động

Cơ quan thực hiện

Thời gian thực hiện

Thành phần tham gia

Xét duyệt của Ngân hàng Thế giới và Bộ KH&CN

Ghi chú Ngân

hàng Thế giới

Bộ KH&C

N

9 Ký kết thỏa thuận tài trợ

CPMU

& các đơn vị thụ hưởng

1 ngày

Bộ KHCN/

CPMU/

Đại diện WB/Đơn

vị thụ hưởng

10 Công bố kết quả lựa chọn CPMU 1

ngày

(i) CPMU thực hiện quảng cáo (như đã nêu trong đoạn ở bên trên bảng dự kiến CPMU

đăng thông báo ít nhất 3 kỳ/báo (hoặc tạp chí/tivi…) và đăng liên tục trên trang Web của Dự án FIRST và Bộ KHCN);

(ii) Chuẩn bị và nhận hồ sơ đề xuất: CPMU sẽ triển khai các hoạt động hỗ trợ (các hội

thảo hướng dẫn lập đề xuất tài trợ, các cuộc họp, trao đổi online trên trang WEB của Dự án) nhằm giúp cho các đơn vị quan tâm hiểu rõ hơn về Dự án FIRST, chuẩn

bị tốt hơn các đề xuất tài trợ thông qua các giải đáp, hướng dẫn cho các đơn vị về các yêu cầu thông tin cần cung cấp trong mẫu Hồ sơ đề xuất, các quy định về quản

lý đấu thầu và tài chính theo quy định của Ngân hàng Thế giới áp dụng cho Dự án; CPMU nhận đề xuất theo thời hạn quy định và tiến hành lập biên bản xác nhận các

hồ sơ mà Dự án đã nhận được từ các đơn vị tham gia;

(iii) Kể từ thời điểm kết thúc hạn nộp hồ sơ đề xuất, các đơn vị tham gia sẽ không được

phép thay thế, hay điều chỉnh bổ sung hồ sơ đề xuất đã nộp;CPMU kiểm tra tính hợp lệ các hồ sơ đề xuất (bao gồm tính hợp lệ của ứng viên, các tiêu chí về an toàn môi trường và xã hội và kinh phí, thời gian thực hiện và tính hoàn thiện của đề xuất tài trợ);

(iv) CPMU sẽ thành lập một Tổ chuyên gia đánh giá các Hồ sơ đề xuất (gọi tắt là "Tổ

TEC") và gửi các đề xuất hợp lệ cho các thành viên của Tổ chuyên gia theo hình thức trực tuyến;

(v) Tổ chuyên gia tiến hành đánh giá các đề xuất theo các tiêu chí đã quy định trên hệ

thống đánh giá online và thông qua các cuộc họp trực tiếp Sau khi trao đổi và thống nhất, Bảng tổng hợp chấm điểm chi tiết của từng thành viên cùng với kết quả xếp hạng đánh giá và kiến nghị các đơn vị được lựa trọn tài trợ sẽ được gửi cho Giám

38

(vi) Thẩm tra ứng cử viên: Dựa trên kiến nghị của tổ TEC về danh sách ứng viên được

lựa chọn để thương thảo Thỏa thuận tài trợ, Giám đốc CPMU sẽ thành lập Tổ Công tác bao gồm đại diện CPMU, 02 chuyên gia kỹ thuật đại diện cho TEC có chuyên môn sâu liên quan đến Đề xuất, cùng với 03 đại diện từ các đơn vị liên quan của Bộ

sẽ tiến hành thẩm tra các ứng viên được lựa chọn về các nội dung: xem xét độ chính xác của thông tin cung cấp trong các đề xuất được lựa chọn, năng lực của đơn vị, kiểm tra về tính trùng lắp về nội dung khoản tài trợ bao gồm các chuyến kiểm tra trực tiếp tại các đơn vị được lựa chọn, nếu cần thiết

(vii) Báo cáo kết quả và kiến nghị: Dựa trên báo cáo và kiến nghị của Tổ TEC, kết quả

thẩm tra các ứng cử viên trong danh sách đề xuất tài trợ, Giám đốc CPMU sẽ tổ chức cuộc họp để tham vấn ý kiến của Tổ Thẩm định độc lập (dự kiến gồm 2 chuyên gia chuyên sâu của TEC đối với mỗi hồ sơ và 03 đại diện là cấp Lãnh đạo của Vụ/Cục/VP chương trình liên quan của Bộ) Sau khi có ý kiến tham vấn thống nhất của Tổ Thẩm định, Giám đốc CPMU sẽ trình Lãnh đạo Bộ Khoa học và Công nghệ phê duyệt và trình Ngân hàng Thế giới có thư không phản đối

(viii) Thương thảo và hoàn thiện Thỏa thuận tài trợ: Giám đốc CPMU sẽ thành lập Tổ

Công tác Thương thảo với sự tham gia của CPMU, 2 chuyên gia tổ TEC có chuyên môn sâu về kỹ thuật liên quan đã tham gia đánh giá kỹ thuật đề xuất và 03 đại diện

từ các đơn vị của Bộ thực hiện công tác thương thảo và thống nhất Dự thảo Thỏa thuận tài trợ Tổ Công tác Thương thảo có nhiệm vụ xác định kinh phí tài trợ (bao gồm cả việc rà soát loại bỏ trùng lắp kinh phí tài trợ với các khoản tài trợ đã triển khai trước đây nếu có), kế hoạch tài chính, đấu thầu, kế hoạch thực hiện, khung giám sát và đánh giá và các điều khoản liên quan đến Thỏa thuận tài trợ để trình Giám đốc CPMU xem xét trình Lãnh đạo Bộ KH và CN phê duyệt và Ngân hàng Thế giới có thư không phản đối

(ix) CPMU ký Thỏa thuận tài trợ với các đơn vị thụ hưởng Dự án được phê duyệt (x) Trong vòng 2 tuần kể từ ngày ký thỏa thuận tài trợ cho đề xuất được lựa chọn,

CPMU sẽ thông báo kết quả trên trang web của FIRST: www.first-most.vn và của

Bộ KH&CN: www.most.gov.vn Thông tin được công khai bao gồm:

 Danh sách các đề xuất được nộp (bao gồm tên của các ứng viên và mô tả ngắn gọn về đề xuất)

 Danh sách các đề xuất được nhận tài trợ (bao gồm tên đề xuất và số tiền tài trợ) Đồng thời CPMU sẽ gửi thư trực tiếp cho từng đơn vị tham gia thông báo về kết quả đánh giá và lựa chọn tài trợ của Dự án

Xem Phụ lục B để biết thêm chi tiết về mẫu Đề xuất tài trợ cho Khoản Tài trợ cho các Tổ chức KH và CN về Khoa học, Công nghệ và Đổi mới sáng tạo và mẫu thỏa thuận tài trợ

V Tổ chuyên gia đánh giá các hồ sơ đề xuất tài trợ (TEC)

1) Thành phần Tổ chuyên gia đánh giá các đề xuất tài trợ (gọi tắt là "Tổ TEC")

Tổ TEC là một hội đồng đánh giá đề xuất gồm các chuyên gia có năng lực và kinh nghiệm phù hợp bao gồm:

Tổ TEC đánh giá cho điểm và xếp hạng đề xuất gồm 6 thành viên

1.1) 03 chuyên gia quốc tế tổng hợp bao gồm 01 chuyên gia về chiến lược và phát triển các tổ chức KH&CN công lập, 01 chuyên gia về KHCN và đổi mới sáng tạo (ưu tiên chuyên gia am hiểu về GRI) và 01 chuyên gia về đầu tư và tài chính (ưu tiên chuyên gia có kinh nghiệm hiểu biết về KH&CN)

1.2) 02 Chuyên gia độc lập trong nước về KHCN và đổi mới sáng tạo am hiểu về các tổ chức GRI (ưu tiên chuyên gia có kinh nghiệm quản lý GRI)

1.3) Giám đốc Dự án FIRST: Điều phối tổng hợp TEC, đánh giá xếp hạng

Tổ TEC đánh giá chuyên sâu kỹ thuật (không cho điểm và xếp hạng đề xuất)

1.4) Gồm có ít nhất 2 chuyên gia kỹ thuật có chuyên môn sâu liên quan trực tiếpđến lĩnh vực của từng Hồ sơ đề xuất

2) Phân công trách nhiệm của Tổ TEC

Tổ TEC cho điểm và xếp hạng gồm 06 chuyên gia quy định ở mục 1.1 1.2 và 1.3 nói trên

chịu trách nhiệm đánh giá tất cả các hồ sơ đề xuất hợp lệ của Dự án theo các tiêu chí quy định và tiến hành cho điểm xếp hạng Trên cơ sở bảng xếp hạng chung của cả 6 thành viên, các chuyên gia sẽ lựa chọn và kiến nghị danh sách các ứng cử viên tiềm năng Căn cứ theo Danh sách này, Dự

án chuyển cho Tổ TEC đánh giá chuyên sâu kỹ thuật (không cho điểm và xếp hạng) đảm bảo

nguyên tắc với 1 hồ sơ đề xuất trong danh sách nói trên phải có ít nhất 2 chuyên gia kỹ thuật có chuyên môn sâu liên quan trực tiếp đến lĩnh vực đề xuất để xem xét nội dung kỹ thuật, đưa ra những thông tin nhận xét đánh giá và kiến nghị về danh sách hồ sơ tiềm năng đã được tổ TEC đánh giá lựa chọn (bao gồm cả việc kiến nghị loại bỏ những đề xuất không khả thi về mặt kỹ thuật)

Trên cơ sở xem xét kiến nghị của ít nhất 2 thành viên kỹ thuật nói trên đối với mỗi hồ sơ

đề xuất, Tổ TEC cho điểm xếp hạng sẽ đưa ra quyết định cuối cùng về danh sách các ứng cử viên

được chọn để CPMU xem xét trình Lãnh đạo Bộ và Ngân hàng Thế giới phê duyệt

3) Cơ chế thành lập Tổ TEC, trình Bộ và Ngân hàng phê duyệt

Theo quy trình đánh giá và trách nhiệm của các chuyên gia tham gia Tổ TEC quy định nói trên, trước khi triển khai đánh giá các hồ sơ đề xuất, Giám đốc CPMU sẽ đệ trình danh sách Tổ TEC đánh giá và xếp hạng gồm 06 thành viên (bao gồm cả Giám đốc Dự án) để Lãnh đạo Bộ KH

và CN phê duyệt và Ngân hàng có thư không phản đối

03 chuyên gia quốc tế sẽ được tuyển thông qua phương thức đấu thầu tuyển tư vấn cá nhân theo quy định của Dự án Các chuyên gia Quốc tế đã tham gia đánh giá các khoản tài trợ của Dự

án thông qua công tác tuyển chọn đấu thầu trước đây mà Dự án đã thực hiện vẫn được coi là hợp

lệ để tham dự nộp bày tỏ quan tâm

Đối với 2 chuyên gia trong nước tham gia Tổ TEC đánh giá xếp hạng, CPMU sẽ xây dựng TOR và yêu cầu về năng lực để lựa chọn các chuyên gia phù hợp vá đáp ứng yêu cầu trên nguyên tắc đảm bảo tính minh bạch

Đối với các thành viên Tổ TEC đánh giá chuyên sâu kỹ thuật (không cho điểm xếp hạng), Giám đốc CPMU được quyền lựa chọn các chuyên gia căn cứ theo từng lĩnh vực chuyên môn trong danh sách nội dung các đề xuất về các ứng cử viên tiềm năng được Tổ TEC cho điểm xếp hạng và đề xuất Trên nguyên tắc lựa chon minh bạch, Giám đốc CPMU sẽ lựa chọn đảm bảo có

Các thành viên của Tổ chuyên gia sẽ được nhận khoản thù lao trọn gói tính theo số lượng

đề xuất các chuyên gia xem xét và các phiên họp hội đồng đánh giá mà họ tham dự Khoản thù lao trọn gói không bao gồm chi phí đi lại và ăn ở, nếu cần thiết, những chi phí này sẽ được thanh toán riêng

Thông tin chi tiết các thành viên của Tổ TEC bao gồm sơ yếu lý lịch sẽ được gửi cho Ngân hàng Thế giới để được biết

VI Tiêu chí lựa chọn

Các đề xuất được đánh giá dựa trên thang điểm tối đa là 100 điểm Các tiêu chí lựa chọn như sau:

Tổng điểm

Điểm đánh giá

Trọng

số

Tổng điểm tối

- Nguồn nhân lực

- Nguồn tài chính

- Kết quả nghiên cứu KH&CN

- Thương mại hóa và chuyển giao công nghệ

Tối thiểu

0 – Tối đa

10