bc tong hop_phu luc 2

Phụ lục 2 Phụ lục 2 THỐNG KÊ CHI TIẾT VĂN BẢN QUY ĐỊNH CHI TIẾT, HƯỚNG DẪN THI HÀNH LUẬT, PHÁP LỆNH ĐƯỢC BAN HÀNH TỪ NGÀY 01/01/2009 ĐẾN NGÀY 30/6/2012 (Kèm theo Báo cáo số /BC CP ngày tháng 11 năm 20[.]

Trang 1

STT Tên luật, pháp lệnh Nội dung cần quy định chi tiết

Cơ quan, người có trách nhiệm ban hành

Văn bản đã ban hành Nội dung chưa

được quy định chi tiết

lý, sử dụng vũ khí, vật liệu nổ và công cụ

hỗ trợ, có hiệu lực từ ngày 20/5/2012Nghị định số 26/2012/NĐ-CP ngày05/4/2012 của Chính phủ quy định trình tự,thủ tục, thẩm quyền và kinh phí phục vụ việctiếp nhận, thu gom, phân loại, bảo quản,thanh lý, tiêu hủy vũ khí, vật liệu nổ và công

Bộ trưởng

Bộ Công an

Thông tư số 30/2012/TT-BCA ngày29/5/2012 của Bộ trưởng Bộ Công an quyđịnh chi tiết thi hành một số điều của Pháplệnh quản lý, sử dụng vũ khí, vật liệu nổ

và công cụ hỗ trợ và Nghị định quy địnhchi tiết thi hành một số điều của Pháplệnh, có hiệu lực từ ngày 20/7/2012

Thông tư số 31/2012/TT-BCA ngày 29/5/2012của Bộ trưởng Bộ Công an quy định chi tiếtviệc tiếp nhận, thu gom, phân loại, bảo quản,thanh lý, tiêu hủy vũ khí, vật liệu nổ và công cụ

hỗ trợ, có hiệu lực từ ngày 20/7/2012

khoản 1 Điều 22

Trang 2

3 Luật thi hành

án hình sự

Điều 39, Điều 59, Mục 2 Chương X (Điều116-120), Mục 3 Chương X (Điều 121-123), Điều 132, Điều 133, Điều 134, Điều

Nghị định số 64/2011/NĐ-CP của Chínhphủ ngày 28/7/2011 quy định việc thi hànhbiện pháp bắt buộc chữa bệnh

Nghị định số 81/2011/NĐ-CP ngày16/9/2011 của Chính phủ quy định về chế

độ ăn, mặc, ở, chăm sóc y tế và quản lýhọc sinh trường giáo dưỡng

Nghị định số 117/2011/NĐ-CP ngày15/12/2011 của Chính phủ quy định về tổchức quản lý phạm nhân và chế độ ăn,mặc, ở sinh hoạt, chăm sóc y tế đối vớiphạm nhân

Nghị định số 80/2011/NĐ-CP ngày16/9/2011 ban hành quy định các biệnpháp bảo đảm tái hòa nhập cộng đồng đốivới người chấp hành xong án phạt tù

Nghị định số 82/2011/NĐ-CP ngày16/9/2011 về quy trình thi hành án tử hìnhbằng hình thức tiêm thuốc độc

Nghị định số 20/2012/NĐ-CP ngày20/3/2012 quy định cơ sở dữ liệu quốc gia

về thi hành án hình sự

Nghị định số 10/2012/NĐ-CP ngày17/02/2012 quy định chi tiết thi hành biệnpháp tư pháp giáo dục tại xã, phường, thị trấnđối với người chưa thành niên phạm tội

Điều 43, Điều 99

4 Điều 10, Điều 28, Điều 46, Chương VII

(Điều 96-102), Mục 1 Chương III, Điều 33,Điều 46, Điều 47, Điều 112

Liên bộ và

Bộ trưởng BộCông an

Thông tư liên tịch số BGDĐT-BTP-BQP về chương trình, nộidung học văn hóa, pháp luật, giáo dục

02/2012/TTLT-BCA-Điều 16, 02/2012/TTLT-BCA-Điều 22,Điều 25, Điều 29,Điều 30, Điều 33,

Trang 3

công dân, phổ biến thông tin thời sự, chínhsách và thực hiện chế độ sinh hoạt, giải trícho phạm nhân.

Thông tư liên tịch số BQP-BNG ngày 13/02/2012 hướng dẫn vềthăm gặp, tiếp xúc lãnh sự đối với phạmnhân

03/2012/TTLT-BCA-Thông tư liên tịch Số BQP-BNG ngày16/11/2011 của Bộ Công

07/2011/TTLT-BCA-an, Bộ Quốc phòng, Bộ Ngoại giao hướngdẫn việc thi hành án phạt trục xuất

Thông tư số 25/2012/TT-BCA ngày02/5/2012 quy định về Thủ trưởng, Phóthủ trưởng Cơ quan quản lý thi hành ánhình sự, Cơ quan thi hành án hình sự trongCông an nhân dân

Thông tư số 36/2011/TT-BCA ngày26/5/2011 về nội quy trại giam

Thông tư số 37/2011/TT-BCA ngày05/6/2011 về phân loại và giam giữ phạmnhân theo loại

Thông tư số 40/2011/TT-BCA ngày27/6/2011 quy định tiêu chuẩn thi đuachấp hành án phạt tù và xếp loại chấp hành

án phạt tù cho phạm nhân

Thông tư số 46/2011/TT-BCA quy địnhviệc phạm nhân gặp thân nhân; nhận, gửithư; nhận tiền, quà và liên lạc điện thoạivới thân nhân

Điều 34, Điều 35,Điều 48, Điều 66,Điều 86, Điều 95,Điều 99, Điều 118,Điều 137, Điều

150, Điều 154,Chương IV,

Trang 4

Thông tư số 67/2011/TT-BCA ngày07/10/2011 về hoạt động vũ trang bảo vệ

cơ sở giáo dục, trường giáo dưỡng và dẫngiải trại viên, đưa dẫn học sinh

Thông tư số 63/2011/TT-BCA ngày07/9/2011 về hệ thống biểu mẫu, sổ sáchtheo dõi thi hành án hình sự

5 phòng, chống Luật

mua bán người

Điều 27, Điều 30 Chính phủ

Nghị định số 62/2012/NĐ-CP ngày13/8/2012 quy định căn cứ xác định nạnnhân bị mua bán và bảo vệ an toàn chonạn nhân, người thân thích của họ

6 Luật tố tụng

Nghị định số 49/2012/NĐ-CP ngày04/6/2012 quy định danh mục các quyếtđịnh hành chính, hành vi hành chính thuộcphạm vi bí mật nhà nước trong các lĩnhvực quốc phòng, an ninh, ngoại giao

Thủ tướng Chính phủ quy định cơ chế tuyểndụng, cơ chế đãi ngộ cán bộ, công chức phùhợp với hoạt động nghiệp vụ đặc thù củaNHNN (Điều 9)

Thủ tướngChính phủ

NHNN đang xâydựng Quyết địnhcủa TTg về cơ chếtuyền dụng, sửdụng công chứcphù hợp với đặcthù của NHNN.Hiện, dự thảo QĐđang được gửi xin

ý kiến các đơn vị

Trang 5

liên quan và sẽtrình CP ban hànhvào Tháng 9/2012.

8

NHNN quy định và thực hiện việc tái cấpvốn cho tổ chức tín dụng theo các hình thứcsau đây: a) Cho vay có bảo đảm bằng cầm

cố giấy tờ có giá; b) Chiết khấu giấy tờ cógiá; c) Các hình thức tái cấp vốn khác (Điều11)

Thống đốcNHNN

Thông tư số 17/2011/TT-NHNN ngày18/8/2011 quy định về việc cho vay cóđảm bảo bằng cầm cố giấy tờ có giá củaNHNN đối với các tổ chức tín dụng, cóhiệu lực kể từ ngày 01/10/2011;

Thông tư số 01/2012/TT-NHNN ngày16/2/2012 quy định về chiết khấu GTCGcủa NHNN đối với tổ chức tín dụng, cóhiệu lực kể từ ngày 31/3/2012;

Thông tư số 15/2012/TT-NHNN ngày04/5/2012 quy định về việc NHNN ViệtNam tái cấp vốn dưới hình thức cho vaylại theo hồ sơ tín dụng đối với các tổ chứctín dụng, có hiệu lực kể từ ngày 16/5/2012

9

Trong trường hợp thị trường tiền tệ có diễnbiến bất thường, NHNN quy định cơ chếđiều hành lãi suất áp dụng trong quan hệgiữa các tổ chức tín dụng với nhau và vớikhách hàng, các quan hệ tín dụng khác(Điều 12 Khoản 2)

Thống đốcNHNN

Thông tư số 30/2011/TT-NHNN và cácvăn bản sửa đổi Thông tư số 30/2011/TT-NHNN

10 NHNN quy định loại giấy tờ có giá được

phép giao dịch thông qua nghiệp vụ thị

Thống đốcNHNN

Quyết định số 11/2010/QĐ-NHNN ngày6/1/2010 về danh mục giấy tờ có giá được

Trang 6

trường mở (Điều 15 Khoản 2) sử dụng trong các giao dịch của Ngân

hàng Nhà nước

11

NHNN tổ chức việc thiết kế, in, đúc, bán ởtrong nước và nước ngoài các loại tiền mẫu,tiền lưu niệm phục vụ cho mục đích sưu tậphoặc mục đích khác theo quy định của Thủtướng Chính phủ (Điều 21)

Nội dung này đượcquy định tại Quyếtđịnh của TTg vềtiền mẫu, tiền lưuniệm

NHNN đã hoànthiện dự thảo và đãThủ tướng Chínhphủ ban hànhQuyết định

12

Chính phủ ban hành quy định về nghiệp vụphát hành tiền, bao gồm việc in, đúc, bảoquản, vận chuyển, phát hành, thu hồi, thaythế, tiêu hủy tiền, chi phí cho các hoạt độngnghiệp vụ phát hành tiền (Điều 22 Khoản 1)

Chính phủ

Nghị định số 40/2012/NĐ-CP ngày02/5/2012, có hiệu lực từ ngày 20/6/2012

13 Kho bạc Nhà nước mở tài khoản tại NHNN.

Ở tỉnh, thành phố trực thuộc trung ương,huyện, quận, thị xã, thành phố thuộc tỉnhkhông có chi nhánh của NHNN, việc thựchiện các giao dịch cho Kho bạc NN theoquy định của NHNN (Điều 27 Khoản 3)

Thống đốcNHNN

Nội dung này đượcquy định tại Thông

tư của NHNN quyđịnh về mở, sửdụng tài khoảnthanh toán tạiNHNN và các ngânhàng Hiện, dự thảo

Trang 7

đang được tiếp tụchoàn thiện để xin ýkiến lần 2 Việc xâydựng Thông tư nàyphụ thuộc vào tiến

độ Nghị định vềthanh toán khôngdùng tiền mặt

14

1 Tổ chức, cá nhân có trách nhiệm cungcấp thông tin cho NHNN để xây dựng Bảngcân đối tiền tệ, xây dựng cán cân thanh toáncủa Việt Nam và đánh giá, dự báo xu hướngphát triển của thị trường tiền tệ nhằm phục

vụ xây dựng và điều hành CSTT quốc gia,công tác quản lý ngoại hối

2 Các TCTD có trách nhiệm cung cấpthông tin, số liệu thống kê theo yêu cầu củaNHNN để đánh giá, thanh tra, giám sát tìnhhình hoạt động của hệ thống các TCTD vàtừng TCTD

3 Thống đốc NHNN quy định đối tượng,quy trình, phạm vi, loại thông tin, kỳ hạn vàphương thức cung cấp thông tin quy định tạikhoản 1 và khoản 2 Điều này (Điều 35)

Thống đốcNHNN

Thông tư số 21/2010/TT-NHNN ngày08/10/2010, có hiệu lực từ ngày01/07/2011

Trang 8

dung thu, chi tài chính phù hợp với hoạtđộng nghiệp vụ đặc thù của NHNN (Điều43).

NHNN được trích từ kết quả tài chính hằngnăm để lập các quỹ sau đây: a) Quỹ thựchiện chính sách tiền tệ quốc gia; b) Quỹ dựphòng tài chính; c) Quỹ khác do TTg quyếtđịnh (Khoản 1 Điều 45)

Mức trích lập và việc sử dụng các quỹ tạikhoản 1 Điều 45 thực hiện theo quy địnhcủa Thủ tướng Chính phủ (Khoản 2 Điều45)

quy định tại Quyếtđịnh của TTg vềthu, chi tài chính vàmức trích lập cácquỹ của NHNN.Ngày 23/9/2011,NHNN đã hoànthiện dự thảo Quyếtđịnh và đã trìnhThủ tướng Chínhphủ để ký banhành

16

NHNN thực hiện hạch toán kế toán theo cácchuẩn mực kế toán của Việt Nam và theochế độ kế toán đặc thù của Ngân hàng trungương theo quy định của Thủ tướng Chínhphủ (Điều 46)

Nội dung này đượcquy định tại Quyếtđịnh của TTg vềchế độ hạch toán kếtoán của NHNN.NHNN đã hoànthiện dự thảo QĐ

và đã trình Thủtướng Chính phủ

để ký ban hành

17 Thủ tướng Chính phủ quy định cụ thể về tổchức, nhiệm vụ, quyền hạn của Cơ quan

TTGSNH (Điều 49 Khoản 2)

Thực hiện theo Quyết định số83/2008/QĐ-TTg ngày 27/5/2009

Trang 9

Thống đốc NHNN quy định trình tự, thủ tụcthanh tra, giám sát ngân hàng (Điều 51Khoản 5)

Thống đốcNHNN

tư quy định về trình

tự thủ tục thanh tra,giám sát ngânhàng

NHNN đang nghiêncứu, hoàn thiện dựthảo, tiến độ xâydựng Thông tư phụthuộc vào Nghị định

tổ chức và hoạt độngcủa Thanh tra ngânhàng

19 Quy chế kiểm toán nội bộ, kiểm soát nội bộ

do Thống dốc NHNN ban hành (Điều 62Khoản 2)

Thống đốcNHNN

Thông tư số 16/2011/TT-NHNN ngày17/8/2011, có hiệu lực kể từ ngày01/10/2011

Chính phủ

Nội dung nàyđược quy định tạiNghị định về cáchành vi cạnh tranhkhông lành mạnhtrong hoạt độngngân hàng

NHNN đã có tờ

Trang 10

trình số NHNN ngày26/3/2012 về việcban hành Nghịđịnh.

43/TTr-21 -Vốn tự có gồm giá trị thực của vốn điều lệ

của tổ chức tín dụng hoặc vốn được cấp củachi nhánh ngân hàng nước ngoài và các quỹ

dự trữ, một số tài sản nợ khác theo quy địnhcủa NHNN Việt Nam (sau đây gọi làNHNN) (Điều 4 Khoản 10)

- NHNN quy định cụ thể việc xử lý trườnghợp khi giá trị thực… (Điều 19 Khoản 3)-Ngân hàng thương mại, công ty con củangân hàng thương mại được mua, nắm giữ

cổ phiếu của tổ chức tín dụng khác với điềukiện và trong giới hạn quy định của NHNN(Điều 103 khoản 6)

- Giới hạn và điều kiện cấp tín dụng để đầu

tư, kinh doanh cổ phiếu của ngân hàngthương mại, chi nhánh ngân hàng nước ngoài

do NHNN quy định (Điều 128 khoản 5)

- NHNN quy định cụ thể các tỷ lệ bảo đảm

an toàn quy định tại khoản 1 Điều này đốivới từng loại hình tổ chức tín dụng, chi

Thống đốcNHNN

Các nội dung nàyđược quy định tạicác Thông tư về tỷ

lệ đảm bảo an toàntrong hoạt động củatừng loại hìnhTCTD Cụ thể:+ Đối với NTTM,TCTD phi NH, chinhánh NHNN:Đang hoàn thiện hồ

sơ dự thảo để kýban hành

+ Đối với NHHTX,Quỹ TDND: dựkiến ban hành vàoTháng 12/2012

Trang 11

nhánh ngân hàng nước ngoài (Điều 130Khoản 3)

- NHNN hướng dẫn cụ thể thời hạn, trình

tự, thủ tục chuyển tiếp đối với các tổ chứctín dụng, chi nhánh ngân hàng nước ngoàiđang hoạt động trước ngày Luật này có hiệulực thi hành không phù hợp với quy định tạicác điều 55, 103, 110, 115, 129 và 135 củaLuật này (Điều 161, Khoản 5)

22

Việc phân loại tài sản có, mức trích, phươngpháp trích lập dự phòng rủi ro và việc sửdụng dự phòng để xử lý rủi ro trong hoạtđộng do NHNN quy định sau khi thống nhấtvới Bộ Tài chính (Khoản 2 Điều 131)

Thống đốcNHNN

tư quy định vềphân loại tài sản có,cam kết ngoạibảng; trích lập và

sử dụng dự phòngrủi ro để xử lý rủi

ro trong hoạt độngcủa các TCTD NHNN đang hoànthiện hồ sơ dự thảo

Nội dung nàyđược quy định tạiThông tư ban hành

Trang 12

kinh doanh và được NHNN cung cấpthông tin của khách hàng có quan hệ tíndụng với tổ chức tín dụng, chi nhánh ngânhàng nước ngoài theo quy định của NHNN(Điều 13 khoản 2)

quy chế hoạt độngthông tin tín dụng NHNN đanghoàn thiện dự thảo,trình Thống đốcban hành trongtháng 10/2012

24

Việc xây dựng cơ sở dữ liệu dự phòng củaQTDND, tổ chức tài chính vi mô và các tổchức tín dụng không nhận tiền gửi thực hiệntheo quy định của NHNN (Điều 15 Khoản2)

Thống đốcNHNN

Thông tư số 01/2011/TT-NHNN ngày21/2/1011 quy định về đảm bảo an toàn,bảo mật thông tin trong hoạt động ngânhàng, có hiệu lực sau 45 ngày kể từ ngày

tổ chức tín dụng Việt Nam bán cổ phần chonhà đầu tư nước ngoài (Điều 16 Khoản 2)

Chính phủ

Nội dung này được quy định tại Nghị định sửa đổi Nghị định số

69/2007/NĐ-CP ngày 28/4/2007 Ngày 17/8/2012, NHNN đã có Tờ trình số 129/TTr-NHNN về việc ký ban hành Nghị định

26 Chính phủ quy định mức vốn pháp định đối

với từng loại hình tổ chức tín dụng, chi nhánh Chính phủ

Nghị định số 10/2011/NĐ-CP ngày26/01/2011 về việc sửa đổi, bổ sung Nghị

Trang 13

ngân hàng nước ngoài (Điều 19 Khoản 1) định số 141/2006/NĐ-CP, có hiệu lực từ

ngày 15/3/2011

27 - NHNN quy định cụ thể điều kiện, hồ sơ và

thủ tục thành lập, chấm dứt, giải thể đơn vịquy định tại khoản 1 Điều này đối với từngloại hình tổ chức tín dụng (Điều 30 khoản 2)

- NHNN quy định việc tham gia góp vốnthành lập tổ chức tài chính vi mô của tổ chức,

cá nhân nước ngoài; số lượng thành viên gópvốn; tỷ lệ sở hữu vốn góp, phần vốn góp củacác tổ chức, cá nhân trong nước và nướcngoài vào tổ chức tài chính vi mô; giới hạn về

cơ cấu mạng lưới, địa bàn hoạt động của tổchức tài chính vi mô (Điều 88)

Các nội dung nàyđược quy định tạicác Thông tư quyđịnh về điều kiện,

hồ sở và thủ tụcthành lập chinhánh, văn phòngđại điện của cácloại hình tổ chứctín dụng, cụ thể:-Đối với NHTM,chi nhánh NHNN:NHNN đang hoànthiện để thẩm địnhvăn bản

- Đối với TCTDphi NH: Đangnghiên cứu, soạnthảo, tiến độ phụthuộc vào Nghịđịnh về hoạt độngcủa công ty tàichính và công ty

Trang 14

cho thuê tài chính

28

- NHNN quy định cụ thể trình tự, thủ tụcthu hồi Giấy phép đã cấp trong các trườnghợp quy định tại Khoản 1 Điều này (Điều

28 Khoản 2)

- Khi giải thể theo quy định tại Điều 154

của Luật này, tổ chức tín dụng phải tiếnhành thanh lý tài sản dưới sự giám sát củaNHNN và theo trình tự, thủ tục thanh lý tàisản do NHNN quy định (Điều 156 Khoản 2)

Thống đốcNHNN

Nội dung nàyđược quy định tạiThông tư quy định

về những thay đổicủa tổ chức tíndụng phải đượcNHNN chấp thuận Hiện, NHNNđang thực hiệnkiểm soát thủ tụchành chính đối với

dự thảo

30 - Hệ thống kiểm soát nội bộ là tập hợp các

cơ chế, chính sách, quy trình, quy định nội

bộ, cơ cấu tổ chức của tổ chức tín dụng, chi

Thống đốcNHNN

Thông tư 44/2011/TT-NHNN ngày29/12/2011 quy định về hệ thống kiểmsoát nội bộ, kiểm toán nội bộ của tổ chức

Trang 15

nhánh ngân hàng nước ngoài được xây dựngphù hợp với hướng dẫn của NHNN và được

tổ chức thực hiện nhằm bảo đảm phòngngừa, phát hiện, xử lý kịp thời rủi ro và đạtđược yêu cầu đề ra (Điều 40 Khoản 1)

- Ngân hàng hợp tác xã, quỹ tín dụng nhândân phải có kiểm toán nội bộ, hệ thống kiểmsoát nội bộ và thực hiện kiểm toán độc lậptheo quy định của NHNN (Điều 75 Khoản 3)

- Ngân hàng chính sách phải thực hiện kiểmsoát nội bộ, kiểm toán nội bộ; xây dựng, banhành quy trình nội bộ về các hoạt độngnghiệp vụ; thực hiện chế độ báo cáo thống

kê, báo cáo hoạt động và hoạt động thanhtoán theo quy định của NHNN (Điều 17Khoản 3)

tín dụng, chi nhánh ngân hàng nước ngoài,

có hiệu lực kể từ ngày 12/02/2012

31 -Trước khi kết thúc năm tài chính, tổ chức

tín dụng, chi nhánh ngân hàng nước ngoàiphải lựa chọn một tổ chức kiểm toán độc lập

đủ điều kiện theo quy định của NHNN đểkiểm toán các hoạt động của mình trongnăm tài chính tiếp theo (Điều 42 Khoản 1)

- Ngân hàng hợp tác xã, quỹ tín dụng nhândân phải có kiểm toán nội bộ, hệ thống kiểmsoát nội bộ và thực hiện kiểm toán độc lập

Thống đốcNHNN

Thông tư số 39/2011/TT-NHNN ngày15/12/2011 quy định về kiểm toán độc lậpđối với tổ chức tín dụng, chi nhánh ngânhàng nước ngoài, có hiệu lực kể từ ngày01/01/2012

Trang 16

theo quy định của NHNN (Khoản 3 Điều 75).

32 -Điều kiện đối với chủ sở hữu của tổ chức

tín dụng là công ty trách nhiệm hữu hạn mộtthành viên, cổ đông sáng lập, thành viênsáng lập do NHNN quy định (Điều 20,khỏan 1, điểm b)

-NHNN quy định cụ thể hồ sơ, trình tự, thủtục đề nghị cấp Giấy phép (Điều 21)

- Hội đồng quản trị, Hội đồng thành viênquy định nhiệm vụ của hai Ủy ban này theo

hướng của NHNN (Điều 43 Khoản 6)

- Điều kiện cấp Giấy phép đối với ngân

hàng hợp tác xã, quỹ tín dụng nhân dân, tổchức tài chính vi mô do NHNN quy định(Điều 20 Khoản 5)

- NHNN quy định việc tham gia góp vốnthành lập tổ chức tài chính vi mô của tổchức, cá nhân nước ngoài; số lượng thànhviên góp vốn; tỷ lệ sở hữu vốn góp, phầnvốn góp của các tổ chức, cá nhân trongnước và nước ngoài vào tổ chức tài chính vimô; giới hạn về cơ cấu tổ chức mạng lưới,địa bàn hoạt động của tổ chức tài chính vi

mô (Điều 88)NHNN quy định cụ thể tiêu chuẩn, điều

Thống đốcNHNN

Thông tư số 40/2011/TT-NHNN ngày15/12/2011 quy định về việc cấp Giấyphép và tổ chức, hoạt động của ngân hàngthương mại, chi nhánh ngân hàng nướcngoài, văn phòng đại diện của tổ chức tíndụng nước ngoài, tổ chức nước ngoài khác

có hoạt động ngân hàng tại Việt Nam, cóhiệu lực kể từ ngày 01/2/2012

Đối với việc cấpgiấy phép, tổ chức

và hoạt động củaNgân hàng hợp tác

xã, quỹ tín dụngnhân dân, tổ chứctài chính vi mô và

tổ chức tín dụngphi ngân hàng đangtrong quá trìnhhoàn thiện, do phụthuộc vào việc tổngkết Chỉ thị 57 vàNghị định về công

ty tài chính, công tycho thuê tài chính

Trang 17

kiện đối với người quản lý điều hành, thànhviên Ban kiểm soát của tổ chức tài chính vi

mô (Điều 50 Khoản 6)

- Tổ chức tài chính vi mô phải duy trì tỷ lệtổng dư nợ các khoản cấp tín dụng cho cánhân, hộ gia đình có thu nhập thấp, doanhnghiệp siêu nhỏ trong tổng dư nợ cấp tíndụng không thấp hơn tỷ lệ do NHNN quyđịnh (Điều 120 Khoản 2 )

- Nhận tiền gửi từ các tổ chức, cá nhânkhông phải là thành viên theo quy định củaNHNN (Điểm b Khoản Điều 118)

- Cho vay đối với khách hàng không phải làthành viên theo quy định của NHNN (Điểm

b Khoản 1 Điều 118)

- Mức vốn góp tối thiểu và tối đa của mộtthành viên do Đại hội thành viên quyết địnhtheo quy định của NHNN (Khoản 2 Điều 76)

- Ban kiểm soát có không ít hơn 03 thànhviên, trong đó ít nhất phải có 01 kiểmsoát viên chuyên trách NHNN quy địnhđiều kiện đối với quỹ tín dụng nhân dânđược bầu 01 kiểm soát viên chuyên trách(Khoản 1 Điều 83)

- Việc thay đổi mức vốn điều lệ của quỹ tín

Trang 18

dụng nhân dân được thực hiện theo quyđịnh của NHNN (Khoản 3 Điều 29)

- Thành viên Hội đồng quản trị, thành viênBan kiểm soát, Tổng giám đốc (Giám đốc)của ngân hàng hợp tác xã, quỹ tín dụngnhân dân phải đáp ứng tiêu chuẩn về trình

độ chuyên môn, đạo đức nghề nghiệp và amhiểu về hoạt động ngân hàng theo quy địnhcủa NHNN (Khoản 2 Điều 75)

33

NHNN quy định cụ thể thủ tục, hô sơ chấpthuận danh sách dự kiến việc bầu, bổ nhiệmcác chức danh quy định tại Khoản 1 Điềunày (Điều 51 Khoản 2)

Thống đốcNHNN

Nội dung nàyđược quy định tạiThông tư quy địnhviệc chấp thuậndanh sách dự kiếnnhân sự của cácTCTD

NHNN đanghoàn thiện dự thảo

34 Các hoạt động ngân hàng, hoạt động kinh

doanh khác của tổ chức tín dụng quy địnhtại Luật này thực hiện theo hướng dẫn củaNHNN (Điều 90 Khoản 3)

Thống đốcNHNN

Thông tư số 03/2012/TT-NHNN ngày08/3/2012 Quy định cho vay bằng ngoại tệcủa tổ chức tín dụng, chi nhánh ngân hàngnước ngoài đối với khách hàng vay làngười cư trú, có hiệu lực kể từ ngày02/5/2012;

Thông tư số 20/2011/TT-NHNN ngày

Trang 19

29/8/2011 quy định về việc mua, bánngoại tệ tiền mặt của cá nhân với tổ chứctín dụng được phép, có hiệu lực kể từ ngày15/10/2011;

Thông tư số 21/2012/TT-NHNN ngày18/6/2012 quy định về hoạt động cho vay,

đi vay; mua, bán có kỳ hạn giấy tờ có giágiữa các tổ chức tín dụng, chi nhánh ngânhàng nước ngoài, có hiệu lực kể từ ngày01/9/2012

35

Trong trường hợp có diễn biến bất thường,

để đảm bảo an toàn của hệ thống TCTD,NHNN có quyền quy định cơ chế xác địnhphí, lãi suất trong hoạt động kinh doanh củaTCTD (Điều 91 Khoản 3)

Thống đốcNHNN

Thông tư 05/2011/TT-NHNN ngày10/3/2011 về thu phí cho vay của tổ chứctín dụng đối với khách hàng, có hiệu lực

kể từ ngày 10/3/2011Các thông tư quy định về mức lãi suất huyđộng tối đa bằng đồng VN và đô la Mỹ

36

Trong trường hợp khách hàng không trảđược nợ đến hạn, nếu các bên không có thỏathuận khác thì tổ chức tín dụng có quyền xử

lý nợ, tài sản bảo đảm tiền vay theo hợpđồng cấp tín dụng, hợp đồng bảo đảm vàquy định của pháp luật Việc cơ cấu lại thờihạn trả nợ, mua bán nợ của tổ chức tín dụngthực hiện theo quy định của NHNN (Điều

95 Khoản 2 )

Thống đốcNHNN

Nội dung về cơ cấu lại thời hạn trả nợ thựchiện theo Quyết định số 1627/2001/QĐ-NHNN và Quyết định số 783/2005/QĐ-NHNN sửa đổi QĐ 1627

Nội dung về muabán nợ được quyđịnh tại Thông tưquy định về mua,bán nợ

Hiện, NHNN đanghoàn thiện dự thảotrên cơ sở góp ýkiến lần 2

Trang 20

-Tổ chức tín dụng thực hiện các hoạt độngkinh doanh qua việc sử dụng các phươngtiện điện tử theo hướng dẫn của NHNN vềquản lý rủi ro và quy định của pháp luật vềgiao dịch điện tử (Điêu 97)

-Tổ chức tín dụng, chi nhánh ngân hàngnước ngoài phải bảo đảm an toàn và bảomật trong hoạt động ngân hàng điện tử theohướng dẫn của NHNN (Điều 133)

Thống đốcNHNN

Thông tư số 29/2011/TT-NHNN ngày21/9/2011 quy định về an toàn, bảo mậtcho việc cung cấp dịch vụ ngân hàng trênInternet, có hiệu lực kể từ ngày 04/11/2011Thông tư số 12/2011/TT-NHNN ngày17/5/2011 quy định về việc quản lý, sửdụng chữ ký số, chứng thư số và dịch vụchứng thực chữ ký số

38

NHNN quy định về phạm vi kinh doanhngoại hối; điều kiện, trình tự, thủ tục chấpthuận việc kinh doanh ngoại hối; kinhdoanh, cung ứng sản phẩm phái sinh củangân hàng thương mại (Điều 105 Khoản 2 )

Thống đốcNHNN

tư quy định trình

tự, thủ tục, chấpthuận việc kinhdoanh ngoại hối vàThông tư quy định

về giao dịch pháisinh lãi suất

NHNN đang gửiđơn vị để xin ýkiến lần 2

39 NHNN quy định cụ thể điều kiện, hồ sơ,

trình tự, thủ tục chấp thuận việc tổ chức lại

tổ chức tín dụng (Điều 153 Khoản 2 )

Thống đốcNHNN

tư quy định về tổchức lại tổ chức tín

Trang 21

dụngNHNN đang thựchiện việc kiểm soátthủ tục hành chínhtrước khi ban hành

40

Căn cứ Luật này và Luật chứng khoán,Chính phủ quy định việc phát hành tráiphiếu, trừ trái phiếu chuyển đổi để huy độngvốn của tổ chức tín dụng (Điều 92 Khoản 2 )

Chính phủ Thực hiện theo Nghị định số

90/2011/NĐ-CP ngày 14/10/2011 quy định việc pháthành trái phiếu riêng lẻ trên phạm vi lãnhthổ nước CHXHCNVN và phát hành tráiphiếu ra thị trường quốc tế của doanhnghiệp, có hiệu lực kể từ ngày

01/12/2011

41

Tổ chức tín dụng được phát hành chứng chỉtiền gửi, tín phiếu, kỳ phiếu để huy độngvốn theo quy định của Luật này và quy địnhcủa NHNN (Điều 92 Khoản 1)

Thống đốcNHNN

tư phát hành chứngchỉ tiền gửi, tínphiếu, kỳ phiếuNHNN đang rà soát

để thực hiện thủ tụcpháp chế

42

Chế độ tài chính của tổ chức tín dụng, chinhánh ngân hàng nước ngoài được thực hiệntheo quy định của Chính phủ (Điều 136)

Chính phủ Nghị định số 57/2012/NĐ-CP ngày

20/7/2012 quy định về chế độ tài chính đốivới tổ chức tín dụng, chi nhánh ngân hàngnước ngoài, có hiệu lực kể từ ngày15/9/2012

Trang 22

-Ngân hàng thương mại được quyền ủythác, nhận ủy thác, đại lý trong lĩnh vực liênquan đến hoạt động ngân hàng, kinh doanhbảo hiểm, quản lý tài sản theo quy định củaNHNN (Điều 106)

- Tiếp nhận vốn ủy thác của Chính phủ, tổchức, cá nhân để thực hiện các hoạt độngđầu tư vào các dự án sản xuất, kinh doanh,cấp tín dụng được phép; ủy thác vốn cho tổchức tín dụng thực hiện cấp tín dụng Việctiếp nhận vốn ủy thác của cá nhân và ủythác vốn cho các tổ chức tín dụng cấp tíndụng thực hiện theo quy định của NHNN(Điều 111 Khoản 1)

- Nhận ủy thác và làm đại lý một số lĩnh vựcliên quan đến hoạt động ngân hàng, quản lýtài sản theo quy định của NHNN (Điều 118Khoản 4 Điểm e)

Thống đốcNHNN

Thông tư số 04/2012/TT-NHNN ngày08/3/2012 quy định về nghiệp vụ nhận ủythác và ủy thác của tổ chức tín dụng, chinhánh ngân hàng nước ngoài, có hiệu lực

kể từ ngày 02/5/2012

44 - Việc thành lập, mua lại công ty con, công ty

liên kết theo quy định tại khoản 2 và khoản 3Điều này và việc góp vốn, mua cổ phần củangân hàng thương mại theo quy định tại điểm

b khoản 4 Điều này phải được sự chấp thuậntrước bằng văn bản của NHNN NHNN quyđịnh cụ thể điều kiện, hồ sơ, trình tự, thủ tục

Thống đốcNHNN

Nội dung nàyđược quy định tạiThông tư hướngdẫn điều kiện, hồ

sơ, trình tự, thủ tụcgóp vốn, mua cổphần của TCTD

Trang 23

chấp thuận

Điều kiện, thủ tục và trình tự thành lập công

ty con, công ty liên kết của ngân hàng thươngmại thực hiện theo quy định của pháp luật cóliên quan (Điều 103 Khoản 5)

- Công ty tài chính chỉ được thành lập, mualại công ty con, công ty liên kết hoạt độngtrong các lĩnh vực bảo hiểm, chứng khoán,quản lý tài sản bảo đảm sau khi đượcNHNN chấp thuận bằng văn bản (Khoản 3Điều 110)

- NHNN quy định cụ thể điều kiện, hồ sơ,trình tự, thủ tục chấp thuận việc thành lậpcông ty con, công ty liên kết của công ty tàichính quy định tại khoản 3 Điều này

Điều kiện, trình tự, thủ tục thành lập công tycon, công ty liên kết của công ty tài chínhthực hiện theo quy định của pháp luật cóliên quan (Khoản 4 Điều 110)

NHNN đanghoàn thiện hồ sơ để

ký ban hành

45 Trường hợp nhu cầu vốn của một khách

hàng và người có liên quan vượt quá giớihạn cấp tín dụng quy định tại khoản 1 vàkhoản 2 Điều này thì tổ chức tín dụng, chinhánh ngân hàng nước ngoài được cấp tíndụng hợp vốn theo quy định của NHNN

Thống đốcNHNN

Thông tư 42/2011/TT-NHNN ngày15/12/2011 quy định về việc cấp tín dụnghợp vốn của tổ chức tín dụng đối vớikhách hàng, có hiệu lực kể từ ngày15/12/2011

Trang 24

(Điều 128 khoản 6)46.

NHNN quy định cụ thể việc cho vay đặcbiệt đối với các tổ chức tín dụng (Điều 151Khoản 3 )

Thống đốcNHNN

Thông tư số 06/2012/TT-NHNN ngày16/3/2012 quy định về cho vay đặc biệtđối với các tổ chức tín dụng, có hiệu lực

kể từ ngày 01/4/2012

47

Tổ chức tín dụng, chi nhánh ngân hàng nướcngoài phải thực hiện chế độ báo cáo theo quyđịnh của pháp luật về kế toán, thống kê vàbáo cáo hoạt động nghiệp vụ định kỳ theoquy định của NHNN (Điều 141 Khoản 1)

Thống đốcNHNN

48 3 NHNN có quyền trực tiếp hoặc chỉ định

tổ chức tín dụng khác góp vốn, mua cổ phầncủa tổ chức tín dụng được kiểm soát đặcbiệt trong trường hợp tổ chức tín dụng đượckiểm soát đặc biệt không có khả năng thựchiện yêu cầu của NHNN quy định tại Khoản

2 Điều này hoặc khi NHNN xác định số lỗlũy kế của tổ chức tín dụng đã vượt quá giátrị thực của vốn điều lệ và các quỹ dự trữcủa tổ chức tín dụng được kiểm soát đặcbiệt ghi trong báo cáo tài chính đã đượckiểm toán gần nhất và việc chấm dứt hoạtđộng của tổ chức tín dụng được kiểm soátđặc biệt có thể gây mất an toàn hệ thống tổchức tín dụng (Điều 149 Khoản 3)

Nội dung này đượcquy định tại Quyếtđịnh của TTg vềviệc góp vốn, mua

cổ phần của cácTCTD bị kiểm soátđặc biệt

NHNN đangnghiên cứu, hoànthiện, dự kiến trìnhThủ tướng Chínhphủ ban hành trongtháng 8/2012

Trang 25

Việc góp vốn, mua cổ phần quy định tại Khoản

3 Điều này thực hiện theo quy định của Thủtướng Chính phủ (Điều 149 Khoản 4)

49

Chính phủ quy định cụ thể điều kiện đểcông ty tài chính thực hiện hoạt động ngânhàng quy định tại Khoản 1 Điều này (Điều

108 Khoản 2)

quy định tại Nghịđịnh về hoạt độngcủa công ty tàichính và công tycho thuê tài chính.NHNN sẽ trìnhChính phủ dự thảo

NĐ trong QuýIII/2012 theo QĐ

số 929/QĐ-TTgngày 17/7/2012

50

NHNN quy định cụ thể việc công bố thôngtin kiểm soát đặc biệt đối với tổ chức tíndụng ( Điều 147 Khoản 4)

Thống đốcNHNN

Nội dung nàyđược quy định tạiThông tư quy định

về kiểm soát đặcbiệt

NHNN đanghoàn thiện để trình

ký ban hành

51 Luật bảo hiểm

tiền gửi NHNN có trách nhiệm để tổ chức bảo hiểmtiền gửi tiếp cận dữ liệu thông tin về tổChính phủ NHNN có trách nhiệm để tổ chức bảo hiểmtiền gửi tiếp cận dữ liệu thông tin về tổ chứcNHNN đang triểnkhai xây dựng các

Trang 26

chức tham gia bảo hiểm tiền gửi theo quyđịnh của Chính phủ (Điều 34 Khoản 2)

tham gia bảo hiểm tiền gửi theo quy định củaChính phủ (Điều 34 Khoản 2)

văn bản hướng dẫn

để Luật có hiệu lựcthi hành từ ngày01/01/2013

52

Thủ tướng Chính phủ quy định khung phíbảo hiểm tiền gửi theo đề nghị của NHNN(Điều 20 Khoản 1)

Thủ tướng Chính phủ quy định hạn mức trảtiền bảo hiểm theo đề nghị của NHNN trongtừng thời kỳ (Điều 24 Khoản 2)

Thủ tướng Chính phủ quy định khung phíbảo hiểm tiền gửi theo đề nghị của NHNN(Điều 20 Khoản 1)

Thủ tướng Chính phủ quy định hạn mứctrả tiền bảo hiểm theo đề nghị của NHNNtrong từng thời kỳ (Điều 24 Khoản 2)

53

Tổ chức bảo hiểm tiền gửi là tổ chức tàichính do Thủ tướng Chính phủ thành lập vàquy định chức năng, nhiệm vụ (Điều 29Khoản 1)

Tổ chức bảo hiểm tiền gửi là tổ chức tàichính do Thủ tướng Chính phủ thành lập

và quy định chức năng, nhiệm vụ (Điều

Thống đốcNHNN

Căn cứ vào khung phí bảo hiểm tiền gửi,NHNN quy định mức phí bảo hiểm tiềngửi cụ thể đối với tổ chức tham gia bảohiểm tiền gửi trên cơ sở kết quả đánh giá

và phân loại các tổ chức này

55 Luật phòng,

chống rửa tiền NHNN có trách nhiệm tổ chức đầu mối theoquy định của Chính phủ để thu thập, xử lý

và chuyển giao thông tin về hành vi rửa tiềncho các cơ quan nhà nước có thẩm quyền;

yêu cầu tổ chức, cá nhân có liên quan cungcấp thông tin, hồ sơ về các giao dịch và các

Chính phủ NHNN có trách nhiệm tổ chức đầu mối

theo quy định của Chính phủ để thu thập,

xử lý và chuyển giao thông tin về hành virửa tiền cho các cơ quan nhà nước có thẩmquyền; yêu cầu tổ chức, cá nhân có liênquan cung cấp thông tin, hồ sơ về các giao

NHNN đang triểnkhai xây dựng cácvăn bản hướng dẫn

để Luật có hiệu lựcthi hành từ ngày01/01/2013

Trang 27

thông tin khác theo quy định của Luật nàynhằm phục vụ việc phân tích, chuyển giaothông tin về hành vi rửa tiền (Khoản 3 Điều37).

dịch và các thông tin khác theo quy địnhcủa Luật này nhằm phục vụ việc phân tích,chuyển giao thông tin về hành vi rửa tiền(Khoản 3 Điều 37)

56

Theo đề nghị của NHNNVN, Thủ tướngChính phủ quy định mức giá trị của giaodịch có giá trị lớn phải báo cáo phù hợp vớitình hình phát triển kinh tế - xã hội của đấtnước trong từng thời kỳ (Khoản 2 Điều 21)

Chính phủ Theo đề nghị của NHNNVN, Thủ tướng

Chính phủ quy định mức giá trị của giaodịch có giá trị lớn phải báo cáo phù hợp vớitình hình phát triển kinh tế - xã hội của đấtnước trong từng thời kỳ (Khoản 2 Điều 21)

57 - Đối với khách hàng, giao dịch khác có

mức độ rủi ro cao không thuộc các trườnghợp quy định tại khoản 3 Điều này, ngoàiviệc thực hiện các biện pháp nhận biết quyđịnh tại Điều 9 của Luật này, đối tượng báocáo phải áp dụng các biện pháp đánh giátăng cường theo quy định của NHNNVN(Khoản 4 Điều 12)

- Đối tượng báo cáo có trách nhiệm báo cáoNHNN Việt Nam khi nghi ngờ hoặc có cơ

sở hợp lý để nghi ngờ tài sản trong giaodịch có nguồn gốc do phạm tội mà có hoặcliên quan tới rửa tiền Báo cáo giao dịchđáng ngờ được thực hiện theo mẫu doNHNNVN quy định (Khoản 1 Điều 22)

- Đối tượng báo cáo khi cung ứng dịch vụ

Thống đốcNHNN

Đối với khách hàng, giao dịch khác cómức độ rủi ro cao không thuộc các trườnghợp quy định tại khoản 3 Điều này, ngoàiviệc thực hiện các biện pháp nhận biết quyđịnh tại Điều 9 của Luật này, đối tượngbáo cáo phải áp dụng các biện pháp đánhgiá tăng cường theo quy định củaNHNNVN (Khoản 4 Điều 12

Đối tượng báo cáo có trách nhiệm báo cáoNHNN Việt Nam khi nghi ngờ hoặc có cơ

sở hợp lý để nghi ngờ tài sản trong giaodịch có nguồn gốc do phạm tội mà có hoặcliên quan tới rửa tiền Báo cáo giao dịchđáng ngờ được thực hiện theo mẫu doNHNNVN quy định (Khoản 1 Điều 22)Đối tượng báo cáo khi cung ứng dịch vụ

Trang 28

chuyển tiền điện tử có trách nhiệm báo cáoNHNN Việt Nam về giao dịch chuyển tiềnđiện tử vượt quá mức giá trị theo quy địnhcủa NHNNVN (Điều 23)

- Căn cứ vào quy định của Luật này và phápluật về phòng, chống khủng bố, NHNNVN quyđịnh thực hiện báo cáo tại khoản 1 Điều này(Điều 30 Khoản 2)

- Đối tượng báo cáo gửi tệp dữ liệu điện tửhoặc báo cáo bằng văn bản khi chưa thiết lậpđược hệ thống công nghệ thông tin tươngthích phục vụ cho yêu cầu gửi tệp dữ liệu điện

tử đối với các báo cáo được quy định tại cácđiều 21, 22 và 23 của Luật này theo hướngdẫn của NHNN VN (Điều 25 Khoản 1)

chuyển tiền điện tử có trách nhiệm báo cáoNHNN Việt Nam về giao dịch chuyển tiềnđiện tử vượt quá mức giá trị theo quy địnhcủa NHNNVN (Điều 23)

Căn cứ vào quy định của Luật này và phápluật về phòng, chống khủng bố, NHNNVNquy định thực hiện báo cáo tại khoản 1 Điềunày (Điều 30 Khoản 2)

Đối tượng báo cáo gửi tệp dữ liệu điện tửhoặc báo cáo bằng văn bản khi chưa thiếtlập được hệ thống công nghệ thông tintương thích phục vụ cho yêu cầu gửi tệp

dữ liệu điện tử đối với các báo cáo đượcquy định tại các điều 21, 22 và 23 của Luậtnày theo hướng dẫn của NHNN VN (Điều

Chủ tịch uỷ ban nhân dân tỉnh, thành phốtrực thuộc Trung ương (sau đây gọi chung là

Uỷ ban nhân dân cấp tỉnh) quyết định mứcgiảm giá vé, giá dịch vụ thuộc thẩm quyềnquản lý (Điều 5 Nghị định số 06/2011/NĐ-CP)

Bộ trưởng BộGiao thông vậntải

Thông tư số 71/2011/TT-BGTVT ngày31/12/2011 quy định về hỗ trợ Người caotuổi khi tham gia giao thông công cộng

59 Luật sử dụng

năng lượng tiết

Chỉ đạo hướng dẫn việc thực hiện loại bỏphương tiện vận tải quá thời hạn sử dụng ,

Bộ trưởng BộGiao thông vận

Thông tư số 21/2010/TT-BGTVT ngày10/08/2010 hướng dẫn thực hiện Nghị

Trang 29

kiệm và hiệu

quả không đạt mức hiệu suất năng lượng tốithiểu (Điều 21 của Luật) tải định 95/2010/NĐ-CP ngày 30/10/2009 củaChính phủ về việc “Quy định niên hạn sử

dụng đối với xe ôtô chở hàng và xe ôtôchở người”

60

Hướng dẫn doanh nghiệp vận tải hợp lý hoáhoạt động giao thông vận tải giao thông vậntải nhằm nâng cao hiệu quả sử dụng nănglượng của phương tiện vận tải (Điều 21 củaLuật)

Thông tư số 64/2011/TT-BGTVT ngày26/12/2011 quy định biện pháp sử dụngnăng lượng tiết kiệm và hiệu quả tronghoạt động giao thông vận tải

61

Chủ trì, phối hợp với các Bộ, cơ quan ngang

Bộ liên quan ban hành quy định về các biệnpháp quản lý và công nghệ khuyến khíchhoặc bắt buộc áp dụng trong hoạt động giaothông vận tải theo quy định tại Điều 19 Luật

Sử dụng năng lượng tiết kiệm và hiệu quả(Điều 24 Nghị định số 21/2011/NĐ-CP)

62

Ban hành theo thẩm quyền hoặc trình cơquan có thẩm quyền ban hành tiêu chuẩn,quy chuẩn kỹ thuật, định mức tiêu thụ nănglượng đối với một số loại phương tiện giaothông vận tải phù hợp với từng thời kỳ(Điều 21 của Luật và Điều 33 Nghị định số21/2011/NĐ-CP)

Bộ Giao thông vận tải đang dự thảo quychuẩn quốc gia về mức tiêu thụ nhiên liệucho xe mô tô và xe ô tô hạng nhẹ, dự kiếnban hành trong năm 2012; Đối với nộidung liên quan đến định mức tiêu thụ nănglượng đã được quy định trong Thông tư số64/2011/TT-BGTVT ngày 26/12/2011

63

Ban hành quy định về quản lý kỹ thuật,hướng dẫn doanh nghiệp kinh doanh vận tảixây dựng định ngạch và thực hiện công tácbảo dưỡng kỹ thuật định kỳ trong quá trìnhkhai thác, sử dụng phương tiện giao thôngvận tải nhằm sử dụng năng lượng tiết kiệm

và hiệu quả (Điều 33 Nghị định số21/2010/NĐ-CP)

Trang 30

Chỉ đạo, hướng dẫn việc thực hiện các giảipháp sử dụng năng lượng tiết kiệm và hiệuquả trong công tác tổ chức, điều hành hệthống giao thông vận tải (Điều 33 Nghị định

số 21/2010/NĐ-CP)

65 Luật người

khuyết tật

Phương tiện giao thông công cộng để ngườikhuyết tật tiếp cận sử dụng phải đáp ứngquy chuẩn kỹ thuật quốc gia về giao thôngtiếp cận do cơ quan nhà nước có thẩmquyền ban hành (Điều 42 của Luật)

Thông tư số 67/2011/TT-BGTVT ngày29/12/2011 ban hành 03 Quy chuẩn kỹthuật quốc gia về phương tiện giao thôngđường sắt; Bộ GTVT đang rà soát quychuẩn kỹ thuật quốc gia về xe ô tô bảođảm điều kiện tiếp cận đối với ngườikhuyết tật

Vụ Môi trường đang trình Bộ trưởng kýban hành Thông tư

67

Bộ Giao thông vận tải chủ trì, phối hợp với

Bộ, ngành liên quan trình Thủ tướng Chínhphủ quy định chính sách hỗ trợ lãi xuất vayvốn đối với doanh nghiệp đầu tư, cải tạophương tiện giao thông bảo đảm quy chuẩn

kỹ thuật về giao thông tiếp cận (Điều 14Nghị định số 28/2012/NĐ-CP)

Bộ trưởng BộGiao thông vậntải và Bộ trưởng

Bộ Tài chính

Bộ Giao thông vậntải đang nghiên cứu

để phối hợp với các

Bộ, ngành liênquan xây dựng vănbản trình Chínhphủ

68 Luật biển Việt

Nam Tuyến hàng hải và phân luồng giao thôngtrong lãnh hải Việt Nam Cục Hàng hải VNđang xây dựng dự

thảo Nghị định

Trang 31

trình Bộ GTVT đểtrình Chính phủtháng 11/2012

Bộ Tài chính

69 Luật thuế bảo

vệ môi trường

* Điều 3 Đối tượng chịu thuế

1 Xăng, dầu, mỡ nhờn, bao gồm:

4 Túi nilông thuộc diện chịu thuế

5 Thuốc diệt cỏ thuộc loại hạn chế sử dụng

6 Thuốc trừ mối thuộc loại hạn chế sửdụng

7 Thuốc bảo quản lâm sản thuộc loại hạnchế sử dụng

8 Thuốc khử trùng kho thuộc loại hạn chế

sử dụng

9 Trường hợp xét thấy cần thiết phải bổsung đối tượng chịu thuế khác cho phù hợp

UBTVQHChính phủ

Nghị quyết số 1269/UBTVQH12 ngày14/7/2011 của UBTVQH về việc ban hànhBiểu thuế bảo vệ môi trường (có hiệu lựcthi hành từ ngày 01/01/2012)

Nghị định số 67/2011/NĐ-CP ngày8/8/2011 của Chính phủ quy định chi tiết

và hướng dẫn thi hành một số điều củaLuật thuế bảo vệ môi trường (có hiệu lựcthi hành từ ngày 01/01/2012)

Không

Trang 32

với từng thời kỳ thì Chính phủ trình Ủy banthường vụ Quốc hội xem xét, quy định.

Chính phủ quy định chi tiết Điều này

* Khoản 2 Điều 8 Biểu khung thuế

2 Căn cứ vào Biểu khung thuế quy định tạikhoản 1 Điều này, Uỷ ban thường vụ Quốchội quy định mức thuế cụ thể đối với từng

loại hàng hoá chịu thuế bảo đảm các nguyên

tắc sau:

a) Mức thuế đối với hàng hoá chịu thuế phùhợp với chính sách phát triển kinh tế - xãhội của Nhà nước trong từng thời kỳ;

b) Mức thuế đối với hàng hoá chịu thuếđược xác định theo mức độ gây tác độngxấu đến môi trường của hàng hoá

* Điều 13 Qui định chi tiết và hướng dẫn

bổ sung một số điều của Luật Chứngkhoán Có hiệu lực từ 15/9/2012

Trang 33

Bộ Tài chính Thông tư số 52/2012/TT-BTC ngày

5/4/2012 của Bộ Tài chính hướng dẫncông bố thông tin trên thị trường chứngkhoán

73

Chính phủ quy định việc chào mua côngkhai cổ phiếu của công ty đại chúng, chứngchỉ quỹ đóng (Khoản 11 Điều 1)

20/7/2012 của Chính phủ quy định chitiết và hướng dẫn thi hành một số điềucủa Luật Chứng khoán và Luật Sửa đổi

bổ sung một số điều của Luật Chứngkhoán

74 Bộ Tài chính quy định các loại chứng khoán

Thủ tướng Chính phủ quyết định việc thựchiện liên kết giữa Sở giao dịch chứng khoánvới Sở giao dịch chứng khoán của quốc giakhác (Khoản 12 Điều 1)

Thủ tướng Chínhphủ quyết định khiphát sinh

78 Bộ Tài chính quy định nghiệp vụ kinh

doanh chứng khoán quy định nhận ủy thác

thảo, dự kiến trình

Trang 34

quản lý tài khoản giao dịch chứng khoáncủa nhà đầu tư cá nhân, cung cấp dịch vụ tưvấn tài chính và các dịch vụ tài chính kháccủa công ty chứng khoán (Khoản 14 Điều 1)

ký ban hành trongtháng 9/2012

79

Bộ Tài chính quy định chỉ tiêu an toàn tàichính Công ty chứng khoán, công ty quản

lý quỹ phải bảo đảm (Khoản 16 Điều 1)

thảo, dự kiến trình

ký ban hành trongtháng 9/201280

Bộ Tài chính quy định các loại chứng khoánkhác (Khoản 1 Điều 1)

26/7/2012 của Bộ Tài chính quy định vềquản trị công ty áp dụng cho các công tyđại chúng

83 Bộ Tài chính quy định các trường hợpkhông phải chào mua công khai khác

(Khoản 11 Điều 1)

soạn thảo

84 Chính phủ quy định việc chào mua công

khai cổ phiếu của công ty đại chúng, chứng

Trang 35

chỉ quỹ đóng (Khoản 11 Điều 1) 20/7/2012 của Chính phủ quy định chi

tiết và hướng dẫn thi hành một số điềucủa Luật Chứng khoán và Luật Sửa đổi

bổ sung một số điều của Luật Chứngkhoán Có hiệu lực từ 15/9/2012

85 Chính phủ quy định việc tổ chức thị trườnggiao dịch của các loại chứng khoán khác

(Khoản 12 Điều 1)

soạn thảo86

Thủ tướng Chính phủ quyết định việc thựchiện liên kết giữ Sở giao dịch chứng khoánvới Sở giao dịch chứng khoán của quốc giakhác (Khoản 12 Điều 1)

soạn thảo

87

Bộ Tài chính quy định nghiệp vụ kinhdoanh chứng khoán quy định nhận ủy thácquản lý tài khoản giao dịch chứng khoáncủa nhà đầu tư cá nhân, cung cấp dịch vụ tưvấn tài chính và các dịch vụ tài chính kháccủa công ty chứng khoán (Khoản 14 Điều 1)

soạn thảo

88 Bộ Tài chính quy định chỉ tiêu an toàn tàichính Công ty chứng khoán, công ty quản

lý quỹ phải bảo đảm (Khoản 16 Điều 1)

soạn thảo

89

Bộ Tài chính quy định cụ thể nội dung, thờigian công bố thông tin đối với từng loạihình công ty đại chúng (Khoản 19 Điều 1)

5/4/2012 của Bộ Tài chính hướng dẫncông bố thông tin trên thị trường chứngkhoán Có hiệu lực từ 1/6/2012

90 Luật giá 8 nội dung đã được giao trong Luật, cụ thể:

Đăng ký giá, kê khai giá (Điều 12); Danhmục hàng hóa, dịch vụ thực hiện bình ổn giá(Điều 15); Trường hợp thực hiện bình ổn

Chính phủ Toàn bộ các nội dung cần quy định chi tiết

đã được dự thảo tại Dự thảo Nghị định quyđịnh chi tiết thi hành một số điều của LuậtGiá và Dự thảo Nghị định về thẩm định

Hiện nay Bộ Tàichính đang dự thảoNghị định quy địnhchi tiết thi hành

Trang 36

giá (Điều 16); Biện pháp bình ổn giá (Điều17); Thẩm quyền và trách nhiệm quyết định

áp dụng biện pháp bình ổn giá (Điều 18);

Điều kiện cấp Giấy chứng nhận đủ điềukiện kinh doanh dịch vụ thẩm định giá(Điều 39); Đình chỉ kinh doanh dịch vụthẩm định giá và thu hồi Giấy chứng nhận

đủ điều kiện kinh doanh dịch vụ thẩm địnhgiá (Điều 40); Hoạt động của tổ chức thẩmđịnh giá nước ngoài tại Việt Nam (Điều 43);

Trình tự, thủ tục thẩm định giá của Nhànước (Điều 46)

giá (dự kiến trìnhChính phủ tháng11/2012) và Nghịđịnh về thẩm địnhgiá (dự kiến trìnhChính phủ tháng10/2012)

91

Quy định khung giá của mức giá bán lẻ điệnbình quân, cơ chế điều chỉnh giá và cơ cấubiểu giá bán lẻ điện (k2, Điều 22)

Nội dung này do

Bộ Công thươngchủ trì Hiện nayđang thực hiện theoQuyết định số24/2010/QĐ-TTgcủa Thủ tướngChính phủ

92 Luật sửa đổi,

bổ sung một số

điều của Luật

Kinh doanh

bảo hiểm

(i) Hệ số tín nhiệm theo xếp hạng của công

ty đánh giá tín nhiệm quốc tế (quy định tạikhoản 4 Điều 1 Luật sửa đổi, bổ sung một

số điều của Luật KDBH)

Bộ Tài chính Thông tư 124/2012/TT-BTC ngày

30/7/2012 của Bộ Tài chính hướng dẫn thihành một số điều của Nghị định số45/2007/NĐ-CP ngày 27/3/2007 củaChính phủ quy định chi tiết thi hành một

số điều của Luật KDBH và Nghị định số123/2011/NĐ-CP ngày 28/12/2011 củaChính phủ quy định chi tiết thi hành một

số điều của Luật sửa đổi, bổ sung một số

Không

Trang 37

điều của Luật KDBH

Thông tư có hiệu lực kể từ ngày1/10/2012

93

(ii) Cơ sở đào tạo đại lý bảo hiểm (quy địnhtại khoản 10 Điều 1 Luật sửa đổi, bổ sungmột số điều của Luật KDBH)

94

(iii) Chương trình, nội dung, hình thức đàotạo, việc cấp chứng chỉ đại lý bảo hiểm (quyđịnh tại khoản 10 Điều 1 Luật sửa đổi, bổsung một số điều của Luật KDBH)

Không

96

(v) Việc trích lập, quản lý, sử dụng Quỹ bảo

vệ người được bảo hiểm (quy định tại điểm

3, khoản 11 Điều 1 Luật sửa đổi, bổ sungmột số điều của Luật KDBH)

Chính phủ Nghị định 123/2011/NĐ-CP ngày

28/12/2011

Không

97 (vi) Cung cấp dịch vụ bảo hiểm qua biên

giới (quy định tại điểm 2 khoản 12 Điều 1Luật sửa đổi, bổ sung một số điều của Luật

Chính phủ Nghị định 123/2011/NĐ-CP ngày

28/12/2011

Không

Trang 38

1/7/2011 của Chính phủ quy định chi tiết

và hướng dẫn thi hành một số điều củaLuật thuế sử dụng đất phi nông nghiệp (cóhiệu lực từ ngày 01/01/2012)

Thông tư 153/2011/TT-BTC ngày11/11/2011 của Bộ tài chính hướng dẫn

NĐ số 53/2011/NĐ-CP ngày 1/7/2011 quyđịnh chi tiết và hướng dẫn thi hành một sốđiều của Luật thuế sử dụng đất phi nôngnghiệp (có hiệu lực từ ngày 01/01/2012)

Không

99 Luật thuế tài

nguyên

* Điều 5 Sản lượng tài nguyên tính thuế

1 Đối với tài nguyên khai thác xác địnhđược số lượng, trọng lượng hoặc khối lượngthì sản lượng tài nguyên tính thuế là sốlượng, trọng lượng hoặc khối lượng của tàinguyên thực tế khai thác trong kỳ tính thuế

2 Đối với tài nguyên khai thác chưa xácđịnh được số lượng, trọng lượng hoặc khốilượng thực tế khai thác do chứa nhiều chất,tạp chất khác nhau thì sản lượng tài nguyêntính thuế được xác định theo số lượng, trọnglượng hoặc khối lượng của từng chất thuđược sau khi sàng tuyển, phân loại

3 Đối với tài nguyên khai thác không bán

mà đưa vào sản xuất sản phẩm khác nếukhông trực tiếp xác định được số lượng,trọng lượng hoặc khối lượng thực tế khai

Uỷ ban thường

vụ Quốc hộiChính phủ

Nghị quyết số 928/2010/UBTVQH12ngày 19/4/2010 của Uỷ ban thương vụQuốc hội về việc ban hành biểu mức thuếsuất thuế tài nguyên (có hiệu lực từ ngày01/7/2010)

Nghị định số 50/2010/NĐ-CP ngày14/5/2010 của Chính phủ quy định chi tiết

và hướng dẫn thi hành một số điều củaLuật thuế tài nguyên (có hiệu lực từ ngày01/7/2010)

Thông tư số 105/2010/TT-BTC ngày23/7/2010 của Bộ tài chính hướng dẫn thihành một số điều của Luật thuế tài nguyên

và hướng dẫn thi hành Nghị định số50/2010/NĐ-CP ngày 14/5/2010 quy địnhchi tiết và hướng dẫn thi hành một số điềucủa Luật thuế tài nguyên (có hiệu lực áp

Không

Trang 39

thác thì sản lượng tài nguyên tính thuế đượcxác định căn cứ vào sản lượng sản phẩm sảnxuất trong kỳ tính thuế và định mức sử dụngtài nguyên tính trên một đơn vị sản phẩm

4 Đối với nước thiên nhiên dùng cho sảnxuất thuỷ điện thì sản lượng tài nguyên tínhthuế là sản lượng điện của cơ sở sản xuấtthuỷ điện bán cho bên mua điện theo hợpđồng mua bán điện hoặc sản lượng điệngiao nhận trong trường hợp không có hợpđồng mua bán điện được xác định theo hệthống đo đếm đạt tiêu chuẩn đo lường chấtlượng Việt Nam, có xác nhận của bên mua,bên bán hoặc bên giao, bên nhận

5 Đối với nước khoáng thiên nhiên, nướcnóng thiên nhiên, nước thiên nhiên dùngcho mục đích công nghiệp thì sản lượng tàinguyên tính thuế được xác định bằng métkhối (m3) hoặc lít (l) theo hệ thống đo đếmđạt tiêu chuẩn đo lường chất lượng ViệtNam

6 Đối với tài nguyên được khai thác thủcông, phân tán hoặc khai thác lưu động,không thường xuyên, sản lượng tài nguyênkhai thác dự kiến trong một năm có giá trịdưới 200.000.000 đồng thì thực hiện khoánsản lượng tài nguyên khai thác theo mùa vụhoặc định kỳ để tính thuế Cơ quan thuếphối hợp với cơ quan có liên quan ở địaphương xác định sản lượng tài nguyên khaithác được khoán để tính thuế

dụng từ kỳ khai thuế tài nguyên tháng7/2010

Trang 40

Chính phủ quy định chi tiết Điều này.

* Điều 6 Giá tính thuế

1 Giá tính thuế tài nguyên là giá bán đơn vịsản phẩm tài nguyên của tổ chức, cá nhânkhai thác chưa bao gồm thuế giá trị gia tăng

2 Trường hợp tài nguyên chưa xác địnhđược giá bán thì giá tính thuế tài nguyênđược xác định theo một trong những căn cứsau:

a) Giá bán thực tế trên thị trường khu vựccủa đơn vị sản phẩm tài nguyên cùng loạinhưng không thấp hơn giá tính thuế do Uỷban nhân dân tỉnh, thành phố trực thuộctrung ương (sau đây gọi chung là Ủy bannhân dân cấp tỉnh) quy định;

b) Trường hợp tài nguyên khai thác có chứanhiều chất khác nhau thì giá tính thuế xácđịnh theo giá bán đơn vị của từng chất vàhàm lượng của từng chất trong tài nguyênkhai thác nhưng không thấp hơn giá tínhthuế do Uỷ ban nhân dân cấp tỉnh quy định

3 Giá tính thuế tài nguyên trong một sốtrường hợp được quy định cụ thể như sau:

a) Đối với nước thiên nhiên dùng cho sảnxuất thủy điện là giá bán điện thương phẩmbình quân;

b) Đối với gỗ là giá bán tại bãi giao; trườnghợp chưa xác định được giá bán tại bãi giaothì giá tính thuế được xác định căn cứ vàogiá tính thuế do Uỷ ban nhân dân cấp tỉnh

Tiêu đề	Thống Kê Chi Tiết Văn Bản Quy Định Chi Tiết, Hướng Dẫn Thi Hành Luật, Pháp Lệnh Được Ban Hành Từ Ngày 01/01/2009 Đến Ngày 30/6/2012
Trường học	Bộ Công an
Thể loại	báo cáo
Năm xuất bản	2012

Định dạng
Số trang	152
Dung lượng	2,03 MB