Thông tư sửa đổi, bổ sung một số điều của Thông tư số 115/2017/TT-BTC ngày 25 tháng 10 năm 2017 hướng dẫn giám sát giao dịch chứng khoán trên thị trường chứng khoán và Thông tư số 116/2017/TT-BTC ngày 25 tháng 10 năm 2017 hướng dẫn công tác giám sát tuân thủ của Ủy ban chứng khoán Nhà nước đối với hoạt động trong lĩnh vực chứng khoán của Sở giao dịch chứng khoán, Trung tâm lưu ký chứng khoán Việt Nam.
Trang 1B TÀI CHÍNHỘ
C NG HÒA XÃ H I CH NGHĨA VI T NAMỘ Ộ Ủ Ệ
Đ c l p T do H nh phúc ộ ậ ự ạ
S : ố 35/2019/TTBTC Hà N i ộ , ngày 12 tháng 6 năm 2019
THÔNG TƯ
S A Đ I, B SUNG M T S ĐI U C A THÔNG T S 115/2017/TTBTC NGÀY 25Ử Ổ Ổ Ộ Ố Ề Ủ Ư Ố THÁNG 10 NĂM 2017 HƯỚNG D N GIÁM SÁT GIAO D CH CH NG KHOÁN TRÊN THẪ Ị Ứ Ị
TRƯỜNG CH NG KHOÁN VÀ THÔNG T S 116/2017/TTBTC NGÀY 25 THÁNG 10Ứ Ư Ố NĂM 2017 HƯỚNG D N CÔNG TÁC GIÁM SÁT TUÂN TH C A Y BAN CH NGẪ Ủ Ủ Ủ Ứ KHOÁN NHÀ NƯỚC Đ I V I HO T Đ NG TRONG LĨNH V C CH NG KHOÁN C AỐ Ớ Ạ Ộ Ự Ứ Ủ
S GIAO D CH CH NG KHOÁN, TRUNG TÂM L U KÝ CH NG KHOÁN VI T NAMỞ Ị Ứ Ư Ứ Ệ
Căn c Lu t Ch ng khoán ngày 29 tháng 6 năm 2006; ứ ậ ứ
Căn c Lu t s a đ i, b sung m t s đi u c a Lu t Ch ng khoán ngày 24 tháng 11 năm 2010; ứ ậ ử ổ ổ ộ ố ề ủ ậ ứ Căn c Ngh đ nh s 58/2012/NĐCP ngày 20 tháng 7 năm 2012 c a Chính ph quy đ nh chi ti t ứ ị ị ố ủ ủ ị ế
và h ướ ng d n thi hành m t s đi u c a Lu t Ch ng khoán và Lu t s a đ i, b sung m t s ẫ ộ ố ề ủ ậ ứ ậ ử ổ ổ ộ ố
đi u c a Lu t Ch ng khoán; ề ủ ậ ứ
Căn c Ngh đ nh s 60/2015/NĐCP ngày 26 tháng 6 năm 2015 c a Chính ph s a đ i, b sung ứ ị ị ố ủ ủ ử ổ ổ
m t s đi u c a Ngh đ nh s 58/2012/NĐCP ngày 20 tháng 7 năm 2012 c a Chính ph quy ộ ố ề ủ ị ị ố ủ ủ
đ nh chi ti t và h ị ế ướ ng d n thi hành m t s đi u c a Lu t Ch ng khoán và Lu t s a đ i, b ẫ ộ ố ề ủ ậ ứ ậ ử ổ ổ sung m t s đi u c a Lu t Ch ng khoán; ộ ố ề ủ ậ ứ
Căn c Ngh đ nh s 42/2015/NĐCP ngày 05 tháng 5 năm 2015 c a Chính ph quy đ nh v ứ ị ị ố ủ ủ ị ề
ch ng khoán phái sinh và th tr ứ ị ườ ng ch ng khoán phái sinh; ứ
Căn c Ngh đ nh s 87/2017/NĐCP ngày 26 tháng 7 năm 2017 c a Chính ph quy đ nh ch c ứ ị ị ố ủ ủ ị ứ năng, nhi m v , quy n h n và c c u t ch c c a B Tài chính; ệ ụ ề ạ ơ ấ ổ ứ ủ ộ
Theo đ ngh c a Ch t ch y ban Ch ng khoán Nhà n ề ị ủ ủ ị Ủ ứ ướ c;
B tr ộ ưở ng B Tài chính ban hành Thông t s a đ i, b sung m t s đi u c a Thông t s ộ ư ử ổ ổ ộ ố ề ủ ư ố 115/2017/TTBTC ngày 25 tháng 10 năm 2017 h ướ ng d n giám sát giao d ch ch ng khoán trên th ẫ ị ứ ị
tr ườ ng ch ng khoán và Thông t s 116/2017/TTBTC ngày 25 tháng 10 năm 2017 h ứ ư ố ướ ng d n ẫ công tác giám sát tuân th c a y ban ch ng khoán Nhà n ủ ủ Ủ ứ ướ c đ i v i ho t đ ng trong lĩnh v c ố ớ ạ ộ ự
ch ng khoán c a S giao d ch ch ng khoán, Trung tâm l u ký ch ng khoán Vi t Nam ứ ủ ở ị ứ ư ứ ệ
Đi u 1. S a đ i, b sung m t s đi u c a Thông t s 115/2017/TTBTC ngày 25 tháng 10 ề ử ổ ổ ộ ố ề ủ ư ố
năm 2017 c a B trủ ộ ưởng B Tài chính hộ ướng d n giám sát giao d ch ch ng khoán trên th ẫ ị ứ ị
trường ch ng khoán nh sau:ứ ư
1. Kho n 11 Đi u 4ả ề đượ ửc s a đ i nh sau:ổ ư
Trang 2“11. Theo yêu c u c a B Tài chính, UBCKNN báo cáo B Tài chính v k t qu th c hi n công ầ ủ ộ ộ ề ế ả ự ệ tác giám sát giao d ch ch ng khoán.”ị ứ
2. Kho n 1 Đi u 13ả ề đượ ửc s a đ i, b sung nh sau:ổ ổ ư
“1. Trong vòng 02 ngày làm vi c đ u tiên c a tu n ti p theo, SGDCK có trách nhi m g i ệ ầ ủ ầ ế ệ ử
UBCKNN báo cáo giám sát giao d ch tu n, g m:ị ầ ồ
a) S l nh giao d ch, k t qu giao d ch ch ng khoán trong ngày; các thông tin đ nh k trong ngày ổ ệ ị ế ả ị ứ ị ỳ giao d ch theo quy đ nh t i ị ị ạ kho n 2 Đi u 33 Thông t s 155/2015/TTBTCả ề ư ố ngày 06 tháng 10 năm 2015 c a B trủ ộ ưởng B Tài chính hộ ướng d n v vi c công b thông tin trên th trẫ ề ệ ố ị ường
ch ng khoán (sau đây g i t t là Thông t s 155/2015/TTBTC) theo n i dung quy đ nh t i M u ứ ọ ắ ư ố ộ ị ạ ẫ
s 01 Ph l c I kèm theo Thông t này, ngo i tr thông tin liên quan đ n kh i lố ụ ụ ư ạ ừ ế ố ượng m c a ở ủ
t ng lo i ch ng khoán phái sinh (OI);ừ ạ ứ
b) K t qu công tác giám sát giao d ch ch ng khoán tu n, thông tin báo cáo t tr ng c phi u ế ả ị ứ ầ ỷ ọ ổ ế thành ph n trong r ch s đ ph c v công tác t ng h p, đánh giá di n bi n th trầ ổ ỉ ố ể ụ ụ ổ ợ ễ ế ị ường theo n i ộ dung quy đ nh t i M u s 02 Ph l c I kèm theo Thông t này.”ị ạ ẫ ố ụ ụ ư
3 . Ban hành kèm theo Thông t này Ph l c I M u s 02 Báo cáo tu n, thay th M u s 02 ư ụ ụ ẫ ố ầ ế ẫ ố
Ph l c I ban hành kèm theo Thông t s 115/2017/TTBTC ngày 25 tháng 10 năm 2017 hụ ụ ư ố ướng
d n giám sát giao d ch ch ng khoán trên th trẫ ị ứ ị ường ch ng khoán.ứ
4. Đi u 21ề đượ ửc s a đ i, b sung nh sau:ổ ổ ư
“Đi u 21. Báo cáo giám sát đ nh kề ị ỳ
1. Ch m nh t là 16 gi 30 phút ngày giao d ch, TTLKCK có trách nhi m g i UBCKNN thông tin ậ ấ ờ ị ệ ử
kh i lố ượng m cu i ngày c a ch ng khoán phái sinh.ở ố ủ ứ
2. Trong vòng 10 ngày làm vi c đ u tiên c a tháng ti p theo, TTLKCK có trách nhi m g i các ệ ầ ủ ế ệ ử báo cáo đ nh k tháng cho UBCKNN g m:ị ỳ ồ
Báo cáo v ho t đ ng x lý vi ph m đ i v i TVBT (M u s 06 Ph l c II).ề ạ ộ ử ạ ố ớ ẫ ố ụ ụ
Báo cáo h tr thành viên bù tr m t kh năng thanh toán (M u s 07 Ph l c II).ỗ ợ ừ ấ ả ẫ ố ụ ụ
3. Các báo cáo đ nh k quy đ nh t i Đi u này đị ỳ ị ạ ề ược g i nh sau:ử ư
Thông tin kh i lố ượng m nh quy đ nh t i kho n 1 Đi u này đở ư ị ạ ả ề ược g i dử ưới hình th c t p d ứ ệ ữ
li u đi n t ệ ệ ử
Các báo cáo đ nh k quy đ nh t i kho n 2 Đi u này đị ỳ ị ạ ả ề ượ ậc l p dưới hình th c văn b n và t p dứ ả ệ ữ
li u đi n t (có áp d ng chệ ệ ử ụ ương trình ch ký đi n t ).”ữ ệ ử
Đi u 2. S a đ i, b sung m t s đi u c a Thông t s 116/2017/TTBTC ngày 25 tháng 10 ề ử ổ ổ ộ ố ề ủ ư ố
năm 2017 c a B trủ ộ ưởng B Tài chính hộ ướng d n công tác giám sát tuân th c a y ban ẫ ủ ủ Ủ
ch ng khoán Nhà nứ ước đ i v i ho t đ ng trong lĩnh v c ch ng khoán c a S giao d ch ố ớ ạ ộ ự ứ ủ ở ị
ch ng khoán, Trung tâm l u ký ch ng khoán Vi t Nam nh sau:ứ ư ứ ệ ư
Trang 31. Đi u 10ề đượ ửc s a đ i nh sau:ổ ư
“Đi u 10. Báo cáo c a UBCKNNề ủ
Theo yêu c u c a B Tài chính, UBCKNN báo cáo B Tài chính v k t qu th c hi n công tác ầ ủ ộ ộ ề ế ả ự ệ giám sát tuân th theo các n i dung nêu t i Chủ ộ ạ ương II và Chương III Thông t này.”ư
2. B sung thêm dòng “các trổ ường h p khác” vào bi u s 4.2 v x lý h s chuy n quy n s ợ ể ố ề ử ồ ơ ể ề ở
h u ch ng khoán ngoài h th ng giao d ch c a SGDCK c a Ph l c II ban hành kèm theo Thôngữ ứ ệ ố ị ủ ủ ụ ụ
t s 116/2017/TTBTC.ư ố
3. B sung thêm c t 9 “t ng s h s ch a gi i quy t xong trong k báo cáo” vào bi u s 4.3 vổ ộ ổ ố ồ ơ ư ả ế ỳ ể ố ề
x lý h s th c hi n quy n c a Ph l c II ban hành kèm theo Thông t s 116/2017/TTBTC.ử ồ ơ ự ệ ề ủ ụ ụ ư ố
Đi u 3. Hi u l c thi hànhề ệ ự
1. Thông t này có hi u l c thi hành t ngày 01 tháng 8 năm 2019.ư ệ ự ừ
2. Trong quá trình th c hi n, n u có khó khăn, vự ệ ế ướng m c đ ngh ph n ánh k p th i v B Tài ắ ề ị ả ị ờ ề ộ chính đ xem xét, gi i quy t./.ể ả ế
N i nh n: ơ ậ
Th t ủ ướ ng, các Phó Th t ủ ướ ng Chính ph ; ủ
Văn phòng Qu c h i; ố ộ
Văn phòng T ng Bí th ; ổ ư
Văn phòng Ch t ch n ủ ị ướ c;
Văn phòng T và các ban c a Đ ng; Ư ủ ả
Văn phòng Ban ch đ o T v phòng ch ng tham nhũng; ỉ ạ Ư ề ố
Các B , c quan ngang B ; c quan thu c Chính ph ; ộ ơ ộ ơ ộ ủ
Tòa án Nhân dân t i cao; ố
Vi n Ki m sát Nhân dân t i cao; ệ ể ố
Ki m toán Nhà n ể ướ c;
UBND, HĐND các t nh, thành ph tr c thu c T ; ỉ ố ự ộ Ư
Công báo;
Website Chính ph ; ủ
C c ki m tra văn b nB T pháp; ụ ể ả ộ ư
Các đ n v thu c B Tài chính; ơ ị ộ ộ
Website B Tài chính, UBCK; ộ
L u: VT, UBCK (300b) ư
KT. B TRỘ ƯỞNG
TH TRỨ ƯỞNG
Hu nh Quang H iỳ ả
PH L C 01Ụ Ụ
M U S 02. BÁO CÁO TU N Ẫ Ố Ầ
(Ban hành kèm theo Thông t s 35/2019/TTBTC ngày 12 tháng 6 năm 2019 c a B tr ư ố ủ ộ ưở ng B ộ
Tài chính)
S GIAO D CH Ở Ị
CH NG KHOÁN…Ứ
C NG HÒA XÃ H I CH NGHĨA VI T NAMỘ Ộ Ủ Ệ
Đ c l p T do H nh phúc ộ ậ ự ạ
Trang 4BÁO CÁO GIÁM SÁT TUẦN …/20…
1. Báo cáo k t qu công tác giám sát giao d ch ch ng khoán /20ế ả ị ứ ……
TT Mã c nhbáo theo ả
tiêu chí
D u hi uấ ệ giao d chị
b t thấ ường
Mã ch ngứ khoán giao
d chị
Ngày giao
d chị Ngày b tắ
đ u x lýầ ử Tình trạng
x l
Ghi chú:
D u hi u giao d ch b t thấ ệ ị ấ ường: theo H th ng tiêu chí giám sát giao d ch b t thệ ố ị ấ ường do S ở Giao d ch Ch ng khoán ban hành.ị ứ
2. Báo cáo t tr ng c phi u thành ph n trong r ch sỷ ọ ổ ế ầ ổ ỉ ố
Ngày/mã ch ng ứ
khoán C ổ phi u 1ế C ổ phi u 2ế …. C ổ phi u 29ế C ổ phi u 30ế
Bi u này để ượ ậc l p và báo cáo hàng tu n.ầ
N i nh n: ơ ậ
Nh trên; ư
L u…… ư
T NG GIÁM Đ C S GIAO D CH CH NG KHOÁNỔ Ố Ở Ị Ứ