Lên kế hoạch đánh giá nội bộCác bước triển khai đánh giá nội bộ iso 9001Thực hiện xem xét của lãnh đạo.Quá trình thực hiện để đánh giá nội bộ theo hệ thống quản lý chất lượng iso 9001.Trách nhiệm của các phòng ban khi đánh giá nội bộ iso 9001Các phòng ban liên quan khi tham đánh giá nội bộ.
Trang 1QUY TRÌNH ĐÁNH GIÁ NỘI BỘ VÀ XEM XÉT CỦA
LÃNH ĐẠO
Lần ban hành: 01 Ngày ban hành: Mã số: QT-02
Trang 2THEO DÕI SỬA ĐỔI TÀI LIỆU
TÀI LIỆU NÀY ĐƯỢC PHÂN PHÁT TỚI
Giám đốc Phòng Kỹ thuật
Phòng Hành chính – Nhân sự Phòng Dự án
Phòng Tài chính - Kế toán Phòng Kinh doanh
Chức
danh Phòng Hành Chính – Nhân sựSoạn Giám đốcDuyệt
Ký tên
Họ và tên
ĐGNB&XXLĐ Trang 2/9
Trang 31 Mục đích
Quy định tần suất và các bước tiến hành một cuộc đánh giá nội bộ và xem xét của lãnh đạo hệ thống quản lý chất lượng
2 Phạm vi áp dụng
Quy trình này áp dụng đối với tất cả các cuộc đánh giá nội bộ, bao gồm cả các cuộc đánh giá một phần hoặc toàn bộ HTQLCL và các cuộc xem xét của lãnh đạo
3 Tài liệu liên quan
Sổ tay chất lượng
Tiêu chuẩn ISO 9001: 2015
4 Định nghĩa, thuật ngữ viết tắt
4.1 Định nghĩa
Sự không phù hợp: Sự không đáp ứng các yêu cầu quy định
4.2 Thuật ngữ viết tắt
- Sổ tay chất lượng: STCL
- HTQLC: Hệ thống Quản lý Chất lượng
- NC: Nonconformity – Điểm không phù hợp
5 Nội dung
5.1 Đánh giá nội bộ
5.1.1 Khái quát
- Công ty tổ chức đánh giá nội bộ định kỳ 1 lần/năm, trong trường hợp cần thiết, có thể tiến hành đánh giá đặc biệt theo yêu cầu của Lãnh đạo
- Các thành viên trong đoàn đánh giá phải là chuyên gia am hiểu hệ thống quản
lý chất lượng của Công ty và phải được đào tạo quy trình này
ĐGNB&XXLĐ Trang 3/9
Trang 4được đánh giá.
- Quá trình đánh giá nội bộ phải xem xét tất cả các hạng mục trong HTQLCL (trừ trường hợp đánh giá đặc biệt); các khuyến cáo, điểm không phù hợp phát hiện ở lần đánh giá trước
5.1.2 Lưu đồ quy trình đánh giá nội bộ
ĐGNB&XXLĐ Trang 4/9
Chuẩn bị Biểu mẫu đánh giá (nếu cần)
HỌP NHÓM ĐÁNH GIÁ
LẬP CHƯƠNG TRÌNH ĐÁNH GIÁ
Thông báo cho bộ phận
được đánh giá
HỌP KHAI MẠC
VIẾT BÁO CÁO TIẾN HÀNH ĐÁNH GIÁ
PHÊ DUYỆT
+
-
YÊU CẦU CỦA
LÃNH ĐẠO
ĐÁNH GIÁ ĐỊNH KỲ
HỌP KẾT THÚC
Trang 55.1.3 Mô tả quy trình đánh giá chất lượng nội bộ
nhiệm Biểu mẫu
1
Đánh giá định kỳ:
HTQLCL của Công ty được định kỳ đánh giá 01
lần/năm
PHỤ TRÁCH ISO 2
Yêu cầu của Lãnh đạo
Khi cần thiết Giám đốc có thể yêu cầu xem xét đánh
giá từng phần hoặc toàn bộ HTQLCL của Công ty
Lãnh đạo 3
Lập chương trình đánh giá
Sau khi thống nhất với Lãnh đạo về thành phần đoàn
đánh giá nội bộ, PHỤ TRÁCH ISO phối hợp với
trưởng đoàn đánh giá xây dựng chương trình đánh
giá, trình Lãnh đạo phê duyệt
Trưởng đoàn đánh giá
4 Phê duyệt Lãnh đạo
5
Chuẩn bị
Thông báo tới các cá nhân và bộ phận có liên quan
trước thời điểm đánh giá ít nhất 3ngày làm việc
PHỤ TRÁCH ISO 6
Họp khai mạc:
Giới thiệu mục đích, chương trình của cuộc đánh giá
và yêu cầu sự hợp tác của các bộ phận được đánh giá
Trưởng đoàn đánh giá
7 + Tiến hành đánh giá
+ Các chuyên gia tiến hành các hạng mục công
việc được phân công
+ Xem xét sự phù hợp của hệ thống tài liệu
+ Kiểm tra hiệu lực của HTQLCL trên thực tế
(Xem xét hồ sơ biểu mẫu, trao đổi trực tiếp với
các cá nhân, quan sát việc tuân thủ các quy định
hướng dẫn công việc)
+ Trong quá trình đánh giá các chuyên gia đánh giá
phải ghi chép lại các thông tin làm cơ sở để viết
báo cáo đánh giá Các phát hiện đánh giá được
phân thành 3 loại:
- Phù hợp là sự đáp ứng các yêu cầu
- Không phù hợp nhẹ (NC nhẹ) là sự không đáp ứng
1 yêu cầu của tiêu chuẩn mà chưa ảnh hưởng đến hệ
thống; hoặc sự không đáp ứng yêu cầu của hệ thống
Thành viên đoàn đánh giá
ĐGNB&XXLĐ Trang 5/9
Trang 6tài liệu.
- Không phù hợp nặng (NC nặng) là sự không đáp
ứng 1 yêu cầu của tiêu chuẩn làm ảnh hưởng đến hệ
thống; hoặc sự không phù hợp nhẹ mang tính hệ
thống (>3 lỗi tại một bộ phận); hoặc không thực hiện
một điểm nào đó trong quy chế làm việc của công ty
- Điểm lưu ý là các kiến nghị cải tiến của chuyên gia
đánh giá
8
Họp đoàn đánh giá
+ Tổng hợp các ghi nhận từ cuộc đánh giá
+ Thống nhất các ý kiến nhận xét về thực trạng
HTQLCL của công ty và xác định các điểm
không phù hợp (KPH)
+ Viết các điểm KPH và các điểm lưu ý vào
BM-02-03;
Đoàn đánh giá Thành viên đoàn đánh giá
9
Viết báo cáo đánh giá
Trưởng đoàn đánh giá lập báo cáo đánh giá nội bộ
trong đó bao gồm cả các nhận xét về tình trạng của
HTQLCL kèm theo các Báo cáo sự KPH và các lưu
ý nếu có
Trưởng đoàn đánh giá 10
Họp kết thúc
Thông báo kết quả toàn bộ cuộc đánh giá, chỉ ra các
điểm KPH và các lưu ý nếu có
Trưởng đoàn đánh giá 11
Theo dõi hành động khắc phục
Các Báo cáo sự KPH phải được cập nhật vào Sổ
theo dõi sự KPH - BM-04-01
PHỤ TRÁCH ISO
5.2 Xem xét của Lãnh đạo
5.2.1 Khái quát
Việc xem xét của Lãnh đạo diễn ra trong một cuộc họp, được tiến hành sau khi
có kết quả của các cuộc đánh giá chất lượng nội bộ không quá 3 ngày làm việc Thời gian và thành phần tham dự do PHỤ TRÁCH ISO lên kế hoạch cụ thể Trong trường hợp thấy cần thiết Lãnh đạo có thể triệu tập cuộc họp đột xuất theo yêu cầu công việc
Đầu vào của việc xem xét Lãnh đạo bao gồm các vấn đề sau:
+ Báo cáo đánh giá nội bộ
+ Kết quả các hành động, phòng ngừa và cải tiến từ cuộc họp lần trước
ĐGNB&XXLĐ Trang 6/9
Trang 7+ Những thay đổi có thể ảnh hưởng đến HTQLCL nếu có.
+ Phản hồi của khách hàng nếu có
+ Các ý kiến của cán bộ công nhân viên trong công ty PHỤ TRÁCH ISO chịu trách nhiệm thu thập và trình lên Lãnh đạo các thông tin trên trong buổi họp Biên bản cuộc họp (BM-02-07) phải được PHỤ TRÁCH ISO ghi lại đầy đủ và kiểm soát theo Quy trình Kiểm soát hồ sơ
5.2.2 Lưu đồ thực hiện việc xem xét của lãnh đạo
5.2.3 Mô tả chi tiết
1 Lập kế hoạch và chương trình
Kế hoạch và chương trình họp phải được lập ngay sau
khi cuộc đánh giá nội bộ kết thúc, bao gồm các thông
tin: Thời gian; Địa điểm; Thành phần tham dự; Nội
dung cuộc họp (dự kiến); Các thông tin liên quan
PHỤ TRÁCH ISO
ĐGNB&XXLĐ Trang 7/9
Lập kế hoạch &
Chương trình
Báo cáo /Lưu hồ sơ
Chuẩn bị Khai mạc
Báo cáo của các bộ phận
Thực hiện Quyết định
-+
Trang 8Chuẩn bị
Các thông tin đầu vào của việc xem xét phải được
chuẩn bị đầy đủ và trình lên Lãnh đạo ít nhất 2 ngày
làm việc trước cuộc họp
Chương trình phải được chuyển đến các thành viên
tham gia ít nhất 2 ngày trước cuộc họp
PHỤ TRÁCH ISO
3 Họp xem xét Lãnh đạoLãnh đạo Cao nhất hoặc người được ủy quyền chủ trì
cuộc họp xem xét lãnh đạo Lãnh đạo
4
Lãnh đạo xem xét, chỉ đạo:
Các phát hiện, nhận xét, đề xuất của đoàn đánh giá
nội bộ
Tình hình thực hiện công việc từ lần xem xét trước,
kể cả cả các hành động phát sinh
Phản hồi khách hàng
Khuyến nghị cải tiến Các ý kiến của cán bộ trong
Công ty
Lãnh đạo
5
Ghi biên bản
Các vấn đề được thảo luận trong cuộc họp, đặc biệt là
các quyết định do Lãnh đạo đưa ra phải được ghi lại
đầy đủ trong biên bản cuộc họp
PHỤ TRÁCH ISO
6
Kiểm tra xác nhận
Kết quả việc thực hiện các quyết định của Lãnh đạo
phải được kiểm tra căn cứ vào thời gian trong biên
bản cuộc họp Xem xét của Lãnh đạo
Trong trường hợp việc thực hiện các hành động
không đạt, yêu cầu bộ phận chịu trách nhiệm thực
hiện lại các hành động
PHỤ TRÁCH ISO Trưởng đoàn đánh giá
7 Báo cáo và lưu hồ sơKết quả của việc thực hiện các quyết định phải được
ghi hồ sơ và chuyển đến Lãnh đạo
PHỤ TRÁCH ISO
ĐGNB&XXLĐ Trang 8/9
Trang 96 Hồ sơ
1 Thông báo kế hoạch đánh
giá nội bộ BM-02-01 TRÁCHPHỤ
ISO
02 năm
2 Danh sách tham dự đánh giá
nội bộ
BM-02-02 PHỤ
TRÁCH ISO 02 năm
3 Phiếu báo cáo phát hiện
trong đánh giá nội bộ BM-02-03 TRÁCHPHỤ
ISO
02 năm
4 Biên bản tổng hợp đánh giá
nội bộ
BM-02-04 PHỤ
TRÁCH ISO
02 năm
5 Kế hoạch họp xem xét của
lãnh đạo
BM-02-05 PHỤ
TRÁCH ISO
02 năm
6 Báo cáo tình hình áp dụng
hệ thống QLCL cho xem xét
của lãnh đạo
BM-02-06 PHỤ
TRÁCH ISO
02 năm
7 Biên bản họp xem xét của
lãnh đạo
BM-02-07 PHỤ
TRÁCH ISO
02 năm
7 Phụ lục
ĐGNB&XXLĐ Trang 9/9