CHUYÊN ĐỀ TRUST TRONG LUẬT CỦA NƯỚC ANH

Phần I. Khái niệm chung về Trust.Phần II. Các loại Trust.Phần III. Người thụ hưởng Trust.Phần IV. Trust từ thiện.Trust là một giao dịch pháp lý, qua đó một người (gọi là người lập trust hay settlor) chuyển giao một hoặc nhiều tài sản của mình cho một người khác (gọi là người nhận trust hay trustee) để người sau này sử dụng định đoạt vì lợi ích của một người khác nữa (gọi là người thụ hưởng hay benificiary) hay vì một mục đích gì đó phù hợp với pháp luật, do người lập trust xác định trước.

Trust trong luật của Anh

Thành viên nhóm:

1 Huỳnh Phước Lợi 2 Lê Hữu Lợi

3 Bùi Trung Hiếu 4 Nguyễn Tiến Hữu

5 Phan Văn Linh 6 Lê Minh Luân

7 Bùi Văn Cậy 8 Lê Văn Nhân

9 Nguyễn Thanh Duy 10 Danh Tuấn

12 Phùng Văn Liêm

11 Võ Bích Hạnh

1/19

Phần II Các loại Trust.

Phần III Người thụ hưởng Trust.

Phần IV Trust từ thiện.

Phần I Khái niệm chung về Trust.

Trust là một giao dịch pháp lý, qua đó một người (gọi là

người lập trust hay settlor) chuyển giao một hoặc nhiều tài sản

của mình cho một người khác (gọi là người nhận trust hay

trustee) để người sau này sử dụng định đoạt vì lợi ích của một

người khác nữa (gọi là người thụ hưởng hay benificiary) hay

vì một mục đích gì đó phù hợp với pháp luật, do người lập

trust xác định trước

3/19

Phần II Các loại Trust.

Gồm có 02 loại: Trust rõ ràng và Trust mập mờ.

1 Trust rõ ràng là các trust được thiết lập theo ý chí của

một người có tài sản Tùy theo đặc điểm của người thụ hưởng,

trust rõ ràng được phân thành hai loại: trust tư nhân và trust

công cộng

- Trust tư nhân có người thụ hưởng là một hoặc nhiều tư

nhân được chỉ định rõ; còn trust công cộng có người thụ

hưởng là công chúng, là một bộ phận của xã hội gồm những

con người vô danh, thuộc một giai tầng xã hội hay thuộc một

giới nghề nghiệp nào đó được xác định

Phần II Các loại Trust.

- Trust công cộng mang tính chất từ thiện và được đăng ký

vào một sổ từ thiện để chịu sự giám sát của quyền lực công

cộng trong quá trình thực hiện

2 Trust mập mờ là loại trust phát sinh từ ý chí được suy

đoán của người có tài sản Học thuyết pháp lý phân chia loại

trust này thành 03 nhóm nhỏ: trust mập mờ đích thực, trust hệ

quả và trust diễn dịch Đây là các loại giao dịch không mang

tên trust nhưng về bản chất là trust

- Trust mập mờ đích thực (implied trust) là loại trust phát

sinh từ một giao dịch mà các bên gán cho một tên khác hoặc

Phần II Các loại Trust.

- Trust hệ quả là những trust phát sinh do hiệu lực của một

giao dịch khác như là hệ quả pháp lý tự nhiên của giao dịch

đó

- Trust diễn dịch (constructive trust) là loại trust phát sinh

hiệu lực không theo ý chí của trustee, thậm chí chống lại ý chí

đó

Phần III Người thụ hưởng Trust.

1 Quyền lợi chính:

Trust được thiết lập nhằm chuyển quyền sở hữu tài sản

cho người thụ hưởng ở một thời điểm thích hợp; người thụ

hưởng trong trường hợp này có những quyền đối với tài sản

của trust theo Equity law cho đến khi các tài sản được chuyển

giao hẳng cho mình Đôi khi, trust được lập chỉ nhằm khai

thác tài sản vì lợi ích của một người thụ hưởng trong suốt

cuộc đời của người đó

7/19

Phần III Người thụ hưởng Trust.

2 Quyền đeo đuổi của người thụ hưởng:

Equity thừa nhận rằng người nhận trust không có quyền

lạm dụng trust để trục lợi cho mình hoặc cho người khác; nếu

làm trái lại, cả người nhận trust và người thông đồng với

người nhận trust phải chịu trách nhiệm Xuất phát từ nguyên

tắc đó của Equity mà người thụ hưởng trust có thể yêu cầu tòa

án bảo vệ quyền và lợi ích hợp pháp của mình liên quan đến

trust trong những trường hợp cần thiết

Phần III Người thụ hưởng Trust.

Những trường hợp điển hình:

Trường hợp 1: Người nhận trust chiếm đoạt tài sản của

trust, khi đó người thụ hưởng có quyền đòi lại tài sản bị chiếm

đoạt

Trường hợp 2 Người nhận trust làm lẫn lộn tiền của trust

và tiền của riêng mình

Trường hợp 3 Người nhận trust làm lẫn lộn tiền của nhiều

trust

Trường hợp 4 Một người thứ ba làm lẫn lộn một cách vô

tình tiền của trust và tiền của riêng mình 9/19

Phần III Người thụ hưởng Trust.

3 Các quyền yêu cầu của người thụ hưởng:

Phần lớn các quyền yêu cầu của người thụ hưởng tương

ứng với các nghĩa vụ của người nhận trust và mục đích chính

của các yêu cầu là làm cho người nhận trust phải thấy sự cần

thiết đi đúng đường trong việc thực hiện trust: tách biệt việc

quản lý tài sản của trust với việc quản lý tài sản riêng của

người nhận trust; nghiêm túc và tận tụy trong việc đầu tư tài

sản của trust; báo cáo đúng kỳ,

Phần III Người thụ hưởng Trust.

- Quyền yêu cầu đối với người thứ ba: Người thụ hưởng

có thể thực hiện một quyền yêu cầu đối với người thứ ba có

hành vi gây thiệt hại cho mình hoặc cho trust, trong trường

hợp vì lý do gì đó mà không thể thực hiện quyền theo đuổi

Tuy nhiên, điều kiện cần thiết là thiệt hại không có nguồn gốc

từ mối quan hệ kết ước giữa người nhận trust và người thứ ba

11/19

Phần III Người thụ hưởng Trust.

- Quyền yêu cầu liên quan đến trust: Người thụ hưởng có

quyền yêu cầu thay đổi nội dung của trust, đặc biệt là yêu cầu

Tòa án cho phép người nhận trust xác lập các giao dịch mà

trước đó người nhận trust không được phép

- Quyền yêu cầu đối với người nhận trust: Người thụ

hưởng nhân danh trust, chứ không nhân danh chính mình, khi

yêu cầu người nhận trust bồi thường những thiệt hại mà người

sau này gây ra cho trust Trong trường hợp người nhận trust tỏ

ra không có năng lực bảo đảm sự vận hành bình thường của

trust, người thụ hưởng có quyền yêu cầu cách chức người

12/19

Phần IV Trust từ thiện

1 Mục đích từ thiện của Trust:

- Trust nhằm hỗ trợ cho người nghèo, những người sống

thiếu thốn, người già yếu hoặc tật nguyền

- Trust được lập nhằm hỗ trợ cho việc giáo dục, quảng bá

kiến thức cho công chúng: trust để xây dựng trường học, viện

nghiên cứu, thư viện,

- Trust có mục đích tôn giáo, nhưng loại trust này chỉ được

coi là trust từ thiện khi mang lại lợi ích cho cộng đồng hoặc ít

nhất là một bộ phận của cộng đồng

13/19

Phần IV Trust từ thiện

1 Mục đích từ thiện của Trust:

- Trust được thiết lập nhằm mang lại lợi ích cho cộng

đồng

- Trust phục vụ cho các phúc lợi vui chơi, giải trí, thư giãn

của công chúng, với điều kiện các phương tiện ấy thực sụ

mang tính chất của công trình phúc lợi xã hội

14/1

Phần IV Trust từ thiện

2 Quản lý trust từ thiện:

Không có người thụ hưởng được chỉ định rõ để theo dõi sự

vận hành của trust, việc quản lý trust từ thiện được giao cho

các nhà chức trách công cộng trên cơ sở các quy định của đạo

luật Charities 1960

Những người quản lý và kiểm soát đầu tiên là những

người nhận trust được người lập trust chỉ định Chính những

người này phải tiến hành đăng ký trust từ thiện và giữ sổ sách

kế toán của trust

15/19

Phần IV Trust từ thiện

2 Quản lý trust từ thiện:

Cũng giống như trong trust tư nhân, trust từ thiện trên

nguyên tắc phải tự mình thực hiện các nhiệm vụ liên quan đến

trust; song, việc ủy nhiệm cho người khác được chấp nhận

trong trust từ thiện với những điều kiện dễ dàng hơn so với

trust tư nhân Mặt khác, các quyết định liên quan đến trust tư

nhân đòi hỏi sự nhất trí của những người nhận trust, trong khi

các quyết định liên quan đến trust từ thiện được lấy theo đa

số

Phần IV Trust từ thiện

2 Quản lý trust từ thiện:

Cơ quan đặc biệt có năng lực đảm nhận các nhiệm vụ của

người nhận trust từ thiện: The Official custodian for Charities

Tổ chức này có thể tiếp nhận các trust từ thiện do sự chỉ định

trực tiếp của người lập trust Sự giám sát tư pháp đối với việc

thực hiện chức năng người nhận trust của tổ chức này không

được đặt ra Tòa án cũng có thể trao cho tổ chức này những

trust từ thiện trước đó được tư nhân quản lý, trong trường hợp

người nhận trust đó bị cách chức

17/19

Phần IV Trust từ thiện

2 Quản lý trust từ thiện:

Việc kiểm soát hoạt động của người nhận trust thuộc thẩm

quyền của Vương triều, được đại diện bởi Tổng Chưởng lý

(Attorney general) Ngoài ra, còn có một số thanh tra

(visitors) do Chính phủ Hoàng gia chỉ định cũng có quyền

kiểm soát việc sử dụng các ngân quỹ của trust từ thiện

Đến đây là kết thúc.

Xin cảm ơn Cô và các bạn đã quan tâm theo dõi.

Mong nhận được các đóng góp ý kiến

để báo cáo chuyên đề hoàn thiện hơn.

THÂN ÁI KÍNH CHÀO

19/19