.? SUB CONG HoA XA HOI CHi; NGHIA VIJ):T NAM
DQc I~p - TV do - H~nh phuc NGAN HANG TMCP
sAl GON - HA NOI Ha N6i, ngay 14 thimg 11 nam 2009
sf>: 02INQ-DHDCD
( P hien hQ p bfit thU'Crng nam 20 09)
D~I HQI DO N G C O DO NGAN HANG TMCP sAl GON - HA NQ I
- Can Clf Lu~t Doanh nghi~p s5 60 / 2005 / QH11 ngay 29-11-2005 cua Qu5c hoi
khoa XI;
- Can Cll' Nghj djnh s5 59/2009/ND-CP ngay 16-7-2009 cua Chfnh phu quy djnh
v~ t6 ChlfC va ho~t dong cua ngan hang thuang m~i;
- Can Clf Di~u l~ ho~t dong cua Ngan hang TMCP Sai Gan - Hit Noi da oUQ'c
Th5ng o5c Ngan hang Nha nuac chu~n y t~i Quy~t djnh s5 257 / QD-NHNN ngay 11
02-2009;
- Can Clf Bien bim hQP D~i hoi d6ng c6 dong b~t thuemg nam 2009 s5 02fBB
DHDCD ngay 14-11-2009,
QUYETNG H I:
f)i~u 1 Thong qua di~u chinh k~ ho~ch kinh doanh nam 2009 cua Ngan hang
TMCP Siti Gan - Hit Noi do T6ng Giam d5c SHB trinh truac D~i hoi, g6m
cac chi tieu sau:
Dan vi tinh: tY a6ng
tir d§u nam 2009
Ke ho ~ch nam 2009
(sau Id1i di~u chinh)
1 T6ng titi san 20.503 22.000
3 Huy dong v5n thi truang I 12.899 14.500
4 Huy dong v5n thj truang II 3.350 4.000
5 Du nQ' cho yay 10.050 11.055
8 LQ'i nhu~n truac thu~ 336 405
Trang 29 Chia e6 tue eho e6 dong 210 255
Di~u 2 Thong qua phuO'ng an phat himh c6 phi~u tang v6n Di~u Ie nam 2009 tir
1 rJ chirc phat hi lllh : Ngan h~mg TMCP Sai Gon - Ha NOi (SHB);
2 LO{li cJ phiiu phat hilllh: C6 phi~u ph6 thong;
3 M~nh gid: 10.000 d6ng/e6 phi~u;
4 Ph{lm vi, d6i tU'(lng pluit himh :
- Cae e6 dong hi~n huu (e6 dong sa huu v6n 8i~u i~ 2.000 ty d6ng) eua SHB;
- Cae Can bo nhan vien da icy HQ'p d6ng lao dong ehinh thue v6i SHB tinh
- Cae t6 chuG, ca nhan khae ia d6i tae ti~m nang eua SHB
5 Kh8i /UY/1zg pluit "imh: 150.000.000 e6 phi~u (tuO'ng duO'ng l.500 ty
d6ng), trong d6:
- Phat hanh eho e6 dong hi~n huu: 100.000.000 e6 phi~u (tuO'ng ducmg
1.000 ty d6ng);
- Phat hanh eho can bo nhan vien SHB: 15.000.000 e6 phi~u (tuang
~
- Phat hanh eho cae d6i tae ti~m nang: 35.000.000 e6 phi~u (tuO'ng duO'ng NGAN HI
350 ty d6ng)
lONG' ~l C /, 6 Giti ph tit himh :
.AI GON·H,
- 86i v6i e6 dong eua SHB: 10.000 d6ng/e6 phi~u;
~k- - "
- 86i v6i cae d6i tae ti~m nang: t6i thieu bing 70% gia giao dich binh quan eua e6 phi~u SHB tren thi twang chung khoan ehinh thue trong 05 phien lien ti~p li~n tw6e ngay Hoi d6ng Quim tri c6 van b a n th ng bao ngay eh6t danh saeh e6 dong d~ phan ph6i quy~n mua e6 phi~u
7 Cae didu ki~n h{ln chi
- 86i v6i e6 dong eua SHB: khong hi;ln eh~ giao dieh;
- 86i v6i can bo nhan vien eua SHE: Hi;ln eh€ giao dich nhu sau:
+ Sau 01 nam k ~ tu ngay e6 phi~u dUQ'e phat hanh: duQ'c chuy~n nhuqng
20% s6 e6 phi~u duQ'c mua thea tieu chu~n;
+ Sau 02 nam ke til ngay c6 phi€u dUQ'e phat hrmh: dUQ'e c h uy~n nhuyng them 30% s6 e6 phi~u dUQ'e mua thea tieu chu~n;
+ Sau 03 nam ke til ngay e6 phi~u dUQ'e phat hanh: dUQ'e chuyen nhuQ'ng n6t 50% s6 e6 phi~u con ll;d QUQ'c mua thea tieu ehu~n
Trang 3- D6i vai d6i t.:lc ti~m nang: H~n ch~ chuy€n nhuQ'ng trong tho'i gian 03
nam k€ til ngay c6 phi~u duQ'c ph<it hanh
- D6i vai c6 dong hi~n huu: dUQ'c mua thea ty l~ 2: 1, tuc la c6 dong s6
huu 02 c6 phi~u duQ'c quy~n mua 01 e6 phi~u
- D6i vai CBNV eua SHB: uy quy~n eho HDQT SHB phan b6 quy~n
mua
- D6i vai d6i tac ti~m nang: uy quy~n cho HQi d6ng Qulm tri h,ra chQn,
quy~t dinh va bao cao k~t qua truac D~i hQi d ng c6 dong phien hQP g~n nh~t
Chu tich HQi d6ng Quan tri, thanh vien HQi d6ng Quan tri lam vi~c thea
ch~ dQ thucmg tn,rc th\Jc hi~n:
- Hoan chinh phuong an tang v6n di~u l~ va hoan t~t cae thu t\lC xin phep
Ngan hang Nha nuac va Uy ban Chung khoan Nha nuac d€ ph<it hfmh c6
phi~u thea quy dinh cua phap lu~t;
- Tri~n khai cac cong vi~c lien quan thea quy dinh clla phap lu~t
Di~u 3 Thong qua vi~c niem y~t tnii phi~u chuy~n dBi do Ngan hang TMCP Sai
Gon - Ha NQi phat hanh t~i Sir Giao djch Chung khoan Ha NQi ngay sau
khi SHB hoan t§t dQ1 phat hanh 1.500 · tt dAng trai phi~u chuy~n dBi
Di~u 4 Nghi quy~t nay co hi~u Il!c k~ til' ngay 14-11-2009 HQi d6ng Quan tri c6
trach nhi~m eong b6 Nghi quy~t nay tren website clla Ngan hang TMCP Sai
Gon - Ha NQi (www.shb.col11.vn) k~ til ngay Nghi quy~t c6 hi~u l\Jc va cong
b6 thong tin thea quy dinh ella phap lu~t
Di~u 5 HQi d6ng Quan trt, Ban Ki~m soat, T6ng Giam d6e va toan th€ e5 dong Ngan
hang TMCP Sai Gon -' - Ha NQi ehiu tnich nhi~m thi hanh Nghi quy~t nay ·
/
- Nhu Di§u 5
- NHNN
- UBCK
- Chi nhanh NHNN Hii N9i
- Luu VT, H6
~ '!'''M,~~ lC HHI>QT
(\
n8 Quang Hi i n