bc quan tri ca nam 201609 08 2017 04 12 43

bc quan tri ca nam 201609 08 2017 04 12 43 tài liệu, giáo án, bài giảng , luận văn, luận án, đồ án, bài tập lớn về tất c...

TONG CONG TY COpHAN

BAo HII'tM HANG KHONG

sb: 02/2017 IBC-HDQT

CONG HOA xA HOI CHU NGHiA VII):T NAM

DQc I~p - T\!' do - H\lnh phuc

HitNf)i, ngity 24 thang 01 nam 2017

- Ten cong ty d(li chung

- Dja chi tf\! sa chillh

(c:i nam 2016) Kinh giri: -Uy ban ChUng kboan Nhil nu'(j'c

: T6ng Cong ty C6 philll Bao hi~m Hang kbong (VNI) : Tilng 15 - Toil nha Gelcximco - 36 Hoill1gdu - Dbng

Da-Ha N(>i

- Di~n tho(li : 04 - 62765555

-Email:ducdm@vna-insufance.com

- vbn di~u l~ : 500.000.000.000 d6ng Vi~t Nam

I HO:,lt d(lng cua D:,Iib(li dang cil dong

Ngay 12/5/2016, 8\1i hQi d6ng c6dong thuang nien dii hop va ban hanh 01 Nghi quy~t:

Thong qua Ket qua hO(lt di,lng kinh doanh nfun 2015, Ke hO(lch kinh doanh nam 2016 va Bao cao tai chinh dil ki~m toan nam 2015

Thong qua Bao cao hO(ltdi,lng clm Hi,li dong Quan tf! (HDQT) nam 2015 va phuong hu6ng nhi~Jll V\!nam 2016

Thong qua Bao cao cua Ban kiem soat CBKS) nam 2015 Thong ql!a Phuong an philn chia lqi nhu~, trich I~p cac quy

va chia co tuc nam 20 IS Thong qua Bao cao chi tfa thu lao Hi,li dong qufm tfj va Ban 01/20161 Ki~m soat nam 2015, Phuong an chi tra 2016.

1 NQ- 12/5/2016 Thong qua phuong an Iva chon dan vj kiem to an cho bao cao DHDCD Mn nien va Mo cao tai chinh nam 2016

Thong qua toan van Di~u l~ sua d6i!b6 sung thay th&cho Di~u I~ ban hanh ngily 28/6/2013

Thong qua thay d6i ten Cong ty thanh T6ng Cong ty, Chi nbanh thanh Cong ty D6ng thai, DHDCD uy quy~n cho HDQT sua d6i Di~u l~ sau khi vi~c thay d6i ten Cong ty, Chi nbanh duQ'c cac co quan cht'rc nang chilp (hu~n

Thong qua phtrang an tang v6n di€u I~ tir 500 ty d6ng len 800

ty d6ng ThOng qua vi~c dang kY glao djch c6 phi@u tn~n h~ th6ng Upcom; uy quy€n cho HDQT quy@t djnh thai diem dang k)' giao dich phil hgp, giai quy@tcac cong vi~c pMt sinh lien qUaIl d@ngiao djch c6 phi@u

Thong qua vi~c mi€n nhi~m thanh vien HDQT d6i v6i ba Sir Bili Bao NgQc; mi&n nhi~m thimh vien BKS d6i ba Nguy&n Thj Lan Huang

Thong qua vi~c biiu cae nhiin SIJco ten sau day la thimh vien Hqi d6ng quan tri, Ban ki@msoat ti@pt\lC nhi~m ky 2013-2018:

I Ong Nguy~n NgQc ""Jghj- Thanh vien HDQT

2 Ong Nguy~n M~nh Hilng- Thanh vien BKS

II HO\Jt dqng cua HQi d6ng Quan tri (Bao cao ca nam 2016)

1 etic cu{JclI(Jp clla lI{Jiil611g Quail tri (lIDQT)

Trang nam 2016, HDQT thIJc hi~n 03 phien hQp (VilOcac ngay 26/01; 21/4/, 23/8/2016) va

59 liin xin y ki@nthanh vien HDQT biing van ban va ban hilnh cac Nghj quy@tC\lth€ nhu sau:

Ly do khong

T Thanh vicn HDQT Chucvl] dilu/khong con Iii hl}p TS' I~

Bau bo sung ngay 24/11/2015 ( lam vi~c thea che de) chuyen

Bau ngay 19/11/2014 (lam vi~c thea che de)

Nguy&n Thanh QUaIlg

chuyen trach tit thang

3 Tran Sy Tien Thanh vien Bau ngay 19/11/2014 3/3 100%

rni€n nhi~rn ngay

ngay

Nguy~n Van H6a

Sau be sung ngay

fi

Sau b6 sung ng~y Bau bo sung

2 HO{lt d{jllg giam sat clia HDQT dbi v6'i Tling Gitim dbc

HO\lt dqng eua T6ng giam d6e tuan thu cae Nghi quy€t eua Hqi d6ng quan tri, Dieu I~ Cong

ty va cae quy dinh eua Philp lu~t HDQT thuimg xuyen theo d6i, giam sat cae hO\lt dqng c.ua Ban T6ng giam d6e, giai quy€t kip thai cae v~n de philt sinh thuqe th~m quyen HDQT, t\lO mQi dieu

ki~n thu~n Iqi eho cong tae dieu hanh eua Ban T6ng giam d6e; tu d6 h6 trq eho vi~e dieu hanh va

quan 1)'Cong ty

3 Cae Nghj quy~t eua HQi dang quan trj (Bao eao ca nam 2016)

thang

Thong qua chumlg trinh tai BH phi Hang khong nam

1 01/20161NQ. HDQT 07/01 2016

2 021/2016INQ. HDQT 07/01 Phe duy~t danh saeh van phong lu~t su

3 03/20161NQ. HDQT 07/01 Chu truang nhiinS\I Ban TGD

04/20161NQ. HDQT D~u tu e6 phi~u Cong ty CP Di~n CC1Th6ng nhfit

Cho thoi kiem nhi~111GD CN Quang Ninh doi veri biI

5 05/20161NQ. HDQT 1510I Le Thi Hit Thanh

6 06/2016INQ- HDQT 1510I Thong qua chil truang b6 nhi~m TGf:)

7 07l20161NQ- HDQT 04/02 Danh gia K€t qua kinh doanh 2015

8 08/20161NQ. HDQT 04/02 Thong qua K~ hO\leh kinh doanh nam 2016

9 09/20161NQ. HDQT 04/02 Thilnh I~p CN Dong Do

]( I 0/20 I61NQ. HDQT 04/02 Thong qua luang HDQT, BKS ehuyen tn\ch

II 11I20161NQ HDQT 18/02 1b6ng qua Quy eh€ HDQT

Thong qua di6u chinh danh saeh ngan hang dfru tu

13 13/20161NQ- HDQT 31/03 Ti€p nh~n va b6 nhi~m Truerng ban NV]

I' 14/20161NQ- HDQT 07/4 Thong qua lui thai h\lll hQp f:)Hf:)Cf:)lhuimg nien

8TT 86Nghj quy~t Ngay Noiduncr

thanl! "

](, 16/20161NQ- HDQT 11/04 Thong qua thanh l~p CN Vinh Phuc

,

17 17/2016INQ- HDQT 11104 Thong qua thilnh l~p CN Binh Djnh

11 18/20161NQ- HDQT 11/04 ThOng qua thanh I~p CN B~c Giang

•

19 19/20161NQ- HDQT 11104 Thong qua thllnh I~p CN Dong Nam B(>

2C 20/2016INQ- HDQT 11104 ThOng qua ki~n toan nhan S\TCN Ngh~ An

Ch6t danh sach c6 dong d\Th9P DHDCD thuimg

21 2 1120161NQ- HDQT 2114 nien

22 22/20 161NQ- HDQT 22/4 Cho thai giit chilc V\I Ch:inh Viin phong

23 23/20161NQ- HDQT 25/4 Thanh l~p Ban D\T an

2' 24/20161NQ- HDQT 25/4 Thong qua thanh I~p eN Quang Binh

25 25/20161NQ- HDQT 27/4 Thong qua tili li~u h<;!pDHDCD thuimg nien

2( 26/20161NQ- HDQT 27/4 Thong qua baa cao tai chinh ki€m toan 2015

2- 27/2016INQ- HDQT 27/4 Uy quy~n cho TGD chu d(>ngma Phong giao dich

2~ 28/20161NQ- HDQT 27/4 Thong qua ma hinh t6 chuc

29 29/2016INQ- HDQT 29/4 111\Tchi~n hgp d6ng moi gi6i trai phi€u

3C 30/20161NQ- HDQT 29/4 Ban hIlnh Quy djnh chi tieu va thll t\lC thanh to an

31 31120161NQ- HDQT 0615 B6 sung chuang trinh h9P DHDCD thuimg nien

3, 32/20161NQ- HDQT 1015 Thanh I~pSaGiao dieh

B6 nhi~m ong Nguy~n Thanh Quang kiem giG'chuc

33 33/2016.INQ- HDQT 1015 Giam d6c Trung tam Kinh doanh

Di~u chuySn quan Iyti~n glri tir Ban TCKT sang Ban

3' 34/2016.INQ- HDQT 3115 KHDQT va PTKD

4

T 5

-,

STT S6 Nghj quy~t Ngity NQi dung

thanl!

d6i vai ong Tr~n Vi~t Quan vil b6 nhi~m ong Nguy€n Hoilng Mai gifr chuc KIT kiem TruOng Ban 3: 35/2016/NQ- HDQT 31/5 TCKT

3( 36/2016/NQ- HDQT 02/6 Thong qua thilnh l~p CN Sili Gon

Thong qua d\f tMo d~t CQCtim ki€m mua 1rI,Isa van 3- 37/2016/NQ- HDQT 07/6 phong

3! 38/2016/NQ- HDQT 22/6 Thong qua thanh I~p CN Khanh Hoa

3c 39/2016/NQ- HDQT 22/6 Giili th€ Trung tam Kinh doanh

40 40/2016/NQ- HDQT 22/6 Phe duy~t tieu chi phan b6 chi phi chung

41 41/2016/NQ- HDQT 28/6 X€p luang d6i vai TnrOng ban D\I an

4- 42/2016/NQ- HDQT 30/6 Thong qua thanh l~p CN Nal11Tay Nguyen

Cho thoi kiel11nhi~m Giam d6c CN B~c Giang d6i

43 43/2016/NQ- HDQT 30/6 vo; ong Tr~n TrQng Dung

L\Ia chQn Cong ty TNHH Deloitte Vi~t Nam la dan 4' 44/2016/NQ- HDQT 30/6 vi kibl11toan nam 2016

45 45/2016 07/7 Ch6t danh sach chi tnl c6 tlic nam tai chfnh 2015

4( 46/2016 13/7 K)' hqp d6ng h~n muc th~u chi vai SHB

Chu:1n h6a cac chuc danh t~i tl1,lsa chinh va dan vj

4!

48/2016 14/7 Ch~m dlrt HElLEl vai ong Nguy€n Anh Ellic

B6 nhi~m PhO TGEl Blii Th€ Huy kiem GD \IN! Sili

D6i ten thanh I~p CN Khanh Hoa thilnh Cty BHHK

D6i tcn thanh I~p CN Nam Tay Nguyen thanh Cty 5" 52/2016 27/7 BHHK Nam Tay Nguyen

j :1

STT I s6 Nghi quy~t Ngay NQi dung

53 53/2016 01/8 Ki~n toim I~i nhan 5\1'VNI Thang Long

55 55/2016 23/8 Dau ttt VilOC6ng ty CP Arphal11eco 5(

56/2016 23/8 Dau tu VilOC6ng ty CP CO'di~n th6ng nhilt 571

58 Sua d6i di~u l~ do thay d6i ten g<;>iC6ng ty thanh

5~

59/2016 12/9 Ki~n loan I~i nMn 5\1' VN! Tay Nguyen 6C

60/2016 26/9 Ki~n loan I~i nhan 5\1' VN! Khanh H6a 61

-6~

.; 63

"

63/2016 19/10 Ki~n toan J~i nhan S\I'VN! Naill Jay Nguyen '1 6,

6S 65/2016 02/11 ThOng qua tai li~u, h6 sa tang vim gici UBCKl"\IN 66

66/2016 09/11 Thitnh l~p VN! ThiJ d6

~-67/2016 09/11 L\I'a ch<;>nSHS don vi Itt viln 68

6~1 69/2016 17/11 Ki~n loan I~i nhan 5\C VNI Sa Giao djch 70

70/2016 17/11 L,ra ch<;>nrna cp 71

71/2016 23/11 Thanh I~p Phong Markeling thuQc Ban KHDT

STT s6 Nghi quy6t Ngity NQi dung

thanlr

73 73/2016 01/12 Ki~n loan I~i nhiln Sl!VNI Quang Ngiii

7, 75/2016 14/12 Ki~n loan I~i nhan Sl!VNI Thu do, Ban D\I an 7(

76/2016 22112 Thanh I?p VNI Tily Nam B(>

1 Thong tin v€ thanh vi en Ban Ki€m soat (BKS)/

S

Thanh vi en BKS Chuc V\l Ngay b~t dfru/khong conla lhanh vien BKS t

t

1 Nguyen Thj Thai Hiing Truimg ban Bau bo sung ngay 24/11/2015 (lam vi~c theo

ch~ d(>chuyen trilch)

2 Nguy~n Thj Lan Huang TV Bau bo sung ngay 24/11/2015 (lam vi~c theo

chS d(> chuyen trach) va mi~n nhi~m ngay 12/5/2016

3 Nguy~n Thj Thu Huyen TV Bau bo sung ngay 24/11/2015 (lam vi~c theo

chS d(>chuven lrilch)

4 Nguy~n M~ Hung TV Bau bo sung ngay 12/5/2016 ( lam vi~c theo

ch~ d(>kiem nhi~ll1)

2 Ho?t d(>ug giam sat ella BKS d6i v6i HOQT, Ban Giam d6e di€u hilllh va e6 dong:

BKS dii di lam vi~e t?i cae CN Nam H6ng Ha, Ngh~ An, VNI Fhii Phong, VNI Hai Duang, VNI TP H6 Chi Minh, VNI Tily Nguyen

3 S1,1"ph6i hgp ho?t dQng giiia BKS d6i v6i ho?t dQng ella HDQT, Ban Giam d6e di€u hitnh va cae can bQ qulin 19 khae: Tu ngay 241I 1/2015, BKS dii hQat d(>ng theo C(J

eh€ ehuyen tnich, lam vi~e thuOng tr\Ie t?i tf\) So' ehinh Cong ty

4 Ho?t dQng khac ella BKS (n&u co): BKS cung dii co nhiing khuy&n nghj v€ C(J ch&

ho?t dQng v6i Ban TGD

IV, Dao t~o vS quan trj cong ty/ Traillillg 011corporate governallce:

Cac kMa dao t?O v€ quan tTj cong ty ma cac thitnh vien HDQT, thanh vien BKS, Giam d6c (T6ng Giam d6c) di€u hitnh, cae can bQ quan Iy khae va Thu k)' cong ty dii tham gia theo quy djnh v€ quan trj cong ty: chua tham d\f

V, Danh sach vS ngu'iri co lien quan cib cong ty theo quy dinh t~i kho:ln 34 Di~u

6 Lu~t Chu'ng kho3n (Bao cao 6 tllling/nam) va giao <Iich elIa ngll'iri co lien quan Clla cong ty v6'i chinh Cong ty

I Danh sach e6 dong nQi bQ (Ph\l h,le 2); Thay d6i v€ v€ nguai co lien quan ella cong

)

.',

:

2 Giao dieh gifra eong ty vai nguai co lien quan ella eong ty; ho~e gifra eong ty vai efJ

dong lan, nguai ne;>ihQ, nguai co lien quan ella nguai nQi he;>:khOng co

3 Giao dieh gifra nguai nQi he;>eong ty, nguai co lien quan ella nguai nQi he;> vai eong

ty con, eong ty do eong ty n~m quy~n ki~m solit: khong co

VI Giao djch cB phiBu cua ngU'oi ni}i bi} va ngu'oi lien quan cua ngu'oi ni}i bi}; cB

dong lOll (Bao cao cii Dam 2016):

Ngay 06/5/2016, Cong ty CP Nam Vi~t ehuy~n nhuqng 4.000.000 efJ phiintU01lg dumlg

8% vbn di~u l~ VNl.

VII Cae "fin d€ dn lu'u y kh:ie: Khong co

H H(>I DONG QUAN TRl

LC Thj Ha Thanh

jj

PhI} Il}c 1- Thay u6i danb sach v;' ngulfi co lien quan cua cong ty d'.'i chung theo quy dinh t'.'i khoan 34 m;,u 6Lui).t Chung khoan

-

B6 nh{~m

CA.TP

ElKCL vii

PhI} Il}c2- Danh such c6 dong ni}i bi}

chI hu'"cu5i co

Chi! tjch

TKCK Chu'c VI} t~i Cit (i'ng min h tlllr IIhan dan/ flang ky S6 e8 Ty l~

ky phi€u

cu6i ky

dip

DKCL va

QL

Ninh

10