bao cao quan tri 6 thang 201609 08 2017 04 12 41

Ho~t dlng cua D~i hli dang ell dong - Ten cong ty dli chung - Elja chi tn sachinh... Stt So Nghj Ngay N9i dungThOng qua phuong an tang v6n di~u I~ tir 500 ty d6ng len 800 ty d6ng Thong q

TONG CONG TY CO pHAN

BAa HIEM HANG KHONG

CONG HOA xA HOI CHU NGHiA VIeT NAM

DQc I~p- T\}' do - H"nh phuc S6: 01120161BC-HDQT Hb N(ji, ngby 25 t17{1ng7 nam 2016

(6 thiing dAn nam 2016) Kinh gLri: -Dy ban Chu'ng khoan Nhil nm)'c

c

Ngay 12/5/2016, D(li h9i d6ng co dong thuimg nien da hQp va ban hitnh 01 Nghi quyet:

* co'

~

Thong qua KH qua hO(lt dQng kinh doanh nam 2015, ~e hO(lch kinh doanh nam 2016 va Bao cao tai chinh da kiem toan nam 2015

Thong qua Bao cao hO(ltdQng cua H6i dong Quan trj (HElQT) nam 2015 va ohuO'ng huang nhi~m Vl) nam ?016

ThOng qua Bao cao cua Ban kiem soat (BKS) nam 2015 Thong qua PhuO'ng an phiin chia IQ'inhuan, trich laP cac quy

va chia cb tilc nam 2015 Th?ng qua Bao cao chi tra thu lao HQi dong quan trj va Ban 01/2016/ Kiem soat nam 2015, PhuO'l1gan chi tra 2016.

I NQ- 12/5/2016 Thong qua phuO'ng an h,ra ch9n dan vi kiem toan cho bao cao ElHElCEl ban nien va bao cao tai chinh nam 2016

Thong qua toan van Eli~u l~ sua dbifbb sung thay th~ cho Eli~u l~ ban hanh ngay 28/6/2013

Thong qua thay dbi ten Cong ty thanh Tbng Cong ty, Chi nMnh thanh Cong ty El6ng thai, ElHElCD uy quy~n cho HElQT sua dbi Eli~u I~ sau IJ1i vi~c thay dbi ten Cong ty, Chi nllanh duQ'c cacCo'quan chilc nang ch~p thuan

: T6ng Cong ty C6 ph~n BilOhi~m Himg khOng (VNI) : T~ng 15 - Toa nha Geleximco - 36 Hoang C~u - El6ng Ela-HaN6i

- Eli~ntho(li : 04 - 62765555

- Email:ducdmlalvna-insurance.com

- V6n di~u l~ : 500,000.000.000 d6ng Vi~t Nam

I Ho~t d(lng cua D~i h(li dang ell dong

- Ten cong ty d(li chung

- Elja chi tn) sachinh

Stt So Nghj Ngay N9i dung

ThOng qua phuong an tang v6n di~u I~ tir 500 ty d6ng len 800

ty d6ng Thong qua vi~e dang ky glaO djeh e6 phi~u tren h~ th6ng Dpeom; uy quy~n eho HDQT quy~t djnh thai di~m dang k)' giao dieh phil hgp, giai quy~t cae eong vi~e phat sinh lien quan d~n giao dieh e6 phi~u

Thong qua vi~e mi€n nhi~m thanh vien HDQT d6i voi ba Sir Bili Bao Ngge; mi€n nhi~m thanh vien BKS d6i ba Nguy€n Thi

.

Lan HUffilg

Thong qua vi~e biiu cae nhan S17co ten sau day la thanh vien H9i d6ng quan tri, Ban kibm soat ti~p tl,le nhi~m ky 20 I 3-2018:

l Ong Nguy€n Ngge Nghj- Thanh vien HDQT

2. Cng Nguy@nM,uih Hung- lhimh VIen tlKS

II.Ho(lt dQng eua llgi dBng Quan tri (Bao eao 6 thang diiu nam 2016)

1 Cae eu{Je hrp eua H{Ji dJng Quan tri (HDQT)

Trang 6 thang diiu nan1, HDQT th17ehi~n 02 phien hgp (vao cae ngay 26/01; 21/4/2016) trao

d6i,xu Iy cae viin d~ phat sinh Cae viin d~ phat sinh duge HDQT xu Iy thong qua hinh thue liiy van

ban ho(ie qua email va xae nh?n l(li t(li cae phien hgp HDQT:

L)' do khong

T Thanh vien HDQT Chu-eV\! diiu/khOng con la hQp TY I~

Bau b6 sung ngay 24/11/2015 ( lam vi~c theo ch€ d(>chuyen

Bau ngay 19/11/2014 (lam viec theo ch€ d(>

Nguy€n Thanh Quang

chuyen trach ill thtmg

3 Trfm Sy Tien Thanh vien Bau ngay 19/11/2014 2/2 100%

;

Bau ngily 28/6/2013; Vangmi;it

12/5/2016

quybn eho

TV khae

Nguy~n Van Hoa

Bau b6 sung ngay

Nguy~n Ngge Nghi

Ball besung ngay

2 HOI;t drug gitim slit ciia HDQT dbi vo'i Timg Gitim dbc

Hoat dQng eua T6ng giam d6e tuan tM cae Nghi quy~t eua HQi d6ng quan tri, Dibu l~ Cong

ty va cae quy dinh eua Phap lu!!t HDQT thnimg xuyen theo dei, giam sat cac hoat dQng cua Ban

T6ng giam d6c, giai quy~t kip thai cac v:J.ndb phat sinh thnQc th:J.m quybn HDQT, tao mgi dibu

ki~n thu!!n 19i cho cong tac dibu hanh cua Ban T6ng giam d6c; tiI d6 h6 trg cho vi~c dibu hanh va

quan Iy Cong ty

3 Cae Nghj quy"! d"IIi}i d5ng quan trj (Bao eao 6 thang d:i.unam 2016)

STT s6Nghj quy6t Ngity Ni}i dung

tMnl!

Thong qua chuang trinh tai BH phi Hang khOng nam

I 01/20161NQ- HElQT 07/01 2016

2 mmOlIiINQ- IIDQT 07/01 Phe duy~t danh sac.h van phOng InatSIT

,

03/2016INQ-I-lE>QT 07/01 Chu truang nhiin SlJBan TGD

~

04/20161NQ- HDQT D:i.utn e6 phi~u Cong ty CP Di~n co Th6ng nh:J.t

Cho thoi kiem nhi~m GD CN Quang Ninh doi v6i ba

5 05/20161NQ- HDQT 15/0 I Le Thj Ha Thanh

6 06/20161NQ- l1')QT 15/01 Thong qua chu truang b6 nhi~m TGD

7 07/20 I 6/NQ- HDQT 04/02 Danh gia K~t qua kinh doanh 2015

8 08/20161NQ- H DQT 04/02 Thong qua K~ hoach kinh doanh nam 2016

9 09/2016INQ-I-JJ)QT 04/02 Thanh I!!p CN Dong Do

10 10/2016/NQ- HI)QT 04/02 ThOng qua luang HDQT, BKS chuyen trach

II 11/2016/NQ- I-TFlQT 18/02 Thong qua Quy ch~ HDQT

_.

ThOng qua dibu chinh danh sach ngan hang d:i.utn

12 12/2016INQ-I.J!)QT 22103 tibn gui

.

,

- ,

STT S6Nghj quy~t Ngay Nc}idung

than"

13 13/20 16/NQ- I-lDQT 31/03 Ti€p nh~n va b6 nhi~m Trm'mg ban NVI

14 14/2016/NQ- I-]')QT 07/4 Thong qua lui thai h?n h9P DHDCD thui:rng nien

15 15/20 16/NQ- I-II)QT 11/04 ThOng qua thitnh l~p CN Thanh H6a

16 16/2016/NQ- HDQT 11/04 Thong qua thanh I~p CN Vinh Phuc

17 17/2016/NQ- H!)QT 11/04 Thong qua thanh l~p CN Binh Dinh

17 18/2016/NQ- Hl)QT 11/04 Thong qua thitnh I~p CN B~c Giang

19 19/2016/NQ- Jll)QT 11/04 Thong qua thanh I~p CN Dong Nam BQ

20 20/2016/NQ- II ',)QT 11/04 Thong qua ki~n taan nhiin sv CN Ngh~ An

Chbt danh sach c6 dong dV h9P DHDCD thuang

21 21/2016/NQ-I-j')QT 21/4 nien

22 22/20 16/NQ- lJ DQT 22/4 Cha thOi gift chuc Vl,l Chanh Van phimg

J" 23/2016/NQ-lJ"QT 25/4 Thanh I~p Ban DV an

_0

24 24/2016/NQ- InQT 25/4 Thong qua thanh l~p CN Quang Binh

25 25/20 16/NQ- J-!')QT 27/4 Thong qua tai li~u h9P DHDCD thui:rng nien

26 26/2016/NQ- l-!DQT 27/4 Thong qua baa caa tai chfnh kibm taan 2015

27 27/2016/NQ-ll ';QT 27/4 -oy quybn cha TGD cM dQng ma Phong giaa dich

28 28/2016/NQ- H"QT 27/4 Thong qua mo hinh t6 chuc

29 29/2016/NQ- 1l')QT 29/4 Thvc hi~n h9']Jd6ng moi gi&i trai phi€u

30 30/2016/NQ- J !';QT 29/4 Ban Mnh Quy dinh chi tieu va thu tl,lCthanh taan

31 31/2016/NQ- J ")QT 06/5 B6 sung chuang trlnh l1QpDHDCD thuang nien

STT saNghi quyi\t Ngay

Nqidung thanl!.

32 32/2016/NQ- HDQT 10/5 Thanh l(ip Sa Giao dich

B6 nhi~m ong Nguy€n Thanh Quang kiem gifr chuc

33 33/2016/NQ- HDQT 10/5 Giam d6c Trung tam Kinh doanh

Di€u chuyi\n quimIy ti€n giri tit Ban TCKT sang Ban

34 34/2016/NQ- HDQT 31/5 KHDQTva PTKD

Cho thoi gifr chuc V\!KTT kiem Tnrang ban TCKT d6i v6'i ong Tr~n Vi~t Quan va b6 nhi~m ong Nguy€n Hoang Mai gifr chuc KTT kiem Tnrang Ban

35 35/2016/NQ- HElQT 31/5 TCKT

36 36/2016/NQ- HDQT 02/6 Thong qua thanh l(ip CN SM Gon

ThOng qua d\l' thilo d(it C9Ctim kii\m mua tr\!savan

37 37/2016/NQ- I-JJ)QT 07/6 phOng

38 38/2016/NQ- HDQT 22/6 Thong qua thimh l(ip CN Khanh Hoa

39 39/2016/NQ- HDQT 22/6 Giili thi\ Trung tfun Kinh doanh

40 40/2016/NQ- HE>QT 22/6 Phe duy~t tieu chi phiin b6 chi phi chung

41 41/2016/NQ- HDQT 28/6 xi\p luang d6i v6'i Truang ban D\I' an

42 42/20 I 6/NQ- HDQT 30/6 Thong qua thanh l(ip CN Nam Tily Nguyen

Cho thoi kiem nhi~m Giam d6c CN Bic Giang d6i

43 43/2016/NQ- HDQT 30/6 v6'i ong Tr~n Tr9ng Dung

L\I'a cl19n Cong ty TNHH Deloitte Vi~t Nam la dan

44 44/2016/NQ-1!'jQT 30/6 vi kii\m toan nam 2016

II

Bau bo sung ngily 24/11/2015 (lam vi~c theo chi\ di) chuyen tdch)

Bau b6 sung ngay 24/11/2015 (lam viec theo chi\ di) chuyen trach) va mi€n nhi~m ngay 12/5/2016

Bau bo sung ngily 24/11/2015 (lam vi~c theo

III Ban Ki~m ~o:it

I ThOng tin v6 (hilnh vien Ban Kitm sm\t (BKS)/

Ngay bit d~u1khong cOllla thanh vien BKS

S Thanh vien J3L S Chuc V\!

t

t

I Nguy€n Thi Tlu\i HAng Tnrang ban

2 Nguy€n Thj Lan! 'lIUilg TV

TV

Nguy~n M(lnhHung Bau b6 sung ngay 12/5/2016 ( lam vi~e theo

eh€09kiem nhi~m

2 HO(lt dQng giillll sat ella BKS ddi vai HDQT, Ban Giam dde dii:u himh va e6 dong: BKS dii di linn vi~e t(li cae CN Nam H6ng Ha, Ngh~ An

3 Sv phdi hqp 110(ltdQng giua BKS ddi vai hO(lt dQng ella HDQT, Ban Giam ddc dii:u himh va eac c,in b(\ quan Iy khac: Tir ngay 24111/2015, BKS dii hQat dQng theo CO"

ch~ chuyen traeh, lam vi9C thuOng tf\rc t(li tfl.l sa chinh Cong ty

4 HO(lt dQng kh:"c ella BKS (n~u co): BKS cung dii co nhu'ng kl1Uy~nnghj vi: co ch~ hO(lt dQng vai Ban TC 1)

IV Dao t:.IOv~q!li\n trj ding ty/ Traillillg 011corporate govern alice:

Cac khoa dao tWl vb qmin trj cong ty ma eac thanh vien HDQT, thanh vien BKS, Giam ddc (T6ng Gi:;m dl\C) dii:u hanh, cae can bQ qmin Iy kl1ae va Thu ky eong ty dii tham gia theo quy djnh vb C' :i1l1 trj eong ty: chua tham dV

V Danh sach vi: :'gu'o'i co lien quan cua ding ty theo quy djnh t:.Iikhoan 34 Di~u

6 Lu~t Chu'ng khO"" Y:io cao 6 thang/nam) va giao djch cua ngu'o'i co lien quan ciia ding ty voi chinh C{",~ ty

I Danh saeh c{; " 11gnQi bQ (Ph\! l\!c 2); Thay d6i vi: vi: nguiYi co lien quan cua eong

ty (Ph\! h,lc1).

2, Giao djeh giu'l1 c()ng ty vai nguiYi co lien quan eua eong ty; ho;:ic giua eong ty vai c6 dong lan, ngm'ri n(\i b,:J nguiYi co lien quan clla nguiYi nQi bQ: khOng co

3, Giao djch gii);j "~,\ri)'i nQi bQ cong ty , nguiYi co lien quan ella nguiYi n(\i bQ vai cong

ty can, cong ty do cr'J':' IV n~m quybn ki~11lsoM: khong co

VI Giao di('" ,1 l)hi~u ciia ngu'oi ni)i bi) va ngu'oi lien quan cua ngu'oi ni)i bi); c6 dong Ion (Bao cao (, ::' ng d~u nam 2016):

(H DONG QUAN TRJ ~

Ngay 06/5/2016, C:)11g ty CP Nam Vi~t ehuy~n nhuQ"ilg 4.000.000 e6 phiin tuang Quong

8% vdn dii:u I~ VNI,

VII Cae v~n o~ dn 11:" )' khac: Khong eo

Ph~II~lc1-Thay diii danh "Ich v~ ngll'iri co lien <)lIan ella cong ty d~i chllng theo <)IIYdlnh (',Ii kho,;n 34 Di~1I 6 Ln(\t Chullg ,kho,ln

STT Tcn t6 chu"c/ca nhan TKCK C111l'c vu t:;ti Dja Thiri l.1icm Thiri l.1i~m Lydo

VNI (neu 'c6) Chu"ng minh thu' nhan dan/ Dang kyIdnh chi b.lldiiu Iii khong con la

doanh ngll"o'i co ngm'ri co licn

1 Nguy~n Anh D(re TGO 011854650 13/04/2006 HaN('>i 19/912012 18/02/2016 Mi~n nhi~m

3 Trftn Vi~t Quan KIT 011947251 15/04/1999 HaN('>i 06/2/2013 01/6/2016 Mi~n nhi~m

4 Sir Blli Baa N!:!:Qc TV HOQT 011634950 13/0612006 HaN('>i 28/6/2013 12/5/2016 Mi~n nhi~m

5 Nguygn Th! Lan Hlmng TV BKS 01248:881 30/1 012001 HaNt)i 24/11/2016 12/512016 Mi~n nhi~m

7 N cuy~n Menh Hlllle TV BKS 013142016 11/02/2009 HaN('>i 12/5/2016 Bliub6sunc

PhI! h!c 2- Danlt s:lch cii dong ni}i bi}

trKCK Clni'c "\1 t~i Chlrng minh thll" nhan danl Dang kS' sa c6 1'}' I~

chi hihl cuai c6

Ch(llieh

2 Nguy~n Thanh Quang pCT HOQT 111555768 06/0112009 J-JaN('>i 460.000 0,92%

3 Nouy@n Van Hoa TV HOQT 030088030040 29/7/2014 HaNOi

4 Slf Bid BflO N!'Qc TV 110QT 011634950 13/06/2006 HaNoi 26,000 0,052% Mi~n nhiel11 ngay 12/5/2016

5 Nguy8n NgQc Nghi TV HOQT 001075002541 29/912014 HaN('>i 2,000,000 4,00% Bliu b6sung ngay 12/5/2016

6 Trftn SyTi~n TVHDQT 011879768 15/07/2008 HaN('>i 2.363,636 4,72%

7 Nguy6n Th! Thai H5ng Tnronc BKS 012354291 25/01/2007 HaN('>i

8 Nguy€n Th! Lan l-llrang TV BKS 012481881 30/1 0/2001 HaN('>i M i~n nhiel11 ngay 12/512016

9 Nguy@.n Thj Thu Huyen TV BKS 00118300 I 009 19/9/2013 Ha N('>i

10 Nguy~n Menh Hung TV BKS 013142016 11/02/2009 l1a N('>i Blillb6sling ngay 12/5/2016

Tell t3chu:c/ca nhan

~'KCK Chil'c V~lh.ti Chirng minh tlnr IIhan dan! Dang I{y S6 co T)' I~

chi hUll cu6i c6

12 Trdn Tn;mg Dung

TGD 100444381 23/11/2009 Ninh

8