bao cao quan tri nam 201509 08 2017 04 12 43

HOflt t/fng giam sat ella HDQT t/6i v6'i Tang Giam t/6e Ho~t dQng cua T6ng giam d6c tuan thu cac Nghi quy6t ella HOi d6ng quan trio DiSu l~ Cong ty va cac quy dinh cita Phap 1u~t.. HDQT

CONG TV COpHAN BAo

HIEM HANG KHONG

S6: 02 /BC-HDQT

CQNG HOA xA HQI cnu NGHiA VI~T NAM

DQc l~p - Tl}' do - H~nh phuc

HaIN(ji, ngay 21 thang 1 nam 2016

- Ten cong ty di;lichung

- Dia chi tf\l sa chinh

BAo cAo TINH HINH QUAN TRJ CONG TV

nam 2015

Kinh gui: -Dy ban Chung khoan Nhil nU'o'c

: Cong ty C6 ph~n Bao hi~m Hang khong (VNI) : T~ng 15 - Toa nha Geleximco - 36 Hoang C~u - D6ng

Da-Ha NQi _Di~n thoi;li : 04 - 6276 5555

_Email:ducdm@vna-insurance.com

_ V6n di~u l~ : 500.000.000.000 d6ng Vi~t Nam

I Ho~t dQng eua f)~i hQi dfing e& dong

Ngay 24/11/2015, D~i h('>i d6ng c6 dong thuimg nien da hOp va ban h~mh 01 Nghi quy€t:

Thong qua Ket qua hOi;lt dQng kiOO doanh nllin 2014, Ke hOi;lchkinh doanh nam 2015 va Bao cao tai chinh da ki~m toan nam 2014

Thong qua Bao cao hOi;ltdQng cua HQi d6ng Quim tri (HDQT) nam 2014 va phuong huang nhi~m VI,!nam 2015

Thong qua Bao cao cua Ban kiem soat (BKS) nam 2014 Thong qua Phuong an phan chia 19'i nhu~n, trich l~p cac quy

va chia c6 tuc nam 2014 Th?ng qua Bao cao chi tra thu lao HQi dong quan td va Ban 01/2015/ Kiem soat nam 2014, Phuong an chi tnl 2015

1 NQ- 24/11/2015 Thong qua phuong an hJa chon don vi kiem toan cho bao caoban nien va bao cao tai chiOOnam 2015 DHDCD

Thong qua vi~c di~u chinh s6 lUQ'llgthanh vien HDQT nhi~m k5' 2013-2018 la: 05 thanh vien

Thong qua vi~c di~u chiOO s6 lU9'ng thanh vien BKS nhi~m k5' 2013-2018la: 03 thanh vien

Thong qua Vi9Cmi~n nhi~m thanh vien HDQT, BKS nhi~m k5' 2013-2018 (07 thanh vien)

Thong qua vi~c b~u b6 sung 05 nhan SlJ la thanh vienHOi d6ng qUl'mtrio Ban ki~m soat nhi~m ky 2013-2018

I1.Ho~t dQng eua HQi dang Quan tri (Bao cao nam 2015)

~

I,

;;

,

J

;,

•

~

.~

1 Cae eu{k IUJp eua Hf)i t/ang Quiin trj (IlDQT)

Trong nam 2015, HDQT thlJc hi~n 06 phien hQp (vao cac ngay 14/01, 15/5, 30/10, 24/11, 03/12,11/12/2015) trao d6i, xu 1;' cac v~n dS phat sinh Ngay 24/11/2015, DHDCD di'i ti6n hanh

mi~n nhi~m 04 TV HDQT do cac c6 dong di'i ti6n hanh thoai xong v6n va rut nhan sv; d6ng thai

b~u b6 sung them 02 TV HDQT Tinh d~n ngay 31/12/2015, HDQT VNI co 05 thanh vien; trong do

co 02 thanh vien lam vi~c theo ch~ dQ chuyen trach Cac v~n dS phat sinh duQ'c HDQT XU 1;' thong

qua hinh thuc l~y van ban ho~c qua email va xac nh~n l~i t~i cac phien hQp HDQT:

T Thanh VieDHDQT Chu.'e Vl} dfiu/khong con la hqp 1'5' l~

tham dl}'

Tr~ Thanh HiSn

Mi~n nhi~m ngay

Tr~n Sy Ti~n Thanh vien

Bau ngay 19/11/2014

5/6 83,33%

Yang m~itva co

Mi~n nhi~m ngay Yang m~t va co

Bau ngay 19/11/2014

N guy~n Thanh Quang

(lam vi~c theo ch€ d(>

5 SUBiti Bao NgQc Thanh vi en Bau ngay 28/6/2013 5/6 83,33%

Nguy~n Van Thinh

Mi~n nhi~m ngay

Mi~n nhi~m ngay

Bilub6sung ngay 24/11/2015 ( lam vit;c theo ch€ d(>chuyen

Nguy~n Van Hoa

Baub6sung ngay

i

2 HOflt t/f)ng giam sat ella HDQT t/6i v6'i Tang Giam t/6e

Ho~t dQng cua T6ng giam d6c tuan thu cac Nghi quy6t ella HOi d6ng quan trio DiSu l~ Cong

ty va cac quy dinh cita Phap 1u~t HDQT thuang xuyen theo d5i, giam sat cac ho~t dOng cua Ban

T6ng giam d6c, giai quy~t kip thai cac v~n dS phat sinh thuQc th<1mquySn HDQT, t~o mQi di~u

ki~n thu~n 1Q'icho cong tac diSu hanh cua Ban T6ng giam d6c; tt1 do h6 trQ' cho vi~c diSu hanh va

quan 1;' Cong ty

3 Cae Nghi quy~t eua HQi dang quan tri (Bao cao nam 2015)

STT s6N ghj quy~t Ngay thang NQi dung

- Bao cao sa bQ cua TGD ve KQKD nam 2014 va KHKD nam2015;

_ Thong qua danh sach ngan hang d~rki~n quan h~

d~u tu ti6n gui nam 2015;

1 01/2015/NQ-HDQT 20/01/2015 - Thong qua Quy ch~ quan tri VNI;

Thong qua chuang trinh Tai bao hi~m Hang khong

2 02/2015/NQ-HDQT 20/01/2015 nam 2015

Thong qua chuang trinh Tai bao hi~m Phi Hang

3 03/2015/NQ-HDQT 20/01/2015 khong nam 2015

4 04/2015/NQ-HDQT 30/01/2015 1 Thong qua Bao cao KQKD nam 2014;

2 Thong qua KHKD nam 2015

3 Yeu c~u TGD tri~n khai nhi~m V1,1kinh doanh nam 2015:

_ Tang cUCmgcac bi~n phap quan ly tll' khau c~p dan, GDBT

_ Trinh HDQT phuang an s~p x~p Ban Hang ld10ng, xem xet d~ thanh bQ ph~n tqrc thuQc TTKD

_Xay dVng phuang an tri~n khai tuy~n d1,1ngb6 nhi~m truong/Ph6 Ban KHDT &PTKD, NVl, ra soat l~i lao dQng gian ti6p tll' HQi so d6n cac dan vi

- Ti~p Wc thvc hi~n dinh hu6ng clla HDQT, BKS neu t~i NQ ngay 14.01.2015

5 OS/2015/NQ-HDQT 06/02/2015 Thong qua Quy cM tni luang VNI

1 Bo nhi~m ong Nguy~n Duy San - CMND s6

18206347 giu chuc V1,1giam d6e CN Ngh~ An Thai h~n b6 nhi~m: 3 nam, k~ tll' ngay 01/03/2015

2 B6 nhi~m ong Ph~m D{re Tv - CMND s6

090624414 giu ehue V1,1Giam d6e CN Ha NQi Thai

6 06/2015/NQ-HDQT 27/02/2015 h~n b6 nhi~m: 03 nam k6 tll' ngay 06/03/2015.

Thong qua vi~e eho thoi giu ehue V1,1Ph6 TGD doi

7 07/2015/NQ-HDQT 27/02/2015 v6i ong Vii Tu~n Phan, k6 tll' ngay 01.03.2015.

Thong qua Quy eh6 eh{re nang, nhi~m Vl,lva to ehue ho~t dQng eua Trung tam kinh doanh sua d6i, b6 sung thay th6 ehue nang, nhi~m Vl,lban hanh theo

8 08/2015/NQ-HDQT 27/02/2015 Quy~t dinh s6 39/QD-I-IDQT ngay 26/06/2013.

Thong qua vi~e eho thoi giu ehtre V1,1Ph6 Ban KHDQT &PTKD d6i v6i Ong N guy~n Huu VInh,

9 09/2015/NQ-HDQT 27/02/2015 k~ tll' ngay 01/03/2015

.,, :, :)

.<

c:

STT saNghi quy~t Ngay thang NQi dung

1 Thong qua vi~c giai th~ Ban Hang khong tIVC thuQc Tn,t So'chinh;

2 Di~u chuy€:n toan b('>nhan S\f Ban Hang khong v~

Trung tam kinh doanh, tr\fc thuQc Tn,1So'chinh Giao

GD TTKD b6 tri, s~p x~p cong vi~c nhan S\fBHK di~u chuy~n sang tren nguyen t~c dam bao 01 bQ ph~n lam d~u m6i theo d5i, th\fc hi~n mang nghi~p

10 10/20151NQ-HDQT 16/03/2015 V\lbao hi~m hang khong

Thong qua vi~c lui thai h(;lnt6 chuc DHDCD thuang

11 11/20151NQ-HDQT 08104/2015 nien 2015, ch~m nhit VaGngay 30106/2015.

1 Bao cao Idem soat nam 2014

2 Xem xet bao cao k~t qua kinh doanh 4 thang d~u nam 2015

3 Thong qua b6 nhi~m l(;liChanh VPCT - Nguy~n Huy Thanh Thai h(;lnb6 nhi~m: 3 nam, k~ttl ngay

4 Thong qua b6 nhi~m Ph6 Ban KHDT &PTKD

-Truang Quang Dung Thai h(;lnb6 nhi~m: 3 nam, k~

tu ngay 01/06/2015.

5 Thong qua phuang an s~p x~p va tang luang cho mQt s6 nhan S\f chu ch6t

6 Xem xet d\f thao Tiii li~u hQp DHDCD thuang

12 12/20151NQ-HDQT 27/05/2015 nien 2015

Thong qua vi~c lui thai h(;lnt6 chuc DHDCD thuang nien nam 2015 vaG thai di~m thich hgp sau khi VNA

va cong doan VNA hoan thanh vi~c thoai v6n, thai

13 13/20151NQ-HDQT 27/05/2015 h(;lnC\lth~ do HDQT quy~t dinh

Cho thoi giu chuc V\l Truang ban Phap ch~ va

14 14/20151NQ-HDQT 131712015 KSNB d6i v6'i ba Le Thi Thu Huy~n

Thong qua thea thu~n d6ng bao hiem dich V\lv6'i

15 15/20151NQ-HDQT 161712015 T6ng Cong ty C6 ph~n Bao Minh

Thong qua de xuat h,TachQn Cong ty TNHH Deloite

16 16/20151NQ-HDQT 04/8/2015 Vi~t Nam la dan vi ki~m toan nam 2015

17 17/20151NQ-HDQT 19/9/2015 Gia h(;lnthai gian giu chuc danh va la nguai d(;lidi~n

theo phap lu~t clla Cong ty d6i v6i ong Nguy~n Anh Duc

18 18/20151NQ-HDQT 28/9/2015 B6 nhi~m Giam d6c CN Tp H6 Chi Minh

Thong qua phuang an thu d6i ngu6'i thu 3 lien quan

19 19/20151NQ-HDQT 07/10/2015 d~n V\lb6i thuang Cong ty Huu Duc- Tay Ninh

Thong qua muc phi XlI ly tiii san dam bao 10 trai

20 20/20151NQ-HDQT 07/1 0/2015 phi~u STL

~

:(

.)

I r

.-\

-j

jf

-~ ~

-Qi dung

lU d6i nguai tht! 3 lien quan Nam lIai Dinh Vli

h<;>pngay 30/10/2015 tham d\Xh<;>pDHDCD

-)IIDCD thuang nien nam

~nhan S\Xtham gia d~ b~u b6 013-2018

~hli tich HDQT u tu van T6ng Cong ty V~t

_._ hat tri~n giai

dO(;1n2016-

-~ chi phi hO(;1td(lng Clla

Jng cho HDQT, BKS nam

-'"

-_. ) Chi nhanh Quang Ninhs Quang gift chuc Pho Chli kiem nhi~m Pho TGD

-LHDQT

- -_.

chi tra c6 tuc nam 2014 Thanh kiem gift chuc GD

Tai Bao hi~m Hang khong

an h ang d\Xki~n qu an h~ d~u

d

ng nh

ng

Ia

ell

an

hl

g

1(;1

nh

em

(lc

u

N

ng

5

p

o

y2

t

ng

_._-STT sa Nghi quy~t Ngay thang

-Thong qua phuang a

Ch6t danh sach c6 de

Thong qua Uti 1i~u he;

,-Thong qua vi~c d~ ci

-

-~._-, -Thong qua phuang al

Thong qua dinh huan

-Cho yki~n v~ chli tm

Thong qua vi~c chia 1

- _ ~

-

-13~uong Nguyfn Tha

136 nhi~m ba Le Thi 1

-~ -_.' -Thong qua chuang tri

-_.

Thong qua danh sach

-III. Ban Ki~m soat

l.Thong tin v~ thanh vien Ban Ki~m soat (BKS)

Ngay 24/11/2015, f)HDCf) thuang nicn da h9P trong d6 ti~n hanh mi€n nhi~m TV

BKS d6i v6'i ba Nguy€n Thi Kim Thoa, ba Nguy€n Thi Thien Kim do cac c6 dong th6ai

Hai thoi tham gia BKS DBDCD thuang nien da:ti~n hfmh bfru b6 sung TV BKS nhi~m ky

2013-2018 g6m: ba Nguy~n Thi Thi H~ng, ba NguySn Thi Lan Huang, ba NguySn Thi

Thu Buy~n Thong tin Cl,lth€ va BKS nhu sau:

,ng con la thanh vienBKS

-~

4/11/2015

-4/11/2015

. .

4/11/2015

.-24/11/2015 (lam vi~c theo 1)

24/11/2015 (lam vi~c theo

~

24/11/20 15 (lam vi~c theo :h)

y c'

2

2

2 y

c'

y

c'

kh

-

-S

Thanh vien BKS Chu'cVI} Ngay b~t dAuJ

t

t

Nguy~n Thi Kim Thoa

-_.

Mi~n nhi9m ngay

2 Nguy~n Thi Thien Kim TV Mi6n nhi9m ngay

- _._ - 1 ••

3 Hoang Thi Thanh Hili TV Mien nhi9m ngay

Nguy~n Thi Thai Hang

,' ,

ch~ d9 chuyen tra(

5 Nguy~n Thi Lan Huang TV B~u b6 slmg nga

.~ ch6 d9 chuycn tra Nguy~n Thi Thu Huyen

-,, r-

ch6 d9 chuyen tra

2 Ho~t d9ng gi{llTIs~t cua BKS d6i v6i PDQT, Ban Giam d6c di6u hanh va c6 dong:

Thang 4/2015, BKS da: tien hanh cong tac kiem soat tinh hinh ho~t dQng nam 2014 v6i sv

t~am gia dfty du cua 3 thanh vien Thang 12/2015, Ban KS tien hanh lam vi~c chuyen d~

ve chi phi quan ly nam 2015.

3 Sv ph6i hqp ho~t dQng gifra BKS d6i v6i ho~t dQng cua HDQT, Ban Giam d6c

di~u hanh va cac can bQ quan ly khac: Tir ngay 24/11/2015, BKS da: hQat d9ng theo cO'

ch~ chuyen trach, lam vi~c thuang trvc t~i tf\! So' chinh Cong ty.

4 Ho~t dQng khac cua BKS (n~u co): BKS da: ti6n hanh xay dVng dV thao Quy ch~

ho~t dQng cua BKS.

IV Dao t~o v~ quan trj cong ty/ Training on corporate governance:

Cac khoa dao t~o va quan tri cong ty rna cae thanh vicn HDQT, thanh vien BKS,

Giam d6c (T6ng Giam d6c) diau hanh, cac can bQ quan ly khac va Thu ky cong ty da:tham

gia theo quy dinh va quan tri cong ty: chua tham dV

V Danh sach v~ nguiri co licn quan clla cong ty thco quy djnh t~i khoan 34 Di~u

6 Lu~t Chung khoan (Bao cao nam 2015) va giao djch clla nguo'i co licn quan Clla

cong ty voi chinh Cong ty

1 Danh sach c6 dong nQi bQ (Phl,lll,lc 2); Thay d6i va v~ nguai co licn quan cua cong

ty (Phl,lll,lc 1).

2 Giao dich gifra cong ty v6i nguai co lien quan clla cong ty; ho~c gifra cong ty v6i c6

dong l6n, nguai nQi bQ, nguai co licn quan cua nguai nQi bQ: kh6ng co

3 Giao dich gifra nguai nQi bQ c6ng ty , nguai co licn quan cua nguai nQi bQ v6i c6ng

ty con, c6ng ty do c6ng ty n~m quy6n ki€m soat: kh6ng co

VI Giao djch c6 phi~u clla nguo'i ni}i bi}va nguoi Iicn quan Clla nguoi ni}i bi} (Bao

cao nam 2015):

1.T6ng C6ng ty lIang kh6ng Vit;t Nam ti6n hanh chuy€n nhuqng ( thoM v6n theo chu

twang cua Chinh phu) v6i s6 c6 phftn la 10,000.000 cp th6ng qua hinh thuc d~u gia,

tuang duang 20% t6ng s6 c6 phftn cua C6ng ty.

,"

i

.~

2 Cong doan T6ng Cong ty Hang khong Vi~t Nam tien hanh ehuy~n nhuQ'ng vai s6 e6

phfrn 1a 8.207.357 ep thong qua giao dieh th6a thu~n, tuong duong 16,41% t6ng s6 e6

phfrn ella Cong ty.

3 Cong ty CP Xw1t nh~p khfru T6ng hQ'PHa Ni)i tien hanh ehuy~n nhuqng tOM bi) v6'i s6

e6 phfrn 1a 5.610.000 ep thong qua giao dieh th6a thu?n, tuong duong 11,22% t6ng s6

e6 phfrn ella Cong ty.

VII Cae vAn d~ ein hru y khae: Khong co

.(

Ph\ll\lc 1- Thay d6i danh sach v~ nguO'i coHen quan cua cong ty d~i chung theo quy dinh t~i khoan 34 Di~u 6 Lu~t Chung khoan

STT Ten to chu'c/ca nhan ~KCK Chu'c VI} t~i Dla Tho; diem Tho'i diem Lydo

I

VNI (n~u co) Chu'ng minh thu' nhan dan/ Dang ky kinh chi b~t dftu la khong con la

doanh nglfo'i co ngu'o'i co lien s6 Ngay dp No'idp lien quan quan

1 Trcln Thanh HiSn CTHDQT 012636717 08/01/2004 HaN(>i 2011 24/11/2015 Mi~n nhi~m

2 Dao M~nh Khang TV HDQT 012073456 09/07/2009 HaN(>i 2008 24/11/2015 Mi~n nhi~m

I

-'

4 Nguy~n Van Thjnh I TV HDQT 012548326 11/08/2002 HaN(>i 2008 24/11/2015 Mi~n nhi~m

5 Nguy~n Thi Kim Thoa I TrBKS 011088802 16/04/1999 HaN(>i 28/6/2013 24/11/2015 Mi~n nhi~m

I 6 , Hoang Thj Thanh Hai i TV BKS i 013097315 I 09/08/2012 HaN(>i I 19/11/2014 ' 24/11/2015 Mi~n nhi~m

Nguy~n Thj Thien Kim ITVBKS I 011720261 I 17/07/2008 HaN(>i 2011 I 24/11/2015 Mi~n nhi~m 7

I

8 ! Le Thi Ha Thanh I r CT HDQT 010969717 i 28/4/2005 HaN(>i I 24/11/2015 I Belu b6 sung

I 9 I Nguy~n Van Hoa I TV HDQT 030088000040 29/7/2014 HaN(>i I 24/11/2015 1 Belu b6 sung

10 Nguy~n Thi Thai Hang Tr BKS I 012354291 25/01/2007 HaN(>i 24/11/2015 T Belu b6 sung

i 11 : Nguy~n Thi Lan Huo'ng I I TV BKS : 012481881 , 30/1 0/200 1 HaN(>i I 24/11/2015 i Belu b6 sung

! 12 I0:guy~n Thj Thu Huyen i I TV BKS T001183001009 19/9/2013 I HaN(>i i 24/11/2015 i Belu b6 sung

13 : Vil Twin Phan : Pho TGD 011287403 ; 06/01/2010 HaN(>i

;

: 26/08/2008 01/03/2015 I Mi~n nhi~ll1

Ph\ll\lc 2- Danh sach c6 dong nQi bQ

Ghi chu

0,052%

4,72%

s6c6

phi~u so' hu'u cu6i

ky

26.000 2.363.636

I Ty I~

so' hu'u

co

i phi~u

I cu6i ky

Dla chi

Chu'ng minh thu' nhan dan/ Dang ky

kinh doanh

Chu'c VI} t~i V:\'I

ITKCK

I

Ten t6 chu'c/ca nhan

i

1 Le Thj Ha Thanh \ HDQT i 010969717 28/4/2005 I Ha N(>i

I 2 i Nguyen Thanh Quang i TV HDQT ,111555768 06/01/2009 Ha N(>i

I 3 !;\'guy~n Van Hoa ! TV HDQT I 030088000040 29/7/2014 I Ha N(>i

4 SU Bui Bao NgQc I TV HDQT I011634950 13/06/2006 I Ha N(>i

5 Treln Sy Ti~n I TV HDQT I 011879768 15/07/2008 IHa N(>i

6 Nguy~n Thj Thai Hang I Tnrong BKS I012354291 25/01/2007 IHa N(>i

ISTT

i

8

TKCK Chu'c VI} t:;ti Chu'ng minh thU' nhan dan/ Dang ky S6 ca Tyl~

STT Ten ta chu'c/ca nhan VNI kinh doanh Dja phi~u so' so' hu'u Ghi chu

chi hu'U cu6i co

7 Nguy@n Thj Lan Huang TVBKS 012481881 30/10/2001 Ha.NQi

8 Nguy@n Thj Thu Huyen TVBKS 001183001009 19/9/2013 HiiNQi

9 Nguy@n Anh Due TGD 011854650 13/04/2006 HiiNQi

Quang

10 Trcln TrQng Dung Pho TGD 100444381 23/1 1/2009 Ninh

11 Trcln Vi~t Quan KIT 011947251 15/04/1999 HiiNQi

9