Điều lệ công ty | pacificdinco.com.vn dieu le moi

-quy~n va nghia Vl Clla nguai d~i di~n theo phap lu~t clla Cong ty trong ph~m vi da: duQ'c llYquy~n cho d~n khi nguai d~i di~n theo phap lu~t clla Cong ty tra I~i lam vi~c ho?c cho d~nkh

Ml)C Ll)C

DlNH NGHIA cAc THU~.T NGV TRONG DIEU Ll; 4

TEN, HINH TmJC, TRlJ SO, CHI NHANH, VAN PHONG DAI DIBN vA THOI HAN

Di~u 2 Ten, hiOOthuc, tn,lsa, chi nhanh, van phong d~i di~n va thai h~n ho~t d('>ngcua Cong ty 5

MlJC TIEU, PHAM VI KINH DOANH VA HOAT DONG CVA CONG TY 6Di~u 3 M\lc tieu ho~t d('>ngcua Cong ty 6Di~u 4 P1Wrnvi kinh doaOO va ho~t d('>ng 6

CO cAu TO CHUC, QUAN TRI vA KIEM soAT 9

Dleu 10 Co cau to chuc, quan tq va lern soat

Di~u 14 Quy~n va OOi~rnV\l cua D~i h('>id6ng c6 dong 12Di~u 15 Cac d~i di~n dugc uy quy~n 13

Di~u 17 Tri~u t?P D~i h('>id6ng c6 dong, chuang trinh h9P va thong bao h9P D~i h('>id6ng e6

Dieu 18 Cac dieu ki~n tien hanh h9P D~i h('>idong co dong 16Di~u 19 ThS thuc ti~n hanh h9P va biSu quy~t t~i D~i h('>id6ng c6 dong 16Di~u 20 Thong qua quy~t dinh eua D~i h('>id6ng e6 dong 18

Di~u 21 Th~m quy~n va th~ thue l~y y kiSn e6 dong b~ng van ban d~ thong qua quySt djnh eua

Di~u 22 Bien ban h9P D?i hQi d6ng e6 dong 21

Dieu 23 Yeu diu huy b6 quyet djnh eua D?i hQi dong co dong 21

Di~u 24 Thanh ph~n va nhi~m ky eua thanh vien HQi d6ng quan trj 22Di~u 25 Quy~n h?n va nhi~m V\l eua HQi d6ng quan trj 23Di~u 26 Chu tjeh HQi d6ng quan trj 25

Dleu 27 Cae eUge 11Qpeua H91 ong quan tq

TONG GIAM DOC DIEU HANH, cAN BO QUAN LY KHAC vA THV KY CONG TY 29

Di~u 30 B6 nhi~m, miSn nhi~m, nhi~m V\l va quy~n h?n eua T6ng giam d6e di~u hanh 29

NHIBM V1) CVA THANH VIEN HOI DONG QuAN TRl, THANH VIEN BAN KIEM

soAT, TONG GIAM DOC DIEU HANH vA cAN BO QUAN L Y KHAc 34

Di~u 35 Traeh nhi~m trung thve va tranh cae xung dQt v~ quy~n Iqi 34Di~u 36 Tnieh nhi~m v~ thi~t h?i va b6i thuemg 35

QUYEN DIEU TRA SO SACH vA HO so CONG TY 36Di~u 37 Quy~n di~u tra s6 saeh va h6 sa 36

Di~u 38 Cong nhan vien va eong doan 37

TAl KHoAN NGAN HANG, QUY Dlj TRU, NAM TAl CHINH VA HE THONG IcE TOAN

38

BAo cAo TH1fONG NIl~N, TRAcH NHIBM CONG BO THONG TIN, THONG BAa RA

D'leuA 43 B'. ao cao aI c III nam, sau, t" h' h - , th'ang va quy, , .39

Di~u 49 Giai quySt tranh ch~p nQi bQ 41

Di~u 50 B6 sung va sua d6i Di~u 1~ 42

-DIEU L~

CONG TY CO pHAN PACIFIC DINCO

pHANMODAu

Lugt doanh nghi?p s6 68/2014/QH13 ngay 26/11/2014 va cac van bem hu6'ng ddn thi hanh;

- Lugt Chimg khoan s670/2006/QH11 aU(Jc Qu6c h(ji Nu6'c C(jng hoa Xii h(ji chit nghia Vi?t Nam khoa Xl, kjJ h9P thie 9 thong qua ngay 29/6/2006;

- Lugt sua a6i, b6 sung m(jt s6 ai~u cita Lugt Cht'rng khoan s6 62/201 O/QH12aU(Jc Qu6c h(ji Nu6'c C(jng hoa Xii h(ji chit nghia Vi?t Nam khoa XlI, kjJ h9P thz[-8thong qua ngay 24/11/2010.

f)i~u I~ nay duQ'c thong qua theo quy~t djnh hQ'p I~ cua f)1;lihQi d6ng c6 dong Cong ty c6ph~n Pacific Dinco t6 chuc chinh thuc vao ngay 24 thimg 04 nam 2016

CHUaNG I DINH NGHiA cAe THUAT NGU TRONG DIEU LE

Di~u 1 Giai thieh thu~t ngu'

1 Trong f)i~u I~ nay, nhfrng thu~t ngfr du6'i day duQ'c hi~u nhu sau:

a "V 6n di~u W' la t6ng gia trj m~nh gia c6 ph~n dff ban ho?c dff duQ'c dang ky mua va duQ'Cghi trong f)i~u I~ cong ty;

b "Lu~t Doanh nghi~p" co nghla la Lu~t Doanh nghi~p s6 68/2014/QH13 duQ'c Qu6c hQithong qua ngay 26 thang II nam 2014;

c "Ngay thanh I~p" la ngay Cong ty duQ'c cAp Gi~y chung nh~n dang ky doanh nghi~p I~nd~u',

d "NgU<1i qmin Iy cong ty" bao g6m Chu tjch HQi d6ng quim trj, thanh vien HQi d6ng quimtri, T6ng giam d6c va ca nhan gifr chuc danh quan Iy khac co th~m quy~n nhan danh cong ty

kY k~t giao djch cua cong ty theo quy dinh t1;lif)i~u I~ cong ty;

d "Nguai co lien quan" la ca nhan ho?c t6 chuc duQ'c quy djnh t1;liKhmin 17 f)i~u 4 Lu~tDoanh nghi~p;

e "Thai h1;lnh01;ltdQng" la thai gian h01;ltdQng cua Cong ty duQ'c quy dinh t1;lif)i~u 2 f)i~u I~nay duQ'c f)1;lihQi d6ng c6 dong cua Cong ty thong qua b~ng nghj quy~t;

g "Vi~t Nam" la nu6'c CQng hoa Xff hQi Chu nghla Vi~t Nam;

h C6 dong la ca nhan, t6 chuc sa hfru it nh~t mQt c6 ph~n cua cong ty c6 ph~n

2 Trong f)i~u I~ nay, cac tham chi~u t6'i mQt ho?c mQt s6 quy djnh ho?c van ban khac baog6m ca nhfrng sua d6i ho?c van ban thay th~

DIED LJ:: TO CHUC vA HO~ T DONG

3 Cac tieu dS (chuang, diSu cua fliSu I~ nay) duQ'csu d\lng nh~m thu?n ti~n cho vi~c hieu

nQidung va khong anh huang tai nQi dung cua fliSu I~ nay.

4 Cac tir ho~c thu?t ngil' dff duQ'cdinh nghla trong Lu?t Doanh nghi~p (n€u khong mau

thu~n vai chu the ho~c ngil' cimh) se co nghla tuang tlJ trong fliSu I~ nay.

CHUONG II TEN, HiNH THUC, TRV SO, CHI NHANH, VAN PHONG D~I DItN vA

THi)'} HAN HOAT DONG eVA CONG TY

J)i~u 2 Ten, hlnh thu:c, trl}SO', chi nhanh, van phong d~i di~n va thoi h~n ho~t dQng cua Cong ty

1 Ten Cong ty

- Ten vi€t tiit:

2 Cong ty Ia cong ty c6 phAn co tu cach phap nhan phil hQ'pvai phap Iu?t hi~n hanh cua Vi~t Nam.

3 Tr\l sa dang kY cua Cong ty Ia:

- flia chi: 233 fli~n Bien Phu, phuang Hoa Khe, qu?n Thanh Khe, thanh ph6 fla N~ng, Vi~t Nam.

4 Nguai d~i di~n theo phap Iu?t cua Cong ty:

a 86 IUQ'ngnguai d~i di~n theo phap Iu?t Ia mQt (01) nguai. Chu tich HQi d6ng qmin tri Ia nguai d~i di~n theo phap Iu?t cua Cong ty.

b Nguai d~i di~n theo phap Iu?t cua doanh nghi~p Ia ca nhan d~i di~n cho doanh nghi~p thlJc hi~n cac quySn va nghla V\l phM sinh tir giao dich cua doanh nghi~p, d~i di~n cho doanh nghi~p vai tu cach nguyen dan, bi dan, nguai co quySn IQ'i,nghla V\l lien quan truac TrQng tai, Toa an Trach nhi~m cua nguai d~i di~n theo phap Iu?t thlJc hi~n theo fliSu 14 Lu?t doanh nghi~p va cac quySn va nghla V\lkhac theo quy dinh cua phap Iu?t hi~n hanh.

c Nguai d~i di~n theo phap Iu?t cua Cong ty phai cu tru t~i Vi~t Nam; truang hQ'Pxufrt canh

ra nuac ngoai thi phai uy quySn b~ng van ban cho nguai khac de thlJc hi~n quySn va nhi~m V\lcua nguai d~i di~n theo phap Iu?t cua Cong ty.

d.TruanghQ'Ph€t thai h~n uy quySn rna nguai d~i di~n theo phap Iu?t cua Cong ty chua tra

I~i Vi~t nam va khong co uy quySn khac thi nguai duQ'cuy quySn v~n ti€p t\lCthlJc hi~n cac

DIED L"E:TO CHUC vA HO~ T DONG

-quy~n va nghia Vl) Clla nguai d~i di~n theo phap lu~t clla Cong ty trong ph~m vi da: duQ'c llYquy~n cho d~n khi nguai d~i di~n theo phap lu~t clla Cong ty tra I~i lam vi~c ho?c cho d~nkhi HQi d6ng qui'm tri quy~t dinh Cll'nguai khac lam nguai d~i di~n theo phap lu~t clla Congty.

e Truang hQ'P v~ng m?t t~i Vi~t Nam qua 30 ngay rna khong uy quy~n cho nguai khacthlJchi~n cac quy~n va nhi~m Vl) Clla nguai d~i di~n theo phap lu~t Clla Cong ty thi HQi d6ngqmin tri Cll'nguai khac lam d~i di~n theo phap lu~t clla Cong ty

5 Cong ty co thS thanh I~p chi nhanh va van phong d~i di~n t~i dia ban kinh doanh dS thlJchi~n cac mvc tieu ho~t dQng clla Cong ty phu hQ'p vai quy~t dinh clla HQi d6ng qmin tri vatrong ph~m vi lu~t phap cho phep

6 Trir khi cac truang hQ'p ch:1m dut ho~t dQng truac thai h~n theo quy dinh Clla phap lu~t thithai h~n ho~t dQng clla Cong ty b~t dAu ill ngay thanh I~p va la vo thai h~n

CHUaNG III Ml)e TIEU, PH~M VI KINH DOANH vA HO~T DQNG eVA eONG TY

Di~u 3 M1}ctieu ho~t d(}ng clla Cong ty

1 Linh VlJCkinh doanh clla Cong ty:

- San xu:1t be tong thuang phfim va du ki~n be tong duc s~n;

- Cho thue may moc, thi~t bi xay dlJng;

- Kinh doanh v~n tai hang hoa b~ng 0 to;

- Ban v~t li~u xay dlJng;

- Ban may moc thi~t bi xay dlJng;

- Thi cong canh quan san vuan;

- Tr6ng va cham soc cay xanh

2 Ml)c tieu ho~t dQng Clla Cong ty la: Cong ty la doanh nghi~p ho~t dQng san xu:1t - kinhdoanh da nganh, da ngh~ nhung Chll y~u kinh doanh trong linh VlJCsan xu:1t be tOng thuangphfim, dAu tu khai thac khoang san, dAu tu vao cac cong ty ho~t dQng trong cung nganhngh~, dAu tu kinh doanh ca sa h~ tAng, xay dlJng cAu duang nh~m thu IQ'inhu~n t6i da vaphat triSn doanh nghi~p; gop phAn t~o cong vi~c va thu nh~p cho nguai lao dQng; dong gopcho ngan sach nha nuac; chia c6 tuc cho c6 dong

Di~u 4 Ph~m vi kinh doanh va ho~t d(}ng

Cong ty duQ'c phep l~p k~ ho~ch va ti~n hanh ho~t dQng kinh doanh trong cac nganh, ngh~rna phap lu~t khong cfrm va duQ'Cf)~i hQi d6ng c6 dong thong qua

CHUONG IV VON DIED L:E:, CO PHA.N

Di~u 5 VAn di~u I~,cB ph~n

1 V6n diSu l~ Clla Cong ty hi 89.099.810.000 d6ng (Tam muai chin tY khong tram chin

muai chin tri~u tam tram muai ngim d6ng)

T6ng s6 v6n diSu l~ Clla Cong ty duqc chia thanh 8.909.981 c6 phin vai m~nh gia la 10.000

d6ng/c6 phin

2 Cong ty co thS diSu chinh v6n diSu l~ khi duqc D~i hQi d6ng c6 dong thong qua va phil

hqp vai cac quy dinh Clla phap lu?t

3 Cac c6 phin clla Cong ty vao ngay thong qua DiSu l~ nay chi co c6 phin ph6 thong Cac

quySn va nghla Clla c6 phin ph6 thong duqc quy dinh t~i DiSu 11 DiSu l~ nay

4 Cong ty co thS phat hanh cac lo~i c6 phin uu dai khac sau khi co Sl!chftp thu?n Clla D~i

hQi d6ng c6 dong va phil hqp vai cac quy dinh clla phap lu?t

5 C6 phin ph6 thong phai duqc Uti tien chao ban cho cac c6 dong hi~n hfiu theo ty l~ tuang

ung vai tY l~sa huu c6 phin ph6 thong Clla hQ trong Cong ty, tn'r twang hqp D~i hQi d6ng

c6 dong quy~t dinh khac S6 c6 phin c6 dong khong dang ky mua h~t se do HQi d6ng quan

tri clla Cong ty quy~t dinh HQi d6ng quan tri co thS phan ph6i s6 c6 ph~n do cho cac d6i

tuqng theo cac diSu ki~n va cach thuc rna HQi d6ng quan tri thfty la phil hqp, nhung khong

duqc ban s6 c6 phin do theo cac diSu ki~n thu?n lqi han so vai nhung diSu ki~n da chao ban

cho cac c6 dong hi~n hfiu tru twang hqp c6 ph in duqc ban qua Sa giao dich chung khoan

theo phuang thuc dftu gia

6. Cong ty co thS mua c6 phin do chinh cong ty da phat hanh theo nhung cach thuc duqc

quy dinh trong DiSu l~ nay va phap lu?t hi~n hanh C6 phin do Cong ty mua l~i la c6 phi~u

quy va HQi d6ng quan tri co thS chao ban theo nhung cach thuc phil hqp vai quy dinh clla

DiSu l~ nay, Lu?t Chung khoan va van ban huang dfin lien quan

7 Cong ty co thS phcit hanh cac lo~i chUng khoan khac khi duqc D~i hQi d6ng c6 dong

thong qua va phil hqp vai quy dinh clla phap lu?t

Di~u 6 Chu'ng nh{in cB phi~u

1 C6 dong Clla Cong ty duqc cftp cluIng nh?n c6 phi~u tuang ung vai s6 c6 ph in va lo~i c6

phin sahuu

2 ChUng nh?n c6 phi~u phai co dftu clla Cong ty va chu ky clla d~i di~n theo phap lu?t clla

Cong ty theo cac quy dinh t~i Lu?t Doanh nghi~p Chung nh?n c6 phi~u phai ghi r5 s6

luqng va lo~i c6 phi~u rna c6 dong n~m giu, hQ va ten nguai n~m giu va cac thong tin khac

theo quy dinh clla Lu?t Doanh nghi~p

3 Tron thai han ha I' theo u dinh Hnh tu n

tutu L~ TO CHUC vAHO~ T DONG

I

\

sa huu c6 ph~n theo quy dinh cua Cong ty ho?c tinh tu ngay thanh tmln d~y du ti~n mua c6ph~n theo nhu quy dinh tC;liphuong an phat hanh c6 phi~u cua Cong ty, nguai sa hfru s5 c6ph~n duQ'c cAp chUng nh~n c6 phi~u Nguai sa hfru c6 ph~n khong phai tra cho Cong ty chiphi in chung nh~n c6 phi~u.

4 Truang hQ'P chUng nh~n c6 phi~u hi hong ho?c hi tAy xoa ho?c hi danh mAt, mAt c~p ho(lc

hi tieu huy, nguai sa hfru c6 phi~u do co th~ yeu du duQ'c cAp chung nh~n c6 phi~u mai vaidi~u ki~n phai dua ra hflng chung v~ vi~c sa huu c6 ph~n va thanh toan mQi chi phi lienquan cho Cong ty

Di~u 7 Chu'ng chi chu'ng khoan khac

Chung chi trai phi~u ho?c cac chUng chi chung khoan khac cua Cong ty duQ'c phat himh codAu va chu ky m~u cua dC;lidi~n theo phap lu~t cua Cong ty

Di~u 8 Chuy~n nhU"Q"ngcB ph~n

1 TAt ca eac c6 ph~n duQ'c tv do chuy~n nhuQ'ng tnI khi f)i~u l~ nay va phap Iu~t co quydinh khac C6 phi~u niem y~t tren Sa giao dich chung khoan duQ'c chuy~n nhuqng theo cacquy dinh cua phap Iu~t v~ chung khoan va thi truang chung khoan

2 C6 ph~n chua duQ'c thanh toan d~y du khong duQ'c chuy~n nhuQ'ng va huang cac quy~nIQ'ilien quan nhu quy~n nh~n c6 tuc, quy~n nh~n c6 phi~u phat hanh d~ tang v5n c6 ph~n illngu6n v5n chu sa hfru, quy~n mua c6 phi~u mai chao han

Di~u 9 Thu hAi cB ph~n

1 Truang hQ'P c6 dong khong thanh toan d~y du va dung hC;lns5 ti~n phai tra mua c6 phi~u,HQi d6ng quan tri thong hao va co quy~n yeu du c6 dong do thanh toan s5 ti~n con IC;licungvai Hii suAt tren khoan ti~n do va nhung chi phi phat sinh do vi~c khong thanh toan d~y dugay ra cho Cong ty

2 Thong hao thanh to an neu tren phai ghi r5 thai hC;lnthanh toan mai (t5i thi~u Ia hay (07)ngay k~ tu ngay gui thong hao), dia di~m thanh toan va thong hao phiti ghi r5 truang hQ'Pkhong thanh toan theo dung yeu du, s5 c6 ph~n chua thanh toan h~t se hi thu h6i

3 HQi d6ng quan tri co quy~n thu h6i cac c6 ph~n chua thanh toan d~y du va dung hC;lntrongtruang hQ'Pcac yeu du trong thong hao neu tren khong duQ'c th\fc hi~n

4 C6 ph~n hi thu h6i duQ'c coi la cac c6 ph~n duQ'c quy~n chao han HQi d6ng quan tri coth~ tr\fc ti~p ho(lc uy quy~n han, tai phan ph5i ho(lc giiti quy~t cho nguai da sa hfru c6 ph~n

hi thu h6i ho?c cac d5i tuQ'ng khac theo nhU'ng di~u ki~n va cach thuc rna HQi d6ng quan trithAy la phu hQ'p

5 C6 dong n~m giu c6 ph~n hi thu h6i phiti tu ho tueach c6 dong d5i vai nhung c6 ph~n do,nhung v~n phai thanh toan tAt ca cac khoan ti~n co lien quan cQng vai ti~n lai theo lai suAtchung cua ngan hang vao thai di~m thu h6i theo quy~t dinh cua HQi d6ng quan trj k~ tungay thu h6i cho d~n ngay th\fc hi~n thanh toan, HQi d6ng quitn tri co toan quy~n quy~t dinh

vi~c cu5ng chS thanh toan to~m bQ gia trj c6 phiSu V~lOthai di~m thu h6i

6 Thong bao thu h6i duQ'c gui dSn nguai n~m giu c6 phfin bi thu h6i truac thai di~m thu

h6i Vi~c thu h6i van co hi~u h;c ke ca trong truang hQ'p co sai sot ho~c bAt dn trong vi~c

gui thong bao

CHUONGV

f)i~u 10 CO"c~u t8 chu'c, quan trj va ki~m 80M

Ca cAu t6 chuc quan ly, quan tri va kiem soat cua Cong ty bao g6m:

1 D~i hQi d6ng c6 dong;

2 HQi d6ng quan tri;

3 Ban kiem soat;

4 T6ng giam d6c diSu hanh

CHUONG VI

f)i~u 11 Quy~n Clla c8 dong

1 C6 dong la nguai chu sa huu Cong ty, co cac quySn va nghia V\ltuang ung theo s6 c6

phfin va lo~i c6 phfin rna h9 sa huu C6 dong chi chiu trach nhi~m vS nQ' va cac nghla V\l tai

san khac cua Cong ty trong ph~m vi s6 v6n dff gop vao Congty

2 Nguai n~m giu c6 phfin ph6 thong co cac quySn sau:

a Tham dg va phat bieu trong cac cUQc h9P D~i hQi d6ng c6 dong va thgc hi~n quySn bi~u

quySt trgc tiSp ho~c thong qua d~i di~n duQ'c uy quySn ho~c theo hinh thuc khac duQ'c phap

lu~t quy dinh;

b Nh~n c6 tuc vai mCrc theo quySt dinh cua D~i hQi d6ng c6 dong;

c Tg do chuy~n nhuQ'llg c6 ph fin dff duQ'c thanh toan dfiy du theo quy dinh cua DiSu l~ nay

va phap lu~t hi~n hanh;

d DuQ'c uu tien mua c6 phiSu mai chao ban tuang ung vai ty l~ c6 phfin ph6 thong rna h9 sa

hfru;

d Xem xet, tra CUu va trich l\lc cac thong tin lien quan dSn c6 dong trong Danh sach c6

dong du tu cach tham gia D~i hQi d6ng c6 dong va yeu du sua d6i cac thong tin khong

-c6 dong va cac nghi quySt cua D?i hQi d6ng -c6 dong;

g Khi Cong ty giai thS ho~c pha san, du9'c nh?n mQt phAn tai sim con l?i tuang Ung vai tY l~

So'hfru c6 phAn t?i Cong ty;

h Yeu du Cong ty mua l?i c6 phAn cua hQ trong cac tmang hqp quy dinh cua Lu?t Doanhnghi~p;

i Cac quy~n khac theo quy dinh cua Di~u l~ nay va phap lu?t

3 C6 dong ho~c nhom c6 dong n~m giu 5% t6ng s6 c6 phAn ph6 thong trong thai h?n lient\lC tu sau (06) thang tra len co cac quy~n sau:

a D~ cu cac ung vien HQi d6ng quim tri ho~c Ban kiSm soat theo quy dinh liang Ung t?i cacKhoim 2 Di~u 24 va Khoim 2 Di~u 32 Di~u l~ nay;

b Yeu cAu HQi d6ng qWln tri th\fC hi~n vi~c tri~u t?P D?i hQi d6ng c6 dong theo cac quydinh t?i Di~u 114 va Di~u 136 Lu?t Doanh nghi~p;

c KiSm tra va nh?n bim sao ho~c ban trich dftn danh sach cac c6 dong co quy~n tham d\f va

be phiSu t?i D?i hQi d6ng c6 dong;

d Yeu du Ban kiSm soat kiSm tra tUng vfin d~ c\l thS lien quan dSn quan ly, di~u hanh ho?tdQng cua Cong ty khi xet thfiy dn thiSt Yeu du phai thS hi~n b~ng van ban; phai co hQ,ten, dia chi thuang tnl, qu6c tich, s6 Gifiy chUng minh nhan dan, HQ chiSu ho~c chUng th\fc

ca nhan h9'P phap khac d6i vai c6 dong la ca nhan; ten, dia chi thuang tm, qu6c tich, s6quySt dinh thanh l?p ho~c s6 dang ky kinh doanh d6i vai c6 dong la t6 chuc; s6 IU9'ng c6phAn va thai diSm dang ky c6 phAn cua tUng c6 dong, t6ng s6 c6 ph An cua cit nhom c6 dong

va tY l~So' huu trong t6ng s6 c6 phAn cua Cong ty; vfin d~ cAn kiSm tra, m\lc dich kiSm tra;

d Cac quy~n khac du9'c quy dinh t?i Di~u l~ nay

4 C6 dong nuac ngoai va c6 dong trong nuac co cac quy~n va nghla V\l nhu nhau Ty l~So'

hfru cua c6 dong nuac ngoai t?i Cong ty la t6i da, tru tmang hqp phap lu?t co quy dinhkhac

J)i~u 12 Nghia VI} ella eB dong

C6 dong co cac nghla V\l sau:

1 Tuan thu Di~u l~ Cong ty va cac quy chS cua Cong ty; chfip hanh quySt dinh cua D?i hQid6ng c6 dong, HQi d6ng quan trio

2 Tham gia cac cUQc hQp D?i hQi d6ng c6 dong va th\fC hi~n quy~n biSu quySt tr\fc tiSpho~c thong qua d?i di~n du9'c uy quy~n ho~c th\fc hi~n be phiSu tu xa C6 dong co thS uyquy~n cho thanh vien HQi d6ng quan tri lam d?i di~n cho minh t?i D?i hQi d6ng c6 dong

3 Thanh toan ti~n mua c6 phAn dff dang ky mua theo quy dinh

4 Cung cfip dja chi chinh xac khi dang ky mua c6 ph~n

5 Hoan thanh cac nghla V\l khac theo quy dinh cua phap lu?t hi~n hanh

6 Chiu trach nhi~m ca nhan khi nhan danh Cong ty duai mQi hinh thuc dS th\fc hi~n mQt

bi rut va cac thi~t hl;lixay ra.

f)i~u 13.f)~i h{)i dang cBdong

1 Dl;li hQi d6ng c6 dong la ca quan co thAm quySn cao nh&t cua Cong ty Dl;li hQi d6ng c6dong co th~ hQp thuang nien va b&tthuang. Dl;li hQi c6 dong thuang nien dugc t6 chuc m6inam mQt (01) IAn Dia di~m hQp Dl;li hQi d6ng c6 dong phai a tren lanh th6 Vi~t Nam Dl;lihQi d6ng c6 dong phai hQp t1mang nien trong thai hl;ln b6n (04) thang k~ tir ngay kSt thucnam tai chinh

2 HQi d6ng quan tri t6 chuc tri~u t~p hQp Dl;li hQi d6ng c6 dong thuang nien va h,ra chQn diadi~m phli hgp Dl;li hQi d6ng c6 dong thuang nien quy~t dinh nhfrng v&n dS theo quy dinhcua phap lu~t va DiSu l~ Cong ty, d~c bi~t thong qua cac bao cao tai chinh nam va dl! to ancho nam tai chinh ti~p theo Cac ki~m to an vien dQc l~p co th~ dugc mai tham dl! dl;lihQi d~

tu v&n cho vi~c thong qua cac bao cao tai chinh nam

3 HQi d6ng quan tri phai tri~u t~p Dl;li hQi d6ng c6 dong b&tthuang trong cac truang hgpsau:

a HQi d6ng quan tri xet th&y cAn thiSt vi Igi ich cua Cong ty;

b Bang can d6i kS to an nam, cac bao cao sau (06) thang ho~c quy ho~c bao cao ki~m toancua nam tai chinh ph an anh v6n chu sa hfru da bi m&t mQt nlla (1/2) so v6'i s6 dAuky;

c Khi s6 thanh vien cua HQi d6ng quan tri it han s6 thanh vien rna lu~t phap quy dinh ho~c

it han mQt nih s6 thanh vien quy dinh trong DiSu l~;

d C6 dong ho~c nhom c6 dong quy dinh tl;li Khoan 3 DiSu 11 DiSu l~ nay yeu cAu tri~u t~pDl;li hQi d6ng c6 dong b~ng van ban Yeu cAu tri~u t~p Dl;li hQi d6ng c6 dong phai neu r5 ly

do va m\lc dich cUQc hQp, co du chfr ky cua cac c6 dong lien quan ho~c van ban yeu cAu

duqc l~p thanh nhiSu ban, trong do m6i ban phai co chfr ky cua t6i thi~u mQt c6 dong co lien

quan;

e Ban ki~m soat yeu cAu tri~u t~p cUQc hQp n~u Ban ki~m soat co ly do tin tuang r~ng cac

thanh vien HQi d6ng quan tri ho~c can bQ quan 1y dp cao vi ph<;1mnghiem trQng cac nghiaV\l cua hQ theo £>i~u 160 Lu~t Doanh nghi~p ho~c HQi d6ng quan tri hanh dQng ho~c co ydinh hanh dQng ngoai ph<;1mvi quy~n lWn cua minh;

f. Cac truang hqp khac theo quy dinh cua phap 1u~t va £>i~u 1~cong ty

4 Tri~u t~p hQp £><;1ihQi d6ng c6 dong bfrt thuang

a HQi d6ng quan tri phai tri~u t~p hQp £><;1ihQi d6ng c6 dong trong thai h<;1nba muai (30)ngay k~ tir ngay s6 thanh vien HQi d6ng quan trj khong con du s6 thanh vien rna 1u~t quydinh ho~c nh~n dugc yeu cAu tir nhom c6 dong co quy~n yeu cfru tri~u t~p £><;1ihQi d6ng c6dong

b Truang hqp HQi d6ng quan tri khong tri~u t~p hQp £><;1ihQi d6ng c6 dong theo quy dinh t<;1i

£>i~m a Khoim 4 £>i~u13thi trong thai h<;1nba muai (30) ngay ti~p theo, Ban ki~m soat phaithay th~ HQi d6ng quan trj tri~u t~p hQp £)<;1ihQi d6ng c6 dong theo quy dinh t<;1iKhoim 5

£)i~u 136 Lu~t Doanh nghi~p;

c Truang hgp Ban ki~m soat khong tri~u t~p hQp £><;1ihQi d6ng c6 dong theo quy dinh t<;1i

£>i~m b Khoan 4 £>i~u13thi trong thai h<;1nba muai (30) ngay ti~p theo, c6 dong, nhom c6dong co yeu cAu t6 chuc £><;1ihQi d6ng c6 dong co quy~n thay th~ HQi d6ng qm\n tri, Banki~m soat tri~u t~p hQp £><;1ihQi d6ng c6 dong theo quy dinh t<;1iKhoan 6 £>i~u 136 Lu~tDoanh nghi~p

Trong truang hgp nay, c6 dong ho~c nhom c6 dong tri~u t~p hQp £><;1ihQi d6ng c6 dong coquy~n d~ nghi ca quan dang kY kinh doanh giam sat trinh W,thu t\lC tri~u t~p, ti~n hanh hQp

va ra quy~t dinh cua £><;1ihQi d6ng c6 dong Tfrt ca chi phi cho vi~c tri~u t~p va ti~n hanh hQp

£><;1ihQi d6ng c6 dong dugc cong ty hoan l<;1i.Chi phi nay khong bao g6m nhfrng chi phi doc6 dong chi tieu khi tham dlJ £><;1ihQi d6ng c6 dong, k~ ca chi phi an ava di l<;1i

f)i~u 14.Quy~n va nhi~m Vl} ella f):.ti hQi dang eB dong

1 £><;1ihQi d6ng c6 dong thuang nien co quy~n thao 1u~n va thong qua:

a Bao cao tai chinh nam dugc ki~m toan;

b Bao cao cua HQi d6ng quan tri;

c Bao cao cua Ban ki~m soat;

d K~ hO<;1chkinh doanh hang nam cua Cong ty

2 £><;1ihQi d6ng c6 dong thuang nien va bfrt thuang thong qua quy~t dinh v~ cac vfrn d~ sau:

a Thong qua cac bao cao tai chinh nam;

b Muc c6 tuc thanh toan hang nam cho m6i 10<;1ic6 phfrn phu hgp vai Lu~t Doanh nghi~p vacac quy~n gfin li~n vai 10<;1ic6 phfrn do;

c S6 1ugng thanh vien cua HQi d6ng quan tri;

d LlJa chQn cong ty ki~m toan;

e T6ng s6 ti~n thu lao cua cac thanh vien HQi d6ng quan trj va Bao cao ti~n thu lao cua HQi

d6ng quan trj;

g B6 sung va sua d6i f)i~u l~ Cong ty;

h Lo~i c6 phAn va s6 lUQ'ng c6 phAn m6i duQ'c phM hanh d6i v6i m6i lo~i c6 phAn va vi~c

chuy~n nhuQ'ng c6 phAn cua thanh vien sang l~p trong vang ba nam dAu tien k~ tu ngay

thanh l~p;

i Chia, tach, hqp nhfrt, sap nh~p ho~c chuy~n d6i Cong ty;

k T6 chuc l~i va giai th~ Cong ty va chi djnh nguai thanh ly;

1 Ki~m tra va xu ly cac vi ph~m cua HQi d6ng quan trj ho~c Ban ki~m soM gay thi~t h~i cho

Cong ty va cac c6 dong cua Cong ty;

m Quy~t djnh giao djch ban tai san Cong ty ho~c chi nhanh ho~c giao djch mua co gia trj ill

35% tra len t6ng gia trj tai san cua Cong ty va cac chi nhanh cua Cong ty duQ'c ghi trong

bao cao tai chinh gAn nhfrt duQ'c ki~m toan;

n Cong ty mua l~i hon 10% mQt lo~i c6 phAn phM hanh;

o Vi~c T6ng giam d6c di~u hanh d6ng thai lam Chu tjch HQi d6ng quan trj;

p Cong ty ho~c cac chi nhanh cua Cong ty kY k~t hQ'p d6ng v6i nhung nguai duQ'c quy djnh

t~i Khoan 1 f)i~u 162 Lu~t Doanh nghi~p vai gia trj b~ng ho~c Ian hon 35% t6ng gia trj tai

san cua Cong ty va cac chi nhanh clla Cong ty duQ'c ghi trong bao cao tai chinh gAn nhfrt

duQ'c ki~m toan;

q Cac vfrn d~ khac theo quy djnh clla f)i~u l~ nay va cac quy ch~ khac clla Congty

3 C6 dong khong duQ'c tham gia be phi~u trong cac truang hQ'p sau day:

a Thong qua cac hQ'p d6ng quy djnh t~i Khoan 1 f)i~u 14 khi c6 dong do ho~c nguai co lien

quan t6i c6 dong do la mQt ben clla hQ'p d6ng;

b Vi~c mua l~i c6 phAn cua c6 dong do ho~c clla nguai co lien quan t6i c6 dong do tru

truang hQ'p vi~c mua l~i c6 phAn duQ'c tlwc hi~n theo ty l~ sa huu clla tfrt ca cac c6 dong

ho~c vi~c mua l~i duQ'c th\Tc hi~n thong qua kh6p l~nh ho~c chao mua cong khai tren Sa

giao djch chung khoan

4 Tfrt ca cac nghj quy~t va cac vfrn d~ da: duQ'c dua vao chuang trinh h9P phai duQ'c dua ra

thao lu~n va bi~u quy~t t~i f)~i hQi d6ng c6 dong

Di~u 15 Cae d~i di~n dm}'e uy quy~n

1 Cac c6 dong co quy~n tham d\T f)~i hQi d6ng c6 dong theo lu~t phap co th~ uy quy~n cho

d~i di~n clla minh tham d\T Truang hqp co nhi~u hon mQt nguai d~i di~n duQ'c cli thi phai

xac djnh C\lth~ s6 c6 phAn va s6 phi~u bAu duQ'c uy quy~n cho m6i nguai d~i di~n

2 Vi~c uy quy~n cho nguai d~i di~n d\T h9P f)~i hQi d6ng c6 dong phai l~p thanh van ban

theo mfru clla Cong ty va phai co chu ky theo quy djnh sau day:

a Truang hQ'p c6 dong ca nhan la nguai uy quy~n thi gifry uy quy~~ phai co chu ky clla c6

dong do va nguai duQ'c uy quy~n d\Th9P;

(

b Truang hgp nguai d~i di~n theo uy quySn cua c6 dong la t6 chuc la nguai uy quy~n thigifiy uy quy~n phai co chfr kY cua nguai d~i di~n theo uy quy~n, nguai d~i di~n theo phaplu~t cua c6 dong va nguai dugc uy quy~n d\ll19P;

c Trong truang hgp khac thi gifiy uy quy~n phai co chfr kY cua nguai d~i di~n theo phaplu~t cua c6 dong va nguai dugc uy quy~n d\l h9p

Nguai dugc uy quy~n d\l h9P D~i hQi d6ng c6 dong phai nQp van ban uy quy~n truac khivao phang h9p

3 Truang hgp lu~t su thay m~t cho nguai uy quy~n ky gifiy chi dinh d~i di~n, vi~c chi dinhd~i di~n trong truang hgp nay chi dugc coi la co hi~u l\lc n~u gifiy chi dinh d~i di~n do dugc

xu fit trinh cling vai gifiy uy quy~n cho lu~t su ho~c ban sao hgp l~ cua gifiy uy quy~n do(n~u truac do chua dang ky vai Cong ty)

4 Tru truang hgp quy dinh t~i Khoan 3 Di~u 15, phi~u bi~u quy~t cua nguai dugc uy quy~nd\l h9P trong ph~m vi dugc uy quy~n vfin co hi~u l\lc khi co mQt trong cac truang hgp sauday:

a Nguai uy quy~n dil ch~t, bi h~n ch~ nang l\lc hanh vi dan S\l ho~c bi mfit nang l\lc hanh vidan S\l;

b Nguai uy quy~n dil huy b6 vi~c chi dinh uy quy~n;

c Nguai uy quy~n dil huy b6 th~m quy~n cua nguai th\lc hi~n vi~c uy quy~n

Di~u khoan nay khong ap dt,mg trong truang hgp Cong ty nh~n dugc thong bao vS mQt trongcac S\l ki~n tren truac gia khai m~c cUQc h9P D~i hQi d6ng c6 dong ho~c truac khi cUQch9Pdugc tri~u t~p l~i

Di~u 16 Thay d&i cac quy~n

1 Vi~c thay d6i ho~c huy b6 cac quy~n d~c bi~t g~n li~n vai mQt lo~i c6 ph~n uu dili co hi~ul\lc khi dugc c6 dong n~m gifr it nhfit 65% c6 ph~n ph6 thong tham d\l h9P thong qua d6ngthai dugc c6 dong n~m gifr it nhfit 75% qlly~n bi~u quy~t cua lo~i c6 ph~n uu dili noi trenbi~u quy~t thong qua Vi~c t6 chuc cUQc h9P cua cac c6 dong n~m gifr mQt lo~i c6 ph~n uudili d~ thong qua vi~c thay d6i quySn neu tren chi co gia tri khi co t6i thi~u hai (02) c6 dong(ho~c d~i di~n dugc uy quy~n cua h9) va n~m gifr t6i thi~u mQt ph~n ba (1/3) gia tri m~nhgia cua cac c6 ph~n lo~i do dil phat hanh Truang hgp khong co du s6 d~i bi~u nhu neu trenthi cUQch9P dugc t6 chuc l~i trong yang ba muai (30) ngay sau do va nhfrng nguai n~m gifrc6 ph~n thuQc lo~i do (khong phI) thuQc vao s6 lugng nguai va s6 c6 ph~n) co m~t tr\lc ti~pho~c thong qua d~i di~n dugc uy quySn dSu dugc coi If! du s6 lugng d~i bi~u yeu duo T~icac cUQCh9P cua c6 dong n~m gifr c6 ph~n uu dili neu tren, nhfrng nguai n~m giu c6 ph~nthuQc lo~i do co m~t tr\lc ti~p ho~c qua nguai d~i di~n co th~ yeu du b6 phi~u kin M6i c6ph~n cling lo~i co quySn bi~u quy~t ngang bing nhau t~i cac cUQc h9P neu tren

2 Thu tl)C ti~n hanh cac cUQc h9P rieng bi~t nhu v~y dugc th\lc hi~n tuang tv vai cac quy

dinh t~i f)i~u 18 va f)i~u 20 f)i~u l~ mly

3 Tn! khi cac di~u khoan phat hanh c6 phAn quy dinh khac, cac quy~n d~c bi~t g~n li~n vaicac lo~i c6 phAn co quy~n uu dfii d6i vai mQt s6 ho~c tfit ca cac vfin d~ lien quan dSn vi~cphan ph6i IQ'inhu~n ho~c tai san cua Cong ty khong bi thay d6i khi Cong ty phat hanh themcac c6 phAn cling lo~i

Di~u 17 Tri~u t~p D~i h{)i dAng c8 dong, chmrng trinh hQp va thong bao hQp D~i h{)idAng c8 dong

1 HQi d6ng quan tri tri~u t~p f)~i hQi d6ng c6 dong ho~c f)~i hQi d6ng c6 dong duQ'c tri~ut~p theo cac truang hQ'p quy dinh cua phap lu~t

2 Nguai tri~u t~p f)~i hQi d6ng c6 dong phai thlJc hi~n nhfrng nhi~m Vl) sau day:

a ChuAn bi danh sach cac c6 dong du di~u ki~n tham dlJ va biSu quySt t~i f)~i hQi khong

sam han nam (05) ngay truac ngay gui gifiy mai hQp f)~i hQi d6ng c6 dong; chuang trinhhQp, va cac tai li~u theo quy dinh phu hQ'P vai lu~t phap va cac quy dinh cua Cong ty;

b Xac dinh thai gian va dia diSm t6 chuc d~i hQi;

c Thong bao va gui thong bao hQp D~i hQi d6ng c6 dong cho tfit ca cac c6 dong co quy~ndlJ hQP

d Cung dp thong tin va giai quySt khiSu n~i lien quan dSn danh sach c6 dong

e DIJ thao nghi quySt cua D~i hQi d6ng c6 dong theo nQi dung dlJ kiSn cua cUQc hQp; danhsach va thong tin chi tiSt cua cac ung cu vien trong truang hQ'P bAu thanh vien HQi d6ngquan tri, KiSm soat vien

f. Cac cong vi~c khac phl)c Vl) cUQchQp

3 Thong bao hQp D~i hQi d6ng c6 dong duQ'c gui cho tfit ca cac c6 dong d6ng thai cong b6tren phuang ti~n thong tin cua Sa giao dich chung khoan (khi niem ySt), tren trang thong tindi~n tu (website) cua cong ty Thong bao hQp f)~i hQi d6ng c6 dong phai duQ'c gui it nhfit

muai (10) ngay truac ngay hQp D~i hQi d6ng c6 dong Chuang trinh hQp D~i hQi d6ng c6dong, cac tai li~u lien quan dSn cac vfin d~ se duQ'c biSu quySt t~i d~i hQi duQ'c gui cho cacc6 dong ho~c dang tren trang thong tin di~n ill cua Cong ty Trong truang hQ'p tai li~u khongduQ'c gui kern thong bao hQp D~i hQi d6ng c6 dong, thong bao mai hQp phai neu r5 dia chitrang thong tin di~n tu dS cac c6 dong co thS tiSp c~n

4 C6 dong ho~c nhom c6 dong duQ'c d~ c~p t~i Khoan 3 f)i~u 11 Di~u l~ nay co quy~n d~xufit cac vfin d~ dua vao chuang trinh hQp D~i hQi d6ng c6 dong D~ xufit phai duQ'c lamb~ng van ban va phai duQ'C gui cho Cong ty it nhfit ba (03) ngay lam vi~c truac ngay khaim~c f)~i hQi d6ng c6 dong f)~ xufit phai bao g6m hQ va ten c6 dong, s6 IUQ'ng va lo~i c6

ph Annguai do n~m gifr, va nQi dung d~ nghi dua vao chuang trinh hQp

5 Nguai tri~u t~p hQp f)~i hQi d6ng c6 dong co quy~n tir ch6i nhfrng d~ xufit lien quan dSnKhoan 4 Di~u 17 trong cac truang hQ'p sau:

a D~ xu~t duqc gui dSn khong dung thai h:;tn ho~c khong du, khong dung nQi dung;

b Vao thai di~m d~ xu~t, c6 dong ho~c nhom c6 dong khong co du it nh~t 5% c6 ph~n ph6thong trong thai gian lien t\lC it nh~t sau (06) thang theo guy dinh t:;tiKhOlin 3 Di~u 11 Di~uI~ nay;

c V~n d~ d~ xu~t khong thuQc ph:;tm vi th~m guy~n cua D:;ti hQi d6ng c6 dong ban b:;tc vathong gua;

d Cac truang hqp khac

6 HQi d6ng guan tri phai chu~n bi dl! thao nghi guySt cho tUng v~n d~ trong chuang trinhhQp

7 Truang hqp t~t ca c6 dong d:;ti di~n 100% sa c6 ph~n co guy~n bi~u guySt tf\l'C tiSp thamdl! ho~c tham dl! thong gua d:;ti di~n duqc uy guy~n t:;ti D:;ti hQi d6ng c6 dong, nhfrng guyStdinh duqc D:;ti hQi d6ng c6 dong nh~t tri thong gua d~u duqc coi Ia hqp I~ k~ ca trong truang

hqp vi~c tri~u t~p D:;ti hQi d6ng c6 dong khong theo dung trinh tl! va thu t\lC ho~c nQi dungbi~u guySt khong co trong chuang trinh

Di~u 18 Cac di~u ki~n ti~n hanh hQp D~i hQi dang cB dong

1. D:;tihQi d6ng c6 dong duqc tiSn hanh khi co sa c6 dong dl! hQp d:;tidi~n cho it nh~t 51%

c6 ph~n co guy~n bi~u guySt

2 Truang hqp khong co du sa Iuqng d:;tibi~u c~n thiSt trong vang ba muai (30) phut k~ tirthai di~m ~n dinh khai m:;tc d:;ti hQi, nguai tri~u t~p hQp tuyen ba cUQc hQp khong thanhcongo D:;ti hQi d6ng c6 dong phai duqc tri~u t~p I:;titrong vang ba muai (30) ngay k~ tir ngaydl! dinh t6 chilc D:;ti hQi d6ng c6 dong I~n thil nhk D:;ti hQi d6ng c6 dong tri~u t~p I:;tichiduqc tiSn hanh khi co thanh vien tham dl! Ia cac c6 dong va nhilng d:;ti di~n duqc uy guy~ndl! hQp d:;tidi~n cho it nh~t 33% c6 ph~n co guy~n bi~u guySt

3 Truang hqp d:;tihQi I~n thil hai khong duqc tiSn hanh do khong co du s6 d:;tibi~u can thiSttrong vang ba muai (30) phut k~ tir thai di~m ~n dinh khai m:;tc d:;ti hQi, D:;ti hQi d6ng c6dong I~n thu ba co th~ duqc tri~u t~p trong vang hai muai (20) ngay k~ tir ngay dl! dinh tiSnhanh d:;tihQi I~n hai va trong truang hqp nay d:;tihQi duqc tiSn hanh khong ph\l thuQc vao s6Iuqng c6 dong hay d:;ti di~n uy guy~n tham dl! va duqc coi Ia hqp 1~va co guy~n guySt dinht~t eli cac v~n d~ dl! kiSn duqc phe chu~n t:;tiD:;tihQi d6ng c6 dong I~n thu nhk

Di~u 19 Th~ thu'c ti~n hanh hQp va bi~u quy~t t~i D~i hQi dang cB dong

1 Vao ngay t6 chilc D:;ti hQi d6ng c6 dong, Cong ty phai thl!c hi~n thu t\lC dang ky c6 dong

va ph<ii tlwc hi~n vi~c dang ky cho dSn khi cac c6 dong co guy~n dl! hQp co m~t dang kYhSt

2 Khi ti€n h~mh dang ky c6 dong, Cong ty dip cho mng c6 dong hoi;ic d:;ti di~n duqc uyguy~n co guy~n bi~u guySt mQt the bi~u guySt, tren do ghi s6 dang kY, hQ va ten cua c6dong, hQ va ten d:;ti di~n duqc uy guy~n va s6 phiSu bi~u guySt cua c6 dong do Khi tiSn

himh bi~u quySt tl;1idl;1ihQi, s6 the tan thanh nghi quySt duQ'c thu truac, s6 the phan d6i nghi

quySt duQ'c thu sau, cu6i cung dSm t6ng s6 phiSu tan thanh hay ph an d6i d~ quySt dinh

T6ng s6 phiSu tan thanh, phan d6i, be phiSu tr~ng ho~c khong hQ'p l~ tung vfin dS duQ'c Chu

tOI;1thong bao ngay sau khi tiSn hanh bi~u quySt vfin dS do Dl;1ihQi bAu nhUng nguai chiu

trach nhi~m ki~m phiSu ho~c giam sat ki~m phiSu theo dS nghi cua Chu tOI;1.S6 thanh vien

cua ban ki~m phiSu do Dl;1ihQi d6ng c6 dong quySt dinh can Cll' dS nghi cua Chu tOI;1nhung

khong vuQ't qua s6 nguai theo quy dinh cua phap lu~t hi~n hanh

3 C6 dong dSn d\1' Dl;1ihQi d6ng c6 dong mUQn co quySn dang ky ngay va sau do co quySn

tham gia va bi~u quySt tl;1idl;1ihQi Chu tOI;1khong co trach nhi~m dung dl;1ihQi d~ cho c6

dong dSn mUQn dang kY va hi~u l\1'c cua cac dQ't bi~u quySt da tiSn hanh truac khi c6 dong

dSn mUQn tham d\1'khong bi anh huang

4 Chu tich HQi d6ng quan tri lam chu tOI;1cac cUQc hQp do HQi d6ng quan tri tri~u t~p

Truang hQ'p Chu tich v~ng m~t ho~c tl;1mthai mfit kha nang lam vi~c thi cac thanh vi en con

Il;1ibAu mQt nguai trong s6 hQ lam chu tOI;1cUQc hQp theo nguyen t~c da s6 Truang hqp

khong bAu duQ'c nguai lam chu tQa thi Truang Ban ki~m soat diSu khi~n d~ Dl;1ihQi d6ng c6

dong bAu chu tQa cUQc hQp va nguai co s6 phiSu bAu cao nhfit lam chu tQa cUQchQP

Trang cac truang hQ'P khac, nguai ky ten tri~u t~p hQp Dl;1ihQi d6ng c6 dong diSu khi~n Dl;1i

hQi d6ng c6 dong bAu chu tOI;1cUQc hQp va nguai co phiSu bAu cao nhfit duQ'CCll'lam chu tOI;1

cUQchQp

5 Chu tOI;1la nguai co quySn quySt dinh vS trinh 1\1', thu t1)Cva cac s\1' ki~n phat sinh ngoai

chuang trinh cua Dl;1ihQi d6ng c6 dong

6.Chu tQa co quySn hoan cUQc hQp Dl;1ihQi d6ng c6 dong da co du s6 nguai dang ky d\1'hQp

theo quy dinh dSn mQt thai di~m khac ho~c thay d6i dia di~m hQp trong cac truang hQ'p sau

day:

a Dia di~m hQp khong co du ch6 ng6i thu~n ti~n cho tfit ca nguai d\1'hQp;

b Cac phuang ti~n thong tin tl;1idia di~m hQp khong bao dam cho cac c6 dong d\1'hQp tham

gia, thao lu~n va bi~u quySt;

c Co nguai d\1' hQp can tra, gay r6i tr~t t\1', co nguy cO' lam cho cUQc hQp khong duQ'c tiSn

hanh rnQt cach cong b~ng va hQ'p phap

7 Chu tOI;1cua dl;1ihQi ho~c Thu ky dl;1ih~i co th~ tiSn hanh cac hOl;1tdQng dn thiSt d~ diSu

khi~n Dl;1ihQi d6ng c6 dong mQt cach hQ'P l~ va co tr~t 1\1' ho~c d~ dl;1ihQi phan anh duQ'c

mong mu6n cua da s6 dl;1ibi~u tham d\1'

8 HQi d6ng quan tri co th~ yeu du cac c6 dong ho~c dl;1idi~n duQ'c uy quySn tham d\1'Dl;1i

hQi d6ng c6 dong chiu s\1'ki~m tra ho~c cac bi~n phap an ninh rna HQi d6ng quan tri cho la

thich hQ'p Truang hQ'p co c6 dong ho~c dl;1idi~n duQ'c uy quySn khong chiu tuan thu nhfrng

quy dinh vS ki~m tra ho~c cac bi~n phap an ninh neu tren, HQi d6ng quan tri sau khi xem xet

,

J

mQt cach cAn tr<;mgco th~ tir ch6i ho~c tr\lc xwlt c6 dong ho~c d~i di~n neu tren tham gia d~i

hQi

9 HQi d6ng qmin tri, sau khi dff xem xet mQt cach cAn trQng, co th~ ti~n himh cac bi~n phapduQ'c HQi d6ng qmin tri cho Ia thich hQ'p d~:

a B6 tri ch6 ng6i t~i dia di~m hQp D~i hQi d6ng c6 dong;

b Bao dam an toan cho mQi nguai co m~t t~i cac dia di~m hQp;

c T~o diSu ki~n cho c6 dong tham dlJ d~i hQi

HQi d6ng qufm tri co toim quySn thay d6i nhfrng bi~n pluip neu tren va ap d\lng tgt ca cacbi~n phap n~u HQi d6ng quan tri thgy dn thi~t Cac bi~n phap ap d\lng co th~ Ia dp gigyVaGcua ho~c su d\lng nhfrng hinh thuc h)'a chQn khac

10 Trong truang hQ'p t~i D~i hQi d6ng c6 dong co ap d\lng cac bi~n phap neu tren, HQi d6ngquan tri khi xac dinh dia di~m d~i hQi co th~:

a Thong bao d~i hQi duQ'c ti~n hanh t~i dia di~m ghi trong thong bao va chu to~ d~i hQi co

m~tt~i do;

b B6 tri, t6 chuc d~ nhfrng c6 dong ho~c d~i di~n duQ'c uy quySn khong dlJ hQp duQ'c theoDiSu khoan nay ho~c nhfrng nguai mu6n tham gia 0 dia di~m khac vai dia di~m chinh cuad~i hQi co th~ d6ng thai tham dlJ d~i hQi;

Thong bao vS vi~c t6 chuc d~i hQi khong dn neu chi ti~t nhfrng bi~n phap t6 chuc theo DiSukhoan nay

11 Trong DiSu I~ nay mQi c6 dong duQ'c coi Ia tham gia d~i hQi 0 dia di~m chinh cua d~ihQi

Hang nam Cong ty t6 chuc D~i hQi d6ng c6 dong it nhgt mQt (01) Ifin D~i hQi d6ng c6 dongthuang nien khong duQ'c t6 chuc duai hinh thuc Igy'1ki~n brmg van ban

Di~u 20 Thong qua quy~t dinh cua D~i h(}i dang c6 dong

1 Cac quy~t dinh cua D~i hQi d6ng c6 dong vS cac nQi dung sau day duQ'c thong qua khi cotir 65% tro len t6ng s6 phi~u bi~u quy~t tuong ung vai s6 c6 phfin nftm gifr cua cac c6 dong

co quySn bi~u quy~t co m~t trlJC ti~p ho~c thong qua d~i di~n duQ'c uy quySn co m~t t~i D~ihQi d6ng c6 dong C\l th~:

a Lo~i c6 phfin va t6ng s6 c6 phfin cua tUng Io~i;

b Thay d6i nganh nghS, va IInh VlJCkinh doanh;

c Thay d6i co du t6 chuc quan 1'1cua Cong ty;

d DlJ an dfiu tu ho~c ban tai san co gia tri bAng ho~c Ian han 35% t6ng gia tri tai san duQ'c

ghi trong bao cao tai chinh gfin nhgt cua Cong ty, ho~c tY l~, gia tri khac nh6 han do DiSu l~Cong ty quy dinh;

d T6 chuc t~i, giai th~ Cong ty;

2 Cac quy~t dinh cua D~i hQi d6ng c6 dong khac duQ'c thong qua khi co tir 51 % tro len t6ng

s6 phi~u biSu quy~t tuong ung vai s6 c6 pheln n~m gifr clla cac C6 dong co quy~n biSu quy~t

co m~t tn,rc ti~p ho~c thong qua d~i di~n duqc llyquy~n co m~t t~i D~i hQi d6ng c6 dong, trutruang hqp quy dinh t~i khoim 1 va khoim 3 Di~u nay

3 Vi~c biSu quy~t belu thanh vien HDQT va BKS phai thgc hi~n theo phuong thuc belu d6nphi~u, theo do m6i c6 dong co t6ng s6 phi~u biSu quy~t tuong ung t6ng s6 c6 pheln sa hfrunhan vai s6 thanh vien duqc belu Clla HDQT ho~c BKS va c6 dong co quy~n d6n h~t phi~ubelu clla minh cho mQt ho~c mQt s6 ung vien NgmJi trung cu thanh vien HDQT ho~c thanhvien BKS duqc xac dinh theo s6 phi~u belu Hnh tu cao xu6ng thftp, b~t delu tu trng cu viencos6 phi~u belu cao nhftt d~n khi dll s6 thanh vien quy dinh t~i Di~u l~ Cong ty Truang hqp co

tU 02 trng cu vien tra len d~t cling s6 phi~u belu nhu nhau cho thanh vien cu6i cling clla HQid6ng quan tri ho~c Ban kiSm soat thi se ti~n hanh belu l~i trong s6 cac ung vien co s6 phi~ubelu ngang nhau ho~c 19a chQn theo tieu chi quy ch~ belu clla ho~c Di~u l~ Cong ty

4 Nghi quy~t clla D~i hQi d6ng c6 dong phai duqc dang tren trang thong tin di~n tu clla

Cong ty va cong b6 thong tin theo quy dinh phap lu~t trong thai h~n hai muoi b6n (24) gia;

Nghi quy~t phai duqc thong bao d~n c6 dong co quy~n dg hQp D~i hQi d6ng c6 dong trong

thai h~n muai lam (15) ngay, kS tu ngay quy~t dinh duqc thong qua ho~c co thS thay th~b~ng vi~c dang tai tren trang thong tin di~n tu Clla Cong ty

Di~u 21 Th~m quy~n va th~ thu'c Iftyy ki~n c6 dong b~ng van ban d~ thong qua quy~tdinh cua D~i h{)i dAng c6 dong

Thfrm quy~n va thS thuc Ifty y ki~n c6 dong b~ng van bim dS thong qua quy~t dinh clla D~ihQi d6ng c6 dong duqc thgc hi~n theo quy dinh sau day:

1 HQi d6ng qmin tri co quy~n Ifty y ki~n c6 dong b~ng van ban dS thong qua quy~t dinh cllaD~i hQi d6ng c6 dong bftt cu luc nao n~u xet thfty cc1nthi~t vi lqi ich clla Cong ty

2 HQi d6ng quan tri phai chufrn bi phi~u Ifty y ki~n, dg thao Nghi quy~t Clla D~i hQi d6ng c6dong va cac tai li~u giai trinh dg thao Nghi quy~t Phi~u Ifty y ki~n kern theo dg thao Nghiquy~t va tai li~u giai trinh phai duqc gui b~ng phuong thuc bao dam d~n duqc dia chi dang

ky clla tirng c6 dong HQi d6ng quan tri phai dam bao gui, cong b6 tai li~u cho cac c6 dongtrong mQt thai gian hqp ly dS xem xet biSu quy~t va phai gui ch~m nhftt muai (10) ngaytruac ngay h~t h~n nh~n phi~u Ifty y ki~n Vi~c l~p danh sach c6 dong gui phi~u Ifty y ki~nthgc hi~n theo quy dinh t~i khoan 1 va khoan 2 Di~u 137 Lu~t Doanh nghi~p

3 Phi~u Ifty y ki~n phai co cac nQi dung Chll y~u sau day:

a Ten, dia chi tr\l sa chinh, s6 va ngay clip Gifty chung nh~n dang ky doanh nghi~p, noidang kY kinh doanh clla Cong ty;

b M\lc dich Ifty y ki~n;

c HQ, ten, dia chi thuang tru, qu6c tich, s6 Gifty chung minh nhan dan, HQ chi~u ho~cchtrng th\Tc ca nhan hqp phap khac Clla c6 dong la ca nhan; ten, dia chi thuang tru, qu6c

t1ch, s6 quy~t d1nh thanh l~p hoi;ic s6 dang ky kinh doanh cua c6 dong hoi;ic d~i di~n theo uyquySn cua c6 dong la t6 chuc; s6 Im;mg c6 phAn cua timg lo~i va s6 phi~u bi~u quy~t cua c6dong;

d V ftn dS cAn Ifty y ki~n d~ thong qua quy~t d1nh;

d Phuong an bi~u quy~t bao g6rn tan thanh, khong tan thimh va khong co y ki~n d6i vai

timg vftn dS IftyY ki~n;

e Thai h~n phai gui vS Cong ty phi~u Ifty y ki~n da: duQ'c tra lai;

g HQ, ten, chit ky cua Chu t1ch HQi d6ng quan tri va nguai d~i di~n theo phap lu~t cua Congty

4 Phi~u Ifty y ki~n duQ'c gui vS Cong ty theo rnQt trong cac hinh thuc sau day:

a Gui thu: Phi~u Ifty y ki~n da: duQ'c tra lai phai phai co chit ky cua c6 dong la ca nhan, cuanguai d~i di~n theo uy quySn hoi;ic nguai d~i di~n theo phap lu~t cua c6 dong la t6 chuc.Phi~u Ifty y ki~n gui vS Cong ty phai duQ'c d\ffig trong phong bi dan kin va khong ai duQ'cquySn rna truac khi ki~rn phi~u

b Gui fax hoi;ic thu di~n tu: Phi~u Ifty y ki~n gui vS Cong ty qua fax hoi;ic thu di~n tu phaiduQ'c giit bi rn~t d~n thai di~rn ki~rn phi~u

Cac phi~u Ifty y ki~n gui vS Cong ty sau thai h~n da: xac d1nh t~i nQi dung phi~u Ifty y ki~nhoi;ic da: b1 rna trong truang hQ'P gui thu va bi ti~t lQ trong truang hQ'P gui fax, thu di~n ill lakhong hQ'P l~ Phi~u Ifty y ki~n khong duQ'c gui vS duQ'c coi la phi~u khong tharn gia bi~uquyet

5 HQi d6ng quan tr1 ki~rn phi~u va I~p bien ban ki~rn phi~u duai SlJ chUng ki~n cua Banki~rn soat hoi;ic cua c6 dong khong n~rn giit chuc V\) quan Iy Cong ty Bien ban ki~rn phi~uphai co cac nQi dung chu y~u sau day:

a Ten, d1a chi tr\) sa chinh, s6 va ngay cftp Gifty chung nh~n dang ky doanh nghi~p, naidang kY kinh doanh;

b M\)c dich va cac vftn dS cAn Ifty y ki~n d~ thong qua quy~t d1nh;

c 86 c6 dong vai t6ng s6 phi~u bi~u quy~t da: tharn gia bi~u quy~t, trong do phan bi~t s6phi~u bi~u quy~t hQ'P l~ va s6 bi~u quy~t khong hQ'P l~, kern theo ph\) l\)c danh sach c6 dongtharn gia bi~u quy~t;

d T6ng s6 phi~u tan thanh, khong tan thanh va khong co y ki~n d6i vai timg vftn dS;

e Cac quy~t dinh da: duQ'c thong qua;

g HQ, ten, chit ky cua Chu t1ch HQi d6ng quan tri, nguai d~i di~n theo phap lu~t cua Cong

ty, nguai giarn sat ki~rn phi~u va nguai ki~rn phi~u

Cac thanh vien HQi d6ng qUlin tri, nguai ki~rn phi~u va nguai giarn sat ki~rn phi~u phai liendai ch1u trach nhi~rn vS tinh trung thlJc, chinh xac cua bien ban ki~rn phi~u; lien dai chiutrach nhi~rn vS cac thi~t h~i ph at sinh tiI cac quy~t dinh duQ'c thong qua do ki~rn phi~u

khong trung thlJc, khong chinh xac

6 Bien bim ki~m phi~u phai duqc gll'i d~n cac c6 dong trong thai h<;ln15 ngay, k~ tir ngay

k~t thuc ki~m phi~u ho?c thay th~ b~ng vi~c dang tai len trang thong tin di~n ti'r (website)

cua cong ty

7 Phi~u lfry y ki~n dii duqc tra lai, bien ban ki~m phi~u, toan van nghi quy~t dii duqc thong

qua va tai li~u co lien quan gui kern theo phi~u lfry y ki~n dSu phai duqc lUll gifr t<;litl11sa

chinh cua Cong ty

8 Nghi quy~t duqc thong qua theo hinh thuc lfry y ki~n c6 dong b~ng van ban phai duqc s6

c6 dong d<;lidi~n it nhfrt 51 % t6ng s6 c6 phAn co quySn bi~u quy~t chfrp thu~n va co gia tri

nhu nghi quy~t duqc thong qua t<;licUQch9P D<;lihQi dang c6 dong

Di~u 22 Bien han hQp D~i hQi dAng e8 dong

1 CUQc h9P D<;lihQi dang c6 dong phai duqc ghi VaGbien ban cua Cong ty Bien ban h9PVa

bien ban ki~m phi~u phai l~p b~ng ti~ng Vi~t va phai co cac nQi dung theo quy dinh t<;li

Khoan 1DiSu 146 Lu~t Doanh nghi~p

2 Bien ban h9P D<;lihQi dang c6 dong phai lam xong va thong qua tru6c khi b~ m<;lccUQc

h9p

3 Chu t9a va thu ky cUQc h9P phai lien d6i chiu trach nhi~m vS tinh trung thlJc, chinh xac

cua nQi dung bien ban

Nguai chu tri D<;lihQi dang c6 dong chi trach nhi~m t6 chuc luu trfr cac bien ban D<;lihQi

dang c6 dong, cong b6 tren trang thong tin di~n tu cua Cong ty trong thai h<;ln24 (hai muai

b6n) gia k~ tu ngay D<;lihQi dang c6 dong k~t thuc Cac ban ghi chep, bien ban, tai li~u lien

quan, s6 chfr ky cua cac c6 dong dlJ h9P va van ban uy quySn tham dlJ phai duqc luu trfr t<;l

tl11sa chinh cua Cong ty

Di~u 23 Yeu efiu huy hi) quy~t dinh eua D~i hQi dAng e8 dong

Trong thai h<;lnchin muai (90) ngay, k~ tir ngay nh~n duqc bien ban h9P D<;lihQi dang c6

dong ho?c bien ban k~t qua ki~m phi~u lfry y ki~n D<;lihQi dang c6 dong, c6 dong, nhom c6

dong quy dinh t<;liKhoan 3 DiSu 11 cua DiSu l~ nay co quySn yeu cAu Toa an ho?c Tr9ng tai

xem xet, huy b6 quy~t dinh cua D<;lihQi dang c6 dong trong cac truang hqp sau day:

1 Trinh tlJ va thu tl)C tri~u t~p h9P D<;lihQi dang c6 dong khong thlJc hi~n dung theo quy

dinh cua Lu~t Doanh nghi~p va DiSu l~ Cong ty, tru truang hqp quy dinh t<;likhoan 2 DiSu

148 cua Lu~t Doanh nghi~p

2 NQi dung Nghi quy~t vi ph<;lmphap lu~t ho?c DiSu l~ Cong ty

Truang hqp quy~t dinh cua D<;lihQi dang c6 dong bi huy b6 theo quy~t dinh cua Toa an

ho?c Tr9ng tai, nguai tri~u t~p cUQc h9P D<;lihQi dang c6 dong bi huy b6 co th~ xem xet t6

chuc l<;liD<;lihQi dang c6 dong trong vang 30 ngay theo trinh tlJ, thu tl)C quy dinh t<;liLu~t

Doanh nghi~p va DiSu 1~nay

-"