Bao cao quan tri 6 thang 2017 DHG Pharma

Bao cao quan tri 6 thang 2017 DHG Pharma tài liệu, giáo án, bài giảng , luận văn, luận án, đồ án, bài tập lớn về tất cả...

bOno rv cp Duoc HAu ctANG

so, 53.1 /DHG-FN

DQc lQp - Tr,r do - Hanh ph0c CAn Tho, nsaytt th6ng 07 ndn 2017

BAo cAo rirun HINH QUAN TRI

(6 thdng/2017)

Kinh g&i: - Uy ban Chring kho5n Nhi nu6c

- Sd Giao dich Ghri,ng kho6n Tp HCM

Tdn c6ng ty: C6ng ty C6 phAn Ducrc HAu Giang

Dla chi tru sd chtnh: 288 Bis Nguy6n Vdn ci, p An Hda, e Ninh Kidu, Tp cAn Thcy

Di6n thoai: 02923 891433 Fax 02923 B9S2O9

V6n didu E: 1.302.460.710.000 d6ng

M5 ch0ng kho5n: DHG

l Hoqt tlQng cia Dqi hgi ddng c6 d6ng:

l oolzorztruo.oHoco 1810412017

]Dai hQi Odng c6 d6ng thuong ni6n 2016

I th6ng qua c6c nQi dung:

l- 860 c6o c0a HEi 06ng qudn tri vd d6nh

I Sie k6t qud hoat d6ng cOa C6ng ty nim

| 2016; Hoat dqng vd thir lao crla HOQT

I ndm 2016; K6 hoach ttAu tu ndm 2017 vd

I chi tieu kinh doanh ndm 2017.

| - Bao cdo cia Ban Ki6m soat ndm 2016.

I

I kiCm toen.

I - Td trinh ph6n ph6i tEi nhuQn ndm 2016 va ]

I k6 hoach ph6n ph6i tEi nhuan ndm2O17 I

l- To trinh l,ra chon ctcrn vi ki6m todn dqc I

I

l- Th6ng- qua phuong 6n mua tqi c6 phi6u

I

| quv 0e b6n uu dii cho ngudi tao dQng I

| - fnOng qua phuong 6n ph6t hdnh c6 phi6, I

I e6 tang v6n c6 phAn rir ngudn v6n chri sd I

l- fhOng qua viec mi6n nhiem thdnh vi6n I

I HDOT nhiem k! |t (2014-2018) a6i voi ua

I

20107120'16 va 6ng Shuhei TabaG tr6 trr

ngdy 2410312017.

- Th6ng qua viQc bAu crl b6 sung 6ng Jun

Kuroda li thAnh vi€n HDQT nhigm k! lll

(2014-2018).

- Th6ng qua chi truong n6ng gi6i hqn ti lQ

sd hiru crla nhi dAu tu nu6c ngoiri l6n

tin 49o/o (noi room).

HQitt6ng quin tri (6 th6ng/2017):

1 Th6ng tin va thanh vi6n Hgi ddng quin trj

2 Hoqt dgng gi6m s6t crja HDQT d6i v6i Ban T6ng Gi6m ctiic:

Hoqt dQng giSm s6t vd h6 hq c0a HDeT d6i vdi Ban TGD gdm:

- Theo d6iviec,nu

Tl:i_!.*ghi quy6t crla Dqi hQi ddng c6 oOng, Bi6n bdn vd Nghi quy6t cria HQi ddng qudn tri;

-

96.nlt 9i4 ya gop v ci?i'oat dong trgn-s c6ns tdc diA.u hdnh vA c6c mit:dAu tu,

tai chinh, thltrudng, bdn hdng, ngudn nhA-n fcr"]sen

"rai InIi r"i,,iJ

3 Hoqt dgng cria cic tiAu ban thugc Hgi tt6ng quin tri

- Ti6u ban hins qu! chi6n rugc: tinh hinh th\rc XAy d.rng ihi k6 hoach kinh doanh ndm2017 vd d6nh gi6 dlnh k!

chi-6n tuqc 05 ;t, itoi6 _;

- rl' to6n b?1 lifu todn' qudn trj rii ro: Tham muu cho HDQT vB nh6n s\r cho Ban ki6m

nQi b0; Thuc hiQn b6o c6o hoqt o6ng ki6m toan va qudn triiriiio ning quy

- tham Ti6u ban muu cho HDeT nhAn srr viOii.1g9; ph6t iri6n XAy n!u6n dyng rinan chuong trinh ddo tao ndm twc,-can UO qraii9 2017; D6 xu6t,

"ap ca*o; inrrc nien

b6o c6o hoqt dgng nhdn sr,r hang'qug.

4 CAc Ngh j quy6t cria Hgi tt6ng quin tr! (6 th6ng/2017)

Trong 6 thangt2017, HDer da ti6n hdnh 04 cuQc hgp trgc ti6p vd 04 cuQc

hgp th6ng qua hinh thoc soi thu xin f ki6n d6 giai quv6t cdc v6n oa itruoc cnJc nang, ttam quydn cr)a HDeT.

ST

T

dau la

thdnh vi6n

HDQT

S6 bu6i hcp tham dr,r

ri te Ly do

kh6ng tham dr.r

1 Ong Hoing Nguy6n HE Ch0 tich HDQT 28t04t2014 8/8 100o/o

2 vng Le utnn HLPU Tri Ph6 Chi tich HDeT 25t04t2009 7t8 87 ,50/o Vdng: Uy

oLlven

3, 8ii Pham Thi Vi€t Nga- Inann vten HDQT

T6no Gidm d6c

4 Ong DoAn Dinh Duy

Khuong

I nann vten HoQT

Ph6 T6ng Gi6m d6c

5 OngTrAn Chi LiCm rnann vien HOQT

dac tap

1 ung snunet I abata Thdnh vi€n HDeT

doc tap

tfr ngdy

24t03t2017

STT S6

Nshi quy6t

Th6ng qua 86o cdo crla Thu k1i HDeT; Bdo cdo Qu! thn lao, tidn thudng cOa HDeT, BKS; 86o cdo crla Ban T6ng Gidm d6c Bdo cdo dAu tu; Bdo

c6o Qu! ph6t tri6n khoa hgc c6ng nghQ; Bdo cdo crla c6c ti6u ban ndm 2016 vd k6 hoach nim 2017

Th6ng qua c6c nQi dung chuAn bi t6 chr?c

DHDCD thudng ni6n 2016.

Vir cdc quy6t dinh vA nh6n sr,r k6 to6n trudng,

ti6u ban trpc thuQc HOQT.

Th6ng qua chi tieu kinh doanh vA ngdn sdch hqp

nhet, k5 hoach dAu tu vd gidi ngAn ndm 2017.

Th6ng qua viec tr^p nhi0m vi tri thdnh vi€n HDeT

dQc lgp 6ng Shuhei Tabata k6 tu ngiy 24103t2017.

PhO duyet hgn mric ngan quy ve han muc tin

dpng ndm 2017.

Th6ng qua th6ng beo trieu tap DHOCD vd c6c ngi d6 grli tnu moi cho cd d6ng.

Vd cAc quy6t dinh vd nh6n sqr c0a Ban ki6m to6n

nQi b0 vd C6ng ty con Fuji Medic.

003/2017lNQ HDOT 03/04t2017 Th6ng qua b0 tai ligu vA phin c6ng b6o c6o tai

DHDCD thudng ni6n 2016.

Th6ng qua 86o c5o crla Thu k! HDeT; Bdo cdo crla Ban T6ng GiSm d6c; 86o cdo cia cdc ti6u ban quf 112Q17 vA k6 hoqch quy 2t2\j7,

Th6ng qua vi€c phAn ph6i loi nhufn nim 2016 vA

k6 hoach ph6n ph6i tqi nhuin ndm 2Oj7 crla cdc C6ng ty con 100% v6n DHG Pharma.

Th6ng qua viQc thay the to trinh vd di6u chinh drt thao Nghi quy6t OHOCO thudng ni6n 2016.

Th6ng qua viQc ti6p tUc b6 nhiim chuc vu T6ng Gi6m d6c d6n ngAy 31t08t2017.

CAc nQi dung khdc thuQc thAm quydn HDeT.

thudng ni6n 2016 ngay 18/04t2017 006/20'17lNQ.HDQT 03105t2017 Th6ng nhAt chgn PwC td don vi ki6m toAn atOc lip

b6o cdo tai chinh nim 2017.

Quy6t Oinn vA nhAn su ciem d6c tai chinh vd cdc

nOi dung khAc thuQc thdm quyAn HDeT.

7 007/2017iNQ HDQT 13t05t2017 Th6ng qua viec gia han thdi gian dim nhiQm

chfc vU cOa cAc Ph6 T6ng Gidm d6c d6n ngAy

31t08t2017.

AN

,J$s

STT s6

Nghi quyiit

bing vin bdn nim 2017.

Thay d6i ch|j truong tir gi6i th6 C6ng ty TNHH MTV TOT Pharma sang ch0 truong chuy6n

nhuEng toAn b0 v6n diAu E C6ng ty TNHH MTV

TOT Pharma.

Th6ng qua viCc nang t! 19 sd hOu crla CTCp Duqc Hdu Giang tqi CTCP Duqc S6ng Hfiu (SH Pharma) tir 51% l6n 100%.

Th6ng qua cdc ngi dung li6n quan d6n DHDCD

thudng ni6n 2016 CTCP Dugc S6ng Hiu vi CTCP Tio Vinh Hrio.

ilL Ban Ki6m soit (6 thilngt2}17l:

1 Th6ng tin va thanh vi6n Ban ki6m soit

dtu li

thdnh vi6n

BKS

SO bu6i

hep tham dr,r

ry te Ly do

kh6ng

tham dp

1 Ong TrAn Qu6c Hung Trudng Ban Ki6m

1 Bi Nguy6n Phuong Thio Thinh vi6n BKS 26t04t2012 2t2 100o/o

J- Ong Dinh Drlc Minh Thinh vi6n BKS 28t04t2014 z2 1Qllo

2' Hoqt dgng giSm s6t cia BKs d6i v6i Hoer, Ban Gi6m diic tti6u hinh vi c6 aong

- BKS duqc tham dr,r t6t cd cec cuQc hQp c0a HDer, tham gia ! ki6n theo choc neng

vd nhiQm vU cOa BKS.

- ?Fhky, BKS d6u c6 nhong b6o cAo vd ki6n nghi blng vdn bin g0i tdi HDeT

vd BTGD Nhong ki6n nghi cria grs ddu duEc gni nnan vitri6n khai i'huc hi€n.

-

l:1S^9l$sl2j17,, BKS duqc HoeT vri BTGO tao diBu kiQn thu4n tEi trong viQc

cung cap day d0 c6c th6ng tin vd tinh hinh hoqt dQng sdn xuSt kinir doanh vd tinh

hinh tdi chinh cria C6ng ty.

- BKS' HDQT vd BTGD ph6i hqp ct-rqt ch€ d6 kip thdi gidi quy6t c6c vuong mac

trong qua trinh ki6m tra ki6m soit crla BKS.

Hoqt dgng kh6c cia BKS (n6u cri)

-

!3n t<jgm soit tl6nh gi6 va^ da xu5t c6ns tv ki6m toan dOc rqp cho Dai hOi d6ng c6 d6ng thudng ni€n ph6 duyQt

Dio go vd quin tri C6ng ty:

lv.

circ thdrnh vi6n HDQT, thanh vi€n BKS, Ban T6ng Gi6m d6c vir Thu kf Hqi d6ng qudn

tri' dE tham gia c6c kh6a ddo tao va qudn tri c6ng ty theo quy dinh c'dn mEt s6 thann

vi6n clang cho c6c kh6a ddo tqo phil hgp vdi thdi gidn va oii oi6m c0a c6c thanh vicn.

v paltr_s.a9h vd ngudi c6 ti6n quan cria c6ng ty theo quy dinh tqi khoin 34 Di6u 6

Luit ch&ng kho6n vi giao dich cria ngudi io tion iluin'c0a cong ty v6i chinh

C6ng ty (Bio c6o 6 thing/2017)

1 Danh s5ch v6 nguli c6 li6n quan ctia c6ng ty

Phu lttc ldinh kem

2, Giao

!i9h Siira c6ng ty v6i ngudi c6 li6n quan cOa c6ng ty; hoic giii,a c6ng ty

voi cO tl6ng lon, ngudi nQi b9, ngudi c6 li6n quan cria ngudi ngi b9: Kh6ng c5

3 Giao dich gioa nguli n6i b6 c6ng.ty, ngudi c6 li6n quan crla nguoi n6i b9 v6i

c6ng ty con, c6ng ty do c6ng ty nim quydn ki6m so6i: Kh6ng c6

4 Giao dich gi0,a c6ng ty v6i cic d6i tuong khic:

4.1 Giao oiglr siug cong ty voi cdng ty md thdrnh vi6n HDer, thdnh vi€n Ban Ki6m so6t,

Tdng Gi6m d6c d6 vd dang rd thanh vi6n sdng rQp hoic thdnh vi6n HDer, T6nq

Gi6m d6c di6u hdnh trong ihoi gian ba (03) nah tl-o tqi oay (tinh tai tn"idiar rai

b6o cdo):

TY

At H

K| tAi chinh ket th0c ngay 30.06.2017

VNO

30.06.2016 VNO

C6ng ty C6 PhAn Duqc S6ng Hqu (SH pharma)

Ong DoAn Dinh Duy Khuong - Thanh vien HDQT,

enO t6ng GiAm d6c DHG pharma kiCm chi tich

HDQT SH Pharma

COng ty TNHH MTV Dugc pham DHG

Mua heng h6a ve dich vlr

C6ng ty TNHH MTV Duqc phlm DHG

36.348.492.405 33.911.683.252

337.39.t.230.795 .169.855.676.724

Kj' tii chinh ket th0c ngay

30.06.2016

VN9

870.476.877.428 464.561.501.313

30.06.2017 VND

4.2 Giao dich gioa c6ng ty voi c6ng ty md ng-uoi c6 li6n quan crla thanh vi6n HDer,

thdnh vi6n Ban Ki6m sodt, Gid.m d6c fi6ng Gi6m d6c) diau hanh td thdnh vi€n

HDQT, Gi6m d6c (T6ng Gi6m d6c) diAu hdnh: Kh6ng c6

Doanh thu ben hano vd dich vu aina C6na tv me v1i

4.3.cac giao dlch kh6.cc0a c6ng ty (n6u c6) c6 th6 mang tai tqi ich vQt chat hoic phi v6t ch6t d6ivdi thanh vien HociT, thanh vien Ban Ki6ri

""ai cia, b'0 o"'.sti5;

d6c) diAu hAnh: Kh6ng c6

Vf Giao dich cia c6 d6ng ngi b9 vi ngudi li6n quan (6 th1,ngt2017l;

1 Pinl s{9!.ngyii ngi b9 vA ngu}ic6 ti6n quan c0a ngudi ngi b9:

PhU lUc lt dinh kd'm

Giao h c0a lgudi nOi b0 vA ngudi c6 li6n quan d6i v6i c6 phi6u cia c6no tv:

STT Ngudi thpc

hiQn giao dlch ngudi Quan hQ nQi vdi b9

Sii c6 phi6u sd

hilu tlAu k! sii htru cu.ii cd phi6u ky sd Lf giim do {mua, ting,

b6n, chuy6n

ald,i,

thudnE )

S6 co

phiiSu ri tc SO c6

1

I ong cong ty

dau tu ve kinh

doanh v6n nhA

nLr0c (SCIC)

I o chuc c0 lien quan cria Hodng

Nguy6n Hqc, Ld

Dinh B&u Tri,

Dodn Dinh Duy

Khuonq

37.750.825 43,31% 56.626.237 43,310k

Phdt hdnh c6

phi6u d6 tdng v6n c6 phAn tir v6n

chrl sd hiru.

T1i lQ phat hdnh 2:1

Pham Thi Vi€t

Nga

Thinh vi6n HDQT, T6ng Gi6m cl6c

Doin Dinh Duy

Khuong

ThAnh vir3n

HOQT, Ph6

t Pham Vi€t

Pham Thi Vi€t

Nga

Hulnh Thi

Qu!'nh Anh

Con ru6t bd Pham Thi ViCt

Nguy6n

Anh ruot 6ng Dodn Dinh Duy

7 Doin Dinh TuAn

Huy

Dodn Dinh Duy

a

C6ng ty cd phAn

Taisho/Taisho

Pharmaceutical

Co., Ltd

T6 chrlc c6 li6n

quan cria Jun

Kuroda

o L€ Chdnh Dao d6c, Ph6 T6ng Gi6m GiSm tl6c

tdi chinh

Ph6t hdnh c6 phi6u dB tAng v6n c6 phAn tir v6n ch0 sd h0u.

Ti l9 ph6t hdnh 2:1

10 Fnung Ktm

fhugng

Vq ctja 6ng L€

11 Nguyen NgQc

AGp

Ph6 T6ng Gidm

12 TrAn Qu0c

HLPng

Tru0ng Ban

tJ- Nguy6n Hdng

Nhuns

VE crla 6ng TrAn

STT Nguli thpc

hign giao dich nguoi ngi Quan he voi bQ

55 c6 phitiu s&

hii,u tlAu k| Sii c6 hii,u phiiSu cu6i k! sd

Lf do ting,

gidm (mua,

bin, chuy6n

al6i, thudng )

//.

//r lel

?I

>l

to Le Inl HOng

Nhung

Gi6m d6c tdi

chinh - Thu kf

HDQT

17 L6 HoAng Nam Ch6ng cria bi L6

19 Hu!'nh Thi Kim

Tuoi t6m Gi6m PhAn ph6i D6c trung 110{o 0,020/o 20.878 0,020/o

zv Nguy6n Xuin

HuAn

Ch6ng cia bd

Hu j'nh Thi Kim

21 Hu!'nh Thi Kim

S6ng

Huynh Thi Kim

.tR 0,00%

Huj,nh Thi Kim

Thanh

Em rugt cria bA

Hui'nh Thi Kim

vil Cic v6n dA cin tuu f kh6c: Kh6ngc6.tgv

Noi nhfn:

Nhu treni

NO

\N

PHU LUC 01: DANH SACH Ve NGUO| CO L|EN AUAN C6NG TY

3 o q.9'\4I o \-q\\

STT T6n ca nhrn/Td chrirc

Tai khoan giao dlch chring khoan (n6u c6)

ChOc vV tei c6ng

ty (n.iu c6l

s6 cMNo/

OKKD

CMNO' OKKO

Nol c{p CMNO/

OKKO

Thoi di6m brt

c6li6n quan

I hot diem kh6ng cdn H ngudi c6 liAn ouan

Li do

l Ca nhan c6 li6n quan C6ng ty

Le utnn tluu tI| Ph6 Chi tich HOQT 25tc/t2009

10 Trln Qu6c Hung Trudng Ban KiCm

14 Huinh Thi Kim Tuoi Giem O6c trung

't5 LC Thi H6ng Nhung

Gi6m d6c tai

chlnh-Thu kY HDQT -Ngudiduqc iy

quyen utj | |

29t10t2014

ll T6 ch0c c6li6n ouan

1 uong ry uo pnan uuqc

SOng Hau

C6ng ty con (DHG Pharma sd hou

51ohl

So Ke hoach

tinh Hau Giano

20t07t2007

lich DHG

C6ng ty con (DHG

hOu100%)

Sd Ke hoach

thanh ph6

uan I no

26t1?12007

STT Ten ce nhan/TO chrl'c

Tii khoan giao dlch chfrng kho6n (n6u c6)

Chrlc vg qi c6ng

ty (n6u c6)

OKKD

Ngty cAp

CMND/

OKKD

N.'i cdp CMND' OKKD

Ol chl

Thdi li6m blt

itau B ngudi c6 li6n qusn

nor o|om kh6n9 cdn b

lien ouan

Li do

Bao Bl DHG 1

Pharma sd

h(?u'100%)

Ban Quen ry

c6ng nghep

Giano

28,09t2012

Duqc Phrm DHG

C6ng ty con (DHG Pharma sd

hou100%)

Ban qudn li

nghep'Tinh

Hau Gianq

16/08f2010

COng ty TNHH Fuji

Medic

COng ty con (DHG Pharma sd hiru

51oh)

s& K6 hoactl

Thanh ph6

27t07 t2016

Ghi chr.i:

- Ngay 03/10/2016, HOQT thong qua viec chuyen d6i hinh th0c hoat dong cia 1'1 c6ng ty con thanh chi nhAnh truc thuoc C6ng ty me bao 96m:

+ PhC duygt giei th6 1 l cong ty con phan ph6i: DT Pharma, CM Pharma, A&G Pharma, HT Pharma, ST Pharma, Bali Pharma, TVP Pharma, TOT Pharma, TG Pharma, B&T Pharma, VL Pharma

+ PhC duyet viec thanh lap I 1 chi nhanh tryc thuoc C6n9 ty me dA ti6p nhQn chuyan giao toan bO hoat at6ng crla cong ty con sau khi giii th6.

Hien tai, COng ty v5n dang ti6n hanh cac thi tqc giei th6 cec c6ng ty con Rieng TOT Pharma, ngay $lO7l2O17 HOQT th6ng qua vigc thay d6i chi truong tlr giai thg TOT

Pharma sang chi truong chuy6n nhugng toAn b0 v6n dicu lg TOT Pharma E

Giam d6c CN KV Phia Nam - SClc c6ng ty C6 phen oau tu

Le utnn tn uuc

STT T6n ce nhan/T6 ch0c

Tai khoan giao dlch chU'ng

khoen (n6u c6)

Ch&c vg tei C6ng ty

HO chi6u

Ngdy cip

CMNO/

OXKO

Noiclp

CMND/

OKKD

Oia chi 56 c6 phi6u so

TY lq sd hfru

ci5 philiu (') Ghichi

3 Phfm Thi Viqt Nga Thlnh vion HoQT,

Ce nhan c6liCn quan

Huinh Thanh NquyCn uhonq

Td chri,c c6 li6n ouan

Duoc Pham DHG Chi tich HOTV

3.2 COng ty TNHH Fuji

Khuong

Thanh vien HDQT, Ph6 T6ng Gi6m d6c

C6 nhan s& hbut 27.117 CP; O?i dien

sctc:

16.987.871 CP

Ce nhen c6 li6n quan

T6 chri'c c6 lian quan

TOT Pharma

Thenh viCn HOTV

IU I HNAITNA

S6nq Hau

Chn tich HDQT

SH Pharma

C6 nhan c6li6n ouan

5.1 L€ thi xuan Mai

:6 * tq

STT Ten c5 nhan T6 ch['c

Tai khoan giao dich chfng

khotn (n6u c6)

Ch['c vg tei C6ng ty

H0 chi6u

Ngiy cAp CMND/

DKKD

Nol cdp

CMNO' OKKO

Olachl 36 c6 phitiu sd

hou f) Ti c6 l0 phi6u st hou (') Ghl cho

Ci nhen c6 lian quan

Emiko Tabata

Ca nhen c6 lian quan

7.1 ,\ki.a Kuroda Cha

Akiko Kuroda

7.5

cdng ty c6 phan Duqc

phem Taisho/Taisho

Uy virin Ban ch6p

COng ty TNHH Taisho

Thuqng Hai/Taisho Co.,

Ltd Shanohai

Chn tictl

7.7

c6ng ty Dugc phem

Taisho Califomia/Taisho

Pha.maceutical

Califomia Inc

7.8

Cong ty Dugc pham

Taisho Sn Bhd

(Malaysia)/Taisho

Pharmaceutical (M)

Sn Bhd

Gi6m il6c

7.9

Cong ty Dugc pham

Taisho Chau A Sdn

Bhd/Taisho

Pharmaceutical Asia

(M) Sdn Ahd

ciam d6c