Bản điều lệ - Công ty cổ phần Cấp thoát nước Long An

Tnrong hop cb dong khong thanh toan dAy du va dung han s6 ti€n phai tra mua cbphieu, H9i d6ng quan tr] thong bao va eo quyen yeu du cb dong d6 thanh toan s6 tien con11;1icung voi Hii su~

Long An, thdng 4 niim 201

CONG TY CO PHA.NcAp THOAT NUOC LONG AN

'.

Ml)C Ll)C

n TEN, HINH rmrc, TRV sa ,CHI NHANH, VAN PHONG D,:\1 DIl;:N vA THOI

Di€u 2 Ten, hinh thuc, tru sa , chi nhanh, van phong dai dien velthoi han heat d9ngcua Cong ty 5

I I MlJC TIEU, PHAM VI KINH DOANH VA HO,:\T DQNG CUA CONG TY 6

nUI'e AU14 Quyen va nA, hierrem vu cua'J:' \u~1. h~'Q1cong eo uongA "A~ 11

DiSu 2-3 Yeu c~u huy bo quyet dinh cua Dai h9id6ng c6 d ng 18

2

VII HOI DONG QUAN TRJ 19

DiSu 24 Thanh phan va nhiem kycua thanh vien H9i d6 g quan tr] 19

Dl·e}.u25 Quyen ha n va nhierem vu cua, H~' d}.91 ong quan, trin 20

VIII TONG GrAM DOC DrEU HANH, CAN BO QUAN LY KHAc V A THU"KY

DiSu 30 B6 nhiern, mi~n nhiem, nhiem vu va quyen han cua T6ng Giam d6c diSu

DiSu 35 Trach nhiem trung thuc va tranh.?ac xung d9t vS quyen loi 28

.~ , h " ~ .,;" : ,

XIV TAl KHOAN NGA.N HANG, QU? DV'TRO', NAM TAl CHINH V A HI;

XV BAo cAo THU'ONG NIEN, TRAcH NHII;:M CONG ao THONG TIN, THONG

, I

XVI KIEM ToAN CONG TY 32

Di~u I~ nay duoc thong qua then quyet dinh hop I~ cua Dai h9i d6ng c6 dong

thirong nien t6 chirc vao ngay 9 thang 4 nam 2015

I DJNH NGHiA CAC THU~T NGU TRONG DIEU L:E:

Di~u 1 Ghii thich tbu~t ngfr

1 Trong Di~u l~ nay, n trng thuat ngfr diroi day diroc hieu n ir sau:

a "V6n diSu l~" la s6 v6n do t&tea cac c6 dong dong g6p va quydinh tai DiSu 5 DiSul~ nay;

b "Luat Doanh nghiep" eo nghia la Luat Doanh nghiep s6 6012005/QH11 duce QU6ch9i thong qua ngay 29 than 11 nam 2005;

c "Ngay thanh I~ " la ngay Cong ty duoc c&p Giay chung nhan dang ky doanhnghiep (Gi&y chirng nhan dan ky kinh doanh) I~n d§.u;

d "Can b9 quan ly' la T6ng Giam d6c di~u hanh, P 6 T6ng Giam d6c, K~ toantnrong, va c~c vi tri q an ly khac trong Cong ty duoc H9i d6n quan tri phe chuan;

e "Ngiroi c6 lien quan" la ea nhan hoac t6 chirc duce quy dinh tai Khoan 17 Di~u 4Lu~t Doanh nghiep;

f "Thai han hoat dong" la thoi gian hoat dong cua Cong ty diroc quy dinh tai £)i~u 2

- DiSu l~ nay va thoi gian gia han (neu c6) duce Dai h9i d6ng c6 dong cua Cong ty thongqua bang nghi quyet;

g "Viet Nam" la nuoc Cong hoa Xa hoi "Chu nghia Vi~t am

2 Trong DiSu l~ nay, cac tham chieu tal mot hoac met s6 quy dinh hoac van bankhac ban gom ea nhfrng sua d6i hoac van ban thay th~

3 Cac tieu dS (chu ng, di~u cua £)i~u l~nay) diroc su dun nham thuan tien cho viechieu n9i dung va.khon anh hirong toi n9i dung cua Di€u I~ nay

11 TEN, HiNH THUC, TRl) SO, CHI NHANH, VAN PHONG D~I DIE:N VATHOI H~N HO~T DQNG CUA CONG TV

Di~u 2 Ten, hinh thtrc, tru SO',chi nhan , van phong d~i di~n va thOi han hoatdqng cua Cdng ty

1 Ten Cong ty

a Ten tieng Vi~t: CONG TY CO PHAN cA p THOAT NUOC LONG AN

b.' Ten tieng Anh:

LONG AN WATER SUPPLY SEWERAGE JOINT STOCK COMPANY

c Ten giao dich: LAW AeO

d Ten vi~t t~t: LAWACO

2 Cong ty la cong ty c6 phan c6 tu each phap nhan phu h p vei phap lu~t hien hanhcua Viet Nam

3 Tru so'dang ky c u Cong ty la:

a Dia chi : 250 Hung Vu ng, Phuong 4, TP Tan An, Tinh Long An

b. Dien thoai : (072) 3825 114

Fax: (072) 3826 040c.

e Website : www.lawaco.com

4 T6ng Giam d6c di~u hanh la dai dien thee phap lu~t cua Cong ty

5 Cong ty eo th€ thanh l~pchi nhanh va van phong dai dien tai dia ban kinh doanh d€thuc hi~n cac muc tieu heat dQng cua Cong ty phu hop voi quyet dinh cua HQi d6ng quantri va trong pham vi 1u~tphap cho phep

6 Trir khi cham dirt heat dQng tnroc thoi han thee Khoan 2 Di~u 47 hoac gia hanhoat dQng thee Di€u 48 Di€u l~ nay, thoi han hoat dQngcua Cong ty b~t dftunr ngay thanh

III.MVC TIEU, PH~M VI KINH DOANH VAHO~T DQNG CiJA CONG TV

Di~u 3 M •••c tien hoat dqng ciia Cong ty

1 Linh vue kinh doanh cua Cong ty la: _

a Khai thac va cung c~p mroc sach (tren dia ban thanh ph6 Tan An va mQt s6 khucong nghiep trong tinh);

b San xuat nuoc uong dong chai;

-c Quan ly va l~p d~t h~ thong duong 6ng c~p thoat nuoc; Thi cong h~ thong dp

d Dich vu khoan gieng;

e Tu van, thiet k~, l~p du toan cac cong trinh l~p d~t Mthong dirong 6ng cung c~p,thoat mroc;

f Kinh doanh cac 10l;1iv~t tu' - thiet bi dpthoat nuoc;

g Kinh doanh mroc uong dong chai

2 Muc tieu hoat dQng cua Cong ty la Cong ty xay du g va gift vfrng thU011g hieu,d6ng thoi mo rong va phat tri~n d6ng bQcac linh VIJC hoat dQng khac rna cong ty dang eoiru th~, tao nen tan~ ph~t trien mQt each 6n dinh, lau dai va virng chac, t6i _da hoa loinhuan, dam bao quyen loi hop phap cho cac co dong, lam tro nghia vu doi voi Nha nuoc,Diiu 4 Pham yi kinh doanh va hoat dqng

I Cong ty duoc phep l~p k~hoach va ti~n hanh t~t ea cac hoat dQng kinh doanh theoGiay chirng nhan dang ky doanh nghiep va DiSu l~nay, phu hop voi quy dinh cua phaplu~t hien hanh va thuc hien cac bien phap thich hop d€ dat diroc cac muc tieu cua Cong ty

2 Cong ty eo th€ tien hanh heat dQng kinh doanh trong cac linh vue khac duoc phaplu~t cho phep va duce Dai hQi d6ng c6 dong thong qua

IV VON DIEU L~, CO PHAN, CO DONG SANG L~

Diiu 5 Van di~u l~, c6 ph§n, cl>dong sang l~p

1 V5n di6u 1~ cua Cong ty la 122.000.000.000 d6ng (Mot tram hai muoi hai ty

TbI).g s6 v5n di6u I~cua Cong ty diroc chia thanh 1 2 0.000 cb phan voi menh

gia la 10.000 d6ng/cb phan

2 Cong ty eo thS tang v5n di6u I~khi duce Dai h<)i d6n cb dong thong qua va

phu hQP voi cac quydinh cua phap luat

3 Cac cb phan cua C6ng ty vao ngay thong qua DiSu I~nay bao g6m c5 phan phb

th ng, cb ph~n chi phoi, cb ph~n d~c biet va cb phan uu dai Ca quyen va nghla vu kern

the tirng loai cb phan duce quy dinh tai DiSu 1I Di6u I~nay

4 Cong ty eo thS phat hanh cac loai cb phan iru dal khac sau khi eo ~IJch~p thuan

cua D a ih<)id6ng cb dong v~phuhop voi cacquy d i nh cu a p h ap lu t

5 Cong ty khong eo cb dong sang I~p

6 ce ph~n phb thong phai duce uu tien chao.ban cho ca cb dong hien htru thee

ty l~tuong irng voi ty I~sa hfru cb phan phb thong cua ho trong Cong ty, tnr tnrong hop

Dai hQi d6ng cb d6ng quyet dinh khac S5 c6 phan 66dong khon dang kymua hSt se do

Hoi d6ng quan tri cua Cong ty quyet dinh H<)i d6ng quan tri eo thS phan ph5i s5 c6 phan

do cho cac d6i tuong thee cac diSu kien va each thirc rna H<)id ng quan tri th~y la phu

, hop, nhung khong duce ban s6 c6 ph~n do thee cac di6u kien th an loihon so voi nhirng

di6u kien da chao'ban cho cac c6 dong hien hflu trir tnrong hop c6 phan duce ban qua Sa

giao dich chung khoan thee phuong thuc d~u gia

7 Cong ty eo thS mua c6 ph~n do chinh cong ty daphat hanh thee nhirng each

thirc diroc quy dinh trong Di6u l~ nay va phap luat hien Mnh: C6 phan do Cong ty mua

lai ladphieu quy va H<)i d6ng quan tri eo thS chao ban thee n irng each thirc phu ho

v i quy dinh cua DiSu I~nay, Luat Chirng khoan va van ban h o g dftn lien quan

8 Cong ty eo thS phat hanh cac loai chung khoan khac khi duc Dai hQi d6ng cb

don th n qua va phu hop voi guy dinh cua phap lu?t

Di~u 6 Chirng nh~ncA phi~u

1 cs dong cua Cong ty diroc c~p chung nhan c6 phieu tuong irng voi s5 c6 ph~

va loai c6 ph~n sahliu

2 Chirng nhan c6 phieu phai eo d~u cua Cong ty va chif k cua dai dien thee phap

lu?t cua Cong ty theo cac quy dinh tai Luat Doanhnghiep Chun nha c6 phieu phai ghi

r5 s5 luong va loai c6 phieu ma c6 dong n~m giu'"hQ va ten nguoi nam giu'va cac thong

tin khac thee guy djnh cua Luat Doanh nghiep,

3 Trong thoi han 30 ngay kS tu'ngay n<)p d~u du h6 sa dS ngh] chuyen quyen sa

hiru c6 phan thee quy dinh cua Cong ty hojic trongthoi han 30 ngay (hoac thoi han khac

thee di6u khoan phat hanh quy djnh) kS tu'ngay thanh toan d~y du tien rnua c6 ph~n thee

nhu quy dinh tai phuong an phat hanh c6 phieu cuaCong ty, nguoi so' hflu s6 cb phan

'diroc cfrp chirng n~?n c6 phieu Nguoi so'hfru c6 ph~n khong phai tra cho Con gty.chi phf

in chirng nhan c6 phieu

4 Tnrong hop chung nhan c6 phieu bi hong hoac b] tAyxoa hoac bi danh m~t

m~t dp hoac b] tieu huy, nguoi sa hiru c6'phieu do eo thS yeu d uduce cfrp chung nhan

c6 phieu moi voi diSu kien phai dua ra b~ng chlrng v6 vi~c so'h 'u c6 ph§.n va thanh toan

-.

a-.~

Di~u 7 Chung chi clnmg khoan khac

Chung chi trai phieu hoac cac chung chi chirng khoan khac cua Cong ty (tnr cac thirchao ban, cac chirng chi tarn thoi va cac tai li~u tuong tu) duc phathanh c6 dftu va chir

kYmau cua dai dien thee phap luat cua Cong ty

Di~u 8 Chuy~n nhuong c phin

1 T~t ea cac cb phan duoc tir do chuyen nhirong tnr khi Di€u l~ nay va phap lu~t eoquy dinh khac cb phieu niern y~t tren so - giao dich chirng khoan duoc chuyen nhuongthee cac quy dinh cua phap luat v€ chung khoan va thi truong chirng khoan,

2 csphan chira duce thanh toan dAy du khong duoc chuyen nhuong va hirong cacquyen loi lien quan n ir quyen nhan cb tire, quyen nhan cb phieu p at hanh d~ tang v6n cbphAn tu nguon v6n chu so hfru, quyen mua cb phieu moi chao ban

Di~u 9 Thu h8i ca phin

1 Tnrong hop cb dong khong thanh toan dAy du va dung han s6 ti€n phai tra mua cbphieu, H9i d6ng quan tr] thong bao va eo quyen yeu du cb dong d6 thanh toan s6 tien con11;1icung voi Hii su~t tren k oan ti€n do va nhirng chi phi phat sinh do viec kh6ng thanhtoan dAy du gay ra cho Cong ty

2 ThoI!g bao thanh toan neu tren phai ~hi ro thoi han than toan moi (t6i thieu la bay(07) ngay ke tu ngay giri th n bao), dia diem thanh toan va thong bao phai ghi r5 tnronghop kh6ng thanh toan thee dung yeu du, s6 cb phAn chua thanh toan h~t se bi thu h6i

3 H9i d6ng quan tri eo quyen thu h6i cac c6 phAn chira thanh toan dAy du va dunghan trong tnrong hop cac yeu du trong thong bao neu tren kho g duce thirc hien,

4 ce phAn bi thu h6i duce coi la cac c6.,ph~n duce quyen chao ban H9i d6ng quantri eo th€ tnrc ti~p hoac uy quyen ban, tai phan ph6i hoac giai quyet cho ngiroi dil so hiru

cb phan bi thu h6i hoac c c d6i tuong khac thee nhirng di€ kien va,each thirc ma H9id6ng quan tri th~y la phu hop

5 cb dong nam giu cb phan b] thu h6i phai tu bo tu each cb dong d6i voi nhirng cbphan do, nhung van phai thanh toan tftt ea cac khoan ti€n c6 lien quan cong voi tien liiithee ty l~ (khong qua 10% 1i19tnam) vao thoi di~~ th h6i theo quye: dinh cua H9i d6ngquan tri k~ tu ngay thu h6i cho d€n ngay thuc hien thanh toan H9i d6ng quan tri eo to anquyen quyet dinh viec ctrong ch€ thanh toan toan b9 gia tri cb phieu vao thoi di~m thu h6i

6 Thong bao thu h6i duce giri d~n nguoi nam gifr cb phan bi thu h6i tnroc thoi di~mthu h6i Viec thu h6i van.co hieu lire k~ ea trong tnrong hop e o sai s6t hoac bftt dn trong

V CO cxu TO CHUC, QUA N TRJ vAKIEM SOA.T

J)i~u 1 Co'd u ta chirc, quan tr] vii ki~m soat

Co du te)clnrc quan Iy, quan tri va ki€m scat cua Cong ty bao gorn:

I D,ti Mid6ng cb dong;

2 11"i(16ng quan tri;

3 Bun ki6m soat;

4 TOI1~Giarn d6c di€u han

VI CO DONG V A D ~I HQI DONG eo DONG

Di~u 11 Quy~n cua cBdong

1 cA dong la nguoi chu sa hiru Cong ty, eo cac quyen va nghia vu tUOTIgirng theo s6

cA phan va loai cA phan ma ho sa hfru ce dong chi chiu trac nhiem v€ no va cac nghia

vu tai san khac cua Cong ty trong pham vi s6 v6n da gop vao Cong ty

2 Nguoi nam gill cA phan phA thong eo cac quyen sau:

a Tham du va phat bi€u trong cac CU9Chop Dai h9i d6ng cAdong va thuc hien quyen

bieu quyet tIVCtiep tai Dai h9i d6ng cAdong hoac thong qua dai dien duoc uy quyen hoacthuc hien bo phieu tu xa;

b Nhan cAtire voi mire theo quyet dinh cua Dai h9i d6ng cAdong;

c Tu do chuyen nhuong cA ph~n da duoc thanh toan dfty du theo quy dinh cua DiSul~ nay va phap lu~t hien hanh;

d Duoc uu tien mua cAphieu moi chao ban tuong irng voi ty I~ cAphan phb thong

ma ho sahim;

d Xem xet, tra ClI'U va trich luc cac thong tin lien quan dSn cb dong trong Danh sach

cAdong du tu each tham gia Dai hoi d6ng cAdong va yeu cftu sua dbi cac thong tin khongchinh xac;

e Xem xet, tra ciru, trich luc hoac sao chup Di€u I~cong ty, sAbien ban hQPDai h9id6ng cb dong va cac ngh] quyet cua Dai h9i d6ng eAdong;

g Tnrong hop Cong ty giai the hoac pha san, duce nhan m9t phan tai san con Iaitirong ung voi s6 cAphan gop v6n vao cong.ty sau khi Cong ty da thanh roan cho chu no

va cacco dong nam gifr loai cb phan khac cua'Cong ty theo quy dinh cua phap luat;

h Yeu c~u Cong ty mua lai cb phftn cua ho trong cac tnrong hop quy dinh cua LuatDoanh nghiep;

i Cac quyen khac theo guy dinh cua DiSu l~ nay va phap luat

(Cac quyen d6i voi cac loai cA phftn khac.)

3 cb dong hoac nhom cA dong n~m gifr 5% tong s6 cA ph~nphb thong trong thoi hanlien tuc tu sau (06)thang tro len eo cac quyen sau:

a D€ Cllcac irng vien H9i d6ng quan tri hoac Ban kiem soat theo guy dinh tUOTIgirngtai cac Khoim 2 Di€u 24va. Khoan 2 Di€u 32 Di€u I~ nay;

b Yeu c~u HQi d6ng quan tr] thuc hien viec trieu t~p Dai hQi d6ng cb dong theo cacquy dinh tai Di€u 79 va Di€u 97 Luat Doanh nghi~p;

c Ki€m tra va nhan ban sao hoac bantrich d~n danh sach cac cb dong eo quyen tham

du va bo phieu tai Dai hQi d6ng' cAdong;

d Yeu cftu Ban ki€m soat kiern tra tung v~n d€ cu th€ lien quan dSn quan ly, di€uhanh hoat dong cua Cong ty khi xet th~y dn thiet Yeu c~u phai th€ hien bang van ban;phai eo ho, ten, dia chi thuong tru, qu6c tich, s6 Gi§.y clurng minh nhan dan, HQ chieuhoac chirng thuc ea nhan hop phap khac d6i voi cb dong la ea nhan; ten, dia chi thirongtru, quoc tich, s6 quyet djnh thanh I~p hoac s6 dang ky kinh doanh d6i voi cAdong la tAchirc; s6 luong cb phan va thoi di€m dang ky cb phan cua tirn cb dong, tong s6 cAphancua eanhoin cA dong va ty I~sa hilu trong tbng s6 cAphan cua Cong ty; v~n d€ can kiemtra, muc dich kiem tra;

d Cac quyen khac diroc quy dinh tai DiSu l~ nay

Di~u 12 Nghia v l } ciia cA dong

cb dong eo cac nghTa vu sau:

1~ Tuan thu DiSu l~ Cong ty va cac quy ch~ cua Cong ty; chap hanh quyet dinh cuaDai hQi d6ng cb dong, HQi d6ng quan trio

2 Tham gia cac cuoc h9P 8<;li hQi d6ng cb dong va thirc hien quyen bieu quyet tnrctiep hoac thong qua dai dien duoc uy quyen hoac thuc hien bo phieu tir xa ce dong eo th~

uy quyen cho thanh vien HQi d6ng quan trj lam dai dien cho mlnh tai Dai hQi d6ng c6 dong

3 Thanh toan ti€n mua c6 phan da Gang ky mua then quy dinh '

4 Cung c~p dia chi chinh xac khi Gang ky mua c6 phan

5 Hoan thanh cac nghTa vu khac then quy dinh cua phap lu~t hien hanh

6 Chiu trach nhiern ea nhan khi nhan danh Cong ty duoi moi hlnh thirc G~ thuc hienmQt trong cac hanh vi sau day:

a Vi pham phap luat;

b Ti~n hanh kinh doanh va cac giao dich khac G~ tu IQ'ihoac phuc vu IQ'i ich cua t6chirc, ea nhan khac;

c Thanh toan cac khoan no chua d~n han truce nguy eo tai chinh eo th~ xay ra d6ivoi Cong ty

Di~u 13 D~i h(H d ang cA dong

1 Dai hQi d6ng c6 dong la eo quan eo th~m quyen cao nhat cua Cong ty Dai hQi c6dong thuong nien duoc t6 clnrc m6i narn rr-{6t(01) l~n, Dai hQi d6ng c6 dong phai h9Pthuong nien trong thoi han b6n (04) thang k~Jlr ngay k~t thuc narn tai chinh

2 HQi d6ng quan tri t6 chuc trieu t~p h9P Dai hQi d6ng c6 dong thuong nien va lirachon dia di~m phu hop Dai hQi d6ng c6 dong thuong nien q yet dinh nhtrng v~n dS theoquy dinh cua phap luat va DiSu I~ Cong ty, d~c bi~t thong qua cac bao cao tai chinh nam

va du toan cho nam tai chfnh ti~p theo Cac kiern toan vien dQc I~p eo th~ duce moi tham

du dai hQi d~ tu v~n cho viec thong qua cac bao cao tai chinh nam

3 HQi d6ng quan tri phai trieu t~p Dai hQi dong c6 dong b~t thuong trong cac tnronghop sau:

a HQi d6ng quan trixet thay dn thiet vi loi ich cua Cong ty;

b Bang can d6i k~toan nam, cac ban can sau (06) thang hoac quy hoac ban can ki~mtoan cua nam tai chinh phan anh v6n chuso' hfru da bi m~t mQt mra (1/2) so voi s6 d~u ky;

c Khi s6 thanh vien cua HQi d6ng quan tri it hon s6 thanh vien rna lu~t phap quydinh hoac it hon rnot mra s6 thanh vien quy dinh trong Di€u l~;

d C6 dong hoac nhorn c6 dong quy dinh tai Khoan 3 Di€u II Di€u l~ nay yeu dutrieu t~p Dai hoi d6ng c6 dong bang van ban Yeu du tri~u t~p Dai hQi d6ng c6 dong phaineu r5 ly do va muc dich cuoc h9P, eo du chtr ky cua cac c6 dong lien quan hoac van banyeu c~u duoc l~p thanh nhi€u ban, trong do m6i ban phai eo chir ky cua t6i thieu rnot c6dong eo lien quan;

e Ban kiem soat yell du trieu t~p cUQC h9P n~u Ban ki~m soat eo Iy do tin tuongrang cac thanh vien HQi d6ng quan tri hoac can bQ quan Iy c~p cao vi pham nghiern trong

cac nghia vu cua ho thee Di~u 119 Luat Doanh nghiep hoac HQi d6ng quan tri hanh dQng

13;

soat phai thay th~ HQi d6ng quan tri trieu t~p hop Dai hQid6ng c6 dong thee quy dinh

Khoan 5 Di~u 97 Lu~t Doanh nghiep;

c6 quyen dSnghi eoquan dang ky kinh doanh giarn sat trinh tu, thu tuc trieu t~p, ti~n hanh

b Bao cao cua HQi d6ng quan tri;

dS sau:

nghiep va cac quyen g~n liSn voi loai c6 ph~n do Mire c6 rue nay khong cao hon rrnrc ma

cua HQi d6ng quan tri;

g B6 sung va sira d6i DiSu 1~Cong ty;

h Loai c6 phan va s6 IUQ'ngc6 phAn rnoi diroc phat hanh d i voi m6i loai c6 ph~n vaviec chuyen nhUQ11g c6 phan cua thanh vien sang l?p trong vong ba nam d~u tien k~ tu

ngay thanh l?p;

i Chia, tach, hop nhat, sap nhap hoac chuyen d6i Cong ty;

k T6 chirc lai va giai th~ (thanh Iy) Cong ty va chl dinh ngiroi thanh ly;

1 Ki~m tra va xtr Iy cac vi pham cua HQi d6ng quan tri hoac Ban ki~m scat gay thiethai cho Cong ty va cac c6 dong cua Cong ty;

m Quyet dinh giao dich ban tai san Cong ty hoac chi nhanh hoac giao dich mua c6 giatri tu 50% tro len t6ng gia tr] tai san cua Cong ty va cac chi nhanh cua Cong ty duoc ghitrong bao cao Uti chinh g~n nh~t duoc ki~m toan;

n Cong ty mua lai hon 10% mot loai c6 phan phat hanh;

o Vi~c T6ng Giam d6c di~lI hanh d6ng thoi lam Chu tich HQi d6ng quan tri;

p Cong ty hoac cac chi nhanh cua Cong ty ky k€t hop d6ng voi nhfrng ngiroi dirocquy dinh tai Khoan 1fi~u 120 Lu?t Doanh nghiep voi gia tri bang hoac Ion hon 20%t6ng gia tri tai san cua Cong ty va cac chi nhanh cua Cong ty duce ghi trong bao cao taichinh g~n nh~t duoc ki~m toan;

q Cac v~n d~ khac thee quy dinh cua f)i~u I~ nay va cac quy ch€ khac cua Cong ty

3 C6 dong khong duce tham gia bo phieu trong cac tnrong hop sau day:

-\ a Thong qua cac hop dong quy dinh tai Khoan 1 f)i~u 14khi cb dong d6 hoac ngiroi

eo lien quan toi c6 dong do la mot ben cua hop d6ng;

b Viec mua lai c6 phan cua c6 dong d6"l:lo~c cua nguoi eo lien quan toi c6 dong dotnr tnrong hop viec mua lai c6 phan duce nhrc hien thee ty I~sa hfru cua t~t ea cac c6dong hoac viec mua lai duoc thirc hien thong qua khop lenh hoac chao mua cong khai tren

Sagiao dich clnrng khoan

4 T~t ea cac nghi quyet va cac van d~ dil duce dua vao chuong trinh hQP phai duocdira ra thao luan va bi~u quyet tai Dai h('>id6ng c6 dong

Di~u 15. Cac d~i di~n Olf Q'C uy quyen

1 Cac c6 dong eo quyen tham du Dai h('>id6ng c6 dong thee lu?t phap eo th~ uyquyen cho dai dien cua minh tham du Tnrong hop eo nhieu hon mot nguoi dai dien diroccir thi phai xac dinh Cl) th€ s6 c6 ph~n va s6 phieu b~u duce uy quyen cho m6i nguoi daidien

2 Viec uy quyen cho nguoi dai dien du hop f):;ti hQi d6ng c6 dong phai I?p thanh vanban thee mfiu cua Cong ty va phai eo chfr ky theo quy dinh sau day:

a Truong hop c6 dong ea nhan la nguoi uy qUYSnthl gi~y uy quyen phai eo chfr kycua c6 dong do va nguoi duoc uy quyen du hop;

b Tnrong hop nguoi dai dien theo uy quyen cua c6 don la t6 chirc la nguoi uyquyen thi gi~y uy quyen phai eo chu ky cua nguoi dai dien thee uy quyen, nguoi dai dienthee phap luat cua c6 dong va nguoi duce uy quyen du hQP;

c Trong tnrong hop khac thi gi~y uy quyen phai eo chfr k cua nguoi dai dien theophap luat cua c6 dong va nguoi duoc uy quyen du hop

.

Ngiroi duce uy quyen du hop Dai hQi d6ng c6 dong phai nQP van ban uy quyen tnroc

khi vao phong hQP

3 Tnrong hop lu~t sir thay m~t cho nguoi uy quyen ky gi~y chi dinh dai dien, viecchi dinh dai dien trong truong hop nay chi duce coi la eo hieu luc n~u gi~y chi dinh daidien d6 duce xu~t trinh cung voi gi~y uy quyen cho lu~t sir h ac ban sac hQ'Pl~cua gi~y

u quyen d6 (neu tnroc d6 chua dang ky voi Cong ty)

4 Tnr tnrong hQ'P quydinh tai Khoan 3 Di~u IS, phieu bieu quyet cua ngiroi diroc uyquyen du hop trong pharn vi duoc uy quyen v~n eo hieu lire khi eo rnot trong cac tnrong

hQ'Psau day:

a Nguoi uy quyen da chet, bi han ch~ nang luc hanh vi dan sir hoac bi mfit nang lire

hanh vi dan su;

b Ngiroi uy quyen da huy bo viec chi dinh uy quyen;

c Ng oi uy quyen da huy bo th~m quyen cua nguoi thuc hien viec uy quyen

DiSu khoan nay khong ap dung trong tnrong hop Cong ty n an diroc thong bao yS mQttrong cac su kien tren truoc gio khai mac cuoc hop Dai hQi d ng c6 dong hoac tnnrc khi

cuoc hQPduce trieu t~p lai

Bi~u 16 Thay dai cac quyen

1 Viec thay d6i hoac huy bo cac quyen d~c biet g~n lien voi mQt loai cB phan iru dai

eo hieu lire khi duce c6 dong nam gill'it nh~t 65% c6 phan p 6 thong tham du hop thong

\ qua d6ng thoi duoc c6 dong nam giG' it nhfit 750/; quyen bi€ quyet cua loai c6 phan uudai n6i tren bieu quyet thong qua Vi~c t6 chirc cuoc hQP cua cac c6 dong nam gifr met

loai c6 ph~n uu dai d€ thong qua viec thay d61 quyen neu tren chi c6 gia tri khi eo t6i thi€uhai (02) c6 dong (hoac dai dien duce uy quy~n cua ho) va nam gifr t6i thi€u mQtphan ba

(1/3) gia tri menh gia cua cac c6 phan loai do da phat hanh, Truong hQ'Pkhong c6 du s6

dai bi€u nhirneu tren thi cuoc hQPduoc t6 chuc lai trong von ba rruroi (30) ngay sau do

va nhtrng nguoi n~m giG' c6 phan thuoc loai do (khong phu th oc vao s6 luong nguoi va

s6 c6 phan) eo mat true ti~p hoac thong qua dai dien duce uy quyen dSu diroc coi la du s6IUQ'ngdai bi€u yeu duo Tai cac CUQChop cua c6 dong n~m gifr c6 phan uu dai neu tren,

nhirng nguoi n~m gill"c6 ph~n thuoc loai do eo mat true ti~p hoac qua ngiroi dai dien eoth€ yeu c~u bo phieu kin M6i c6 ph~n cung loai eo quyen bi€ quyet ngang bang nhau taicac cuoc h9P neu tren

2 Thu tuc tien hanh cac cuoc hop rieng biet nhir v~y duc thuc hien tuong tu voi cacquy dinh tai Di~u 18 va fli€u 20 DiSu l~ nay

3 Tnr khi cac diSu khoan phat hanhco phan quy din k ac, cac quyen d~c biet g~nli€n voi cac loai cb ph~n eo quyen U ' U dai d6i voi mot s6 hoac tfit ea cac vfin d€ lien quand~n viec phan phoi IQ'inhuan hoac tai san cua Cong ty khong bi thay d6i khi Cong ty phathanh them cac c6 ph~n cung loai

Di~u 17 Tri~u t~p D~i hQi GAng ca Gong, chuong trinh hop va thong bao hop

B~i hQi GAngd~Gong

I HQi d6ng quan tri trieu t~p D~i hQi d6ng c6 dong hoac Dai hQid6ng c6 dong diroc

trieu t~p thee cac truong hop guy dinh t<;liDi€m b ho~c Di€m c Khoan 4 DiSu 13 DiSu l~ nay

2 Nguai tri~u t~p D<;lihQi d6ng cb dong phfli thlJC hi~n n u'ng nhi~m VI,! sau day:

a, Chu§.n bi danh sach cac c6 dong du c1i~u ki~n tham gia va bi~u quyet tai dai h9i

cham nh~t ba muoi (30) ngay tnroc ngay b~t d~u tiSn hanh Dai h9i c16ng c6 dong; chuong

trinh hQP,va cac tai lieu theo guy dinh phu hop voi lu~tphap va cac quy dinh cua Cong ty;

b Xac dinh thoi gian va dia c1i~mt6 chirc dai hQi;

c Thong bao va gui thong bao hop Dai hQi c16ng c6 dong cho t~t ea cac c6 dong eo

quyen du hQP

3, Thong bao hop Dai hQi c16ng c6 dong duce giri cho t~t ea cac c6 dong d6ng thoicong b6 tren phuong tien thong tin cua So' giao djch chirng khoan (d6i voi cac cong tyniern ySt hoac dang ky giao dich), tren trang thong tin dien tu (website) cua cong ty

ngay hop Dai hQi d6ng c6 dong, (tinh tir ngay rna thong bao duce giri hoac chuyen di mQt

each hop l~, duoc tra cuoc phi hoac duoc bo vao horn thu) Chuong trinh hop Dai hQid6ng c6 dong, cac tai lieu lien quan dSn cac v~n d~ se duce bieu quyet tai dai hQi diroc giri

cho cac c6 dong hoac/va dang tren trang thong tin dien tu cua Cong ty Trong tnrong hoptai lieu khong duce glri kern thong bao hQPDai hQi c16ng c6 dong, thong bao moi hop phaineu ro dia chi trang thong tin c1i~ntu c1Scac c6 dong eoth~ tiep can

quyen c1~xu~t cac van c1~dua vao chuong trinh hop Dai hQid6ng c6 dong D~ xu~t phai

duoc lam bang van ban va phai c1U'Q'cgui cho Cong ty it nhat ba (03) ngay lam viec trucengay khai mac Dai h('>ic16ng c6 dong D~ xu~t phai bao gom ho va ten c6 dong, s6 IUQ'l1g

va loai c6 phan nguoi c10nam gifr, va n('>1dung c1~ngh] dira vao chuong trinh hQP

~

5. Nguoi trieu t~p hop Dai hoi c16ng c6 dong eo quyen tu ch6i nhfrng d~ xu~t lienquan d€n Khoan 4 Di~u 17 trong cac tnrong hop sau:

a D~ xuat duoc giri d€n khong dung thci'han hoac khong c1u, khong dung nQi dung;

b.' Vao thoi di~m c1€xuat, c6 dong hoac nhorn c6 dong khong eo du it nh~t 5% c6

phan ph6 thong trong thoi gian lien tuc it nhat sau (06) thang thee quy dinh tai Khoan 3

Di€u 11Di€u l~ nay;

c V~n c1€d~ xu~t khong thuoc pham vi tham quyen cua Dai hQi d6ng c6 dong ban

bac va thong q ua;

d Cac truong hop khac

6 HQi d6ng quan tri phai chuan b] du thao ngh] quyet cho tirng van c1€trong chuongtrinh hQP

7 Tnrong hop t~t ea~c6 dong dai dien 100% s6 c6 phan eo quyen biSu quyet true ti€ptham dir hoac tham du thong qua dai dien duoc uy quyen tai Dai hQi dong c6 dong, nhirng

.quyet djnh duce Dai hoi c16ng c6 dong nh§t tri thong qua c1 u duoc coi la hop l~ kS eatrong twang hop viec trieu t~p Dai hoi d6ng c6 dong khong thee dung trinh ur va thu tuchoac n('>idung biSu quyet khong eo trong chuong trinh

Di~u 18 Cac di~u ki~n ti~n hanh hop Dai hQi d3ng ca dong

I Dai hQi d6ng c6 dong duce tien hanh khi eo s6 c6 dong du hop dai dien cho it nh§t

65% c6 phan eo quyen biSLIquyet

2 Truong hop khong eo dll s6 IUQ'ngdai bieu dn thiSt trong vong ba muoi (30) phutk~tuthoi ~i~m ~n c1inh khai m<;tcc1<;tih('>i,nguai tri~LIt~p hQp huy CLl('>Chop D<;tih('>ic16ngc6 dong phai dUQ'c tri~u t~p l<;titrong vong ba mu'O'i (30) ngay kStu ngay dt,!'c1inh t6 chuc

_/W_~_-{:~

Dai hQi d6ng cb d6ng l~n thu nhft Dai hQi d6ng cb d6ng tri~u t~p lai chi duoc tiSn hanhkhi eo thanh vien tham du la cac cb dong va nhirng dai dien duoc uy quyen du hop daidien cho it nhat 51 % c6 phan eo quyen bieu quyet.

3 Tnrong hop dai hoi l~n thir hai kh6ng duoc tien hanh do kh6ng eo du s6 dai bieu

dn thiSt trong vong ba muoi (30) phut k~ tu thoi di~m ~n dinh khai mac dai hoi, Dai hQid6ng cb d6ng l~n thir ba eo th~ duoc trieu t~p trong vong hai muoi (20) ngay k~tu ngaydIJ dinh tiSn hanh dai hQi l~n hai va trong tnrong hop nay d~ihQi duce tiSn hanh kh6ngphu thuoc vao, s6 lU'Q'n~cb dong ~ay 9~i dien uy quyen tham ,dl,l'va duoc coi ,la hqp l~ va

l~ thir nhk

Di~u 19 Th~ thirc ti~n hanh hop vi! bi~u quy~t tai D~i hQi dBng cA dong

1 Vao ngay t6 chirc Dai hQi d6ng c6 d6ng, C6ng ty phai thirc hien thu tuc dang ky c6

dang ky het,

2 Khi tien hanh dang ky cb dong, C6ng ty c~p cho nrng cb d6ng hoac dai dien duce

uy quyen eo quyen bi~u quyet mQt the bi~u quyet, tren do ghi s6 dang ky, ho va ten cua cbdong, ho va ten dai dien duoc uy quyen va s6 phieu bi~u quyet cua cb d6ng do Khi tiSn

hanh bieu quyet tai dai hQi, s6 the tan thanh nghi quye! duoc thu tnroc, s6 the phan d6i

dinh T6ng s6 phieu tan thanh, phan d6i, bo phieu trang hoa kh6ng hop l~ tirng van deduce Chu toa th6ng bao ngay sau khi tien hanh b~u quyet v~n d~ do Dai hQi bau nhfrngngiroi chiu trach nhiern kiem phieu hoac giam sat ki~m phieu thee d~nghi cua Chu tea S6

Chu toa nhung kh6ng vuot qua s6 nguoi the~~quy dinh cua phap luat hi~n hanh

3 C6 d6ng dSn du Dai hoi d6ng c6 dong muon eo quyen dang ky ngay va sau do c6quyen tham gia va bieu quyet tai dai hoi Ch~ toa kh6ng c6 tra h nhiern dung dai hQi dScho c6 dong d~n muon dan ky va hieu lire cua cac dot biSu quyet da tien hanh tnroc khic6 dong d~n muon tham du kh6ng bi anh huong,

4 Chu tich HQi d6ng quan tri lam chu toa cac cuoc hop d HQi d6ng quan tri trieut~p Tnrong hop Chu tich vang mat hoac tarn thoi m~t kha nang lam viec thl cac thanhvien con lai b~u mQt nguoi trong s6 ho lam chu toa cuoc hQP.Tnrong hop kh6ng eo ngiroi

eo thS lam chu toa, thanh vien HQi d6ng quan tri eo chirc vu cao nhat di~u khien d~ Daihoi d6ng c6 dong b~u chu toa cuoc hQP trong s6 nhimg ngiroi du hQP va ngiroi eo phieubau cao nh~t lam chu toa ~uQc hop

Trong cac tnrong hop khac, nguoi ky ten trieu t~p hQP Dai hQi d6ng c6 d6ng dieu

khiSn Dai hQi d6ng c6 d6ng b~u chu to~ cUQc hQP va nguoi co phiSu b~u cao nh~t duQ'c Cllhim chu to~ cU9C hQP

5 Chu to~ la nguo'i co quy~n guySt djnh v~ trinh tv, thu t\lCva cac SIJ ki~n phat sinhngoai chuang trinh cua D<;1ih9i d6ng c6 d6ng

6 Chu to<;1d~i hQi co thS hoan d?i hQi khi co Sl,l'nh~t td ho?c yeu du cua D~i h9id6ng cb d6ng da co du s6 luVng d~i biSu d~r hQP dn thiSt

7 Chu to<;1cua d~i hQi ho~c Thu ky d~i hQi co thS tiSn hanh cac ho~t dQng dn thiSt d~di€u khi~n D~i hQi d6ng cb d6ng mQt cach hQ'p l~ va co tr~t W ho?c d~ d~i hQi phim anhduQ'c mong mu6n clJa da s6 d~i biSu tham dl,'

Y

8 H<)id6ng quan tri eo th~ yeu du cac cb dong hoac dai dien duce uy quyen tham

du Dai h<)id6ng cb dong chiu su ki~m tra hoac cac bien phap an ninh ma H<)id6ng quantri cho lathich hop Tnrong hop eo cb dong hoac dai dien duce uy quyen khong chiu tuanthu nhirng quy dinh vS ki~m tra hoac cac bien phap an ninh neu tren, Hoi d6ng quan trisau khi xem xet mot each dn trong eo th~ tu ch6i hoac true x ftt cb dong hoac dai dienneu tren tham gia dai hoi,

9 Hoi d6ng quan tri, sau khi da xem xet met each dn trong, eo th~ ti~n hanh cac bienphap duce HQi d6ng quan tricho la thich hop d~:

a B6 tri ch6 ng6i tai dia diem hop Dai hQi d6ng cb dong;

b Bao dam antoan cho moi nguoi eo m?t tai cac dia di~mh p;

c Tao diSu kien cho cb dong tham dir (hoac ti~p tuc tham d ) dai hQi

HQi d6ng quan tr] eo toan quyen thay dbi nhirng bien phap neu tren va ap dung tftt eacac bien phap n~u HQi d6ng quan tri thfty dn thiet Cac bien p ap ap dung eo th~ la cftpgifty vao cira hoac su dung nhirng hinh thirc lira chon khac

10 Trong tnrong hop tai Dai hQi d6ng cb dong eo ap dung cac bien phap neu tren, HQid6ng quan tri khi xac dinh dia di~m dai h<)ieo th~:

a Thong bao dai hQi duce ti~n hanh tai dia di~m ghi tron thong bao va chu toa dai

h<)ieo m~t tai do ("Dia di€m chinh cua dai hoi");

b B6 tri, tb chuc d~nhfrng cb dong hoac dai dien duc u quyen khong du h9P duce

chinh cua dai hQi eo th~ d6ng thoi tham du dai hQi;

Thong bao v€ viec tb chirc dai hQi khong ~<;~nneu chi ti~tn irng bien phap tb chuc thee

11 Trong Dieu l~ nay (tnr khi hoan canh yeu du khac), rnoicb dong diroc coi la thamgia dai hQi 6 dia diem chinh cua d~i hoi

Hang nam Cong ty tb chirc Dai hoi d6ng cb dong it nhfttmot (01) l~n Dai hQi d6ng cbdong thirong nien khong duce tb chirc duoi hinh thirc lftyy ki~n bang van ban

1 Trir truong hop quy djnh tai Khoan 2 DiSu 20, cac quyet dinh cua Dai hQi d6ng cbdong v~ cac vftn d€ sau day se duoc thong qua khi eo tu 65% to len tong s6 phi~u b~u cuacac cb dong eo quyen bieu quyet eo mat true tiep hoac thong qua dai di~n diroc uy quyen

a Thong qua bao cao tai chinh nam;

b K~ hoach phat tri€n ngan va dai han cua cong ty;

c B~u, mi€n nhiern, bai nhiern va thay th~ thanh vien HQi d6ngqwln tri, Ban ki€m

,soat va bao cao viec HQi d6ng quan tri bb nhiern Tbng Giam d6c diSu hanh

2 Cac quyet dinh cua Dai hoidong cb dong lien quan d~n viec sua dbi va bb sungDi~u l~, loai cb phieu va s6 IUQ'ngcb phieu duoc chao ban, vie tb chirc lai hay giai th~doanh nghiep, giao dich mua, ban tai san Cong ty hoac cac chi nhanh thuc hien eo gia tri

tu 50% tro len tong gia tri tai san cua Cong ty tinh thee Bao cao tai chinh g~n nhftt dUQ'cki€m toan duQ'c thong qua khi c6 tLr75% tro' len tbng s6 phi~u b~u cac cb dong co quy€nbi~u quy~t c6 m~t tn,rc ti~p ho~c thong qua d~i di~n dUQ'cuy qUY€ilco m~t t~i f)~i hQi

16

d6ng c6 dong (trong truong hop t6 chirc hop true tiep) hoac i n ~t 75% t6ng s6 phieu b~u

cua cac c6 dong eo quyen bieu quyet chap thuan (d6i voi twa ng hop I~yY kien c6 dongbang van ban)

Di~u 21 Th§m quyen vii th~ tlnrc lAy y ki~n cA dong b~ng van ban d~ thong quaquy~t djnh cua Dai hQi d6ng cAdong

Th§rn quyen va th~ thirc I~y y kien c6 dong bang van ban d~thong qua quyet dinh cua

Dai hQi d6ng c6 dong duce thuc hien theo quy dinh sau day:

1 HQi d6ng q~an tr:ieo quyen I~ y ki~n S6dong bang van ,ban d~ thong qua quyetdinh cua Dai hQi dcng co dong bat cir luc nao neu xet thay can thiet vi loi ich cua Cong ty,

k~ ea ca v~n d~quy dinh tai khoan 2 f)i~u 104 Luat Doanh n hiep

2 HQi d6ng quan tri phai chuan bi phieu I~y y kien, du thao quyet dinh cua Dai hQid6ng c6 dong va cac tai lieu giai trlnh du thao quyet dinh P ieu Ifty y kien kern theo duthao quyet dinh va tai li~u giai trinh phai duce glri bang phu n thirc bao dam d€ dirocdia chi dang ky cua tung c6 dong HQi d6ng quan tri phai dam bao gui, cong b6 tai li~cho cac c6 dong trong mot thoi gian hop Iy d~ xern xet bi~u quyet va phai gtri it nh~t muoilam (15) ngay tnroc ngay h€t h n nhan phieu I~y y kien:

3 Phi~u lily y kien phai eo cac noi dung chu y~u sau day:

a Ten, dia chi tru so' chinh, s6 va n ay cftp Gi~ chirng nhan dang k doanh ng iep,

noi dang ky kinh doanh cua C6 g ty;

b Muc dich l~yY ki~n;;

c HQ, ten, dia chi thuong tru, qu6c tich, s6 Gi~y chun minh nhan dan, HQ chi~

hoac chung thuc ea nhan hop phap khac cua c6 dong la ea nhan; ten, dia chi thuong tru,qudc tich, s6 quyet dinh thanh I~p hoac s6 aa-hg ky kinh doanh cua c6 dong hoac dai dientheo uy quyen cua c6 dong la t6 chirc; s6 luong c6 ph~ cua tung loai va s6 phieu bi~

quyet cua c6 dong;

d Vftn d~dn lfty y ki€n d~tho g qua quyet dinh;

d Phuong an bi~u quyet bao gem tan thanh, khong tan thanh va khong eo y kien d6i

voi tirng vftn d~ lftyY kien;

e Thai han phai giri v~ Cong ty phieu Iftyyki~n al'l diroc tra loi;

g HQ, ten, chlr ky cua Chu tich HQi a6ng quan tri va ngiroi dai dien theo phap luat

Tnrong hop cac c6 dong khong giri phieu phan h6i thi duce tnh la phieu tan thanh

5 HQi d6ng quan tri ki~m phieu va I~p bien ban kiem phieu duoi su chimg kien cuaBan ki~m soat hoac cua c6 dong khong nam giG'chirc v quan Iy Cong ty Bien ban kiernphieu phai eo cac noi dung chu y~u sal! day:

a Ten, dia chl tru so chfnh, s6 va ngay cftp Gifty chung n ~n dang ky doanh nghi~p,noi dang k kinh doanh;

"