BÀI BÁO CÁO THỰC TẬP-QUAN VỀ CÔNG TY CỔ PHẦN CHỨNG KHOÁN TP.HCM

PHẦN I GIỚI THIỆU TỔNG QUAN VỀ CÔNG TY CỔ PHẦN CHỨNG KHOÁN TP.HCM I.Hoạt động kinh doanh chính Công ty cổ phần chứng khoán TP.HCM là một trong những công ty cung cấp các dịch vụ tàichín

LỜI CẢM ƠN

Lời đâu tiên cho tôi xin nói lời cảm ơn chân thành nhất đến ban lãnh đạo Công ty cổ phần Chứngkhoán TP.HCM, cũng như đặc biệt cảm ơn các anh chị phòng môi giới nơi tôi đã thực tập trong thời gian qua, đã tạo điều kiện tốt nhất để tôi hoàn thành khóa thực tập của mình

PHẦN I GIỚI THIỆU TỔNG QUAN VỀ CÔNG TY CỔ PHẦN CHỨNG KHOÁN TP.HCM I.Hoạt động kinh doanh chính

Công ty cổ phần chứng khoán TP.HCM là một trong những công ty cung cấp các dịch vụ tàichính và đầu tư hàng đầu tại thị trường Việt Nam Khách hàng của công ty bao gồm các nhà đầu

tư tổ chức và cá nhân, các quỹ đầu tư, các công ty nhà nước và các cá nhân khác đang hoạt độngtrong rất nhiều lĩnh vực, thị trường và vùng địa lý khác nhau

II Lịch sử hình thành và phát triển

Ngày 23/04/2003: Công Ty Cổ phần Chứng khoán Thành phố Hồ Chí Minh (HSC) là công tychứng khoán được thành lập trong khuôn khổ kế hoạch phát triển lĩnh vực tài chính – ngân hàngcủa thành phố Hồ Chí Minh với cổ đông sáng lập là Quỹ Đầu tư Phát triển Đô thị TP.Hồ ChíMinh - nay được đổi tên thành Công ty Đầu tư Tài chính Nhà nước TP.Hồ Chí Minh (HFIC);chính thức được hoạt động kể từ ngày 23/04/2003 theo Giấy Phép Hoạt Động số4103001573/GPHĐKD do Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước cấp với vốn điều lệ ban đầu là 50 tỷđồng HSC là một trong các công ty chứng khoán có số vốn điều lệ lớn nhất tại thời điểm 2003.Năm 2006: HSC đã thực hiện tăng vốn điều lệ từ 50 tỷ đồng lên 100 tỷ đồng Ngày 27/09/2007:HSC được UBCKNN chấp thuận tăng vốn điều lệ từ 100 tỷ đồng lên 200 tỷ đồng Tính đến ngày09/06/2008, vốn điều lệ của HSC đã tăng lên 394.634.000.000 đồng HSC đã đánh dấu một trang

sử mới trong hành trình phát triển của mình bằng sự kiện chính thức niêm yết tại sở Giao DịchChứng Khoán TP HCM vào ngày 19/05/2009 với mã chứng khoán là HCM Ngày 11/06/2010:HSC được UBCKNN chấp thuận tăng vốn điều lệ từ 394,634 tỷ đồng lên 599,997 tỷ đồng

III Cổ đông chiến lược

HSC là một tổ chức tài chính hiện đại được đầu tư và hỗ trợ chiến lược từ một số cổ đông chínhbao gồm các tổ chức nhà nước và tổ chức tư nhân nước ngoài Với hội sở tại TP Hồ Chí Minh

và chi nhánh tại Hà Nội, HSC có đầy đủ năng lực cung cấp cho khách hàng thông tin cũng như

hỗ trợ các yêu cầu đầu tư trên cả hai sàn chứng khoán TP Hồ Chí Minh và Hà Nội

Cổ đông chiến lược: Công ty Đầu tư Tài chính Nhà nước Tp Hồ Chí Minh (HFIC) và tập đoànDragon Capital

1.Công Ty đầu tư tài chính nhà nước TP.HCM (HFIC)

Thành lập ngày 10 tháng 9 năm 1996 bởi Ủy ban Nhân dân TP Hồ Chí Minh với tên gọi QuỹĐầu tư Phát triển Đô thị Tp Hồ Chí Minh (HIFU), nhiệm vụ của HIFU là huy động vốn cho các

dự án công nghiệp quan trọng và phát triển cơ sở hạ tầng kinh tế - xã hội của TP Hồ Chí Minh

Từ ngày 13/04/2010, Quỹ Đầu tư Phát triển Đô thị Tp Hồ Chí Minh (HIFU) chính thức chuyểnđổi thành Công ty Đầu tư Tài chính Nhà nước Tp Hồ Chí Minh (HFIC)

Hoạt động kinh tế chính của HFIC bao gồm:

 Huy động vốn trung hạn và dài hạn từ nguồn vốn trong nước và nước ngoài

 Đầu tư vào các dự án chiến lược phát triển cơ sở hạ tầng kinh tế - xã hội của TP Hồ ChíMinh

 Đầu tư vào các công ty có khả năng sinh lợi của Việt Nam có trụ sở tại TP Hồ Chí Minh

 Quản lý các nguồn quỹ từ ngân sách nhà nước, các nhà đầu tư và tổ chức phát triển

 Cung cấp dịch vụ tư vấn đầu tư và tài chính

2.Tập đoàn Dragon Capital (DCG)

Được thành lập từ năm 1994, Dragon Capital (DC) là một trong những định chế tài chính đầu tưhàng đầu với tổng giá trị tài sản quản lý lên đến 1 tỉ USD (số liệu được tính tại thời điểm tháng12/2010) Đồng thời, DC cũng đang sở hữu một đội ngũ hơn 100 nhân viên gồm những chuyênviên năng động, nhiều kinh nghiệm trong và ngoài nước làm việc ở các văn phòng tại Tp HCM,

Hà Nội và Bangkok Được trang bị đầy đủ các kỹ năng: quản trị nhà đầu tư, liên kết và phát triểncác cơ hội hợp tác, nghiên cứu kinh tế và vận dụng các mô hình đầu tư, công tác pháp lý, tàichính, phát triển nhân sự, định giá và quản trị doanh nghiệp…, đội ngũ nhân viên tinh nhuệ của

DC đã đảm trách hầu hết các lĩnh vực đầu tư quan trọng của thị trường và ngành (nghiên cứu vàđầu tư vào các công ty đại chúng, doanh nghiệp tư nhân, thị trường trái phiếu, lĩnh vực khai tháctài nguyên, năng lượng sạch, thị trường bất động sản và hạ tầng cơ sở )

Hiện nay, Ban điều hành và nhân viên đang sở hữu 85% cổ phần DC, số cổ phần còn lại do Cơquan Tài chinh Quốc tế (IFC) trực thuộc Ngân Hàng Thế Giới và Proparco (một công ty trựcthuộc Cơ quan Phát triển Tài chính của Chính phủ Pháp) nắm giữ

DC sẽ tiếp tục hoạt động với sứ mệnh cao cả “Trở thành cầu nối tài chính hàng đầu thông quaviệc cung cấp lợi nhuận hợp lý cho nhà đầu tư, mang lại những giải pháp mang tính giá trị giatăng cho doanh nghiệp cũng như tạo ra một môi trường làm việc thoải mái và lành mạnh chonhân viên Thể hiện tối ưu trình độ nghiệp vụ phẩm chất chuyên môn và đạo đức nghề nghiệp,

kết hợp với cam kết lâu dài trong việc phát triển bền vững môi trường, xã hội và kinh tế ViệtNam”.

V TÌNH HÌNH HOẠT ĐỘNG KINH DOANH HSC

* Tỷ lệ DTMG/DTT 1.95% 4.76% 4.27% 6.39% 14.54% 25.45% 22.38% 30.79%( Nguồn: Báo cáo thường niên HSC năm 2010)

Nhận xét: Doanh thu từ mảng hoạt động môi giới của HSC ngày càng chiếm tỷ trọng cao trong

cơ cấu doanh thu, điều này đã thể hiện qua số liệu tài chính của HSC Năm 2003 doanh thu từmôi giới là 99 Triệu VND, chiếm tỷ trọng 1.95% trong tổng doanh thu và liên tục tăng qua cácnăm, đến cuối năm 2010 doanh thu từ môi giới là 109,171 Triệu VND, chiếm tỷ trọng 30.79%trong tổng doanh thu

2.Thị phần HSC

Trong năm 2010, HSC đã nâng thị phần từ mức 4.9% năm 2009 lên mức 5.9%, đồng thời đưaHSC nâng lên một bậc từ vị trí thứ 4 lên vị trí thứ 3 trên bảng xếp hạng thị phần các công tychứng khoán tại thị trường Việt Nam Riêng mảng môi giới chứng khoán HSC xếp vị trí thứ 3 vềthị phần môi giới chứng khoán trên cả 2 sàn, sàn HOSE chiếm 7.02% và sàn HNX chiếm4.712% ( Nguồn sở giao dịch chứng khoán HCM và HN)

Ngoài ra trong năm 2010 HSC được vinh dự nhận giải thưởng bình chọn “EXTEL ASIA 2010”

do Thomson Reuters tổ chức Trong đó HSC bầu chọn công ty chứng khoán số 1 Việt Nam vềmôi giới và nghiên cứu thị trường, và nằm trong top 20 công ty chứng khoán hàng đầu châu Á

3.Mạng lưới hoạt động

Việc chính thức đưa vào hoạt động phòng giao dịch Trần Hưng Đạo và Bà Triệu vào tháng 3năm 2010, phòng giao dịch Ba Tháng Hai vào tháng 5 năm 2010 cùng với việc khai trương vănphòng giao dịch mới Kim Liên vào tháng 8 năm 2010, đã nâng tổng số chi nhánh của HSC lên 8chi nhánh, với 4 chi nhánh tại Hà Nội và 4 chi nhánh ở Thành phố Hồ Chí Minh Đồng thờichuyển trụ sở chính đến lầu 5, 6 tòa nhà AB Tower nằm trên đường Lê Lai Quân 1, đây là mộttrong những công trình kiến trúc nổi bật tại TP.HCM

PHẦN II SẢN PHẨM HỖ TRỢ THANH TOÁN VÀ GIAO DỊCH TẠI HSC

I SẢN PHẨM HỖ TRỢ THANH TOÁN

1 Mua bán cổ phiếu có kỳ hạn

1.1 Đặc điểm dịch vụ

Nhằm mục đích tăng tính thanh khoản và hiệu quả sử dụng vốn của khách hàng HSC cung cấpdịch vụ mua bán cổ phiếu có kỳ hạn – Repo với thời hạn tối đa 6 tháng

1.2 Phương thức và thủ tục

 Điền vào giấy đề nghị Repo tại quầy giao dịch

 Sau khi hoàn tất quy trình thẩm định do HSC tiến hàng, nhà đầu tư cần cung cấp và hoàntất các thủ tục, chứng từ sau để tiến hàng giải ngân

 Sổ cổ đông/ chứng từ sơ hữu ( bản gốc)

 Làm thủ tục chuyển nhượng cổ phiếu sang tên HSC

2 Cầm cố, chứng khoán niêm yết

2.1 Đặc điểm dịch vụ

Nhằm tăng tính thanh khoản và hiệu quả sử dụng vốn của khách hàng, HSC liên kết với các tổchức tín dụng cung cấp dịch vụ cầm cố chứng khoán niêm yết với thời hạn tối đa là 6 tháng.Trong đó:

 HSC là nhà quản lý tài sản (Cổ phiếu hoặc trái phiếu)

 Tổ chức tín dụng là nhà cung cấp vốn cho nhà đầu tư

2.2 Phương thức & thủ tục

 Điền vào giấy đề nghị cầm cố tại quầy giao dịch

 HSC hoàn tất hồ sơ cho nhà đầu tư

 Tổ chức tín dụng là cơ quan xét duyệt & giải ngân

3 Ứng trước tiền bán chứng khoán

3.1 Đặc điểm dịch vụ

Nhằm mục đích tăng hiệu quả sử dụng vốn cho khách hàng, HSC cung cấp dịch vụ ứng trướctiền bán chứng khoán.

Trong đó:

 HSC là bên quản lý tài khoản của khách hàng

 Tổ chức tín dụng là bên cung cấp cho vay ứng trước

3.2 Phương thức & thủ tục

 Khách hàng điền vào giấy đề nghị ứng trước tại quầy giao dịch

 Sau quy trình xét duyệt của HSC về số tiền ứng trước, lãi suất & thời hạn

 Nhà đầu tư ký hợp đồng ứng trước

 HSC tiến hàng giải ngân trên tài khoản của nhà đầu tư trong ngày

 Tới ngày T+3 thì khoản tạm ứng và phí sẽ tự động được trừ lại từ tàikhoản của khách hàng

II.SẢN PHẨM HỖ TRỢ GIAO DỊCH

1.CALL CENTER

1.1 GIAO DỊCH QUA ĐIỆN THOẠI

1.1.1 Đặc điểm của dịch vụ

Đây là dịch vụ giao dịch qua điện thoại để nhằm mục đích hỗ trợ nhà đầu tư

 Đặt lệnh mua bán qua điện thoại

 Tra cứu số dư chứng khoán và số dư tiền mặt trên tài khoản

 Thông báo kết quả khớp lệnh (5 giây/lần)

 Giải đáp các thắc mắc và các vấn đề liên quan đến chứng khoán

1.1.2 Phương thức & thực hiện

 Khách hàng điền vào hợp đồng sử dụng dịch vụ Call Center tại quầy giao dịch

 HSC sau quy trình kiểm tra hợp đồng sẽ tiến hành cung cấp số tài khoản và mậ mã giaodịch qua điện thoại cho khách hàng Mã số này là một phần trong thông tin yêu cầu của

giao dịch viên trước khi nhập lệnh vào hệ thống HSC đặc biệt lưu ý khách hàng nên bàomật mật mã để tránh rủi ro khi giao dịch.

 Hướng dẫn đặt lệnh đặt lệnh qua điện thoại:

 Khách hàng đọc loại lệnh mua/bán cho giao dịch viên, mã chứng khoán,

số lượng chứng khoán, giá đặt mua/bán, loại lệnh Giao dịch viên sẽ tiếnhàng kiểm tra tài khoản nếu như hợp lệ thì lệnh sẽ được chuyển vào hệthống

 Kết quả giao dịch sẽ được nhắn tin đến số điện thoại của khách hàng 5giây/lần

1.2 CHUYỂN KHOẢN TIỀN QUA ĐIỆN THOẠI HSC-OCT

05 phút

 Khách hàng đến quầy giao dịch điền vào giấy đăng ký sử dụng dịch vụ này

 Bước 1: Quý khách gọi vào tổng đài đặt lệnh số 08.38 233 298 (HCM) hoặc 04 39

 Nếu số OTP đúng, HSC sẽ xử lý giao dịch theo yêu cầu của quý khách

 Các khung hạn mức trần khách hàng quyền lựa chọn khi chuyển khoản

 Hạn mức 3: 1,000,000,000 đồng/ngày

 Số tiền chuyển khoản tối thiểu là 500,000 đồng /lần

2 TRA CỨU THÔNG TIN BẰNG TIN NHẮN

2.1 Đặc điểm dịch vụ

Dịch vụ tra cứu thông tin bằng tin nhắn nhằm mục đích hỗ trợ nhà đầu tư:

 Tra cứu thông tin mà không cần đến sàn giao dịch hay theo dõi trang web trực tuyến

 Truy vấn tài khoản cá nhân hoặc tài khoản ủy quyền để biết số dư tiền mặt & chứngkhoán hiện có

 Kiểm tra trạng thái để đưa ra quyết định đặt lệnh chính xác & nhanh nhất

04 Tra cứu trạng thái lệnh đặt trong ngày

011C002235

[MaCK]

HSC TT 011C002235 STB

[M/B] HSC TT 011C002235

M

05 Tra cứu giá trần, giá sàn, giá tham chiếu của một mã

06 Tra cứu thông tin chỉ số, khối lượng giao dịch 2 sàn

07 Tra cứu giá chứng khoán và tổng khối lượng khớp gần

nhất

HSC GIA [MaCK]

HSC GIA ABT

[MaCK]

HSC GB [MaCK]

HSC GM ABT HSC GB ABT

3.2 Các tính năng vượt trội

 Thông tin tức thời về biến động giá cổ phiếu trên cả 2 sàn HOSE, và HNX

 Liên tục cập nhật chỉ số P/E và EPS của các cổ phiếu

 Đăng tải các thông báo mới nhất từ HOSE và HNX

 Thể hiện chênh lệch sức mua/ sức bán theo tỷ lệ

 Xác định mức giá bình quân

 Hỗ trợ công cụ phân tích kỹ thuật cao cấp

 Thể hiện thông tin 20 cổ phiếu hàng đầu ( Theo tiêu chí mức tăng/giảm giá, số lượng/ giátrị giao dịch cao nhất và mức biến động giá lớn nhất

 Báo động kịp thời mức giá cần xử lý

3.3 Các chức năng chi tiết của VIS

3.3.1 Công cụ hỗ trợ giao dịch

 Thông báo giá chi tiết 6 mã cổ phiếu cùng nhật ký giao dịch trên cùng 1 màn hình

 Thông báo giá chi tiết 4 mã cổ phiếu cùng biểu đồ giá cùng lúc

 Lưu trữ nhật ký giao dịch của 4 mã chứng khoán

 Lập danh sách chứng khoán cần theo dõi

 Xếp hạng 20 chứng khoán hàng đầu theo biến động về giá, khối lượng, và giá trị giaodịch

 Xây dựng biểu đồ phân tích kỹ thuật cao cấp

 Tự thiết kế giao diện cho phù hợp

3.3.2 Thông tin về giá chi tiết

 Cập nhật một cách nhanh chóng thông tin trên 2 sàn HOSE và HNX

 Báo giá, cùng thời gian khớp lệnh

 Thông tin khối lượng đặt mua và đặt bán

 Liên tục cập nhật chỉ số P/E và EPS của các cổ phiếu

 Cung cấp giá chào mua chào bán tốt nhất & sức mua/ sức bán của thị trường theo

tỷ lệ %

 Lưu trữ nhật ký giao dịch theo thời gian, giá và khối lượng

 Hỗ trợ biểu độ biến động giá trong ngày

 Báo động mức xử lý kịp thời

3.3.3 Nhật ký giao dịch

 Cập nhật một cách nhanh chóng thông tin trên 2 sàn HOSE và HNX

 Thông tin khố lượng giao dịch tại mức giá khớp

 Thông tin tức thời khối lượng đặt mua và đặt bán

 Liên tục cập nhật chỉ số P/E và EPS của các cổ phiếu

 Cung cấp giá chào mua chào bán tốt nhất & sức mua/ sức bán của thị trường theo

tỷ lệ %

 Truy suất biểu đồ của 30 ngày gần nhất

 Cung cấp giá bình quân gia quyền

3.3.4 Phân tích kỹ thuật

 Dữ liệu từ 2007 trên 2 sàn HOSE và HNX

 Trình bày biểu đồ tùy biến

 Vẽ xu hướng, vẽ các đường chỉ báo

 Chọn pha thời gian ngày, tuần, tháng, năm

 Các loại biểu đồ khách nhau: thanh, đường thằng, hoặc hình nến

3.3.6 Xây dựng danh mục cổ phiếu riêng

 Tự thiết kế danh mục cổ phiếu theo yêu cầu riêng

 Theo dõi cùng lúc biến động nhiều cổ phiếu trong cùng danh mục

 Hỗ trợ lập và lưu trữ nhiều danh mục khác nhau

3.3.7 Tin tức cập nhật

 Cập nhật tức thời thông tin được công bố

 Tìm kiếm thông tin riêng tại HOSE và HNX

 Tìm kiếm thông tin riêng của từng mã chứng khoán

 Xem chi tiết từng topic được thể hiện

3.3.8 Giao diện thông tin tùy biến

 Tự chọn ngôn ngữ & loại thông tin theo yêu cầu riêng

 Tự thiết kế màn hình của từng loại thông tin được trình bày

 Cho phép chỉnh sửa kích cỡ giao diện

3.3.9 Báo cáo tài chính

 Xem báo cáo tài chính mới nhất của các công ty niêm yết

 Xem các báo cáo khác của công ty

 Tìm kiếm nhanh các báo cáo

3.3.10 Bộ lọc cổ phiếu

 Lọc tìm ra chứng khoán theo những tiêu chí khác nhau cả về phân tích cơ bản lẫn theophân tích kỹ thuật

3.3.11 Báo động giá

 Lập danh sách các cổ phiếu cần theo dõi

 Thiết lập công thức cảnh báo dựa trên điều kiện về phân tích kỹ thuật

 Lưu trữ danh mục và công thức đã thiết kế

4 VI-TRADE/VIP-TRADE

4.1 Đặc điểm dịch vụ

Trade là giải pháp tối ưu cung cấp chức năng giao dịch trực tuyến cho nhà đầu tư cá nhân Trade đảm bảo tiên lại và an toàn trong giao dịch nhờ ứng dụng công nghệ hàng đầu Ngoài ra

Vi-Vi-Trade còn cung cấp thông tin thị trường và cho nhà đầu tư bằng việc tích hợp chức năng cổngthông tin VIS.

4.2 Các chức năng chính

 Thông tin thị trường

 Thực hiện giao dich mua/bán

 Chuyển khoảng trực tuyến

 Tra cứu thông tin về tài khoản

4.3 Các tính năng vượt trội

 Giao diện thân thiên, dễ sử dụng

 Tích hợp thông tin thị trường (VIS) trên cùng 1 màn hình trực tuyến

 Cập nhật giá chứng khoản cả 3 sàn HOSE, HNX, Upcom chính xác từng giây

 Chuyển khoản trực tuyến đơn giản, tiết kiệm thời gian và chi phí, bảo mật tuyệt đối với

hệ thống mật mã kép

 Quản lý danh mục đầu tư

 Báo động mức giá cần xử lý bằng phân tích kỹ thuật

 Thay đổi thông tin đăng ký tài khoản trực tuyến

4.4 Chi tiết các tính năng

4.4.1 Giao diện đặt lệnh

 Đặt lệnh mua/bán chứng khoán giá, khối lượng, loại lệnh

 Kiểm tra trạng thái lệnh, hủy và sửa lệnh

4.4.2 Xem thêm thông tin của thị trường

 Xem chọn lọc một số mã cổ phiếu

 Thông tin báo giá chi tiết từng cổ phiếu

 Cập nhật thông tin nhanh chóng và chính xác nhất

 Biểu đồ phân tích kỹ thuật

 Dữ liệu từ 2007 trên 2 sàn HOSE và HNX

 Trình bày biểu đồ tùy biến