báo cáo thực tập tại Công ty Cổ phần Chứng khoán Sài Gòn – Hà Nội (SHS)

báo cáo thực tập, tại Công ty Cổ phần, Chứng khoán Sài Gòn, – Hà Nội (SHS)

Học Viện Tài Chính

Báo cáo thực tập lần 1

Sinh viên: Trần Phương Thảo

Lớp: CQ50/17.01

SĐT: 01656119458

Email: caithao2310@gmail.com

Đơn vị thực tập: Công ty Cổ phần Chứng khoán Sài Gòn – Hà Nội (SHS)

Trụ sở chính: Tầng 2 TT Hội Nghị Công Đoàn, 01 Yết Kiêu, Hoàn Kiếm, Hà Nội Điện thoại:

Website:

Lời cảm ơn( )

Mục lục

,

1 Nhật ký thực tập

2 Giới thiệu tổng quan về công ty

3 Lý do chọn đề tài

4 Đề cương dự kiến

1 Nhật ký thực tập

Thời gian thực tập tại công ty cổ phần chứng khoán Vndirect của tôi bắt đầu từ ngày 25/1/2015 Từ đấy đến nay tôi đang thực tập tại phòng giao dịch Thăng Long của công ty cổ phần chứng khoán SHS Thời gian thực tập bắt đầu từ 9h sang đến 17h từ thứ hai đến thứ sáu hàng tuần( trừ ngày nghỉ lễ, tết theo quy định của bộ lao động thương binh và xã hội) Ngay buổi đầu tôi được anh hướng dẫn nói về định hướng nghề nghiệp trong tương lai và lên kế hoạch các công việc cần làm trong kỳ thực tập của mình Dựa vào thời gian biểu đã được lên từ trước, tôi lần lượt thực hiện các công việc đó dưới sự chỉ dẫn nhiệt tình của các anh chị cùng phòng Cụ thể:

Trong tuần đầu từ 25/1/2016 đến 31/1/2016: Làm quen với môi trường làm việc tại công ty, tìm hiểu về cơ cấu tổ chức của công ty

Tuần thứ 2: Từ 1/2/2016 đến 6/2/2016 :Tìm hiểu về các sản phẩm, dịch vụ của công ty

Tuần thứ 3: nghỉ tết Nguyên đán theo lịch của công ty

Tuần thứ 4: Từ 13/2/2016 đến 20/2/2016: Học telesale và các nghiệp vụ cơ bản của công ty

Tuần thứ 5: Từ 24/2/2016 đến nay: Tiếp tục học hỏi, tìm hiểu về nghiệp vụ môi giới chứng khoán và gọi điện thoại cho khách hàng cùng các anh chị trong phòng

Mặc dù mới chỉ được tiếp xúc với các anh chị trong phòng giao dịch Thăng Long chứ chưa có nhiều cơ hội được học hỏi, giao lưu với các bộ phận khác trong công ty nhưng qua cách anh chị làm việc, tôi cảm nhận được rằng đội ngũ nhân viên của SHS không chỉ có trình độ chuyên môn cao, làm việc chuyên nghiệp mà còn rất nhiệt tình hướng những thực tập sinh – những người chưa từng có kinh nghiệm như tôi Càng tiếp xúc với các anh chị, tôi càng cảm thấy mình may mắn khi được thực tập tại đây, không chỉ học được nghiệp vụ mà còn học được các kỹ năng mềm, cách xử lý tình huống khéo léo mà một nhân viên môi giới cần phải có

1 Giới thiệu tổng quan về công ty

Lịch sử hình thành và phát triển của SHS

- Ngày 15/11/2007, Công ty cổ phần Chứng khoán Sài Gòn – Hà Nội (SHS) được chính thức thành lập theo Giấy phép số 66/UBCK-GP của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước; với số vốn điều lệ: 350.000.000.000 VNĐ (ba trăm năm mươi tỷ đồng)

- Ngày 29/11 Trở thành thành viên Trung tâm Lưu ký chứng khoán Việt Nam (VSD) theo Quyết định số 71/GCNTVLK của Trung tâm Lưu ký chứng khoán Việt Nam

- Ngày 15/02/2008, trở thành thành viên chính thức của Sở giao dịch chứng khoán Tp

Hồ Chí Minh (Hose) và TTGD Chứng khoán Hà Nội (Hastc)

- Ngày 05/05/2008, Thành lập Chi nhánh tại Tp Hồ Chí Minh theo Quyết định số 320/ QĐ-UBCK của Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước

- Ngày 16/02/2009, Khai trương Trụ sở mới tại Tầng 1&5, Toà nhà Đào Duy Anh, số 9 Đào Duy Anh, Đống Đa, Hà Nội

- Ngày 06/05/2009, Công ty tăng vốn điều lệ từ 350.000.000.000 VNĐ

lên 410.629.960.000 VNĐ thông qua hình thức phát hành cổ phiếu thưởng từ nguồn thặng dư vốn cho cổ đông hiện hữu với tỷ lệ chia thưởng 1000:174

- Ngày 17/06/2009, Cổ phiếu SHS chính thức được chấp thuận niêm yết tại Trung tâm Giao dịch Chứng khoán Hà Nội nay là Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội (HNX) theo Quyết định số 245/QĐ-TTGDHN với mã chứng khoán SHS

- Ngày 25/06/2009, Ngày giao dịch đầu tiên của cổ phiếu SHS tại Trung tâm Giao dịch Chứng khoán Hà Nội nay là Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội (HNX)

- Ngày 21/09/2009, Thành lập Chi nhánh tại Tp Đà Nẵng theo Quyết định số 611/QĐ-UBCK của Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước

- Ngày 18/05/2010, Tăng vốn điều lệ từ 410.629.960.000 VNĐ lên 1.000.000.000.000 VNĐ thông qua hình thức phát hành thêm cổ phiếu

- Ngày 24/08/2010, Thành lập Chi nhánh tại Nghệ An theo Quyết định số 681/QĐ-UBCKNN ngày 24/8/2010 của Uỷ Ban Chứng khoán Nhà nước

- Ngày 27/09/2010, SHS chính thức triển khai áp dụng hệ thống phần mềm lõi chứng khoán của nhà cung cấp phần mềm chứng khoán hàng đầu của Hàn Quốc là TongYang Phần mềm này được sử dụng trong 60% giao dịch chứng khoán trên toàn thế giới nhằm tối ưu hóa sức mạnh xử lý và truyền lệnh đặt của khách hàng, tăng cường công tác bảo mật, tính an toàn và khả năng khai thác các tiện ích khác

- Ngày 30/09/2010, Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội chính thức công nhận SHS là thành viên giao dịch trái phiếu Chính phủ chuyên biệt

- Ngày 07/01/2011, Chi nhánh Tp Hồ Chí Minh chuyển đến địa điểm mới tại 141-143 Hàm Nghi, Phường Nguyễn Thái Bình, Quận 1, Tp Hồ Chí Minh theo Quyết định số 20/QĐ-UBCK của Uỷ Ban Chứng khoán Nhà nước

- Ngày 19/07/2011, Đóng cửa chi nhánh Nghệ An theo Quyết định số

535/QĐ-UBCKNN của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước

- Ngày 30/09/2011, Phát hành thành công 350 tỷ đồng trái phiếu riêng lẻ với kỳ hạn 12 tháng

- Ngày 23/11/2011, Khai trương Trụ sở mới theo Quyết định số 62/GPĐC-UBCK của

Ủy Ban Chứng khoán Nhà nước tại tầng 1&3, Toà nhà Trung tâm Hội nghị Công đoàn Việt Nam, số 1 Yết Kiêu, Hoàn Kiếm, Hà Nội

- Ngày 30/09/2012, Gia hạn thành công 150 tỷ đồng trái phiếu phát hành riêng lẻ chưa thanh toán mà SHS phát hành năm 2011 với thời hạn 12 tháng

- Tháng 12/2012, SHS đã ghi nhận được kết quả của việc quyết liệt tái cơ cấu hoạt động khi thông báo có lãi trở lại sau khi công bố mức lỗ 381 tỷ đồng năm 2011

- Ngày 04/04/2013, Chi nhánh Tp Hồ Chí Minh chuyển đến địa điểm mới tại t ầng 3, Tòa nhà Artex Sài Gòn, số 236-238 Nguyễn Công Trứ, phường Nguyễn Thái Bình, Quận 1, Tp.HCM theo Quyết định số 189/QĐ-UBCKNN ngày 04/04/2013 của Uỷ Ban Chứng khoán Nhà nước

- Ngày 01/05/2013, SHS ra nhập “rổ” HNX 30 kể từ ngày 01/05

- Ngày 31/05/2013, SHS thay đổi địa điểm Trụ sở chính là tầng 3, Tòa nhà Trung tâm Hội nghị Công đoàn, số 1 Yết Kiêu, Hoàn Kiếm, Hà Nội theo Giấy phép điều chỉnh số 23/GPĐC-UBCK ngày 29/05/2013 của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước

- Ngày 25/07/2013, SHS lọt vào top 50 Báo cáo thường niên tốt nhất năm 2013

- Ngày 25/09/2013, Chính thức đổi tên Phòng Môi giới chứng khoán Hội sở thành Trung tâm Môi giới chứng khoán nhằm tăng cường hơn nữa hoạt động môi giới chứng khoán trong những năm tiếp theo

- Ngày 30/09/2013, SHS hoàn thành việc tất toán toàn bộ gốc và lãi trái phiếu gia hạn năm 2012 cho trái chủ

- Ngày 28/10/2013, Chính thức thành lập Bộ phận Quản trị rủi ro trực thuộc Phòng PC&QTRR nhằm đáp ứng các quy định của UBCKNN và tăng cường công tác nhận diện, đo lường và xử lý rủi ro

- Ngày 16/12/2013, Hoàn thành việc đăng ký Nội quy lao động với Sở LĐTBXH Hà Nội nhằm đảm bảo tốt nhất lợi ích của người lao động

- Tháng 12, Hoàn thành việc tách bạch tài khoản của nhà đầu tư theo quy định của UBCKNN SHS lọt top 10 công ty chứng khoán có thị phần môi giới chứng khoán niêm yết lớn nhất tại HNX và top 10 công ty chứng khoán có thị phần môi giới trái phiếu lớn nhất tại HSX

- Ngày 09/09/2014, khai trương Phòng giao dịch Thăng Long tại 91 Nguyễn Chí Thanh, Đồng Đa, Hà Nội

Tầm nhìn: Mục tiêu của SHS là trở thành công ty chứng khoán hoạt động đa năng theo

mô hình ngân hàng đầu tư hàng đầu Việt Nam Là thương hiệu công ty chứng khoán có

uy tín trên thị trường chứng khoán Châu Á

Sứ mệnh: Sứ mệnh của chúng tôi là tạo ra lợi nhuận tối đa cho các cổ đông của công ty; Đóng góp, xây dựng phát triển thị trường chứng khoán Việt Nam an toàn hiệu quả; Tạo môi trường làm việc tốt, thu nhập cao và cơ hội thăng tiến cho cán bộ nhân viên

Trong đó, quan trọng hơn cả là cung cấp những dịch vụ tài chính, chứng khoán đa dạng, chất lượng cho khách hàng và đối tác của SHS

Giá trị cốt lõi: Sáng tạo – Chính trực – Chuyên nghiệp – Sự hài lòng của khách hàn

2 Sơ đồ tổ chức

3 Lý do chọn đề tài

4 Đề cương dự kiến

CHƯƠNG I: LÝ LUẬN CHUNG VỀ NGHIỆP VỤ MÔI GIỚI CHỨNG KHOÁN CỦA CÔNG TY CHỨNG KHOÁN

1.1 Tổng quan về công ty chứng khoán

1.1.1

1.1.2 Khái niệm công ty chứng khoán

1.1.3 Phân loại công ty chứng khoán

1.1.3.1 Phân loại theo hình thức pháp lý

1.1.3.2 Phân loại theo mô hình tổ chức

1.1.4 Vai trò của công ty chứng khoán

1.1.4.1 Đối với các tổ chức phát hành

1.1.4.2 Đối với các nhà đầu tư

1.1.4.3 Đối với thị trường chứng khoán

1.1.4.4 Đối với nền kinh tế

1.1.4.5 Đối với các cơ quan quản lý thị trường

1.1.5 Nguyên tắc hoạt động các công ty chứng khoán

1.1.6 Các hoạt động cơ bản của công ty chứng khoán

1.1.6.1 Nghiệp vụ môi giới chứng khoán

1.1.6.2 Nghiệp vụ bảo lãnh phát hành

1.1.6.3 Nghiệp vụ tự doanh

1.1.6.4 Nghiệp vụ quản lý danh mục đầu tư

1.1.6.5 Nghiệp vụ tư vấn đầu tư chứng khoán

1.1.6.6 Hoạt động phụ trợ

1.2.1 Khái niệm môi giới chứng khoán

1.2.2 Vai trò của môi giới chứng khoán

1.2.2.1 Đối với nhà đầu tư

1.2.2.2 Đối với thị trường chứng khoán

1.2.2.3 Đối với công ty chứng khoán

1.2.3 Nguyên tắc hoạt động của nghiệp vụ môi giới chứng khoán

1.2.4 Đặc điểm của hoạt động môi giới chứng khoán

1.2.5 Các kỹ năng của người môi giới chứng khoán

1.2.5.1 Kỹ năng truyền đạt thông tin

1.2.5.2 Kỹ năng tìm kiếm khách hàng

1.2.5.3 Kỹ năng khai thác thông tin khách hàng

1.2.5.4 Kỹ năng bán hàng

1.2.6 Quy trình nghiệp vụ môi giới chứng khoán

1.2.7 Hiệu quả hoạt động của nghiệp vụ môi giới chứng khoán

1.2.7.1 Quan điểm về hiệu quả hoạt động của nghiệp vụ MGCK

1.2.7.2 Các chỉ tiêu đánh giá hiệu quả hoạt động MGCK

1.2.7.2.1 Các chỉ tiêu định tính 1.2.7.2.2 Các chỉ tiêu định lượng 1.2.7.3 Các nhân tố ảnh hưởng tới hiệu quả hoạt động của nghiệp vụ môi

giới chứng khoán 1.2.7.3.1 Nhóm nhân tố chủ quan 1.2.7.3.2 Nhóm nhân tố khách quan CHƯƠNG II: THỰC TRẠNG HOẠT ĐỘNG MÔI GIỚI CHỨNG KHOÁN CỦA CÔNG TY CỔ PHẦN CHỨNG KHOÁN SHS

2.1 Khái quát về công ty cổ phần chứng khoán SHS

2.1.1 Lịch sử hình thành và phát triển

2.1.2 Cơ cấu tổ chức của công ty

2.1.3 Hoạt động kinh doanh chủ yếu hiện nay

2.1.4.1 Bối cảnh nền kinh tế

2.1.4.2 Tổng hợp kết quả hoạt động kinh doanh của SHS từ 2011- 2014

2.2 Thực trạng hiệu quả hoạt động môi giới của công ty cổ phần chứng khoán SHS 2.2.1 Tình hình hoạt động môi giới chứng khoán tại Việt Nam

2.2.1.1 Vốn hóa thị trường chứng khoán qua các năm và tỷ lệ vốn hóa đạt trên GDP 2.2.1.2 Số lượng công ty chứng khoán qua các năm

2.2.1.3 Số lượng tài khoản giao dịch chứng khoán qua các năm

2.2.2 Thực trạng hiệu quả của hoạt động môi giới của SHS

2.2.2.1 Chỉ tiêu định tính

2.2.2.1.1 Chất lượng dịch vụ

2.2.2.1.2 Trình độ công nghệ, cơ sở vật chất kỹ thuật của CTCP chứng khoán SHS 2.2.2.2 Chỉ tiêu định lượng

2.2.2.2.1 Số lượng tài khoản mở tại công ty

2.2.2.2.2 Thị phần môi giới chứng khoán của công ty qua các năm

2.2.2.2.3 Doanh thu và lợi nhuận từ hoạt động môi giới chứng khoán của SHS

2.2.2.2.4 Mạng lưới khách hang, đại lý

2.2.2.2.5 Số lượng nhân viên môi giới tại SHS

2.2.2.2.6 Tỷ trọng lợi nhuận hoạt động môi giới

2.3 Đánh giá thực trạng hiệu quả hoạt động môi giới của SHS

2.3.1 Thành tựu và nguyên nhân

2.3.1.1 Thành tựu

2.3.1.1.1 Nguyên nhân của thành tựu

2.3.1.1.1.1 Nguyên nhân khách quan

2.3.1.1.1.2 Nguyên nhân chủ quan

2.3.2 Hạn chế và nguyên nhân

2.3.2.1 Hạn chế

2.3.2.1.1 Nguyên nhân của hạn chế

2.3.2.1.1.1 Nguyên nhân khách quan

2.3.2.1.1.2 Nguyên nhân chủ quan

CHƯƠNG III: GIẢI PHÁP NÂNG CAO HIỆU QUẢ HOẠT ĐỘNG MÔI GIỚI CỦA CÔNG TY CỔ PHẦN CHỨNG KHOÁN SÀI GÒN – HÀ NỘI SHS

3.1 Định hướng phát triển hoạt động môi giới tại SHS

3.1.1 Định hướng phát triển thị trường chứng khoán Việt Nam trong những năm tới của

ủy ban chứng khoán nhà nước

3.1.2 Định hướng phát triển hoạt động môi giới tại SHS trong những năm tới

3.2 Giải pháp phát triển hoạt động môi giới tại công ty cổ phần chứng khoán SHS

3.2.1 Nhóm giải pháp về cơ cấu tổ chức và nhân sự của công ty

3.2.2 Nhóm giải pháp đẩy mạnh phát triển dịch vụ môi giới chứng khoán

3.2.2.1 Nâng cao chất lượng xử lý giao dịch

3.2.2.2 Từng bước phát triển hoạt động tư vấn giao dịch

3.2.3 Triển khai nghiên cứu thị trường, tìm hiểu nhu cầu khách hang

3.2.4 Nhóm giải pháp thúc đẩy truyền thông, xúc tiến

3.2.5 Nhóm giải pháp về kỹ thuật môi giới chứng khoán

3.2.6 Nhóm giải pháp đối với nhân viên môi giới chứng khoán

3.2.7 Phối hợp các hoạt động khác