Giao dịch về chứng khoán doc

QUY TRÌNH NHẬN LỆNH MUA BÁN • Mục đích: Nhận lệnh mua bán của KH • Yêu cầu: - Xác nhận lệnh mua/ bán của KH rõ ràng - Xác nhận thời gian nhận lệnh • Rủi ro khi nhận lệnh Mua/ Bán: Nhập

Ngày 17.06.09

Giao dịch về CK

Tại VNDS có các kênh giao dịch :

- Tại sàn

- Điện thoại Phí: 0.2% / Giá trị giao dịch

- Trực tuyến

I QUY TRÌNH NHẬN LỆNH MUA BÁN

• Mục đích: Nhận lệnh mua bán của KH

• Yêu cầu:

- Xác nhận lệnh mua/ bán của KH rõ ràng

- Xác nhận thời gian nhận lệnh

• Rủi ro khi nhận lệnh Mua/ Bán: Nhập nhầm lệnh mua thành lệnh bán CK của KH

QUY TRÌNH: KH ĐẶT LỆNH MUA CHỨNG KHOÁN

Thao tác- thực hiện

- NV: Alô VNDS xin nghe

- KH: Cho chị đặt lệnh

Bước 1: Kiểm tra thông tin của KH.

- NV: Vui lòng cho em xin số tài khoản

- KH: Số TK 0001000123

- NV: Chị vui lòng cho em xin số mật khẩu ạ

- KH: 19062006

- NV: Vâng

Bước 2: Thông tin của KH đúng Tiếp nhận thông tin của KH

- NV: Chị có yêu cầu đặt lệnh mua hay bán CK ạ

- KH: Đặt lệnh mua

- NV:

• Màn hình đặt lệnh Advanced Orrder making/ Page Up ( màu xanh- lệnh mua)

• Chị mua cố phiếu gì ạ

- KH : ABT

- NV: ABT – Công ty cổ phần Xuất nhập khẩu Thuỷ sản Bến Tre đúng không ạ?

- KH: Đúng

- NV: Chị mua khối lượng bao nhiêu ạ?

- KH: 10

- NV: Tab  Nhập Quanlity 10, Giá bao nhiêu ạ?

- KH: 36.5

- NV: Tab  LimitOrder  Nhập 36.5  Alt + O

- NV : Chị ở TK 0123- TK của Mai Thanh Hà có đặt lệnh mua ABT- Công ty CP XNK Thuỷ sản Bến Tre -

Khối lượng 10- Gía: 36.5 đúng không ạ?

- KH: Đúng rồi

- NV: Vâng , Chị có lệnh nào tiếp không ạ ?

TH1:

- KH: Không Cảm ơn em

- NV: Vâng Em cảm ơn chị ạ  Dừng cuộc gọi

• TH 2:

- KH : Có Chị đặt tiếp

- NV: Tiếp tục nhận lệnh của KH theo quy trình trên

QUY TRÌNH: KH ĐẶT LỆNH BÁN CHỨNG KHOÁN

Thao tác- thực hiện

- NV: Alô VNDS xin nghe

- KH: Cho chị đặt lệnh

Bước 1: Kiểm tra thông tin của KH.

- NV: Vui lòng cho em xin số tài khoản

- KH: Số TK 0001005804

- NV: Chị vui lòng cho em xin số mật khẩu ạ

- KH: 245384

- NV: Vâng

Bước 2: Thông tin của KH đúng Tiếp nhận thông tin của KH

- NV : Chị có yêu cầu đặt lệnh mua hay bán CK ạ

- KH: Đặt lệnh bán

- NV:

• Màn hình đặt lệnh Advanced Orrder making/ Page Down ( màu đỏ- lệnh bán)

• KH : SSI

- Chị bán cố phiếu gì ạ

- NV: SSI – Công ty CP Chứng khoán Sài Gòn đúng không ạ?

Ngày 17.06.09

- KH: 20

- NV: Tab  Nhập Quanlity 20, Giá bao nhiêu ạ?

- KH: 36.6

- NV: Tab  LimitOrder  Nhập 36.6  Alt + O

Bước 3: Xác nhận lại lệnh - Màn hình xác nhận lại lệnh

- NV: Em xin xác nhận lệnh của chị

- NV : Chị ở TK 5804- TK của Lê Thanh Mai có đặt lệnh Bán SSI - Công ty CP Chứng khoán Sài Gòn - Khối

lượng: 20- Gía: 36.6 đúng không ạ?

- KH: Đúng rồi

- NV: Vâng Chị còn lệnh nào tiếp không ạ

• TH1:

- KH: Không Cảm ơn em

- NV: Vâng Em cảm ơn chị ạ  Dừng cuộc gọi

• TH 2:

- KH : Có Chị đặt tiếp

- NV: Tiếp tục nhận lệnh của KHtheo quy trình trên

• TH 3: KH muốn thay đổi giá trước khi xác nhận:

Kích vào ô Adjust : Điều chỉnh ; để thay đổi lại giá hoặc KL theo yêu cầu của KH

Bán CK cầm cố của KH

Bước 2: Nhận lệnh bán CK cầm cố của KH

- Vào màn hình đặt lệnh: Gõ số TK của KH  Tab Ấn M : Mortage Sell: Bán CK cầm cố

Số dư CK Cầm cố : Mortage

Ngày 17.06.09

Bước 3: Xác nhận lệnh bán như lệnh bán CK thông thường

NV: Chị ở TK 00001000504- Ngô Quỳnh Nga - Đặt lệnh bán CK Cầm cố

Bán BBC – Công Ty CP Bánh Kẹo Biên Hoà - Khối lượng : 100 – Giá : 24.2 đúng không ạ?

 OK

II: QUY TRÌNH HUỶ SỬA TỰ ĐỘNG TRÊN BO@

A CÁC QUY ĐỊNH VỀ HỦY SỬA LỆNH

Đối với cổ phiếu giao dịch trên sàn HO:

- Các lệnh đặt ATO, ATC không được thực hiện hủy

- Lệnh LO đặt trong đợt 1 và đợt 3 không được hủy (quy định không được hủy cùng đợt khớp lệnh định kỳ)

- Lệnh LO đặt trong đợt 1 được phép hủy trong đợt 2 và đợt 3 Lệnh LO trong đợt 2 được phép hủy trong đợt

2 và 3 (hoặc sửa giá thành ATC)

Đối với cổ phiếu giao dịch trên sàn HA:

Các lệnh mua/ bán đều được hủy/ sửa trong giờ GD

Sửa giá không sửa khối lượng

B QUY TRÌNH HỦY SỬA LỆNH

- Bước 1: Kiểm tra thông tin KH

- Vào màn hình đặt lệnh:

- Bước 2: Ấn tổ hợp phím nóng Alt + C hoặc ấn vào Correct ở góc dưới bên trái sẽ xuất hiện màn hình

Modifing Order

Ngày 17.06.09

- Bước 3: Gõ số TK của KH vào trường Contract No rồi ấn Enter (hoặc Tab) sau đó ấn F5  Xuất hiện màn

hình Order Cancel

- Bước 4: Ấn Search Tất cả các lệnh có thể hủy sửa được sẽ hiện ra trong phần Search result:

1 TRƯỜNG HỢP LỆNH Ở TRẠNG THÁI PENDING TO SEND

1.1 Huỷ hoàn toàn/ huỷ hoàn toàn để đặt lệnh mới: mua mã CK khác,…

- Bước 5: Kích đúp chuột vào lệnh cần huỷ  xuất hiện màn hình Modifing Order Phần By Chanel để đúng kênh nhận lệnh hủy sửa ( Telephone or floor)  Ấn Cancel

Sẽ xuất hiện màn hình Confirm lệnh  ấn cancel  huỷ hoàn toàn lệnh gốc

Ngày 17.06.09

- Bước 6: Đặt lại lệnh mới theo yêu cầu của KH (nếu có)

1.2 : Sửa giá

- Bước 5: Kích đúp chuột vào lệnh cần sửa  xuất hiện màn hình Modifing Order Phần By Chanel để đúng

kênh nhận lệnh hủy sửa (Telephone or floor)

Sửa giá theo yêu cầu của KH  Ấn Amend  Xuất hiện màn hình Confirm lệnh  ấn Amend  Sửa giá, KL thành công

Ngày 17.06.09

2 LỆNH Ở TRẠNG THÁI SENT

2.1: Huỷ hoàn toàn/ huỷ hoàn toàn để đặt lệnh mới: thay đổi mã CK,….

- Bước 5: Kích đúp chuột vào lệnh cần huỷ  xuất hiện màn hình Modifing Order Phần By Chanel để đúng

kênh nhận lệnh hủy sửa (Telephone or floor)  Ấn Cancel  xuất hiện màn hình Confirm lệnh  ấn Cancel

 huỷ hoàn toàn lệnh gốc

2.2: Sửa giá

- Bước 5: Kích đúp chuột vào lệnh cần sửa  xuất hiện màn hình Modifing Order Sửa giá, KL, hoặc cả KL

và giá theo yêu cầu của KH  Ấn Amend  xuất hiện màn hình Confim lệnh  ấn Amend sửa giá, KL

thành công

3 LỆNH TRONG TRẠNG THÁI EXCUTED, ĐÃ KHỚP 1 PHẦN TRONG BO

Trong TH này, khi vào màn hình hủy sửa lệnh, view lệnh cần hủy sửa lên sẽ nhìn thấy thông tin lệnh gốc.

3.1: Hủy hoàn toàn

Không cần quan tâm đến KL đã khớp trong BO là bao nhiêu Tiến hành hủy hoàn toàn lệnh gốc Thao tác giống hủy hoàn toàn lệnh trong trạng thái sent (phần 2.1)

VD: Số hiệu lệnh 0001.130508.000105: Lệnh bán FPT 300 giá 14.9 trạng thái lệnh là Excuted: Lệnh này trong BO đã khớp 100 giá 14.9

Muốn hủy hoàn toàn lệnh này làm như sau:

- Bước 5: Kích đúp chuột vào lệnh cần hủy  xuất hiện màn hình Modifing  Ấn Cancel  xuất hiện màn

Ngày 17.06.09

3.2: Sửa giá

- Cách 1 : Nếu số tiền trong BO đủ để sửa trên toàn bộ KL gốc : Thao tác giống TH lệnh trong trạng thái sent

chưa khớp trong BO (phần 2.2):

- Cách 2 : Nếu số tiền trong BO không đủ: hủy hoàn toàn lệnh gốc (thao tác phần 2.1):

3.3: Sửa KL hoặc cả giá và KL

Hủy hoàn toàn lệnh gốc (thao tác giống phần 2.1

4 LỆNH ĐÃ KHỚP HOÀN TOÀN TRONG BO

- Ko thể huỷ/sửa được

@ Để kiểm tra kết quả khớp lệnh :

- Vào Via tele  số Tk  Mật khẩu  Ra số Tk ( chú ý : không có tên KH )  F9: bỏ trường số Contract Number  Saerch: kiểm tra trạng thái lệnh

• Sending - Lệnh chưa đọc lên TT

• Sent - Lệnh đã đọc lên TT

• Excuted - Lệnh đã khớp một phần hoặc toàn bộ

• Expired - Lệnh không khớp trong quá khứ hoặc lệnh ATO không khớp đã giải tỏa

• Reject: Lệnh trễ

Để kiểm tra lệnh đã khớp (Excuted) – kiểm tra F10 ( chú ý : không có tên KH )  ( trong giờ giao dịch )-

Mua/ Bán , Matched quatily ( Khối lượng ) và Matched price ( Giá )

5 Lệnh mua bán Ck trong cùng ngày giao dịch

- Kh không được phép vừa mua và vừa bán một mã ck trong một phiên giao dịch  tránh hiện tượng làm giá trên thị trường

- Trường hợp: KH đặt lệnh bán ( mua) và hủy lệnh bán (mua) thành công  có thể đặt lệnh mua (bán)

6 Kiểm tra số dư CK có trong TK

Vào SE reporting  SE 006: Báo cáo số dư chứng khoán KH  Re – create  Contract Number ->

OK

Ngày 17.06.09

 Ký quỹ : Số Ck bán trong ngày (2)

 Cầm cố : Số CK dùng vay cầm cố với ngân hàng

 Phong tỏa :

 Chờ chuyển :

 Tổng cộng :

Câu hỏi :

?: KH yêu cầu sửa lệnh mua STB

- Không sửa lệnh sàn HO mà phải hủy lệnh sau đó đặt lệnh mua mới

?: KH hủy lệnh trên, không thấy lệnh hủy ?

Có thể kiểm tra thông tin sau

- Lệnh đặt lúc mấy h ( trong F9 có phần Tx Time ): nếu trong phien khớp lệnh định kỳ không hủy lệnh được

- Lệnh mua có khả năng khớp ( kiểm tra lại F10)

Đ/v lệnh hủy thành công: sinh ra 2 lệnh: Lệnh gốc: sent/sending - Was cancelled

Lệnh hủy: Completed - Cancelled

?: KH hủy lệnh trên, không thấy lệnh hủy ?

Kiểm tra thông tin :

- Yêu cầu sửa lệnh của Kh đã chuyển lên TT và sinh ra lệnh sửa lần 1 chưa?  Nếu chưa KH phải đợi yêu cầu 1 của KH được thực hiện sau đó mới thực hiện yêu cầu 2

- Xem phần trạng thái lệnh sửa

Đ/v lệnh sửa thành công: sinh ra 3 lệnh: Lệnh gốc: sent/sending - Was amended

Lệnh sửa: Completed - Amended Lệnh mới: sent/sending - Normal

?: Ngày 18.06.09 Lỗi Tk 0001000816 lệnh mua BTS :

Tại màn hình chính :

TLTXCD là mã giao dịch

 8877 – Lệnh bán

 8876 – Lệnh mua

 8822 – Nhận tiền bán CK ngày T+3

 1143 – UTTB

 8882 – Lệnh hủy

 8885 - Lệnh sửa Trong khi đó ở đây lại là 8870 – lỗi giao dịch dẫn đến không có lệnh của KH trên trung tâm

? KH quên mật khẩu, sau khi kiểm tra các thông tin Kh đúng, NV tiếp nhận lệnh của KH và đặt lệnh cho KH  màn hình thể hiện như sau ?

TL: NV không đổi kênh nhận lệnh là Telephone không phải là Floor

? KH quên mật khẩu nhưng muốn đặt lệnh ? ( hạn chế nhận lệnh )

TL : Các thông tin cần kiểm tra

Vào màn hình Normal Order making  F5  Contract no : số TK  Kiểm tra : tên , số CMTND, địa chỉ email, số điện thoại

Ngày 17.06.09

NV ghi lại số Tk và nhận lệnh của KH