Tài liệu Đề thi môi giới chứng khoán 2007 docx

Anh ch hãy ch n trong các ph ng án sau: a... Th xác minh có ch ký IV.. Có bao nhiêu TK GD tùy thích t i các CTCK khác nhau.. L nh có giá tr trong tháng... NDT có th quy t nh trong th i g

1 Trong quan h v i khách hàng, Công ty Ck ph i có trách nhi m sau:

I Tìm hi u và th ng xuyên c p nh t nh k 6 tháng/l n các thông tin v kh n ng tài

chình, kh n ng ch u ng r i ro và k v ng thu c l i nhu n c a khách hàng

II v n cho khách hàng và cam k t m b o giá tr l i nhu n, k t qu c a m i kho n u

III Không c tr c ti p nh n ti n giao d ch c a khách hàng

IV Công ty ch ng khoán cung c p nh ng thông tin v quy n l i phát sinh liên quan n

ch ng khoán c a khách hàng ch khi có yêu c u c a khách hàng

Anh ch hãy ch n trong các ph ng án sau:

a Ch I và II

b Ch II và IV

c Ch I và III

d I, III và IV

2 Khi ng i hành ngh kinh doanh ch ng khoán th c hi n nh ng hành vi thi u o c và thi u chuyên nghi p thì UBCKNN s có th m quy n x lý vi ph m trong nh ng tr ng h p nào sau ây:

I i d ng ch c trách, nhi m v c giao cho m n ti n, ch ng khoán trên tài kho n

a khách hàng ho c s d ng ch ng khoán c a khách hàng c m c ho c s d ng ti n,

ch ng khoán trên tài kho n c a khách hàng khi ch a c khách hàng y thác

II Tr c ti p ho c gián ti p th c hi n các hành vi gian l n, l a o, t o d ng thông tin sai s

th t ho c b sót thông tin c n thi t gây ra công chúng, niêm y t, giao d ch, kinh doành,

u t ch ng khoán, d ch v v ch ng khoán và th tr ng ch ng khoán

III d ng thông tin n i b th c hi n mua, bán ch ng khoán c a công ty i chúng cho

chính mình ho c bên th ba

IV Làm trái l nh c a nhà u t Anh ch hãy l a ch n trong các ph ng án d i ây:

a Ch I và III

b Ch II và IV

c Ch I, III và IV

d I, II, III và IV

3 Theo các quy ình h ng d n lu t ch ng khoán thì t t c nh ng v n b n g c bao g m các phi u

nh, s nháp giao d ch hàng ngày, các b n thông báo xác nh n giao d ch ph i c l u gi t i thi u là:

Anh ch hãy l a ch n trong các ph ng án d i ây:

a 2 n m

b 5 n m

c 10 n m

d 15 n m

e t c các ph ng án trên u ko úng

4 Thông tin liên quan n tình tr ng cá nhân, tài chính và ho t ng giao d ch c a khách hàng:

I Ph i c b o m t và ko c s d ng theo b t c cách nào tác ng n giao d ch

a các cá nhân hay doanh nghi p

II Có th s d ng nh ng thông tin v các l nh ch a c th c hi n c a khách hàng này

v n cho khác hàng khác III có th tác ng n các giao d ch trên tài kho n cá nhân c a h

Anh ch hãy l a ch n trong các ph ng án d i ây:

a Ch I

b Ch II

c Ch I và III

d I,II và III

5 Công ty CK ph i tuâ t t t c nh ng nguyên t c sau trong quá trình ho t ng kinh doanh c a mình, ngo i tr :

a u tiên th c hi n l nh c a khách hàng tr c l nh t doanh c a cty

b Th ng cho khách hàng c a mình khi h m TK m i

c Duy trì t l v n kh d ng trên t ng v n n u ch nh t i thi u b ng 5%

d l n trên VCSH c a CTCK không c v t quá 6 l n

6 Nh ng u nào sau ây là các h n ch i v i ng i hành ngh kinh doanh ch ng khoán?

I Ch c phép m TK GD CK cho chính mình t i CTCK n i mình làm vi c

II không c làm Giám c (T ng Giám c) c a m t t ch c chào bán CK ra công

chúng, tr tr ng h p t ch c này là CTCK

III m gi ch ng ch hành ngh kinh doanh CK trong vòng 2 n m

IV ng th i làm vi c cho hai hay nhi u CTCK

Anh ch hãy l a ch n trong các p/án sau:

a Ch I và III

b ch II và III

c Ch I, II và III

d I, II và IV

7 t c nh ng u sau úng v i ho t ng môi gi i ngo i tr :

a CTCK và nhân viên c a cty c phép nh n y quy n c a khách hàng quy t nh và l a

ch n ch ng lo i, s l ng, giá c CK, th i m mua CK

b CTCK ph i q/lý ti n g i GD CK (CK) c a khách hàng tách bi t v i ti n (CK) c a CTCK

c CTCK ph i công b v m c phí GD CK tr c khi khách hàng th c hi n giao d ch

d CTCK ch c nh n l nh c a khách hàng có ti n và CK theo quy nh c a UBCKNN và

ph i có các bi n pháp c n thi t m b o kh n ng thanh toán c a khách hàng khi l nh GD

c th c hi n

8 i lý nh n l nh c th c hi n các nghi p v sau:

a TK GDCK

b Nh n l u ký CK

c v n u t CK tr c ti p cho khách hàng

d Nh n l nh và chuy n l nh c a khách hàng v tr s chính ho c chi nhánh

9 Tr c khi m u n xin m TK m i c ch p thu n ph i có ch ký c a:

I Khách hàng

II Nhân viên t v n III Giám c

IV Cán b có th m quy n t i UBCKNN

Anh ch hãy l a ch n trong các ph ng án d i ây:

a Ch I

b Ch I, II và IV

c Ch I, III và IV

d I, II, III

10 t khách hàng thông báo v i b n h mu n m m t TK và h có th a thu n v i m t nhà t v n

c c p phép s thay h t l nh v i b n b n s yêu c u h có nh ng gi y t gì m TK này?

I n xin m TK m i

II Gi y y quy n III Th xác minh có ch ký

IV u cam k t giao d ch

Anh ch hãy l a ch n trong các p/án d i ây:

a I và II

b I, II và IV

c I, II, III và IV

d Không c m TK này

11 i ph ng th c kh p l nh liên t c, n u NDT t lênh (MP) bán v i giá 95000 vào h th ng

nh c a NDT t bán s c kh p v i m c giá nào khi trên s l nh có s n m t s các l nh mua sau ây:

a 90000

b 95000

c 98000

d 100000

12 i ph ng th c kh p l nh liên t c, n u NDT t l nh th tr ng (MP) mua v i giá 100000 vào

th ng L nh c a NDT t mua s c kh p v i m c giá nào trên s l nh có s n m t s các

nh bán sau ây:

a 80000

b 90000

c 100000

d 110000

13 nh LO òi h i nh ng thông tin sau ngo i tr :

I nh mua ho c bán

II Mã s l u ký III Kh i l ng c phi u

Anh ch hãy l a ch n m t trong các ph ng án sau:

a I, III, V

b II, III, V

c I, II, III, IV

d I, III, IV, V

e II và IV

14 Phòng nghiên c u c a cty b n v a m i a ra khuy n ngh mua c phi u c a m t cty niêm y t trên TTGDCK B n ch u trách nhi m q/lý tài kho n giao d ch c a cty B n mu n mua nh ng c phi u này, b n s làm gì?

a t l nh giao d ch t i m c giá kh p l nh (ATO)

b t m t l nh gi i h n LO)

c n có th t m t l nh cùng v i các khách hàng khác

d Khách hàng luôn ph i c u tiên B n ch c t l nh c a mình sau khi khách hàng c a

n có c h i t l nh c a mình

15 Là m t ng i hành ngh Kd CK, UBCKNN cho phép b n:

a Ch c làm vi c t i m t CTCK

b n v a làm vi c cho m t CTCK v a làm vi c cho công ty m c a CTCK ó

c n có th v a làm vi c cho m t CTCK v a làm cho m t i lý nh n l nh t i m t CTCK khác

d n có th v a làm vi c cho TTGDCK v a làm vi c cho m t CTCK

16 Là m t ng i hành ngh KDCK b n c phép:

a Có bao nhiêu TK GD tùy thích t i các CTCK khác nhau

b n ko c m TKGD t i CTCK c a mình

c n ch có th m TK t i CTCK b n làm vi c

d n không c phép m TKGDCK

17 n nh n c m t l nh t mua 100.000 c phi u XIU t i m c giá 35.100 L nh có giá tr trong tháng Khách hàng là m t qu u t H ng Kong n nay ã mua c 15.000 c phi u Khi

n xem xét các l nh tr c khi m c a phiên GD t i TTGDCK hàng ngày b n th y t l n m gi phi u này c a ng i n c ngoài ã t n m c t i a vào phiên GD tr c B n s ph i làm gì?

a Không làm gì c ây là m t l nh v n có giá tr do nó ch a hoàn t t

b Thông báo cho TTGDCK r ng l nh này v n ang t n t i và có th c th c hi n

c Thông báo cho khách hàng bi t r ng hi n h ch c mua thêm c phi u thông qua giao d ch

lô ch n

d Ngay l p t c h y l nh do NDT n c ngoài không th mua thêm lo i c phi u này do ó ph n còn l i trong phi u l nh s b h y

18 Vào cu i phiên giao d ch b n ang xem xét l i các l nh và các giao d ch ã c th c hi n mà

n nh p cho khách hàng B n th y r ng có m t giao d ch c ghi là 4.000 c phi u XYZ ã

c bán v i m c giá 35,200 ng cho ông A Sau ó b n nh l i r ng ông A t b n m t l nh mua t i m c giá t t nh t C phi u có giá óng c a là 36.000 ng B n ph i làm gì?

I Liên l c v i phòng x lý l nh và yêu c u h chuy n giao d ch này sang TK cá nhân c a

n Ngày giao d ch ti p theo nh p m t l nh m i phiên giao d ch ti p theo v i giá 35,200 ng

II i cho khách hàng và gi i thích v l i h th ng giao d ch Hôm sau b n s nh p m t

nh mua 4.000 c phi u t i m c giá 35,200 ng

III Ngay l p t c thông báo cho ng i giám sát c a b n v l i c a b n Lãnh o c a b n s

ngay l p t c thông báo l i này cho TTGDCK Giao d ch này s c x lý t i TK s a l i

IV CTCK ph i bù p l nh mua 4000 c phi u t i m c giá 35,200 ng Khách hàng c

thông báo là l nh c a h ã th c hi n Phiên giao d ch ti p theo CTCK s mua 8000 c phi u t i m c giá t t nh t S chênh l ch v m c giá s c ghi vào TK s a l i

Anh ch hãy l a ch n trong các ph ng án d i ây:

a I

b II

c II và III

d III và IV

19 t công ty i chúng c th c hi n vi c mua l i c phi u c a chính mình, ngo i tr :

I ang KD thua l ho c ang có n quá h n

II phi u c a công ty ang là i t ng chào mua công khai III ang trong quá trình chào bán c phi u huy ng thêm v n

IV ang th c hi n tách, g p c phi u

Anh ch hãy l a ch n ph ng án d i ây:

a I và II

b I, II và III

c I, II, III và IV

d II, III và IV

20 Khách hàng c a b n g i cho b n th o lu n v vi c t ng giá nhanh c a m t c phi u niêm y t trên TTGDCK trong danh m c u t c a h Báo chí a tin r ng có th s có m t v chào mua thâu tóm công khai lo i c phi u này trong m t th i gian ng n Khách hàng c a b n h i r ng h nên làm gì?

a Bán ngay l p t c vì vi c chào mua công khai r t khó kh n và m t nhi u th i gian c c quan qu n lý ch p thu n

b Khuy ên khách hàng c a b n r ng n u có m t t chào mua công khai, thì bên chào mua ph i công b công khai chi ti t v vi c h s chào mua c phi u trên các ph ng ti n thông tin i chúng tr c th i m d ki n th c hi n Th i gian chào mua công khai s không ng n h n

ba m i ngày NDT có th quy t nh trong th i gian này

c chào mua công khai luôn c th c hi n theo c ch giao d ch lô l n trên TTGDCK Các NDT nh nên bán c phi u c a h cho các nh ch l n h n tích l y c phi u

d Bán c phi u th t nhanh do vi c giao d ch s b t m d ng trên TTGDCK trong th i gian chào mua công khai

21 Câu nào sau ây úng nh t?

I Các NDT nh ng ng i s h u c phi u bu c ph i bán c phi u c a h trong t chào

mua công khai

II Bên chào mua c tr c ti p th c hi n vi c chào mua gi m các chi phí liên quan t i

vi c chào mua

III Sau khi công b công khai v t chào mua, bên chào mua không c thay i ý nh

chào mua ã công b , tr tr ng h p b t kh kháng ho c tr ng h p t ng s l ng c phi u ng ký bán nh h n s l ng ng ký mua d ki n ã báo cáo UBCKNN và c

ch p thu n rút l i ng ký chào mua

IV Bên chào mua c phép bán c phi u ã mua trong vòng 3 tháng k t khi k t thúc t

chào mua công khai

Anh ch hãy l a ch n trong các ph ng án d i ây:

a I

b I và II

c I và IV

d III

22 CTCK s b ph t t 20 tri u ng n 50 tri u ng n u vi ph m u nào sau ây:

I Không th c hi n nguyên t c u tiên l nh c a khách hàng tr c khi t l nh t doanh c a

công ty theo quy nh làm trái l nh c a NDT

II Không thu th p y thông tin v tình hình tài chính, m c tiêu u t , kh n ng ch p

nh n r i ro c a khách hàng; không t ch c nh k ánh giá, phân lo i khách hàng v kh

ng ch p nh n r i ro

III Không mua b o hi m trách nhi m ngh nghi p cho nghi p v Kinh doanh CK t i công

ty; không trích l p y qu b o v NDT b i th ng thi t h i cho NDT do s c k thu t và s su t c a nhân viên CTCK gây ra

IV Th c hi n vi c bán cho khách hàng bán CK khi không s h u mà lu t pháp ch a cho

phép

Anh ch hãy l a ch n trong các ph ng án d i ây:

a Ch II

b Ch I và III

c Ch I, II và III

d I, II, III và IV

23 Ng i hành ngh KDCK ph i ch rõ trên l nh ATO c a khách hàng t t c các thông tin sau, ngo i

tr :

a Kh i l ng

b Giá

c CK

d t nh t trng hai phiên giao d ch, n u l nh ch a c th c hi n

24 BCTC c a t ch c phát hành, t ch c niêm y t ph i:

a c ki m toán b i t ch c ki m toán c l p

b c ki m toán b i t ch c ki m toán c l p c ch p thu n

c c h i ng qu n tr và ban ki m soát thông qua

d c i h i c ông thông qua.

25 ch c phát hàng, G ho c TG , K toán tr ng và ng i khác có liên quan c a t ch c phát hành, t ch c BLPH, t ch c t v n phát hành, t ch c ki m toán c ch p thu n, ng i ký báo cáo ki m toán và các t ch c, cá nhân xác nh n h s ng ký chào bán ch ng khoán ra công chúng có s gi m o trong h s ng ký chào bán CK ra công chúng, gây thi t h i cho NDT S

ph t t :

a 1% t i 5% t ng s ti n ã huy ng trái pháp lu t và ình ch t chào bán trong th i h n

45 ngày

b 5% t i 10% t ng s ti n ã huy ng trái pháp lu t và h y b t chào bán

c 10% t i 20% t ng s ti n ã huy ng trái pháp lu t và h y b t chào bán

d Toàn b 100% t ng s ti n ã huy ng trái pháp lu t và b thu h i Gi y ch ng nh n ng ký chào bán

26 Nh ng hành vi nào sau ây c coi là l ng n th tr ng?

I Tham gia vào các giao d ch mà không làm thay i quy n s h u CK

II Thông ng v i ng i khác th c hi n vi c mua, bán CK nh m t o ra cung c u gi III Tham gia ho c lôi kéo ng i khác liên t c mua, bán thao túng giá CK.f

Anh ch hãy l a ch n trong các ph ng án d i ây:

a Ch I

b Ch II

c Ch II và III

d I, II và III

27 Nh ng t ch c và cá nhân nào sau y c coi là ng i bi t thông tin n i b ?

I Thành viên HDQT, Ban Ki m soát, GD ho c TGD, PGD ho c PTGD c a cty i chúng,

thành viên ban ài di n qu i chúng;

II Ng i ki m toán BCTC c a cty i chúng, qu i chúng

III CTCK, Cty QLQ và ng i hành ngh kinh doanh CK c a cty

IV Các c ông l n c a cty i chúng, qu i chúng

Anh ch hãy l a ch n trong các ph ng án d i ây:

a Ch I và II

b Ch III và IV

c Ch I, III và IV

d I, II, III và IV

28 t c nh ng u sau có th c p trong khi làm vi c v i khách hàng ngo i tr :

a So sánh v i các kho n u t khác

b Cam k t và B o m v l i nhu n

c i ro có th có

d ki n l i nhu n ki m c

29 Tài li u công khai nh ng thông tin chính xác, trung th c, khách quan liên quan n vi c chào bán

ho c niêm y t CK c a t ch c phát hành, nêu chi ti t v t t c các v n liên quan n ho t ng kinh doanh c a doanh nghi p giúp cho NDT hi u rõ h n v công ty c g i là:

a Báo cáo tài chính

b n cáo b ch

c Báo cáo th ng niên

d s ng ký phát hành

30 th ng ki m soát n i b c a CTCK có ch c n ng giám sát tuân th , ch u trách nhi m ki m soát

nh ng n i dung sau ngo i tr :

a Th c hi n vi c ki m toán n i b , giám sát t l v n kh d ng và các t l an toàn tài chính

b Ki m soát vi c tuân th quy trình nghi p v c a các b ph n kinh doanh và ng i hành ngh CK

c tr các doanh nghi p th c hi n úng các th t c pháp lý trong huy ng v n

d o qu n, l u gi và m b o tách bi t tài s n c a khách hàng

31 ông ph thông c nh n c t c v i m c theo quy t nh c a:

a i h i ng c ông

b i ng qu n tr

c Ban Giám c u hành

d toán tr ng

e t c u sai

32 ông nào trong các lo i c ông d i ây không c c vào H i ng qu n tr :

I ông u ãi bi u quy t

II ông ph thông III ông u ãi c t c

IV ông u ãi hoàn l i

Anh ch hãy l a ch n trong các ph ng án d i ây:

a I, II

b II, III

c II, IV

d III, IV

e I, IV

33 CTCP:

I c quy n phát hành CK ra công chúng

II Ph i phát hành c phi u ph thông III c quy n l a ch n phát hành ho c không phát hành c phi u ph thông

IV c quy n l a ch n phát hành ho c không phát hành c phi u u ãi

Anh ch hãy l a ch n trong các ph ng án d i ây:

a I, III, IV

b I, II, III

c I, II và IV

d I, II, III và IV

34 Doanh nghi p c quy n phát hành CK theo quy nh c a pháp lu t là:

II Cty TNHH III Cty nhà n c

IV Cty h p danh

Anh ch hãy l a ch n trong các ph ng án d i ây:

a I, II, III và IV

b I, II và IV

c I, III và IV

d I, II và III

35 CTCP th y s n M (có trên 100 NDT ngoài công ty) có k ho ch mua l i c phi u c a chính mình

nh m ch ng l i s gi m giá c phi u công ty do công ty ang kinh doanh thua l Hành ng mua

i này là:

a c phép th c hi n

b Không c phép th c hi n

c Ph thu c vào UBCKNN có cho phép/không cho phép

36 Công ty i chúng ABC chu n b th c hi n vi c phát hành c phi u theo ch ng trình l a ch n cho ng i lao ng trong công ty, t ng s c phi u c phép phát hành so v i v n c ph n ang

u hành c a công ty là:

a Không c v t quá 5%

b 5% n 8%

c Không c v t quá 8%

d Không có ph ng án nào chính xác

37 s ng ký chào bán c phi u c a ngân hàng A ra công chúng ph i có:

I Gi y ng ký chào bán c phi u ra công chúng

II n cáo b ch III u l c a t ch c phát hành

IV Quy t nh c a i h i ng c ông thông qua ph ng án phát hành và ph ng án s

ng v n thu c t t phát hành

V Gi y ch p thu n c a c quan qu n lý nhà n c có liên quan

Anh ch hãy l a ch n trong các ph ng án d i ây:

a I, II, III

b I, II, III và IV

c I, II, III và V

d Không có ph ng án nào y h s

38 Sau nhi u n m ho t ng liên ti p có lãi, H i ng qu n tr Công ty Hoa H ng d ki n chào bán phi u c a mình m r ng kinh doanh (Công ty có VDL là 8 t ng) trên m ng internet

Li u r ng vi c làm c a công ty có ch u s u ch nh c a Lu t CK:

a Có

b Không

c Ch a k t lu n c

39 t ngày Gi y ch ng nh n chào bán CK ra công chúng có hi u l c, th i h n quy nh cho t

ch c phát hành ph i hoàn thành vi c phân ph i c phi u và trái phi u ra công chúng là:

I 30 ngày

II 60 ngày

III 90 ngày

IV Trên 90 ngày

Anh ch hãy l a ch n trong các ph ng án d i ây:

a (I) i v i c phi u và (II) i v i trái phi u

b (III) i v i c phi u và ( IV) i v i trái phi u

c (III) i v i c phi u và (II) i v i trái phi u

d (II) i v i c c phi u và trái phi u

e (III) i v i c c phi u và trái phi u

40 Khi x y ra các tr ng h p:

Tr ng h p I: Chào mua c phi u có quy n bi u quy t d n n vi c s h u >= 25% s c phi u ang l u hành c a m t công ty i chúng

Tr ng h p 2: Công ty i chúng mua l i c phi u c a chính mình d n n vi c s h u >= 25%

c phi u ang l u hành

Thì ph i th c hi n theo hình th c chào mua công khai không trong các ph ng án d i ây”

a Ch có tr ng h p 1

b Ch có tr ng h p 2

c hai tr ng h p trên

d t c cac u trên u không úng

41 ch c phát hành chào bán trái phi u chuy n i ra công chúng ph i áp ng các u ki n sau:

I n u l ã góp t i th i m ng ký chào bán t i thi u là 10 t ng tính theo giá tr sách

II Ho t ng kinh doanh n m li n tr c n m ng ký chào bán ph i có lãi

III Ph i có t ch c b o lãnh phát hành

IV Ph i xác nh i di n ng i s h u trái phi u

V Không c n xác nh i di n ng i s h u trái phi u

Anh ch hãy l a ch n trong các ph ng án d i ây:

a I, II, III, IV

b I, II, III, IV

c I, II, V

d II, III, IV

e III, IV

42 CTCP mu n niêm y t c phi u trên S Giao d ch ch ng khoán thì tr c tiên công ty ó có ph i là công ty i chúng?

a úng

b Sai

c Tùy tr ng h p c th

43 t ngày niêm y t, th i gian cam k t n m gi ít nh t 50% c phi u do mình s h u c a các thành viên HDQT, Ban GD, Ban KS, KTT c a các công ty niêm y t là:

a 1/2 n m

b 1 n m

c 2 n m

d 3 n m

e 5 n m