Tài liệu Đề thi sát hạch cấp CCHN chứng khoán ppt

Công ty chứng khoán phải quản lý tiền gửi giao dịch chứng khoán và chứng khoán của khách hàng tách biệt với tiền và chứng khoán của công ty chứng khoán.. Công ty chứng khoán chỉ được nhậ

Tài Liệu

Đề thi sát hạch cấp CCHN chứng khoán

I Phần thi nghiệp vụ Môi giới, Tư vấn đầu tư chứng khoán dành cho người Hành nghề Quản lý tài sản

1 Công ty chứng khoán A là công ty TNHH một thành viên có chủ sở hữu là ngân hàng

cổ phần B Công ty được thực hiện tất cả các nghiệp vụ kinh doanh chứng khoán Cổ phiếu của ngân hàng B được niêm yết trên TTGDCK Theo quy định hiện hành, công ty chứng khoán A không được :

a Tư vấn đầu tư cổ phiếu ngân hàng B cho khách hàng b

Đầu tư vào cổ phiếu ngân hàng B

c Thực hiện bảo lãnh phát hành cho cổ phiếu của ngân hàng B

d B và c

e Cả a, b và c

2 Công ty chứng khoán phải tuân thủ tất cả những nguyên tắc sau trong quá trình hoạt động kinh doanh chứng khoán của mình, ngoại trừ:

a Ưu tiên thực hiện lệnh của khách hàng trước lệnh tự doanh của công ty

b Thưởng cho khách hàng của mình khi họ mở tài khoản mới

c Duy trì tỉ lệ vốn khả dụng trên tổng vốn nợ điều chỉnh tối thiểu bằng 5%

d Tỷ lệ nợ trên vốn chủ sở hữu của Công ty chứng khoán không được vượt quá 6 lần

3 Những hành vi sau đây bị cấm đối với người hành nghề kinh doanh chứng khoán, ngoại trừ:

a Sử dụng thông tin nội bộ để mua, bán chứng khoán cho chính mình hoặc cho bên thứ ba

b Tiết lộ, cung cấp thông tin nội bộ hoặc tư vấn cho bên thứ ba mua, bán chứng khoán trên

cơ sở thông tin nội bộ

c Mở tài khoản giao dịch chứng khoán cho chính mình tại công ty chứng khoán nơi người hành nghề làm việc

d Sử dụng tiền và chứng khoán trên tài khoản khách hàng để mua, bán chứng khoán khi không được khách hàng ủy quyền bằng văn bản

4 Tất cả những điều sau đúng với hoạt động môi giới, ngoại trừ:

a Công ty chứng khoán và nhân viên của công ty được phép nhận ủy thác của khách hàng để quyết định và lựa chọn chủng loại, số lượng, giá cả chứng khoán, thời điểm mua chứng khoán

b Công ty chứng khoán phải quản lý tiền gửi giao dịch chứng khoán và chứng khoán của khách hàng tách biệt với tiền và chứng khoán của công ty chứng khoán

c Công ty chứng khoán phải công bố về mức phí giao dịch chứng khoán trước khi khách hàng thực hiện giao dịch

d Công ty chứng khoán chỉ được nhận lệnh của khách hàng khi đã đảm bảo khách hàng có

đủ tiền và chứng khoán theo quy định và phải có các biện pháp cần thiết để đảm bảo khả năng thanh toán của khách hàng khi lệnh giao dịch được thực hiện

5 Theo quy định tại Luật Chứng khoán và các văn bản hướng dẫn Luật, trong quan hệ với khách hàng, Công ty chứng khoán phải có các trách nhiệm sau:

I Tìm hiểu và thường xuyên cập nhật định kỳ 6 tháng/lần các thông tin về khả năng tài chính, khả năng chịu đựng rủi ro và kỳ vọng lợi nhuận thu được của khách hàng

II Tư vấn cho khách hàng và cam kết đảm bảo giá trị lợi nhuận, kết quả của mọi khoản đầu

tư Công ty phải bù đắp một phần các khoản thua lỗ của khách hàng khi đầu tư vào chứng khoán trong trường hợp điều kiện thị trường là bất lợi

III Không được trực tiếp nhận tiền giao dịch chứng khoán của khách hàng

IV Công ty chứng khoán cung cấp những thông tin về quyền lợi phát sinh liên quan

đến chứng khoán của khách hàng mỗi khi có yêu cầu của khách hàng

Anh ( chị) hãy lựa chọn câu trả lời trong các phương án dưới đây:

III Sử dụng thông tin nội bộ để thực hiện mua, bán chứng khoán của công ty đại chúng, chứng chỉ đại chúng cho chính mình hoặc bên thứ ba

IV Làm trái lệnh của nhà đầu tư

Anh chị hãy lựa chọn câu trả lời trong các phương án dưới đây:

a Chỉ I và III b

Chỉ II và IV

c Chỉ I, II và III

d I, II, III và IV

7 Theo Luật Chứng khoán và các văn bản hướng dẫn dưới Luật, đại lý nhận lệnh chứng khoán được thực hiện nghiệp vụ sau:

a Mở tài khoản giao dịch chứng khoán,

b Nhận lưu ký chứng khoán

c Tư vấn đầu tư chứng khoán trực tiếp cho các khách hàng

d Nhận lệnh và chuyển lệnh của khách hàng về trụ sở chính hoặc chi nhánh

8 Hệ thống kiểm soát nội bộ công ty chứng khoán không thuộc sự quản lý, điều hành của tổ chức sau, ngoại trừ:

a Đại hội đồng cổ đông

b Giám đốc (Tổng giám đốc)

c Hội đồng quản trị

d Ban kiểm soát

9 Phương thức giao dịch khớp lệnh được sử dụng trong giao dịch đối với:

I Cổ phiếu

II Trái phiếu

III Chứng chỉ quỹ đại chúng dạng đóng

Anh chị hãy lựa chọn phương án thích hợp nhất dưới đây:

a Tránh xung đột về lợi ích của ngừơi đầu tư với lợi ích của công ty

b Đảm bảo tách bạch việc hạch toán giiữa hai hoạt động

c Đánh giá chính xác doanh thu của từng nghiệp vụ

d Đảm bảo bộ máy hoạt động của công ty được chuyên môn hóa chiều sâu

11 Tổ chức phát hành khi niêm yết chứng khoán ở SGDCK hoặc TTGDCK phải đáp ứng các điều kiện sau:

a vốn, hoạt động kinh doanh và khả năng tài chính

b Vốn, hoạt động kinh doanh, khả năng tài chính, số lượng cổ đông hoặc số lượng

người sở hữu chứng khoán

c Vốn, khả năng tài chính, số lượng cổ đông hoặc số lượng người sở hữu chứng khoán

d Vốn, hoạt động kinh doanh và số lượng cổ đông hoặc số lượng người sở hữu chứng

c Giá trị sổ kế toán và giá thị trường

d Tất cả các giá trị trên đều có thể được sử dụng

13 Giả sử có các lệnh mua và bán một loại cổ phiếu của các nhà đầu tư trong khớp lệnh liên tục như sau:

a B mua được 300, giá 101.000, C mua được 200 giá 101.000

b B mua được 300, giá 102.000; C mua được 200 giá 103.000

c B mua được 300, giá 102.000; C mua được 200 giá 102.000

d Không có phương án nào chính xác

14 Một công ty đại chúng thực hiện việc mua lại cổ phiếu của chính mình, ngoại trừ trong các trường hợp sau đây:

I Đang kinh doanh thua lỗ hoặc đang có nợ quá hạn

II Cổ phiếu của công ty đại chúng đang là đối tượng chào mua công khai

III Đang trong quá trình chào bán cổ phiếu để huy động thêm vốn

IV Đang thực hiện tách, gộp cổ phiếu

Anh chị hãy lưa chọn phương án thích hợp nhất trong các phương án dưới đây:

a I và II

b I, II và III

c I, II, III và IV

d II, III và IV

15 Chứng chỉ hành nghề chứng khoán chỉ có hiệu lực nếu:

a Người có chứng chỉ tự mình tiến hành hoạt động kinh doanh chứng khoán trên TTCK Việt Nam

b Người có chứng chỉ làm việc cho một công ty chứng khoán hoặc một công ty quản lý quỹ và được công ty đó thông báo cho UBCKNN

c Người có chứng chỉ làm việc cho SGDCK hoặc TTGDCK và được SGDCK hoặc

TTGDCK đó thông báo cho UBCKNN

d Người có chứng chỉ làm việc cho một công ty đại chúng và được công ty đại chúng đó thông báo cho UBCKNN

16 Điều kiện đăng ký hoạt động lưu ký chứng khoán đối với công ty chứng khoán bao gồm:

a Có giấy phép thành lập và hoạt động thực hiện nghiệp vụ môi giới hoặc tự doanh chứng khoán

b Có địa điểm phục vụu hoạt động đăng ký, lưu ký thnah toán các giáo dịch chứng khoán

c Có trang thiết bị phục vụ hoạt động đăng ký, lưu ký thanh toán các giao dịch chứng khoán

c Không ngoại trừ dưới 10% tổng giá trị tài sản

d Không ngoại trừ dưới 5% tổng giá trị tài sản

d Tất cả các điều kiện trên

19 Công ty đại chúng phải công bố thông tin bất thường trong thời hạn bảy mươi hai (72) giờ, kể từ khi xảy ra một trong các sự kiện sau đây:

a Quyết định vay hoặc phát hành trái phiếu có giá trị từ ba mươi phần trăm (30%) vốn thực

20 Liên quan tới hoạt động chào mua công khai:

I Các nhà đầu tư, những người sở hữu cổ phiếu buojc phải bán cổ phiếu của họ trong đợt chào mua công khai

II Bên chào mua được trực tiếp thực hiện việc chào mua để giảm các chi phí liên quan tới việc chào mua

III Sauk hi công bố công khai về đợt chào mua, bên chào mua không được thay đổi ý định chào mua đã công bố, trừ trường hợp bất khả kháng hoặc trường hợp tổng số lượng cố phiếu đăng ký bán nhỏ hơn số lượng đăng ký mua dự kiến đã báo cáo cho UBCKNN và được chấp thuận rút lại đăng ký chào mua

IV Bên chào mua được phép bán cổ phiếu đã mua trong vòng 3 tháng kể từ khi kết thúc đợt chào mua công khai

Anh chị hãy lựa chọn phương án đúng nhất trong các phương án trả lời dưới đây:

c Doanh nghiệp nhà nước cổ phần hóa kết hợp với chào bán chứng khoán ra công chúng

d Doanh nghiệp có vốn đầu tư nước ngoài đã chuyển đổi thành công ty cổ phần

22 Công ty đại chúng hoạt động dưới hình thức là:

a Công ty TNHH

b Công ty cổ phần

c Công ty hợp danh

d Doanh nghiệp nhà nước

23 Nhà đầu tư phải ghi rõ trên lệnh ATO các thông sau, ngoại trừ:

a Mã chứng khoán

b Khối lượng

c Giá

d Số tài khoản giao dịch của nhà đầu tư

24 Hình thức chào bán nào không bắt buộc phải có công ty chứng khoán tư vấn lập hồ sơ:

a Doanh nghiệp FDI chuyển đổi thành công ty cổ phần kết hợp với chào bán chứng khoán ra công chúng

b Doanh nghiệp FDI đã chuyển đổi thành công ty cổ phần, chào bán chứng khoán a công chúng

c Doanh nghiệp thành lập mới thuộc lĩnh vực xây dựng sơ sở hạ tầng

d Tất cả các loại hình doanh nghiệp nêu trên

25 Những tổ chức và cá nhân nào sau đây được coi là người biết thông tin nội bộ?

I Thành viên Hội đồng quản trị, Ban kiểm soát, Giám đốc hoặc Tổng giám đốc, Phó giám đốc hoặc Phó Tổng giám đốc của công ty đại chúng, thành viên Ban đại diện quỹ đại chúng

II Người kiểm toán báo cáo tài chính của công ty đại chúng, quỹ đại chúng

III Công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ và người hành nghề chứng khoán của công ty

IV Các cổ đông lớn của công ty đại chúng, quỹ đại chúng

Anh chị hãy lựa chọn phương án đúng nhất trong các phương án dưới đây:

ty được gọi là:

a Báo cáo tài chính

b Bản cáo bạch

c Báo cáo thường niên

d Hồ sơ đăng ký phát hành

27 Hệ thống kiểm soát nội bộ của công ty chứng khoán có chức năng giám sát tuân thủ, chịu trách nhiệm kiểm soát những nội dung sau, ngoại trừ:

a Thực hiện việc kiểm toán nội bộ, giám sát tỷ lệ vốn khả dụng và các tỷ lệ an toàn tài chính

b Kiểm soát việc tuân thủ quy trình nghiệp vụ của các bộ phận kinh doanh và người hành nghề chứng khoán

c Hỗ trợ các doanh nghiệp thực hiện đúng các thủ tục pháp lý trong huy động vốn

d Bảo quản, lưu giữ và đảm bảo tách biệt tài sản của khách hàng

28 Chứng khoán của các công ty sau bắt buộc phải đăng ký tập trung tại Trung tâm lưu ký chứng khoán, ngoại trừ;

a Chứng khoán của công ty trách nhiệm hữu hạn

b Chứng khoán của công ty đại chúng

c Chứng khoán của công ty niêm yết trên TTGDCK, SGDCK

29 Cổ đông được nhận cổ tức theo quyết định của:

a Đại hội đồng cổ đông

b Hội đồng quản trị

c Bán giám đốc điều hành

d Kế toán trưởng

e Không phương án nào chính xác

30 Trong nghiệp vụ bảo lãnh phát hành chứng khoán và trong trường hợp phải lập tổ hợp bảo lãnh phát hành, thì các tổ chức bảo lãnh trong tổ hợp phải:

a Lần lượt ký các hợp đồng bảo lãnh với tổ chức phát hành

b Cử một đại diện để ký hợp đồng bảo lãnh với tổ chức phát hành

c A và b

d Không phương án nào chính xác

31 Công ty đại chúng ABC chuẩn bị thực hiện việc phát hành cổ phiếu theo chương trình lựa chọn cho người lao động trong công ty, tổng số cổ phiếu được phép phát hành so với tổng số vốn cổ phần đang lưu hành của công ty là:

a Không được vượt quá 5%

b Từ 5% đến 8%

c Không đượt vượt quá 8%

d Không phương án nào chính xác

32 Công ty cổ phần muốn niêm yết cổ phiếu trên Sở giao dịch chứng khoán thì trước tiên công ty đó phải đăng ký là công ty đại chúng?

III.Phải có tổ chức bảo lãnh phát hành

IV.Phải xác định đại diện người sở hữu trái phiếu

V.Không các phải xác định đại diện người sở hữu trái phiếu

Anh chị hãy lựa chọn phương án hợp lý nhất trong các phương án dưới đây:

a I, II và III

b I, II, III và IV

34 Giá chào bán của chứng chỉ quỹ mở thông thường:

a Nhỏ hơn giá trị tài sản ròng do cầu hạn chế

b Lớn hơn gái trị tài sản ròng do cầu lớn

c Nhỏ hơn giá trị tài sản ròng do phát sinh chi phí quản lý và phát hành

d Lớn hơn giá trị tài sản ròng do phát sinh chi phí quản lý và phát hành

e Có thể lớn hơn hoặc nhỏ hơn giá trị tài sản ròng tùy vào tình hình thị trường

35 Thị trường chứng khoán đang lên, cổ phiếu REE đã tăng giá liên tục mấy phiên, là nhà tư vấn đầu tư, bạn sẽ khuyên khách hàng của mình:

a Khuyên khách hàng mua ngay chứng khoán này vào vì bạn dự báo giá cổ phiếu này còn lên

b Chỉ cung cấp đầy đủ thông tin cho khách hàng và để họ tự quyết định mua, bán

c Khuyên khách hàng bán chứng khoán này vì bạn cho rằng giá cổ phiếu này sẽ xuống d Khuyên khách hàng chưa nên mua hoặc bán vì thị trường chưa ổn định

36 Thành viên hội đồng quản trị của một công ty niêm yết không được đồng thời là thành viên hội đồng quản trị của bao nhiêu công ty khác:

37 Chỉ số Vn-index được tính theo phương pháp:

a Bình quân giản đơn như kiểu Down Jone của Mỹ

b Chỉ số giá bình quân gia quyền, quyền số là số chứng khoán niêm yết thời kỳ gốc

c Chỉ số giá bình quân gia quyền, quyền số là số chứng khoán niêm yết thời kỳ tính toán

d Cả ba phương án nêu trên đều không chính xác

38 cho hai tình huống giao dịch cùng một loại cổ phiếu trong thời gian khớp lệnh liên tục như sau:

Tình huống 2

STT Thời gian

đặt lệnh Lệnh Giá Khối lượng Giá thamchiếu

1 9h00 Mua 102.000 1.000 100.000 9h05 Bán 101.000 1.000

Hãy so sánh giá khớp lệnh giữa tình huống 1 và tình huống 2 qua các phương án sau:

a Cao hơn

b Thấp hơn (Giá khớp 101 so với 102)

e Không phương án nào chính xác

40 Công ty chứng khoán A nắm giữa 11% vốn điều lệ của công ty cổ phần B, thì Công ty

A được thực hiện các nghiệp vụ nào dưới đây cho công ty B

I Tư vấn cổ phần hóa, xác định giá trị doanh nghiệp

II Tư vấn niêm yết

III Tư vấn quản trị công ty

Anh chị hãy lựa chọn phương án đúng trong các phương án dưới đây:

a Chỉ I

b Chỉ II

c Chỉ III

d Cả I, II và III

41 Kết quả giao dịch các loại chứng khoán trong các ngày như sau:

Ngày 1/2/2007-Ngày đầu tiên chứng khoán A, B được niêm yết và giao dịch

STT Mã CK Khối lượng niêm yết

( triệu cổ phiếu)

Giá giao dịch (nghìn đồng)

d Không phương án nào chính xác

42 Theo quy định, công ty chứng khoán luôn phải đảm bảo mức vốn khả dụng trên tổng vốn

nợ điều chính tổi thiểu là:

a 3%

Khối lương mua

Giá mua Khối

lượng bán

a 204.000

b 353.500

c 357.000

d 360.500

e Không phương án nào chính xác

44 Hành vi vi phạm của người hành nghề chứng khoán khi sử dụng tiền, chứng khoán trên tài

khoản của khách hàng và không được khách hàng ủy thác, thì người hành nghề này sẽ bị xử

phạt:

a Cảnh cáo

b Bị thu hồi chứng chỉ hành nghề trong vòng một năm

c Bị thu hồi và không được cấp lại chứng chỉ hành nghề chứng khoán

45 Theo Luật Chứng khoán, thành viên góp vốn để thành lập Quỹ thành viên là:

a Thể nhân

b Thể nhân và pháp nhân

c Pháp nhân

46 Theo quy định hiện hành, trong một công ty niêm yết, cổ đông hoặc nhóm cổ đông nắm giữ

từ 10% đến dưới 30% số cổ phần có quyền biểu quyết trong thời hạn liên tục ít nhất sáu tháng được đề cử:

a 01 thành viên vào Hội đồng quản trị

b 02 thành viên vào Hội đồng quản trị

c 03 thành viên vào Hội đồng quản trị

d 04 thành viên vào Hội đồng quản trị

e Đủ số ứng viên vào Hội đồng quản trị

47 Theo Luật chứng khoán, Quỹ đầu tư chứng khoán đại chúng được thành lập nếu:

a Có ít nhất là 100 nhà đầu tư không kể nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp mua chứng chỉ quỹ;

b Tổng giá trị chứng chỉ quỹ đã bán đạt ít nhất 50 tỷ đồng Việt Nam

c Có ít nhất là 100 nhà đầu tư không kể nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp mua chứng chỉ quỹ và tổng giá trị chứng chỉ quỹ đã bán đạt ít nhất 50 tỷ đồng Việt Nam

d Có ít nhất là 100 nhà đầu tư mua chứng chỉ quỹ và tổng giá trị chứng chỉ quỹ đá bán đạt ít nhất 50 tỷ đồng Việt Nam

48 Thành viên lưu ký được UBCKNN cấp giấy chứng nhận đăng ký hoạt động lưu ký chứng khoán và được TTLK chấp thuận trở thành thành viên là các tổ chức sau, ngoại trừ:

a Công ty chứng khoán

b Công ty đầu tư chứng khoán

c Ngân hàng thương mại

50 Theo Luật chứng khoán, tổ chức phát hành khi niêm yết các loại chứng khoán phải lập hồ

sơ đăng ký với trung tâm giao dịch chứng khoán, ngoại trừ:

a Cổ phiếu

b Trái phiếu doanh nghiệp

c Trái phiếu chính phủ, trái phiếu được chính phủ bảo lãnh, trái phiếu chính quyền địa phương

d A và b

51 Công ty chứng khoán và công ty quản lý quỹ phải được sự chấp thuận bằng văn bản của UBCKNN khi thực hiện các thay đổi sau:

a Lập, đóng cửa chi nhánh, văn phòng đại diện, phòng giao dịch

b Thay đổi tên công ty, địa điểm đặt trụ sở chính, chi nhánh, văn phòng đại diện, phòng giao dịch

c Giao dịch làm thay đổi quyền sở hữu cổ phần hoặc phần vốn góp chiếm từ 10% trở lên vốn điều lệ đã góp của công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ, trừ trường hợp cổ phiếu của công

ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đã được niêm yết tại SGDCK, TTGDCK

d Tạm ngừng hoạt động, trừ trường hợp tạm ngừng hoạt động do nguyên nhân bất khả kháng

e Tất cả những thay đổi trên

52 Loại hình công ty nào dưới đây không được phép chào bán chứng khoán ra công chúng:

a Công ty cổ phần

b Công ty TNHH

c Doanh nghiệp Nhà nước

d Công ty hợp danh

53 Công ty đầu tư chứng khoán được tổ chức dưới hình thức sau:

a Công ty cổ phần theo quy định của Luật Doanh nghiệp để đầu tư chứng khoán

b Công ty TNHH theo quy định của Luật Doanh nghiệp để đầu tư chứng khoán

c Công ty liên doanh theo quy định của Luật đầu tư để đầu tư chứng khoán

d Tất cả các hình thức trên

54 Theo Luật Chứng khoán, điều nào sau đây không phải là nghĩa vụ của công ty chứng khoán:

a Tư vấn cho chính phủ về việc bảo lãnh phát hành chứng khoán chính phủ

b Ký hợp đồng bằng văn bản với khách hàng khi cung cấp dịch vụ cho khách hàng, cung cấp đầy đủ, trung thực thông tin cho khách hàng

c Ưu tiên thực hiện lệnh của khách hàng trước lệnh của công ty

d Phải đảm bảo đủ nguồn lực tài chính để đáp ứng yêu cầu kinh doanh và bù đắp rủi ro, bảo đảm vốn khả dụng theo quy định pháp luật

e Thu thập, tìm hiểu thông tin về tình hình tài chính, mục tiêu đầu tư, khả năng chấp nhận rủi

ro của khách hàng, bảo đảm các khuyến nghị, tư vấn đầu tư của công ty cho khách hàng phải phù hợp với khách hàng đó

55 Công ty chứng khoán phải thực hiện chế độ báo cáo và gửi UBCKNN các báo cáo sau, ngoại trừ:

a Báo cáo tài chính năm chưa qua kiểm toán

b Công ty bị tổn thất từ 10% giá trị tài sản trở lên

c Đại hội đồng cổ đông hoặc Hội đồng thành viên thông qua hợp đồng sáp nhập với một công

ty khác

d Có sự thay đổi thành viên Hội đồng quản trị, thành viên Ban Giám đốc của công ty, thay đổi người hành nghề kinh doanh chứng khoán, hoặc có quyết định khởi tố đối với Chủ tịch Công ty, thành viên HDQT, thành viên Ban Giám đốc, kế toán trưởng công ty

e Sửa đổi, bổ sung Điều lệ công ty

56 Quy định về thứ tự ưu tiên thực hiện lệnh trên hệ thống giao dịch tại trung tâm giao dịch chứng khoán quyết định thứ tự thực hiện lệnh như sau?

I Số hiệu lệnh giao dịch

II Thời gian

III Khối lượng giao dịch