Sai, Điều 12 LCK đk chào bán cổ phiếu ra công chúng của cổ đông lớn trong công ty đại chúng -Cổ phiếu chào bán phải là cổ phiếu của doanh nghiệp đáp ứng điều kiện quy định tại điểm a v
Trang 1Bài tập nhóm 10
Câu 1: Công chức khi đang thi hành công vụ khi nếu phát hiện vi phạm hành chính thuộc
lĩnh vực chứng khoán có quyền lập biên bản vi phạm hành chính và chuyển biên bản vi phạm hành chính đến người có thẩm quyền xử phạt để tiến hành xử phạt ?
Sai (Điều 38,NĐ 58) Thẩm quyền lập biên bản VPHC
1 Các chức danh nêu tại Điều 37 NĐ này khi phát hiện hành vi VPHC trong lĩnh vực CK & thị trường CK đc quyền lập biên bản VPHC theo quy định
2 Công chức, viên chức thuộc Ủy ban CKNN đang thi hành nhiệm vụ, công vụ
khi phát hiện VPHC thuộc lĩnh vực CK & thị trường CK phải kịp thời lập biên bản VPHC & chuyển biên bản VPHC đến người có thẩm quyền xử phạt để tiến hành xử phạt
Câu 2: Khi áp dụng biện pháp khắc phục hậu quả, toàn bộ số tiền thu được sẽ sung vào
ngân sách nhà nước ?
Sai, (Điều 42, NĐ 108) Áp dụng biện pháp khắc phục hậu quả.
2.Thời hạn thực hiện biện pháp buộc nộp lại số lợi bất hợp pháp có đc do thực hiện hành vi vi phạm là 60 ngày, kể từ ngày quyết định áp dụng biện pháp này
có hiệu lực thi hành Đối với số lợi thuộc sở hữu cá nhân, tổ chức không sung vào ngăn sách nhà nước mà buộc cá nhân, tổ chức vi phạm phải trả lại cá nhân, tổ chức đó.
Câu 3: Xác định mức phạt dành cho cá nhân có hành vi bán cổ phiếu mà mình đang
chào mua công khai ?
125/2 => 62.5
- Điều 13 NĐ 108/2013 Vi phạm quy định về chào mua công khai
1 Phạt tiền từ 100.000.000 đồng đến 150.000.000 đồng đối với một trong các
hành vi vi phạm sau đây:
b) Bán hoặc cam kết bán cổ phiếu, chứng chỉ quỹ đóng mà mình đang chào mua công khai;
Điều 3: NĐ 108/2013 Hình thức xử phạt vi phạm hành chính và biện pháp khắc phục hậu quả.
1 Hình thức xử phạt chính:
b phạt tiền:
Mức phạt tiền quy định tại Chương II Nghị định này được áp dụng đối với tổ
chức; cá nhân thực hiện cùng hành vi vi phạm thì mức phạt tiền bằng 1/2 mức phạt tiền đối với tổ chức.
Trang 2Câu 4: Xác định mức hình phạt dành cho công ty có Giám đốc vi phạm quy định về việc
cung cấp thông tin cho cổ đông và Ban kiểm soát ?
Điều 11 NĐ 108/2013 Vi phạm quy định về quản trị công ty đại chúng
3 Phạt tiền từ 30.000.000 đồng đến 50.000.000 đồng đối với thành viên Hội đồng quản trị, thành viên Ban kiểm soát, Giám đốc hoặc Tổng Giám đốc, người được ủy quyền công bố thông tin của công ty đại chúng vi phạm quy định về việc cung cấp thông tin cho cổ đông và Ban kiểm soát
Điều 3: Hình thức xử phạt quy phạm hành chính và biện pháp khắc phục hậu quả.
1 Hình thức xử phạt chính:
b Phạt tiền:
- Mức phạt tiền quy định tại Khoản 2 và Khoản 3 Điều 11, Khoản 3 Điều 24 và
Khoản 1 Điều 27 Nghị định này chỉ áp dụng xử phạt đối với cá nhân.
Bài tập nhóm 1:
Câu 1: Về hoạt động kinh doanh, đẻ chào bán cổ phiếu ra công chúng thì hoạt động kinh
doanh của năm liền trước đăng kí chào bán của DN phải có lãi?
Sai, Điều 12, LCK
- Hoạt độnh kinh doanh của năm liền trước năm đk chào bán phải có lãi, đồng thời k có lỗ lũy kế tính đến năm đk chào bán, k có các khoản nợ phải
trả quá hạn trên 1 năm
Câu 2: phương án phát hành trái phiếu của CTCP phải được ĐHĐCĐ của công ty thông
qua?
Sai, điểm c, khoản 2, điều 12, LCK
- Có phương án phát hành, phương án sử dụng & trả nợ vốn thu được từ đợt chào bán được HĐQT hoặc HĐTV hoặc chủ sở hữu công ty thông qua Câu 3: về thời gian hoạt động, CTCP hình thành sau quá trình hợp nhất DN để chào bán
CK ra công chúng phải có thời gian hoạt động từ 01 năm trở lên, kể từ ngày hợp nhất?
Sai, (k2,điều 18,NDD58/2012/NĐ-CP + điểm b, k2,điều 18,NĐ 60/2015/NĐ-CP)
- Có thời gian hoạt động từ 01 năm trở lên, kể từ ngày hợp nhất, sáp nhập, trừ
trường hợp:
+ các tổ chức tham gia hợp nhất, sáp nhập hoạt động KD của năm liền trước thực hiện hợp nhất, sáp nhập có lãi, đồng thời k có lỗ lũy kế tính đến thời điểm hợp nhất, sáp nhập
Trang 3+ là tổ chức hình thành sau hợp nhất, sáp nhập theo đề án cơ cấu đả được thủ tướng chính phủ phê duyệt
Câu 4: một trong những đk chào bán cổ phiếu ra công chúng của cổ đông công ty đại
chúng là phải có công ty CK tư vấn trong việc lập hồ sơ bán cổ phiếu?
Sai, (Điều 12 LCK) đk chào bán cổ phiếu ra công chúng của cổ đông lớn trong
công ty đại chúng
-Cổ phiếu chào bán phải là cổ phiếu của doanh nghiệp đáp ứng điều kiện quy định tại điểm a và b Khioản 1 Điều 12 Luật chứng khoán
- Có công ty chứng khoán tư vấn trong việc lập hồ sơ chào bán cổ phiếu.
Bài tập nhóm 2
Câu 1: cổ phần chào bán riêng lẻ cho người lao động lẻ thao chương trình lựa chọn trong
công ty bị hạn chế chuyển nhượng tối thiểu 1 năm, kể từ ngày hoàn thành đợt chào bán?
Sai, (điểm b, k2, điều 10a LCK)
- Việc chuyển nhượng cổ phần, trái phiếu chuyển đổi chào bán riêng lẻ bị hạn chế
tối thiểu mộtn năm, kể từ ngày hoàn thành đợt chào bán, trừ trường hợp chào bán riêng
lẻ theo chương trình lựa chọn cho người lao động trong công ty, chuyển nhượng CK đả chào bán của cá nhân do NĐT CK chuyên nghiệp, chuyển nhượng CK giữa các NĐT chuyên nghiệp, theo quyết định của TA hoặc thừa kế theo quy định của PL
Câu 2: một trong những điều kiện bán cổ phiếu riêng lẻ để hoán đổi các khoản nợ của
công ty đại chúng là phải cách đợt chào bán trước ít nhất 06 tháng?
Đúng, (điểm d, k2, điều 4, Ndd58 + k3, NĐ 60)
d) đáp ứng đk quy định tại điểm b, k1, điều này
- Tuân thủ về thời gian hạn chế chuyển nhượng và khoảng cách giữa các đợt chào bán theo quy định tại Khoản 6 Điều 1 Luật sửa đổi, bổ sung một số điều của Luật Chứng khoán;
-Các đợt chào bán cổ phần hoặc trái phiếu chuyển đổi riêng lẻ phải cách nhau ít nhất 6 tháng
Câu 3: công ty mẹ là công ty đại chúng k được chào bán cổ phiểu riêng lẻ để hoán đổi nợ
của công ty con?
Đúng, (điểm đ, k2, điều 4, NĐ 58 + k3, NĐ 60)
- Đk chào bán cổ phiếu riêng lẻ để hoán đổi các khoản nợ của công ty đại chúng
như sau:
Trang 4- đ) Tổ chức phát hành k phait là công ty mẹ của chủ nợ, hoặc tổ chức phát hành
& chủ nợ k phải là các công ty con của cùng 1 công ty mẹ
Câu 4: khi thực hiện chào bán riêng lẻ, tổ chức phát hành luôn phải mở 1 tài khoảng
phong tỏa tại ngân hàng cho đến khi hoàn tất đợt chào bán & báo cáo UBCKNN?
Sai, (Điều 6, NĐ 58 + k5, NĐ 60)
- 4) tổ chức phát hành phải mở 1 tài khoản phong tỏa & tiếp cận vốn huy động
theo quy định tại k3 điều 21 LCK, trừ trường hợp chào bán để hoán đổi các
khoản nợ, hoặc để hoán đổi lấy cổ phần hoặc phần vốn góp tại công ty khác
Bài tập nhóm 3
Câu 1: KSV của CTĐC không do nhà nước nắm giử trên 50% vốn điều lệ k thể là kế
toán viên hoặc làm việc tại bộ phận kế toán?
Đ/S (Điều 20, NĐ 71) Kiểm soát viên
2 Kiểm soát viên phải đáp ứng các tiêu chuẩn và điều kiện theo quy định tại Khoản 1 Điều 164 Luật doanh nghiệp, Điều lệ công ty và không thuộc các trường hợp sau:
a) Làm việc trong bộ phận kế toán, tài chính của công ty;
b) Là thành viên hay nhân viên của công ty kiểm toán độc lập thực hiện kiểm toán các báo cáo tài chính của công ty trong 3 năm liền tước đó
4 Trưởng Ban kiểm soát phải là kế toán viên hoặc kiểm toán viên chuyên nghiệp
và phải làm việc chuyên trách tại công ty.
Câu 2: Để ngăn ngừa xung đột lợi ích, giao dịch giữa TV HĐQT với công ty phải được
ĐHĐCĐ chấp thuận?
Sai, (Điều 26, NĐ 71) Giao dịch với cổ đông, người quản lý doanh nghiệp và người có liên quan của các đối tượng này
4 Trừ trường hợp các giao dịch được Đại hội đồng cổ đông chấp thuận, công ty đại chúng không được thực hiện giao dịch sau:
b) Giao dịch dẫn đến tổng giá trị giao dịch có giá trị từ 35% trở lên tổng giá trị tài sản ghi trên báo cáo tài chính gần nhất giữa công ty đại chúng với một trong các đối tượng sau:
Thành viên Hội đồng quản trị, Kiểm soát viên, Giám đốc (Tổng giám đốc), các
người quản lý khác và người có liên quan của các đối tượng này;
5 Hội đồng quản trị chấp thuận các hợp đồng, giao dịch tại điểm b khoản 4 Điều
này có giá trị nhỏ hơn 35% tổng giá trị tài sản ghi trên báo cáo tài chính gần nhất
hoặc một tỷ lệ khác nhỏ hơn quy định tại Điều lệ công ty
Trang 5Câu 3: Người đả là chủ tịch HĐQT của cùng 1 công ty đại chúng sẽ k được đảm nhận
chức danh giám đốc?
Đ/S ( Điều 12, NĐ 71) Tư cách thành viên Hội đồng quản trị
- Chủ tịch HĐQT k được kiêm nhiệm chức danh GĐ (TGĐ) của cùng 1 công ty đại chúng.
Câu 4: KSV phải báo cáo HĐQT, ban kiểm soát về các giao dịch công ty với công ty
trong đó KSV này là cổ đông lớn trong thời gian 3 năm gần nhất trước thời điểm giao dịch?
Đ/S ( Điều 32, NĐ 71) Trách nhiệm về báo cáo và công bố thông tin của thành viên Hội đồng quản trị, Kiểm soát viên, Giám đốc (Tổng giám đốc)
- Ngoài các trách nhiệm theo quy định tại Điều 24 Nghị định này, thành viên Hội
đồng quản trị, Kiểm soát viên, Giám đốc (Tổng giám đốc) có trách nhiệm báo cáo Hội đồng quản trị, Ban kiểm soát trong các trường hợp sau:
1 Các giao dịch giữa công ty với công ty trong đó các thành viên nêu trên là
thành viên sáng lập hoặc là thành viên Hội đồng quản trị, Giám đốc (Tổng giám đốc) trong thời gian 03 năm gần nhất trước thời điểm giao dịch
Bài tập nhóm 4:
Câu 1: Công ty không được mua lại cổ phẩn của các cổ đông là người quản lý công ty để
làm cổ phiếu quỹ?
Đ/S (Điều 38, ND58) các trường hợp k đc mua lại cổ phiếu để làm cổ phiếu quỹ
2 Trừ trường hợp mua lại cổ phiếu tương ứng với tỷ lệ sở hữu trong công ty, hoặc công ty thực hiện chào mua công khai đối với cổ phiếu đả phát hành,
hoặc mua lại cổ phần theo quyết định, bản án của TA, phán quyết của trọng tài, công ty k được mua cổ phần của các cổ đông sau làm cổ phiếu quỹ:
a) Người quản lý công ty và người liên quan theo quy định của Luật chứng
khoán;
b) Người sở hữu cổ phần có hạn chế chuyển nhượng theo quy định của pháp luật
và điều lệ công ty
Câu 2: Cổ phiếu quỹ công ty có được do mua lại cổ phiếu của cán bộ công nhân viên
theo quy chế phát hành cổ phiếu cho người lao động không bị hạn chế về thời gian tối thiểu để được phép chuyển nhượng là 6 tháng?
Đúng (Điều 39, NĐ58) đk bán cổ phiếu quỹ
1 CTĐC chỉ đc bán cổ phiếu quỹ sau 06 tháng, kể từ ngày kết thúc đợt mua lại gần nhất, trừ trường hợp có cổ phiếu quỹ được bán hoặc dung làm cổ phiếu
Trang 6chuyển nhượng cho người lao động hoặc là giao dịch cổ phiếu mua lại trong các trường hợp quy định tại k2, điều 37 NĐ này CTĐC đc tiêu hủy cổ phiếu quỹ để giảm vốn điều lệ, hoặc bán dùng làm cổ phiếu thưởng để tang vốn điều
lệ, k đc dùng làm tài sản bảo đảm, tài sản để góp vốn, hoặc hoán đổi
2 Việc mua lại cổ phiếu được miển trừ quy định tại k1 điều này trong các trường hợp sau:
a) Mua lại cổ phiếu theo yêu cầu của cổ đông đc quy định tại điều 129 LDN b) Mua lại cổ phiếu của cán bộ công nhân viên theo quy chế phát hành cổ phiếu cho người lao động, mua lại cổ phần lẻ theo phương án phát hành cổ phiếu để trả cổ tức, phát hành cổ phiếu từ nguồn vốn chủ sở hữu đc thực hiện theo hướng dẫn của Bộ Tài chính
Câu 3: một trong những đk mua lại cổ phiếu lả công ty k đc sử dụng vốn vay để mua lại
cổ phiếu?
Đúng, (Điều 37, NĐ58) đk mua lại cổ phiếu.
1 CTĐC mua lại cổ phiếu của chính mình để làm cổ phiếu quỹ phải đáp ứng các
đk sau:
b) có đủ vốn để mua lại cổ phiếu từ các nguồn sau: thặng dư vốn cổ phần, lợi nhuận sau thuế chưa phân phối, quỹ khác thuộc vốn chủ sở hữu đc sử dụng để bổ sung vốn điều lệ theo quy định pháp luật.
Câu 4: Cổ phiếu quỹ có thể mua thành nhiều đợt nhưng phải đáp ứng một trong những
điều kiện là tổng số cổ phiếu mua lại để làm cổ phiếu quỹ , trong mỗi đợt mua lại , ko được vượt quá 30% số cổ phiếu phổ thông đang lưu hành?
Sai ( điểm g,k11,NĐ 60 sửa đổi bổ sung Điều 37 NĐ58) như sau:
g) Tổng số cổ phiếu mua lại để làm cổ phiếu quỹ, trong tất cả các đợt mua lại, k
được vượt quá 30% số cổ phiếu phổ thông đang lưu hành
Bài tập nhóm 5
Câu 1: Trong trường hợp, công ty đại chúng mua lại cổ phiếu của chính mình nhằm mục
đích giảm vốn điều lệ thì thẩm quyền quyết định thuộc về Đại hội đồng cổ đông?
Đúng (Điều 42, NĐ 58) hồ sơ đk chào mua dông khai.
- Hồ sơ đăng ký chào mua bao gồm:
1 Giấy đăng ký chào mua công khai theo mẫu do Bộ Tài chính quy định
2 Quyết định của Đại hội đồng cổ đông hoặc Hội đồng quản trị (đối với công ty
cổ phần), Hội đồng thành viên hoặc chủ sở hữu công ty (đối với công ty trách nhiệm hữu hạn), Đại hội nhà đầu tư (đối với quỹ thành viên) thông qua việc chào mua công khai
3 Quyết định của Đại hội đồng cổ đông trong trường hợp công ty đại chúng mua lại cổ phiếu của chính mình nhằm mục đích giảm vốn điều lệ.
Trang 7Câu 2: Sau khi đã chấp nhận đề nghị chào mua, cổ đông của công ty mục tiêu đã chấp
thuận đề nghị chào mua có quyền rút lại chấp thuận chào mua bất cứ lúc nào?
Sai (Điều 50, NĐ 58) Giao dịch chào mua công khai
4 Cổ đông của công ty mục tiêu hoặc nhà đầu tư của quỹ đầu tư mục tiêu đã chấp thuận đề nghị chào mua có quyền rút lại chấp thuận chào mua trong thời gian chào
mua công khai khi các điều kiện chào mua được thay đổi hoặc có tổ chức, cá nhân khác thực hiện chào mua cạnh tranh đối với cổ phần của công ty mục tiêu
hoặc chứng chỉ quỹ của quỹ đầu tư mục tiêu
Câu 3: Bên chào mua công khai được quyền xác lập một thỏa thuận riêng về điều kiện
chào mua khác với cổ đông lớn của công ty mục tiêu, chỉ cần đáp ứng điều kiện là công
bố thông tin về thõa thuận này?
Sai (Điều 40, NĐ 58) Nguyên tắc chào mua công khai
1 Các điều kiện chào mua công khai được áp dụng công bằng đối với tất cả
cổ đông của công ty mục tiêu hoặc nhà đầu tư của quỹ đầu tư mục tiêu
Câu 4: Khi số lượng cổ phiếu đăng kí bánkhông đủ số lượng mà bên chào mua đã đăng
ký mua công bố ttrong Bản đăng ký chào mua công khai thì bên chào mua được quyền rút lại đề nghị chào mua?
Sai (Điều 49, NĐ 58) Rút lại đề nghị chào mua công khai
1 Sau khi công bố chào mua công khai, bên chào mua chỉ được rút lại đề nghị chào mua trong các trường hợp đã được nêu trong Bản đăng ký chào mua công khai như sau:
a) Số lượng cổ phiếu hoặc chứng chỉ quỹ đóng đăng ký bán không đạt tỷ lệ tối thiểu mà bên chào mua đã công bố trong Bản đăng ký chào mua công khai;
Bài tập nhóm 6
Câu 1: Chứng chỉ quỹ không được niêm yết và giao dịch tại GDCK Hà Nội?
Đúng ( k1,k2, điều 54, NĐ 58) Điều kiện niêm yết chứng khoán tại Sở giao dịch chứng khoán Hà Nội
1 Điều kiện niêm yết cổ phiếu
2 Điều kiện niêm yết trái phiếu doanh nghiệp:
Câu 2: Một trong những điều kiện niêm yết cổ phiếu tại sở GDCK TpHCM là thành viên
Hội đồng quản trị Ban Kiểm soát, Giám đốc( Tổng giám đốc), Phó Giám đốc(Phó Tổng
Trang 8giám đốc), Kế toán trưởng, cổ đông lớn và những người có liên quan phải công khai mọi khoản của mình?
Sai (Điều 53, NĐ 58) Điều kiện niêm yết chứng khoán tại Sở giao dịch chứng khoán thành phố Hồ Chí Minh
1 Điều kiện niêm yết cổ phiếu:
a) Là công ty cổ phần có vốn điều lệ đã góp tại thời điểm đăng ký niêm yết từ 120
tỷ đồng Việt Nam trở lên tính theo giá trị ghi trên sổ kế toán;
b) Có ít nhất 02 năm hoạt động dưới hình thức công ty cổ phần tính đến thời điểm đăng ký niêm yết (ngoại trừ doanh nghiệp nhà nước cổ phần hóa gắn với niêm yết); tỷ lệ lợi nhuận sau thuế trên vốn chủ sở hữu (ROE) năm gần nhất tối thiểu là 5% và hoạt động kinh doanh của hai năm liền trước năm đăng ký niêm yết phải có lãi; không có các khoản nợ phải trả quá hạn trên 01 năm; không có lỗ lũy kế tính đến năm đăng ký niêm yết; tuân thủ các quy định của pháp luật về kế toán báo cáo tài chính;
c) Công khai mọi khoản nợ đối với công ty của thành viên Hội đồng quản trị,
Ban kiểm soát, Giám đốc (Tổng Giám đốc), Phó Giám đốc (Phó Tổng Giám đốc),
Kế toán trưởng, cổ đông lớn và những người có liên quan
Câu 3: Khi đang còn nợ thuế, công ty TNHH sẽ không được niêm yết trái phiếu tại Sở
GDCK tp.HCM ?
Đúng (Điều 53, NĐ 58) Điều kiện niêm yết chứng khoán tại Sở giao dịch chứng khoán thành phố Hồ Chí Minh
2.Điều kiện niêm yết trái phiếu doanh nghiệp:
a) Là công ty cổ phần, công ty trách nhiệm hữu hạn có vốn điều lệ đã góp tại thời điểm đăng ký niêm yết từ 120 tỷ đồng Việt Nam trở lên tính theo giá trị ghi trên sổ
kế toán;
b) Hoạt động kinh doanh của 02 năm liền trước năm đăng ký niêm yết phải có lãi,
không có các khoản nợ phải trả quá hạn trên 01 năm và hoàn thành các nghĩa vụ tài chính với Nhà nước;
Câu 4: Công ty cổ phần có cổ phiếu niêm yết trên SGDCK Tp.HCM vi phạm chậm nộp
báo cáo tài chính trong 3 năm sẽ bị hủy niêm yết ?
S/Đ (Điều 60, NĐ 58) hủy bỏ niêm yết.
1 Chứng khoán bị hủy bỏ niêm yết khi xảy ra một trong các trường hợp sau đây:
k) Tổ chức niêm yết vi phạm chậm nộp báo cáo tài chính năm trong 03 năm liên tiếp;
Trang 9BÀI TẬP NHÓM 7
CÂU 1: Thẩm quyền phê duyệt phương án mua lại trái phiếu không chuyển đổi của công
ty TNHH một thành viên do cá nhân làm chủ sở hữu thuộc về chủ sở hữu công ty ?
Đúng (Điều 22, NĐ 90) Mua lại, hoán đổi trái phiếu
2 Tổ chức, cá nhân có thẩm quyền phê duyệt, chấp thuận phương án phát hành trái phiếu quy định tại Điều 14, Điều 15 Nghị định này cũng chính là tổ chức, cá nhân có thẩm quyền phê duyệt, chấp thuận phương án mua lại hoặc
hoán đổi trái phiếu
Câu 2: Việc thanh toán trái phiếu phát hành tại Việt nam phải sử dụng đồng Việt Nam ?
Đúng (Điều 7, NĐ 90) Đồng tiền phát hành & thanh toán trái phiếu
1 Đối với trái phiếu phát hành tại thị trường trong nước, đồng tiền phát hành
là đồng Việt Nam.
2 Đối với trái phiếu phát hành ra thị trường quốc tế, đồng tiền phát hành là ngoại
tệ tự do chuyển đổi
3 Đồng tiền sử dụng để thanh toán gốc, lãi trái phiếu cùng loại với đồng tiền phát hành.
Câu 3: Công ty TNHH không thể phát hành trái phiếu chuyển đổi?
Đúng (Điều 5, NĐ 90) Loại hình & hình thức trái phiếu.
2 Trái phiếu chuyển đổi
a) Trái phiếu chuyển đổi là trái phiếu có bảo đảm hoặc trái phiếu không có bảo đảm, trái phiếu kèm theo chứng quyền hoặc trái phiếu không kèm theo chứng quyền;
b) Đối tượng phát hành trái phiếu chuyển đổi là công ty cổ phần.
Câu 4: Tùy vào nhu cầu, doanh nghiệp phát hành trái phiếu được quyền lựa chọn phát
hành trái phiếu thông qua các phương thức như đấu thầu phát hành trái phiếu; bảo lãnh phát hành trái phiếu; đại lý phát hành trái phiếu; hoặc bán trực tiếp cho nhà đầu tư trái phiếu ?
S/Đ (Điều 17, NĐ 90) Phương thức phát hành trái phiếu.
1 Trái phiếu được phát hành thông qua các phương thức sau:
a) Đấu thầu phát hành trái phiếu;
b) Bảo lãnh phát hành trái phiếu;
c) Đại lý phát hành trái phiếu;
d) Bán trực tiếp cho nhà đầu tư trái phiếu (đối với doanh nghiệp phát hành là tổ chức tín dụng).
Trang 10Bài tập nhóm 8
Câu 1: Theo nhu cầu hoạt động, công ty chứng khoán có thể kinh doanh cùng lúc chỉ 02 nghiệp vụ môi giới và bảo lãnh phát hành chứng khoán ?
Sai ( Điều 60, LCK) Nghiệp vụ KD của công ty CK.
1 Công ty chứng khoán được thực hiện một, một số hoặc toàn bộ nghiệp vụ kinh doanh sau đây:
a) Môi giới chứng khoán;
b) Tự doanh chứng khoán;
c) Bảo lãnh phát hành chứng khoán;
d) Tư vấn đầu tư chứng khoán
2 Công ty chứng khoán chỉ được phép thực hiện nghiệp vụ bảo lãnh phát
hành chứng khoán khi thực hiện nghiệp vụ tự doanh chứng khoán.
Câu 2: trong mối quan hệ về giao dịch các chứng khoán trên thị trường, công ty chứng khoán có vị thế hoàn toàn bình đẳng với khách hàng ?
Sai ( Điều 71, LCK) Nghĩa vụ của công ty CK
2 Quản lý tách biệt chứng khoán của từng nhà đầu tư, tách biệt tiền và chứng khoán của nhà đầu tư với tiền và chứng khoán của công ty chứng khoán
3 Ký hợp đồng bằng văn bản với khách hàng khi cung cấp dịch vụ cho khách hàng; cung cấp đầy đủ, trung thực thông tin cho khách hàng
4 Ưu tiên thực hiện lệnh của khách hàng trước lệnh của công ty.
Câu 3: Công ty chứng khoán là cùng lúc muốn hoạt động cả hai nghiệp vụ môi giới và tư vấn đầu tư chứng khoán thì vốn pháp định cần thiết là tối thiểu 25 tỷ đồng ?
Sai (Điều 71, NĐ 58) Quy định về vốn & cổ đông, thành viên góp vốn tại tổ chức
KD CK
1 Vốn pháp định cho các nghiệp vụ kinh doanh của công ty chứng khoán tại Việt Nam là:
a) Môi giới chứng khoán: 25 tỷ đồng Việt Nam;
b) Tự doanh chứng khoán: 100 tỷ đồng Việt Nam;
c) Bảo lãnh phát hành chứng khoán: 165 tỷ đồng Việt Nam;
d) Tư vấn đầu tư chứng khoán: 10 tỷ đồng Việt Nam
2 Trường hợp tổ chức đề nghị cấp giấy phép cho nhiều nghiệp vụ kinh doanh,
vốn pháp định là tổng số vốn pháp định tương ứng với từng nghiệp vụ đề nghị cấp phép.
Câu 4: Một công ty chứng khoán sẽ không thể trở trhành cổ đông lớn của một công ty
chứng khoán khác ?