Hoat động giám sát của HĐQT đối với BanTổng Giám đốc: HĐỘT phân công từng thành viên HĐQT chịu trách nhiệm chỉ đạo, giám việc thực hiện các đồng cỗ đông và của Hội đông quản trị.. Giám
Trang 1
CONG TY CO PHANTHUONG MAI & KHAI THAC
KHOANG SAN DUONG HIỂU
BAO CAO QUAN TRI NAM 2013
Trang 2
CONG TY CP TM&KTKS DUONG HIEU CONG HOA XA HỘI CHỊ
Doc lap — Tu do Thai Nguyén, ngay 0%
Số: đ) /2013/BCQT
BÁO CÁO TÌNH HÌNH QUẢN TRỊ CÔN
Kính gửi: - Ủy ban Chứng khoán Nhà nước
(năm 2013 )
- Sở Giao dịch Chứng khoán
- Tên công ty đại chúng
- Địa chỉ trụ sở chính
- Điện thoại
- Vốn điều lệ
- Mã chứng khoán
Dương Hiệu : 463/1, đường Cách Mạng Tháng 8, phườn
TP Thái Nguyên, tỉnh Thái Nguyên
: 02803 832410 Fax: 02803 835942 : info@duonghieu.com.vn
: 234.983.700.000d : DHM
I Hoạt động của Hội đồng quản trị (Báo cáo năm 2013):
1 Các cuộc họp của Hội đồng quản trị:
Ù NGHĨA VIỆT NAM
- Hạnh phúc tháng 04 năm 2013:
1G TY
:Công ty cỗ phần thương mại & khai thác khoáng sản
g Hương Sơn,
Số budi
Stt Thành viên HĐỌT Chức vụ họp tham | Tỷ lệ | | Lý do không tham dự
dự
Chủ tịch
1 | Ông Dương Hữu Hiếu Tong giam BEN = 18
đôc
Phó Chủ
A 2 ape tich HDQT
2 | Ong Nguyén Von ga - Phó T ông 18
giám đôc
Uy viên
3 | Ông Trần Thanh Tùng TH Mê -ENO Tông giám 18
đôc
4 | Ông Nguyễn Quang Trung Ủy viên 17 Đi công tác
5_ | Ong Nguyên Việt Hải Uy viên 01 Bi, / 7 em”
2 Hoat động giám sát của HĐQT đối với BanTổng Giám đốc: HĐỘT phân công từng thành
viên HĐQT chịu trách nhiệm chỉ đạo, giám việc thực hiện các
đồng cỗ đông và của Hội đông quản trị Giám sát các hoạt động của Tông giám đôc và bộ
máy giúp việc cho Tổng Giám đốc Cụ thể :
* Ông Dương Hữu Hiếu:
Nghị quyết của Đại hội
Trang 3
+ Tổ chức, phân công các thành viên HĐQT phụ trách các mảng kinh
kế hoạch đã được Đại hội đồng cổ đông thông qua
+ Duy trì chế độ họp giao ban định kỳ 01 tháng 01 lần với Ban Tổn
phòng, Giám đốc các chi nhánh để nghe báo cáo tình hình hoạt động
từng đơn vi, đồng thời có ý kiến chỉ đạo trực tiếp tại cuộc họp
* Ông Nguyễn Quang Trung:
+ Thúc đây công ty CP khoáng sản Việt Thái Sơn sớm đi vào khai thác
+ Giám sát việc thực hiện, triển khai thủ tục xây dựng nhà hàng tại TP
* Ông Nguyễn Vôn Ga: Phụ trách thực hiện các mảng kinh doanh t
đạt doanh số, lợi nhuận như kế hoạch đã đề ra Phụ trách chi nhánh ]
+ Giám sát việc thực hiện, triển khai dự án tại công ty con: Công ty C|
Bắc Việt
* Ông Trần Thanh Tùng:
+ Phụ trách các chi nhánh của Công ty: CN Hà Nội, CN HCM, CN Qu
+ Thúc đây công ty CP TM & KTKS Miền Trung hoàn thiện hồ sơ c
triển khai khoan, đánh giá thăm đò trữ lượng, sớm đưa các mỏ vào k
* Ông Nguyễn Việt Hải: Phụ trách về mảng tổ chức nhân sự, lương
công việc từ ông Bùi Trung Kiên từ ngày 21/11/2013
3 Hoạt động của các tiểu ban thuộc Hội đồng quản trị HĐQT không
II Các Nghị quyết/Quyết định của Hội đồng quản trị (Báo cáo năm 2
doanh của Công ty theo
ø giám đôc, các Trưởng
sản xuât kinh doanh của
mỏ đồng
Đà Nẵng
tuyền thống của công ty [hái Nguyên
P khai khoáng luyện kim
ang Nam, CN Da Nẵng
ấp phép các mỏ, tổ chức hai thác
› thưởng Nhận bàn giao
có tiêu ban
13}:
Stt Số Nghị quyết/ Quyết định Ngày Nội dung
1 | 01/NQ-HDQT/DH 30/01/2013 Tổ chức họp Đại hội đồng cô đông thường niên hăm 2013
Thoái vôn C
04/02/2013 Anh Pte
3 | 03/NQ-HDQT/DH 20/02/2013 Tạm trích lập các quỹ và nội dung họp ĐHĐCR thường niên 2013
thường niên
4 | 04/NQ-HDQT/DH 29/03/2013
2013
Triển khai thực hiện NQ ĐHĐCĐ
ngày 20/03/2013 và kế
hoạch vay Vôn tại ngân hàng năm
Sửa đôi quy
5 | 05/NQ-HDQT/DH 08/04/2013
người được ngân hàng B
chê quản trị; lựa chọn,
ký hợp đồng voi don vi kiểm toán;
đăng ký chữ ký Kê toán trưởng và
ủy quyền giao dịch với IDV
6 | 06/NQ-HDQT/DH 15/04/2013
tai chinh
Stra doi quy ché quan trị cho phù hợp với Thông tư hướng dân của Bộ
7 |07/NQ-HĐQT/DH 23/04/2013 Đà Nẵng Mua đất xây nhà hàng ăn uống tại
cô
cô HUC : KH m0, DƯƠ
Trang 4
8 | 08/NQ-HDQT/DH 06/05/2013 Thanh lap dhi nhanh tai Da Nang
Thông qua| chỉ tiết phương án phát
9 | 09/NQ-HDQT/DH 21/06/2013 hành cô phiêu cho cô đông hiện hữu
năm 2013 ,
Thông qua hồ sơ phát hành cô phiêu 1D) | POSS aE LA ls cho cổ đông hiện hữu năm 2013
Thành lập khi nhánh Đà Nẵng (sửa
11 | 11/NQ-HDQT/DH 04/07/2013 theo yêu cÂh của Phòng ĐKKD)
Chốt danh $ách cô đông được quyên
ba | Fett EAE ngguuÿn mua trong đợt phát hành cô phiếu
Mua lại Công ty CP khai khoáng
13 | 14/NQ-HDQT/DH 07/10/2013 luyện kim Hắc Việt
15 | 17/NQ-HĐQT/DH 22/10/2013 ẻ và cỗ phiếu không mua hết
i} | Eee events CP khai khoang luyén kim Bac Việt
17 | 19/NQ-HDQT/DH SB/IU/BIE | ee Cela al ae ty về việc tặng vôn điêu lệ es Men
18 | 20/NQ-HDQT/DH 21/11/2013 Thay đổi thành viên HĐQT Công ty
HI Thay đổi danh sách về người có liên quan của công ty theo quy định tại khoản 34 Điều 6
Luật Chứng khoán
Tài Ch Nơi Địa chí (Thời Thời
khoả on cấp điềm - điềm
ngiao ` CM bit dau | khong
_ | dich | Sỹ Ngày | ND/ là còn là
Tên tô chứn côn | CMND/Đ cap DK người người có
TT | chức/cá g t KKD CMND/ | KD có liên liên Ghi chú
nhân khoá (nd ĐKKD quan quan
n
gỗ) có)
Bồ của ông Bùi Trung Bùi Trọng k Kiên - TV
nhiệm 21/11/2013
Tổ 18, P Trung Tháng Ngày Mẹ của ông
CA Thành, TP Thái 4/2012 | 21/11/20 Bui Trung Pham Thi 09006581 | 01/12/20 | Thai Nguyên [3 Kién TV
Luan 5 11 Nguy HDỌT miễn
ên nhiệm
21/11/2013
T6 27, P Trung || Thang Ngày | Anh Trai ông
- 15/02/19 CA Thành, TP Thái 4/2012 | 21/11/20 Bui Trung
Bui Quang 09076282 97 Thai Nguyên 13 Kién TV
Thanh 9 Nguy HDỌT miễn
ên nhiệm
21/11/2013
Trang 5
CA To 18, P Trung Thang Ngày Anh trai ông
Thái | Thanh, TP Thai ||4/2012 | 21/11/20 | Bùi Trung Bui Duc 09068581 | 17/7/201 | Nguy Nguyên 13 Kién TV
Binh 1 1 én HDQT miễn
nhiệm
21/11/2013
Ha) 214Hoa Bing, ||?!/11/2 Nguyễn Việt
Hiệp Sơn 6 03 Giấy, thành phố TVHDQT bỗ
Hà Nội nhiệm ngày
21/11/2013
Hà _ 214 Hoa Bằng, sae (PMI Nguyễn Việt a
Thị Chiên 9 00 Giây, thành phô TVHDQT bô
Hà Nội nhiệm ngày
21/11/2013
y Ngày Vợ ông
Phen 01206222 | 24/05/20 CA Yén Hoa, Cau 013 Hai-
, Hà Nội nhiệm ngày
21/11/2013
== Ngày Con Ông
Nguyễn SÌ' EĂNH BÌNH ||[UZTTjH Nguyễn Việt
Nhã Khanh Còn nhỏ Giây, thành phô Yên Hòa Câu Í[ 013 TVHDQT bô Hai;
Ngày Em trai ông
Nguyễn Trường 01216514 | oaosi99 | CA | ae Hà Bac Nghia Tân, P444N4 Tổ 36 Ta ||21/11⁄2 013 Nguyễn Việt Hải- ä
ae lú aay nhiệm ngày
21/11/2013
IV Giao dịch của cỗ đông nội bộ và người liên quan :
1 Danh sách cỗ đông nội bộ và người có liên quan:
Tài khoản Ä „š Tỷ lệ sở : ‘ So cd aan ail giao dich Chức vụ tại ĐỂ cải hữu cô chứng công ty (nếu phiêu SỦ phiếu
TT | Tên tổ chức/cá nhân khoán l 69 có) hữu cuối kì cuôi kỳ 1s | Ghichú
(nếu có) y (%)
I
: kiêm Tông giản | 5000008 | ¡2z;
Dương Hữu Hiệu doc ce
2_ | Nguyên Vôn Ga kiêm Phó Tổng 615.000 2.62
Giám doc
Giam doc
Trang 6
> | Nguyễn Quang Trung Uy vién HDQT 480.000 2.04
6 | Tiéu Thi Minh Đức (HH kiêm soát 190.575 0.81
7 | La Xuan Duong Thanh vigo bat | - 9 oop kiém soat 0.32
|TếngThịThu Thành viên ban 1.200
kiêm soát
3 _ | Trần Thị Thịnh Kế toán trưởng | 100.000 0.43
10 Í Hoàng Thị Hồng Hạnh Phụ trách CBTT |_ 30.000 0.13
H
‹ Bồ của ông
11 | Dương Hữu Tồn Dương Hữu 0 0
Hiệu
- Mẹ của ông
12 Nguyên Thị Bảy Dương Hữu 0 0
Hiệu
13 Nguyên Thị Hoài Giang x 3ì pn ee Re Vo ong Duong Hữu Hiếu 75.000 0.32
14 ; Ẫ Con trai ông,
gan lưng DươngHữu Hiêu Ũ ý
Duong Giang Huy Dương Hữu 0 0
Hiệu Anh trai ông
16 Duong Quang Son Duong Hữu 0 0
Hiệu
Chị gái ông
17 Dương Thị Hà Dương Hữu 10
Hiệu Anh trai ông
18 Dương Văn Hưng Dương Hữu 20
Hiệu
Em gái ông
19 | Duong Thi Hao Duong Hitu 0 0
Hiệu
Em trai ông
20 Dương Hữu Hiệu Dương Hữu 20
Hiệu Công ty CP khoáng sản Việt
21 — Thái Sơn : Chủ Tịch HĐQT xà mẻ 0 0
22 Nguyễn Thị Khoa ; Nguyên Vôn Ga TERỊNGH DỤ 0 0
23 Nguyên Văn Thái Ree _ Nguyễn Võn Gu Bồ của ông 0 0
~ A
Trang 724 Anh Trai ông
Nguyễn Thanh Cong Nguyễn Vôn Ga 0
25 Nguyén Thi Dan Chi Gai ong 0
Nguyên Vôn Ga
27 | Nguyễn Văn Kinh Em trai ông 0
Nguyên Vôn Ga
28 | Nguyễn Hải Hưn Em trai ông
ae Nguyên Vôn Ga 8
29 | Dinh Thi Hong Vo ag Newien 0
6n Ga
30 Nguyén Tién Ha Con na Nguyễn 10
ôn Ga
3! | Nguyễn Thị Huyền Nhung Con ong Nguyễn ấn
ôn Ga
32 | Công ty CP khai khoáng ¬
luyện kim Bắc Việt Chu tich HDQT 0
A Bồ của ông Trần
a CÁ SP Thanh Tùng at
a Vi Thi Chién Mẹ của ông Trân 0
Thanh Tùng
34 | Lê Thị Hồng Anh Vợ ông Trần 20
Thanh Tùng
35 | Trần Xuân Thiện Em trai ôn 8 Trần 0
Thanh Tùng
36 | Tran Ngoc Linh Con ông Tran 0
Thanh Tùng
37 | Trần Vi An Con ông Trần 0
Thanh Tùng 3g | Công ty CP TM & KTKS ¬
Miền Trung Chủ tịch HĐQT 0
39 # z Bồ của ông
Nguyen Quoc Tam Nguyễn Quang
Trung
40 x Mẹ của ông
Đoàn Thị Nên Nguyễn Quang 0
Trung
4] ~ TL: Nữ: , Vợ của ông
wo Thy Mish ny Nguyên Quang 0
Trung
Trang 8Em gái ông
43 | Nguyễn Thị Chung Thủy Nguyễn Quang 0
Trung
44 Nguyên Trung Dũng x - Nguyễn Quang Em trai ông 0
Trung
_ | NhuễnHãp Sơ ¬ °
48 | Nguyễn Nhã Khanh — gai cos 0
guyén Việt Hải
49 Nguyễn Trường Giang Nguyễn Cờ 0
50 Phạm Thị Mão ae
i Thinh 3! | Nguyễn Văn Trành Giảng ĐÀ i 200
hị Thịnh
52_| Nguyễn Thị Thái Hà Con bà Tran Thi ‘5
hinh
53 Nguyễn Thị Hạnh Con mm Thị 0
¡nh
ni Thinh
55 | Trần Dang Tình =o _ tấn 6
¡ Thịnh
i Thinh
57 | Tran Dang Khoa Em fad es 5
= |e Dees ThiMinh Dic | Ở
60
Tiéu Thi Van Hanh 7 - nh 0
i Minh Ditc
61 | Tiêu Duy Thái Em Trai bà Tiêu h
Thị Minh Đức
62 Nguyễn Hoài Anh Con trai bà Tiêu Thị Minh Đức 0
Trang 963 Con gai ba Tiéu
Nguyễn Minh Anh
sẻ Thị Minh Đức 7
Xuan Duong
65 Nguyễn Thị Loan Vợ ông La Xuân 0
Dương
66 || La Thanh Thiy Chị gái ông La 0
Xuân Dương
67 lLa Phương Nhi Con gái ông La 0
Xuân Dương
68 Tông ong Alen Hong A Xuân ân H HÀ Bố của bà Tống Thị Thu ý
69 Đặng Thị Thái Mẹ của bà Tống 0
Thị Thu
70 Tống Thùy Trang Chị gái bà Tông 0
Thị Thu
7] Tống Xuân Dương Anh trai bà Tống 0
Thị Thu
72 Tống Thùy Phương Chị gái bà Tống 0
Thị Thu
73 Dương Quốc Minh Chồng bà Tống
Thi Thu
74 | Duong Bảo Linh Con ba Téng Thi
Thu T5 H à Thê Th es Bé ctia ba Hoang ; x4 A
BH te Thi Hong Hanh Đã mất
74 ; Mẹ của bà
Cao Thị Thu Hương Hoàng Thị Hồng 0
Hạnh
15 Ộ - Em trai bà
Hoàng Văn Tuân Hoàng Thị Hông 0
Hạnh
; Em gai ba
76 Hoang Thi Thu Xuan Hoàng Thị Hồng 0
Hạnh
T7 ; ; Em trai ba
Hoàng Ngọc Tân Hoàng Thị Hồng 0
Hạnh
78 Í Nguyễn Ngoc Hiê Chồng bà Hoàng
tu BAN GHẾ Thị Hông Hạnh Ũ
70 : ; Con gai ba
Nguyên Ngọc Minh Châu Hoàng Thị Hồng 0
Trang 10
Con trai ba
Hoang Thi Hong 0 0
Hanh
80 Nguyễn Ngọc Quang Minh
2 Giao dịch cỗ phiếu: Không có
3 Các giao dịch khác: (các giao dịch của cổ đông nội bộ/cổ đông lữn và người liên quan với chính Công ty): Không có
V Cac van đề cần lưu ý khác (Báo cáo năm): Không có
Chủ tịch HĐQT
1 đóng dâu)