Index of upload SJCS HD GDKQ(1)

Index of upload SJCS HD GDKQ(1) tài liệu, giáo án, bài giảng , luận văn, luận án, đồ án, bài tập lớn về tất cả các lĩnh...

CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM

Độc lập – Tự do – Hạnh phúc

oOo

HỢP ĐỒNG GIAO DỊCH KÝ QUỸ CHỨNG KHOÁN SỐ: ………

Căn cứ: - Luật Chứng khoán 70/2006/QH11 ban hành ngày 29 tháng 06 năm 2006 và các văn bản hướng dẫn thi hành; - Thông tư số 74/2011/TT-BTC ngày 01/06/2011 của Bộ Tài Chính, hướng dẫn về giao dịch chứng khoán - Quy chế hướng dẫn giao dịch ký quỹ chứng khoán kèm theo Quyết định số 637/QĐ-UBCK ngày 30/08/2011 của Chủ tịch Ủy ban Chứng khoán Nhà nước Hôm nay, ngày … tháng … năm …… , tại Trụ sở Công ty Cổ phần Chứng Khoán SJC, chúng tôi gồm có: Bên cho vay : CÔNG TY CỔ PHẦN CHỨNG KHOÁN SJC (SJCS) Địa chỉ : 233 Võ Thị Sáu, Phường 7, Quận 3, Tp.HCM Điện thoại : (+84.8) 3 932 9999 Fax: (+84.8) 3 932 6595 Giấy phép thành lập số: Ngày cấp: Nơi cấp: Người đại diện : Ông Huỳnh Anh Tuấn Chức vụ: Tổng Giám đốc Theo giấy ủy quyền số: 01/UQ-SJCS ký ngày 08/09/2008 (Sau đây gọi tắt là A) Bên vay :………

Số CMND :………Ngày cấp:………Nơi cấp:………

Số tài khoản tại SJCS : 099C………

E-Mail :………

Điện thoại :………

(Sau đây gọi tắt là Bên B)

Hai bên cùng thỏa thuận ký kết Hợp đồng giao dịch ký quỹ chứng khoán với các điều khoản sau:

ĐIỀU 1: CÁC ĐỊNH NGHĨA

1 Tài khoản giao dịch ký quỹ:là tài khoản của khách hàng mở tại SJCS để thực hiện các giao dịch ký quỹ chứng khoán

2 Giao dịch ký quỹ chứng khoán: là giao dịch mua chứng khoán của khách hàng có sử dụng tiền vay của SJCS và sử

dụng các chứng khoán khác có trong tài khoản, chứng khoán mua được bằng tiền vay để đảm bảo

3 Chứng khoán ký quỹ: là số lượng và loại chứng khoán mà bên B dùng để làm tài sản đảm bảo cho việc thực hiện

nghĩa vụ của mình theo Hợp đồng này Chứng khoán ký quỹ bao gồm chứng khoán được mua do sử dụng một phần vốn vay từ SJCS và các chứng khoán khác trên tài khoản mà bên B dùng làm tài sản đảm bảo cho khoản vay (bao gồm

cả các quyền liên quan đến chứng khoán đã dùng làm tài sản đảm bảo)

4 Dư nợ ký quỹ của khách hàng trên tài khoản giao dịch ký quỹ là tổng số tiền khách hàng nợ SJCS

5 Tỷ lệ vay: là tỷ lệ giữa số tiền mà bên A cho bên B vay với giá trị chứng khoán mà bên B dùng làm tài sản đảm bảo

Giá trị chứng khoán sẽ được tính căn cứ vào giá đóng cửa (đối với chứng khoán niêm yết trên sàn HOSE) hoặc giá bình quân các giá thực hiện qua phương thức giao dịch báo giá (đối với chứng khoán niêm yết trên sàn HNX) của phiên giao dịch gần nhất

6 Tỷ lệ ký quỹ ban đầu là tỷ lệ giữa tài sản thực có (trước khi thực hiện giao dịch) so với giá trị hợp đồng giao dịch (dự kiến thực hiện) tính theo giá thị trường Tỷ lệ ký quỹ ban đầu tối thiểu là 50% và có thể được bên A thay đổi theo

từng thời kỳ

7 Tỉ lệ ký quỹ duy trì là tỉ lệ tối thiểu giữa tài sản thực có so với tổng tài sản trên tài khoản giao dịch ký quỹ tính theo giá thị trường Tỷ lệ ký quỹ duy trì tối thiểu là 30% và có thể được bên A thay đổi theo từng thời kỳ

8 Hạn mức cho vay: là tổng số tiền tối đa mà bên A có thể cho bên B vay Hạn mức cho vay có thể được bên A thay đổi

theo từng thời kỳ

9 Thời hạn vay: là thời hạn ba (3) tháng bao gồm cả ngày nghỉ, ngày lễ kể từ ngày thực hiện giao dịch ký quỹ (ngày

bên A cho bên B vay tiền) Thời hạn vay được tính riêng rẽ cho từng khoản vay

Điều 2: NỘI DUNG THỰC HIỆN

1 Bên A đồng ý cho bên B vay tiền để thực hiện đầu tư chứng khoán trong hạn mức cho vay, với danh mục chứng khoán đảm bảo và tỷ lệ vay do bên A quy định vào từng thời kỳ Bên B đồng ý ủy quyền cho bên A tự động giải ngân để thanh toán các khoản nợ và bên B có trách nhiệm liên tục kiểm tra tài khoản tiền gửi tại Ngân hàng ACB để biết thông tin chi tiết về các khoản nợ Danh mục chứng khoán đảm bảo (chứng khoán giao dịch ký quỹ) do bên A quy định và được bên A cập nhật trên website của bên A

2 Số tiền vay có thể thay đổi tùy thuộc vào khối lượng và giá chứng khoán tại từng thời điểm và chính sách về giao dịch ký quỹ của bên A Bên B cam kết ủy quyền không hủy ngang để bên A phong tỏa và quản lý chứng khoán ký quỹ

để đảm bảo cho việc thực hiện nghĩa vụ hoàn trả tiền vay và lãi vay cho bên A

3 Trong suốt thời gian hiệu lực của Hợp đồng này, các Bên cam kết sẽ không cho, tặng, cầm cố chứng khoán và/ hoặc bảo lãnh, góp vốn bằng chứng khoán ký quỹ dưới bất kỳ hình thức nào

4 Nếu chứng khoán ký quỹ có phát sinh quyền, làm cho giá của chứng khoán giảm tới mức Xử lý như quy định tại điều

3 của Hợp đồng này, bên A có quyền quyết định tự thực hiện hoặc không thực hiện giao dịch ký quỹ chứng khoán tương ứng với số quyền phát sinh Trong trường hợp thực hiện giao dịch ký quỹ nhận đảm bảo từ quyền, tiền cho vay sẽ được dùng để thanh toán một phần tiền gốc và lãi của khoản vay liên quan đến số chứng khoán ký quỹ đã có phát sinh quyền

đó

5 Lãi suất cho vay: Lãi suất được xác định cho từng khoản vay theo chính sách lãi suất cho vay giao dịch ký quỹ của bên A theo từng thời kỳ

6 Bên B có trách nhiệm hoàn trả đầy đủ tiền vay và lãi vay cho bên A đúng thời hạn trừ trường hợp bên B đề nghị gia hạn khoản vay và được bên A chấp nhận đề nghị gia hạn đó Ngoài ra, trong trường hợp giá của chứng khoán ký quỹ giảm do bất kỳ nguyên nhân gì, làm cho tỷ lệ vay tăng đến mức Xử lý, bên B có trách nhiệm thanh toán một phần tiền vay để đưa tỷ lệ vay về dưới mức Cảnh báo như quy định tại điều 3 dưới đây

7 Gia hạn khoản vay: Bên A có quyền quyết định chấp nhận hoặc từ chối đề nghị gia hạn khoản vay của bên B Trong trường hợp khoản vay được chấp nhận gia hạn, bên B có nghĩa vụ thanh toán số tiền lãi của khoản vay tính đến thời điểm gia hạn Và khoản vay được gia hạn đó sẽ phải áp dụng các quy định của bên A tại thời điểm gia hạn: Chứng khoán ký quỹ, tỷ lệ vay, lãi suất, … Trong trường hợp khoản vay không được chấp nhận gia hạn, bên B có nghĩa vụ thanh toán toàn bộ tiền gốc và lãi của khoản vay không muộn hơn thời hạn cuối cùng của khoản vay

8 Tiền lãi vay được tính từ ngày phát sinh giao dịch ký quỹ đến ngày hoàn trả tiền vay Tiền lãi phải được bên B thanh toán cùng thời điểm thanh toán tiền vay gốc, trừ trường hợp khoản vay được gia hạn

Công thức tính tiền lãi vay:

+ Trường hợp trả nợ: Số tiền lãi = Số tiền trả gốc x Lãi suất x Số ngày vay

+ Trường hợp gia hạn: Số tiền lãi = Số tiền gốc còn lại x Lãi suất x Số ngày vay

Trong đó:

Lãi suất được tính theo ngày và với quy định: 01 tháng bằng 30 ngày, 01 năm bằng 360 ngày

Lãi vay tối thiểu cho một khoản vay được bên A quy định theo từng thời kỳ

9 Tiền lãi chậm trả (Lãi Phạt):

có trách nhiệm thanh toán thêm Lãi Phạt cho SJCS theo công thức sau:

Tiền lãi chậm trả = Khoản vay chậm trả * Lãi suất phạt * Số ngày chậm trả tính từ ngày hết hạn thời hạn thanh

toán cho đến ngày Khách hàng thực hiện tất toán khoản vay

Lãi suất phạt = Lãi suất vay * 150% hoặc một tỷ lệ khác do SJCS quy định

Điều 3: MỨC CẢNH BÁO – XỬ LÝ

1 Mức cảnh báo: Khi giá chứng khoán giảm làm cho tỷ lệ vay tăng thêm 10% (mười phần trăm) so với tỷ lệ vay ban đầu (Tỷ lệ vay vào ngày giao dịch ký quỹ) vì bất cứ lý do gì, bên B có thể sẽ nhận được cảnh báo về tỷ lệ an toàn từ bên

A dưới một trong các hình thức: SMS, E-Mail, điện thoại, văn bản, trực tiếp…

2 Mức xử lý: khi tỷ lệ vay tăng thêm 15% (mười lăm phần trăm) so với tỷ lệ vay ban đầu (Tỷ lệ vay vào ngày giao dịch

ký quỹ) vì bất cứ lý do gì, bên B có thể sẽ nhận được cảnh báo về tỷ lệ an toàn từ bên A dưới một trong các hình thức: SMS, E-Mail, điện thoại, văn bản, trực tiếp…Trước 16h00 của ngày làm việc liền sau thời điểm khoản vay ở mức xử lý, bên B có nghĩa vụ thanh toán một phần tiền vay để đưa tỷ lệ vay về dưới mức cảnh báo Nếu quá thời hạn này mà bên B không thực hiện như trên, bên A có quyền chủ động bán chứng khoán ký quỹ để đảm bảo thu hồi đầy đủ tiền gốc, tiền lãi

và các khoản phí khác

3 Phương thức xử lý và thanh toán:

- Trong trường hợp phải xử lý bán chứng khoán ký quỹ để hoàn trả gốc và lãi vay cho bên A, bằng hợp đồng này, bên

B đồng ý ủy quyền không hủy ngang cho bên A chủ động bán số chứng khoán này mà không cần một văn bản ủy quyền hoặc phiếu lệnh bán chứng khoán nào khác

- Các trường hợp phải xử lý bán chứng khoán ký qũy: Khi tỷ lệ vay đến Mức xử lý mà bên B không thanh toán một phần tiền vay để đưa tỷ lệ vay về dưới mức cảnh báo, khi đến hết thời hạn vay mà bên B chưa hoàn trả đầy đủ gốc, lãi tiền vay cho bên A

- Khi thực hiện việc bán xử lý chứng khoán ký quỹ, bên A được toàn quyền bán toàn bộ số lượng chứng khoán ký quỹ của khoản vay bị xử lý tương ứng với bất kỳ mức giá nào

- Bên A có quyền tự động trích chuyển số tiền bán chứng khoán ký quỹ để thu hồi gốc và lãi tiền vay mà không cần sự chấp thuận của bên B

Điều 4: QUYỀN VÀ NGHĨA VỤ BÊN A

1 Quyền của bên A:

- Yêu cầu bên B hoàn trả tiền vay và lãi tiền vay trong mọi trường hợp

- Được bên B ủy quyền không hủy ngang để chủ động bán chứng khoán ký quỹ trong các trường hợp phải xử lý bán chứng khoán ký quỹ như đã nêu trong Điều 3 của Hợp đồng này

- Bên A có quyền tự động trích chuyển số tiền bán chứng khoán để thu hồi vốn gốc vay và lãi vay mà không cần sự chấp thuận của bên B trong trường hợp bên B không thực hiện đầy đủ các nghĩa vụ quy định trong Hợp đồng này

- Bên A có quyền quyết định thực hiện hoặc không thực hiện cho vay ký quỹ, đảm bảo bằng các quyền phát sinh liên quan đến chứng khoán đã ký quỹ trong các trường hợp như đã nêu ở Điều 2, khoản 4 của Hợp đồng này

- Bên A có quyền ngưng cung cấp dịch vụ giao dịch ký quỹ chứng khoán bất cứ khi nào mà không cần phải thông báo trước cho bên B

2 Nghĩa vụ của bên A:

- Thực hiện cho vay ký quỹ đối với bên B theo đúng lãi suất và các chính sách bên A đã công bố

- Có thể thông báo bằng một trong các hình thức: SMS, email, fax, văn bản, điện thoại… cho bên B khi đến mức cảnh báo, xử lý hoặc thanh lý Hợp đồng để Bên B phối hợp xử lý

Điều 5: QUYỀN VÀ NGHĨA VỤ CỦA BÊN B

1 Quyền của bên B:

- Yêu cầu bên A cho vay ký quỹ theo các quy định về giao dịch ký quỹ của bên A trong từng thời kỳ

- Thanh toán tiền vay và lãi vay trước thời hạn cuối cùng của khoản vay mà không phải chịu bất kỳ khoản phí thanh toán trước hạn nào

2 Nghĩa vụ bên B:

- Tự nguyện để bên A phong tỏa lượng chứng khoán ký quỹ như quy định tại Điều 2 của Hợp đồng này

- Sau khi bán chứng khoán ký quỹ, bên B phải hoàn trả ngay tiền gốc vay và tiền lãi vay cho bên A

- Bên B có nghĩa vụ đề nghị bên A trích tiền có trong tài khoản tiền gửi của bên B mở tại Ngân hàng ACB để thanh

toán vốn gốc vay và lãi vay

- Hoàn trả đầy đủ, đúng hạn phần vốn vay và lãi vay cho bên A theo đúng thỏa thuận trong mọi trường hợp Trong trường hợp bên A không thể xử lý bán chứng khoán ký quỹ hoặc bên A đã xử lý bán chứng khoán ký quỹ nhưng số tiền thu được không đủ để thanh toán gốc và lãi của khoản vay thì bên A được toàn quyền bán các chứng khoán hiện có của bên B trong tài khoản, trích chuyển các khoản tiền hiện có của bên B trong tài khoản cho đến khi bên A thu hồi được đủ tiền gốc và lãi của các khoản cho vay ký quỹ Nếu bên A vẫn chưa thu hồi đủ tiền gốc và lãi khoản vay ký quỹ, bên B có trách nhiệm sử dụng các tài sản khác thuộc sở hữu của mình để thực hiện nghĩa vụ thanh toán cho khoản vay

- Bồi thường các thiệt hại cho bên A trong trường hợp các thiệt hại này phát sinh do bên B thực hiện không đúng và/hoặc không đầy đủ các nội dung được quy định trong Hợp đồng này

- Bằng việc ký hợp đồng này, bên B cam kết ủy quyền không hủy ngang cho bên A tiến hành bán chứng

khoán trong các trường hợp:

+ Bên B vi phạm Hợp đồng này;

+ Đến các mức phải xử lý bán chứng khoán ký quỹ để thanh lý hợp đồng theo quy định tại Điều 3 của Hợp đồng này

mà bên B không thực hiện các nghĩa vụ thanh toán của mình;

+ Khoản vay ký quỹ đến hạn trả mà bên B không bán toàn bộ số chứng khoán ký quỹ hay nộp tiền để hoàn trả đầy đủ gốc và lãi khoản vay ký quỹ cho bên A

- Bên B cam kết chấp nhận vô điều kiện về phương thức xử lý bán chứng khoán ký quỹ và thu hồi gốc vay, lãi vay theo các quy định của Hợp đồng này

Điều 6: QUY ĐỊNH VỀ TRAO ĐỔI THÔNG TIN CHỨNG TỪ

Hai bên công nhận rằng mọi trao đổi giữa hai bên về các vấn đề liên quan đến Hợp đồng này thực hiện thông qua một trong các hình thức: SMS, email, fax, văn bản, điện thoại… Bên B có nghĩa vụ kiểm tra thường xuyên tình trạng tài khoản, tỷ lệ vay hiện tại, tỷ lệ cảnh báo, Tỷ lệ xử lý của từng khoản vay trên tài khoản của mình và thông tin trao đổi của SJCS để cập nhật các thông tin liên quan

Điều 7: THANH LÝ HỢP ĐỒNG

- Hợp đồng được tự động thanh lý khi các bên đã thực hiện đầy đủ nghĩa vụ được quy định trong Hợp đồng này

Điều 8: GIẢI QUYẾT TRANH CHẤP

Trong quá trình thực hiện Hợp đồng này, nếu có phát sinh tranh chấp, các bên sẽ cùng nhau tìm biện pháp giải quyết trên

cơ sở thương lượng hòa giải Trường hợp các Bên không thể giải quyết được bằng thương lượng, tranh chấp sẽ được giải quyết bởi Toà án có thẩm quyền Phán quyết của Toà án là quyết định cuối cùng mà các bên phải thi hành

Điều 9: ĐIỀU KHOẢN THI HÀNH

- Các bên cam kết đã đọc, hiểu các điều khoản và cam kết thực hiện đúng các điều khoản đã thỏa thuận trong Hợp đồng này

- Bên B cam kết đã hiểu rõ các rủi ro có thể phát sinh khi thực hiện giao dịch ký quỹ Bên B cũng đã hiểu rõ các quy định của Bên A về giao dịch ký quỹ, cách thức thực hiện giao dịch ký quỹ, trả nợ, thanh lý Hợp đồng,…

- Mọi sự thay đổi nếu có đều phải lập thành Phụ lục hoặc biên bản sửa đổi, bổ sung của hợp đồng có chữ ký của các Bên Các phụ lục đính kèm hoặc các biên bản sửa đổi, bổ sung của hợp đồng (nếu có) là một bộ phận không thể tách rời của Hợp đồng này và có giá trị pháp lý như Hợp đồng

- Hợp đồng này có hiệu lực kể từ ngày ký và chấm dứt khi hai bên ký Biên bản thanh lý hợp đồng

- Các Bên cam kết bảo mật tất cả những giấy tờ tài liệu, thông tin trao đổi của các bên liên quan đến hợp đồng này và chỉ tiết lộ cho bên thứ ba nếu được Bên kia đồng ý trước bằng văn bản hoặc theo yêu cầu của cơ quan nhà nước có thẩm quyền

- Hợp đồng này được lập làm 02 (hai) bản có giá trị pháp lý như nhau Bên A giữ 01 (một) bản, bên B giữ 01 (một) bản

để cùng thực hiện

(Ký, ghi rõ họ tên, đóng dấu nếu là pháp nhân)