BCQT Cty 6Thang2016 XoaThongTin KHP

Hoạt động giám sát của HĐQT đối với Ban Tổng Giám đốc: - HĐQT đã đề ra chương trình công tác hàng quý để chỉ đạo Ban Tổng Giám đốc thực hiện các nội dung như: tách khâu mắc dây đặt điện

CÔNG TY CO PHAN CỘNG HOÀ XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM ĐIỆN LỰC KHÁNH HÒA Độc lập - Tự đo - Hạnh phúc

sé: #2 /BC-DLKH Khánh Hòa, ngay 2.8 thang 7 năm 2016

BAO CAO TINH HINH QUAN TRI CONG TY NIEM YET

(6 thang nim 2016)

Kính gửi: - Ủy ban Chứng khoán Nhà nước

- Sở Giao dịch Chứng khoán TP HCM

- Tên công ty niêm yết: CÔNG TY CÔ PHÂN ĐIỆN LỰC KHÁNH HÒA

- Địa chỉ trụ sở chính: 11 Lý Thánh Tôn - P.Vạn Thạnh - Tp Nha Trang - Khánh Hòa

- Điện thoại: 0582.220220 Fax: 0583.823828 Email: info@khpe.com.vn

- Vốn điều lệ: 415.512.960.000 đồng

- Mã chứng khoán: KHP

I Hoạt động của Đại hội đồng cỗ đông

Thông tin về các cuộc họp và Nghị quyết/Quyết định của Đại hội đồng cổ đông (bao gồm cả các Nghị quyết của Đại hội đồng cổ đông được thông qua đưới hình thức

lấy ý kiến bằng văn bản):

Số Nghị quyết

1 Thông qua kết quả hoạt động kinh doanh năm

2015

2 Thông qua kế hoạch kinh doanh của công ty mẹ năm 2016

3 Thông qua báo cáo của Ban kiểm soát về việc thực hiện chức năng giám sát hoạt động của Công ty năm 2015

4 Thông qua Báo cáo tài chính riêng và hợp nhất

đã được kiểm toán năm 2015 của Công ty : b0 ° l0 AI Thông qua kế hoạch phân phối lợi nhuận, cỗ tức

năm 2015

6 Thông qua kế hoạch phân phối lợi nhuận và dự

kiến mức cổ tức năm 2016

7 Thông qua Kế hoạch vốn các dự án ĐTXD hiện đại hóa lưới điện giai đoạn 20 16-2020

§ Thông qua phương án phát hành cổ phiếu tăng vốn điều lệ để tài trợ cho các dự án ĐTXD hiện đại hóa lưới điện giai đoạn 2016-2020

1M Hội đồng quản trị:

9 Thông qua kế hoạch đầu tư vào Công ty CP Thủy điện Sông Chò

10.Thông qua việc thôi nhiệm Trưởng Ban kiểm soát Công ty

11.Théng qua Báo cáo tiền lương, thù lao thành viên HĐQT, Ban và Tổng Giám đốc Công ty

năm 2015, kế hoạch năm 2016

12.Thông qua việc lựa chọn danh sách các công ty kiểm toán cho năm 2016

13.Thông qua việc sửa đổi, bổ sung ngành nghề đăng ký kinh doanh của Công ty

14.Thông qua việc sửa đổi điều lệ Công ty

15.Kết quả bầu thay thế thành viên Ban kiểm soát

Công ty nhiệm kỳ 2015-2020

: Số buổi | 7, 1, | LY do

_ Negay bat hop he nh không Stt Thành viên HĐQT Chức vụ đâu/không còn là | HĐQT HỆ tham

¡ thành viên HĐQT | tham ho} dự

1 | Ông Nguyễn Thanh Lâm Chủ tịch TV HĐQT từ 2/2 100%

2 | Ong Pham S¥ Hùng Thành viên 'TV HĐQT từ 2/2 100%

ngày 24/4/2015

¡ 3 | Nguyễn Cao Ký 'Thành viên TV HĐQT từ 2/2 100%

4 | Ong Phan Công Bình Thanh vién TV HBQT từ 2/2 100% :

5 | Ông Dương Như Hùng Thành viên TV HĐQT từ 2/2 100%

2 Hoạt động giám sát của HĐQT đối với Ban Tổng Giám đốc:

- HĐQT đã đề ra chương trình công tác hàng quý để chỉ đạo Ban Tổng Giám đốc thực hiện các nội dung như: tách khâu mắc dây đặt điện, giao tiếp khách hàng chuyển sang dịch vụ; Xây dựng để án nâng cao hiệu quả SXKD và tăng NSLĐ; Áp dụng hệ số đánh giá hiệu quả công việc KPI; Vệ sinh công nghiệp bằng nước áp lực £a0; Chan chinh céng tac an toan; Chuyén sang TBA 110kV khéng người trực,

- HĐQT thường xuyên thực hiện công tác theo đối, giám sát các hoạt động điều hành của Tổng giám đốc Công ty thông gua việc yêu cầu Tổng giám đốc báo cáo định

kỳ và đột xuất mọi mặt hoạt động sản xuất kính doanh của Công ty

- Trong 6 tháng đầu năm 2016, Tổng Giám đốc đã tuân thủ và thực hiện đúng đắn,

2

đầy đủ nội dung các nghị quyết, quyết định của HĐQT một cách nhanh chóng, sop phan d4y manh hoat động sản xuất kinh doanh của Công ty theo định hướng phát triển

ĐHĐCĐ/HĐỌQT đã đề ra

~ Tổng Giám đốc đã điều hành hoạt động sản xuất kinh doanh của Công ty trên cơ

sở tuân thủ Quy ché phan cấp hoạt động giữa HĐQT và Tổng giám đốc Công ty, Quy định về mối quan hệ và phối hợp hoạt động giữa HĐQT, BKS và TGĐÐ theo đúng Điều

lệ Công ty va các Quy chế, quy định của Công ty đã được ban hành

3 Hoạt động của các tiểu ban thuộc Hội đồng quản trị:

Nhằm nâng cao hiệu quả quản lý của Hội đồng Quản trị đối với các mặt hoạt động của Công ty, trong những năm trước Công ty đã thành lập Tiểu ban xây dựng quy chế của HĐQT và Tiểu ban xây đựng đề án cải tiền chế độ phân phối tiền lương - thu nhập của Công ty

Trong 6 tháng đầu năm 2016, Tiểu ban xây dựng quy chế của HĐQT tiếp tục phát huy vai trò trong việc rà soát, sửa đổi Điều lệ Công ty theo Luật doanh nghiệp 2014;

để xuất sửa đổi một số nội dung trong Quy chế phân cấp giữa HĐQT và Tổng Giám đốc Công ty cho phù hợp với quy định hiện hành và tình hình hoạt da” của Công ty

4 Các Nghị quyết/Quyết định của Hội đồng quản trị:

quyết Quyết định

il 04/NQ-ĐLKH | 15/01/2016 | Tái cấu trúc hoạt động của Công ty Cp Thủy điện

Sông Chò

2_ | 07/NQ-ĐLKH | 26/01/2016 Tách một phần lao động, tiền lương ra khỏi khâu sản

xuất kinh doanh điện và chuyên đôi mô hình hoạt động của Xí nghiệm cơ điện - thí nghiệm

3 | 08/NQ-DLKH | 26/01/2016 | Chuyển tiếp kế hoạch vốn ĐTXD một số công trình

nam 2015 sang thực hiện trong năm 20 l6

4 | 11/NQ-DLKH | 26/01/2016 | Phê duyệt kế hoạch tổ chức phiên họp ĐHĐCĐ

thường niên 2016

5 | 12/QD-DLKH | 26/01/2016 | Tạm trích thưởng vượt kế hoạch lợi nhuận lần I năm

2015

13/NQ-ĐLKH | 27/01/2016 : Chấn chỉnh công tác an toàn trong Công ty

20/QĐ-ĐLKH | 24/02/2016 | Thôi nhiệm Thư ký Công ty

21/QĐ-ĐLKH | 24/02/2016 | Bổ nhiệm Thư ký Công ty

23/NQ-DLKH | 10/03/2016 - Lựa chọn đơn vị tư vấn khảo sát xây dựng và lập báo

cáo kinh tế kỹ thuật công trình: Nhà điều hành trạm Khánh Vĩnh và xây dựng khu phụ trợ Điện lực Diên Khánh - Khánh Vĩnh

10 | 24/NQ-DLKH | 11/03/2016 | Tổ chức các đoàn cán bộ quản lý đi tham quan học

tập nước ngoài trong năm 2016

11 | 28/NQ-DLKH / 24/03/2016; Phé duyệt tăng mức ủy quyền vay vốn ngắn hạn cho

¡ Tông Giám đốc Công ty

12 | 29/QD-DLKH | 24/03/2016 ' Xử lý kỷ luật cán bộ

13 | 30/QĐ-ĐLKH |24/03/2016 Xử lý kỷ luậtcán bộ

14 | 38/NQ-DLKH | 08/04/2016 | Phê duyệt kế hoạch chỉ định thầu tiểu mục tính toán

chế độ vận hành và kiểm tra chỉnh định bảo vệ rơ le công trình Hoàn thiện sơ đồ phía 110kV tại TBA 110kV Nam Cam Ranh

15 | 39/NQ-DLKH | 08/04/2016 | Phê duyệt kế hoạch chỉ định thầu tiểu mục tính toán

chê độ vận hành và kiêm tra chỉnh định bảo vệ rơ le công trình Lắp máy biển áp TI - 40 MVA tại E31 Đồng DE

l6 | 40/QĐ-ĐLKH | 13/04/2016 | Thành lập Ban tổ chức ĐHĐCĐ thường niên 2016

17 | 46/QD-DLKH | 15/04/2016 | Phê duyệt bd sung hạng mục trang trí nội thất công

lx sả = trình Trung tâm điều hành Điện lực và Kinh doanh

18 | 50/NQ-ĐLKH | 29/04/2016 | Điều chính kế hoạch đầu tư xây dựng năm 2016

19 | 5I/NQ-ĐLKH | 29/04/2016 Triển khai lắp đặt hệ thống RF-SPIDER trong 02 }

năm 2016 - 2017

20 | 52/NQ-DLKH |29/04/2016 | Điều chỉnh, bổ sung kế hoạch mua sắm TSCĐ năm

2016

21 | 53/NQ-ĐLKH | 10/05/2016 | Chỉ trà cổ tức đợt 2 năm 2015

22 | 55/NQ-ĐLKH | 15/06/2016 | Chọn đơn vị tổ chức bán đấu giá vật tư, thiết bị thanh tiý

23 | 56/QĐ-ĐLKH | 15/06/2016 | Phê duyệt kế hoạch tiền lương SXKD điện năm 2016

24 | 57/NQ-DLKH | 16/06/2016 | Bổ sung kế hoạch đầu tư xây dựng năm 2016

25 | 58/NQ-ĐLKH | 17/06/2016 | Lựa chọn công ty kiểm toán năm 2016

26 | 60/NQ-DLKH | 23/06/2016 | Góp vốn vào Công ty cổ phần Thủy điện Sông Chò

trong nam 2016

27 | 61/NQ-DLKH | 30/06/2016 | Tổ chức các đoàn tham quan học tập trong nước

| trong năm 2016 cho CBCNV đã đạt các danh hiệu thí

đua và các hình thức khen thưởng năm 2014 - 2015

HI Ban kiểm soát:

1 Thông tin về thành viên Ban Kiểm soát (BKS):

Trong 6 tháng đầu năm 2016, Ban kiểm soát có sự thay đổi về nhân sự như sau:

- Ngày 04/04/2016, bà Huỳnh Thị Long - Trưởng Ban kiểm soát đã có đơn gửi HĐQT Công ty xin từ nhiệm Ban kiêm soát Công ty kê từ ngày 28/04/2016

- Tại kỳ họp ĐHĐCĐ thường niên 2016 được tổ chức vào ngày 28/04/2016 đã thông qua việc từ nhiệm Trưởng ban kiêm soát của bà Huỳnh Thị Long Đại hội cũng

4

đã bầu thay thế bà Nguyễn Thị Vân tham gia thành viên Ban kiểm soát Công ty nhiệm

kỳ 2015 - 2020 và được Ban kiểm soát bầu làm Trưởng Ban kiểm soát chuyên trách

Ngày bắt Số buổi Tỷ lệ Ly do

stt | Thanh vien Chứcvụ | ddwkhéng conta} B22 | tham | Không

BES thanh vienBKS | BES | dytop | Pham đự tham dy Veep hop

1 | Bả Huỳnh Thị "Trưởng ban Thôi nhiệm từ Thôi nhiệm

2 | Bà Nguyễn Thị | Trưởng ban | TV BKS từ ngày 2/2 100%

3 | Ba Nguyén Thi Thành viên | TV BKS từ ngày 2/2 100%

4 | OngLéKy Anh | Thanh vién | TVBKStirngay | 2/2 100%

24/04/2015

2 Hoạt động giám sát của BKS đối với HĐQT, Ban Tổng Giám đốc điều hành và cỗ

đông:

- BKS đã tham gia các cuộc họp của HĐQT và giám sát việc thực hiện các nghị quyết của HĐQT

- BKS đã kiểm soát các hoạt động quản lý, điều hành của Ban TGĐ Đã kiểm tra việc lập báo cáo tài chính của Công ty quý 1/2016

3 Sự phối hợp hoạt động giữa BKS đối với hoạt động của HĐQT, Ban Tổng Giám

độc điêu hành và các cán bộ quản lý khác:

- Thực hiện chức năng nhiệm vụ của mình, BKS đã có sự phối hợp chặt chẽ với HĐQT, Ban TGĐÐ trong việc tổ chức hoạt động kiểm tra, giám sát năm 2016 HĐQT

và Ban TGĐ đã tạo điêu kiện thuận lợi để BKS thực hiện nhiệm vụ kiểm tra, giám sát

và cung cấp đầy đủ các thông tin và tài liệu liên quan đến hoạt động của Công ty cho BKS

- BKS đã thông báo cho HĐQT, Ban TGĐÐ bản phân công nhiệm vụ của các thành viên BKS và quy chế hoạt động của BKS Các báo cáo của BKS đều được gửi tới HĐQT và Ban TGP

- BKS tham gia các cuộc họp của HĐQT, các cuộc họp giao ban tháng của Công ty và các cuộc họp khác

4 Hoạt động khác của BKS : Không có

IV, Đào tạo về quản trị công ty:

Các thành viên HĐQT, Ban kiểm soát, Ban Tổng Giám đốc, Thư ký Công ty đã tham gia khóa đảo tạo về quản trị Công ty theo đúng quy định

Riêng bà Nguyễn Thị Vân - Trưởng Ban kiểm soát chuyên trách Công ty được

bau thay thê tại ĐHĐCĐ thường niên 2016 sẽ tham gia khóa đào tạo về quản trị Công

ty trong thời gian đến

V Danh sich vé người có liên quan cửa công ty niêm yết theo quy định tại khoản

34 Điều 6 Luật Chứng khoán và giao dịch của người có liên quan của công ty với chính Công ty:

1, Danh sách về người có liên quan của công ty: Phu luc I kem theo

2 Giao địch giữa công ty với người có liên quan của công ty; hoặc giữa công ty với cổ đông lớn, người nội bộ, người có liên quan của người nội bộ: Không có

3 Giao dịch giữa người nội bộ công ty niêm yết, người có liên quan của người nội bộ với công ty con, công ty do công ty niêm yết nắm quyền kiểm soát: Không có

4 Giao dịch giữa công ty với các đối tượng khác:

4.1 Giao địch giữa công ty với công ty mà thành viên HĐQT, thành viên Ban Kiểm soát, Tổng Giám đốc điều hành đã và đang là thành viên sáng lập hoặc thành viên HĐQT, Tổng Giám đốc điều hành trong thời gian ba (03) năm trở lại đây (tính tại thời điểm lập báo cáo): Không có

4.2 Giao dịch giữa công ty với công ty mả người có liên quan của thành viên HĐQT, thành viên Ban Kiểm soát, Tổng Giám đốc điều hành là thành viên HĐQT, Tổng Giám độc điêu hành: Không có

4.3 Các giao dịch khác của công ty (nếu có) có thể mang lại lợi ích vật chất hoặc phí vật chất đối với thành viên HĐQT, thành viên Ban Kiểm soát, Tổng Giám đốc điều hành: Không có

VỊ, Giao dịch cỗ phiếu của người nội bộ và người liên quan của người nội bộ

1 Danh sách người nội bộ và người có liên quan của người nội bộ: Pñụ lục II kèm theo

2 Giao dịch của người nội bộ và người có liên quan đối với cô phiếu của công ty niêm yêt

Trong 6 tháng đầu năm 2016, không có giao dịch của người nội bộ và người có liên

quan đối với cổ phiếu của Công ty

VIL Cac vin dé cin lưu ý khác: Xhông có

Trên đây là nội dung báo cáo tình hình quản trị Công ty 6 tháng đầu năm 2016, Công ty cổ phần Điện lực Khánh Hòa kính báo cáo Uy Ban chứng khoán Nhà nước và

Sở Giao dịch chứng khoán TP HCM được biết

ĐIỆN LỰC KHÁNH HÒ/

CONG TY CO PHAN CONG HOA XA HOI CHU NGHIA VIET NAM

PHỤ LỤC I

ĐẾN NGÀY 30/06/2016

'Tên tô chức/cá iao dịch | ˆ - S6 Giấy AT sg Địa chỉ trụ sở chính/ | bắt đầu là | khôn 4

HĐQT

HĐQT kiêm [a]

HĐQT

HĐQT

HĐQT

BKS

Thảo

trưởng

lực Miễn Trung

Gii chủ: Số Giấy NSH+: Số CMND/Hộ chiếu (đối với cá nhân) hoặc Số GCN đăng ký doanh nghiệp, Giấy pháp hoạt động hoặc giấy tờ pháp lý tương đương

(đối với tổ chức)

om nA 1odé

CONG TY CO PHAN CONG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIET NAM

DANH SÁCH NGƯỜI NỘI BỘ VÀ NGƯỜI CÓ LIÊN QUAN CỦA NGƯỜI NỘI BỘ

DEN NGAY 30/06/2016

Tai

STT Họ tên địch tại Công ty Số CMND| Ngày cap Nơi cấp Địa chỉ liên hệ sở hữu cuối chú

khoán

Thôi

6 |Huynh Thị Long Gees tir ngay

28/4/2016

2 Man Poet ns fhuia

Tài

IƯN ; khoán ¬—

Trưởng

‘Thao -

Tài

Tài

khoan

Thôi Người

được

CBTT/tr 07/03/2016

Người được

07/3/2016