dlg baocaoquantri 6t 2016

~ Thông qua lựa chọn Công ty kiểm toán ~ Thông qua việc miễn nhiệm thành viên HĐQT - Thông qua việc miễn nhiệm và bầu bổ sung thành viên Ban Kiêm soát - Thông qua việc hủy Phương án c

CONG TY CO PHAN CONG HOA XA HOI CHU NGHIA VIET NAM TAP DOAN DUC LONG GIA LAI Độc lập - Tự do - Hạnh phúc

CONG BO THONG TIN TREN CONG THONG TIN ĐIỆN TỬ CỦA

UY BAN CHUNG KHOAN NHA NUOC VA SGDCK TPHCM

Kính gửi: - Ủy ban Chứng khoán Nhà nước

Loại thông tin công bố L]24 giờ[]72 giờ D bat thudng Dtheo yéu cầu Kinh kỳ

Nội dung thông tin công bố:

Báo cáo tình hình quản trị 6 tháng đầu năm 2016 của Công ty cổ phần Tập đoàn Đức Long Gia Lai

Thông tin này đã được công bố trên trang thông tin điện tử của công íy vào ngày

.đO /61 /2016 tại đường dẫn:

Website cong ty: http://www.duclonggroup.com/quan-he-co-dong

Chúng tôi xin cam kết các thông tin công bố trên đây là đúng sự thật và hoàn toàn chịu trách nhiệm trước pháp luật về nội dung các thông tin đã công bố beg

CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM

Độc lập - Tự do - Hạnh phúc

DUCLONG GROUP

BÁO CÁO TÌNH HÌNH QUẢN TRỊ CÔNG TY NIÊM YÉT

(6 tháng năm 2016)

Kính gửi: - Ủy ban chứng khoán Nhà nước

- Sở Giao dịch Chứng khoán Tp.Hồ Chí Minh

- Tên công ty niêm yết: Công ty Cổ phần Tập đoàn Đức Long Gia Lai

- Địa chỉ trụ sở chính: 02 Đặng Trần Côn, p.Trà Bá, Tp.Pleiku, tỉnh Gia Lai

thông qua Nghị quyết số 01/NQ-ĐHĐCĐ 2016

- Thông qua Báo cáo tài chính năm 2015

- Thong qua việc phan phối lợi nhuận năm 2015

- Thông qua kế hoạch doanh thu, lợi nhuận và cổ tức năm 2016

- Thông qua mức thù lao, chỉ phí năm 2015 và kế hoạch thù lao, chi phi nim 2016 cho HĐQT và Ban Kiêm soát

~ Thông qua lựa chọn Công ty kiểm toán

~ Thông qua việc miễn nhiệm thành viên HĐQT

- Thông qua việc miễn nhiệm và bầu bổ sung thành viên Ban Kiêm soát

- Thông qua việc hủy Phương án chào bán cỗ phiếu ra công chúng 2015 và thay thế bằng Phương án chào bán cổ phiếu ra công chúng |

1

Stt Số Nghị quyết Ngày Nội dung

2016

- Thông qua việc chuyển đổi trước hạn trái phiếu

chuyển đổi phát hành năm 2015

IL

các ngày 05/01/2016 và ngày 27/06/2016

Hội đồng quản trị (Báo cáo 6 tháng năm 2016):

Thong tin về thành viên Hội đồng quản trị HĐQT) Hội đồng quản trị tiến hành họp định kỳ quý I năm 2016 và quý IH nam 2016 vào

Sự Thành viên | Chức + ¬ không còn Số buổi họp iD lệ Lý do khôn

HĐQT vụ thanh vién ĐẦU À Í là thành oa HĐQT tam | ở dự | tham dự họp 8

6 Nam viên 27/11/2014 | 16/04/2016 1⁄2 50% HĐQT từ ngày

16/04/2016 Miễn nhiệm

z | Nguyễn Đăng Hải viên Uy | 27/11/2014 | 16/04/2016 1⁄2 sọ»; | thành ° | HĐQT từ ngày viên

16/04/2016

g Nguyên Tiêu [Pom | viên 'Y |27/11/2014 2/2 100%

2 Hoat động giám sát của HĐQT đối với Ban Giám đốc:

- HĐQT thường xuyên duy trì giám sát Ban TGĐ thong qua vi việc kiểm tra, kiểm _ soát của Ban Kiểm soát nội bộ, cũng như tổ chức các cuộc họp nhằm đánh giá, rút kinh nghiệm trong việc triển khai thực hiện nghiêm túc các nghị quyết của HĐQT,

2

trong việc thực hiện kiểm toán Báo cáo tài chính, trong việc lập kế hoạch sản xuất kinh doanh toàn Tập đoàn

- HĐQT căn cứ chức năng nhiệm vụ được phân công, đối chiếu với kết quả hoàn thành, làm thước đo để đánh giá, bổ nhiệm, điều động vào các vị trí thích hợp và thực hiện chế độ đãi ngộ thỏa đáng Thực hiện đúng và đầy đủ công tác kiểm toán định kỳ hằng năm

-Trong 6 thang đầu năm 2016, Hội đồng quản trị đã tập trung chỉ đạo và giám sát hoạt động của Ban Tổng giám đốc trong các hoạt động chủ yếu sau:

+ Hội đồng quản trị Tập đoàn định kỳ tổ chức họp đánh giá tình hình thực hiện kế hoạch sản xuất kinh doanh tại các công ty/đơn vị thành viên; đánh giá hiệu quả công việc của Ban tổng giám đốc và các phòng ban liên quan trong quý I và quý II năm 2016; Thảo luận, bàn bạc phương hướng hoạt động, đồng thời đề ra các biện pháp thực hiện kế hoạch quý II và các tháng còn lại của năm 2016

+ Tổ chức Đại hội đồng cổ đông thường niên năm 2016 vào ngày 16/04/2016

+ Chỉ đạo Ban Tổng giám đốc thực hiện hồ sơ chuyển đổi trước hạn trái phiếu chuyên đổi phát hành năm 2015

+ Thông qua việc điều chỉnh số vốn điều lệ công ty tại Điều 5, Điều lệ công ty và ban hành theo đúng quy định

+ Triển khai thực hiện phương án phát hành cổ phiếu để trả cổ tức, phát hành cổ phiếu để tăng vốn cổ phần từ nguồn vốn chủ sở hữu và chào bán cổ phiếu ra công chúng

3 Hoạt động của các tiểu ban thuộc Hội đồng quản trị:

Công ty chưa thành lập các tiểu ban trực thuộc Hội đồng quản trị mà chỉ phân

công nhiệm vụ để tham mưu Cụ thể:

~ Chánh văn phòng kiêm nhiệm Thư ký công ty

- Ban Nội Chính kiêm nhiệm công tác tổ chức, thi đua, khen thưởng lao động tuân thủ theo quy định pháp luật và điều lệ công ty

~ Ban kiểm soát nội bộ thực hiện công tác kiểm soát dòng tiền và nghiệp vụ

4 Các Nghị quyết/Quyết định của Hội đồng quản trị:

„| 3MQĐ-HĐQT- 23/05/2016 | Thông qua thời gian đăng ký chuyên đổi, thời

DLGL điểm chuyển đổi và thông qua việc đăng ký lưu

3

Về việc triển khai thực hiện phương án phát hành

3 33/QD-HDQT- 18/06/2016 cỗ giết dé - cỗ as, ple anh cổ phiến để tăng DLGL vốn cổ phần từ nguồn vốn chủ sở hữu và chào bán

cổ phiếu ra công chúng

4 04/NQ-HDQT- 18/06/2016 Về VIỆC thông qua hồ sơ chào bán cổ phiếu ra DLGL céng ching

Vé viéc théng qua ndi dung stra doi diéu 5 cla

5 Q Q 28/06/2016 Điều i EDNE ty thay aa yon “hiệu lệ Bông tự vĩ DLGL tăng vốn từ chuyển đôi trước hạn trái phiêu

chuyển đổi phát hành năm 2015 thành cổ phiếu)

II Ban kiểm soát

1 Thông tin về thành viên Ban Kiểm soát (BKS):

Sit Thanh vién Chức Ngày bắt Ngày không | Số buổi họp Tỷ lệ Lý do

BKS vụ đầu thành còn là thành BKS tham tham dự | không tham

của các Công ty thành viên trực thuộc Tập đoàn, theo dõi, kiểm tra, hoạt động thu phí tại bốn trạm thu phí thuộc Dự án cơ sở hạ tầng theo hình thức BOT&BT tại tỉnh Gia Lai

và tỉnh Đăk Nông

- Giám sát việc tuân thủ Nghị quyết Đại hội đồng cổ đông thường niên năm

2016, việc chấp hành Điều lệ công ty, chấp hành Pháp luật Nhà nước và các Quy chế, Quy định, Quyết định của HĐQT, Ban Tổng Giám đốc trong công tác điều hành, quản

lý trong 6 tháng đầu năm 2016

3 Sự phối hợp hoạt động giữa BKS đối với hoạt động của HĐQT, Ban Giám đốc điều hành và các cán bộ quản lý khác:

Hội đồng quản trị, Ban TGD và các cán bộ quản lý khác tạo điều kiện thuận lợi cho ban kiểm soát tiến hành hoạt động kiểm tra, thâm định các báo cáo về tình hình thực hiện các nhiệm vụ quý 1 và quý 2 năm 2016

IV Đào tạo về quần trị công ty: không có Căn cứ điều 34, thông tư 121/2012/TT-BTC, ngày 26/07/2012 quy định: “Thành

———— viên Hội đồng quản trị, thành viên Ban kiểm soát, Giám đốc (Tổng giám đốc) điều hành, _

Thư ký công ty của công ty đại chúng phải tham gia các khóa đào tạo về quản trị công ty tại các cơ sở đào tạo được Uy ban Chứng khoán Nhà nước công nhận”

Công ty sẽ cử các thành viên có liên quan tham gia các khóa đào tạo về quản trị công ty tại các cơ sở đảo tạo được Ủy ban Chứng khoán Nhà nước công nhận trong thời gian tới

V Danh sách về người có liên quan của công (y niêm yết theo quy định tại khoản 34 Điều 6 Luật Chứng khoán (Báo cáo 6 tháng/năm) và giao dịch của người có liên quan của công ty với chính Công ty

1 Danh sách về người có liên quan của công ty

SỐ Thời

ï vi ời Tài Giây sa xế wz : Địa chỉ Thời điêm

khoản , NSH*, z xổ ‘ ˆ 8 a

<a Chức vụ tru so diém bat không Ly do (Ghi

STT Tên tô giao Lo ngay , Xa =

xu h tại công z chinh/ đầu là còn là chú)

2 Nguyễn Đình Ủy viên 14/04/2012 cô ; dong

Trac HĐQT l_ thường năm 2012 niên

: Chức vụ ` trụ sở diém bat khong Ly do (Ghi

STT Tên tô giao SA ngày l sạn Š „

og TA - tại công Ẳ chính/ đâu là còn là chú) chức/cá nhân dịch cap, qy wee ý

„ ty ì Địa chỉ người có người có chứng nơi nghe, ce

3 4 liên hệ liên quan liên

khoán cap quan

thong qua

Đại hội đồng

x 3 cỗ đông

Nguyên ‘Trung Uy viên 7

3 Kiên HĐQT 25/05/2013 2013 thường niên năm ời 2013 ê

thông qua Đại hội đông

4 Đoàn Nguyên Ủy viên 22/11/2014 th cong ve

Tiêu HĐQT thường niên

năm 2014 thông qua

Ủy viên cô a, dong đông

HĐQT/

Š Phạm Anh Hùng Ea Tổng ¢ 25/05/2013 thường niên am 20

Miễn nhiệm _ tại Đại hội

x Uy vién À 2) adn

6 Do Thanh HĐQT 14/04/2012 | 16/04/2016 | đồng cô đông

thường niên năm 2016

Ủy viên tạ Đại hội

8 Nguyễn Hồ Nam th QT 27/11/2014 | 16/04/2016 | đồng cổ đông thường niên

năm 2016

Il Ban Tổng giám đốc

Bồ nhiệm chức danh

Ủy - viên Tổng giám

Bite ae tại công z chinh/ dau 1a còn là chú)

a pia Phó Tông Quye um ,

3 Phan Xuân Viên os ‘ 2009 HĐQT năm

Wl Ban kiểm soát

Trưởng Đại hội cô

soat nién nam

2016

Thanh vién Đại hội cô

5 Phan Thị Ngọc Ban kiểm 5208/2015 đông thường

Anh soát niên năm

2015

Thành viên Đại hội cô

3 Nguyễn Văn Ban kiểm 2sïns/5BÏ5 đông thường

Nguyên soát niên năm

2013

Thành viên Miễn nhiệm

4 Lê Ngọc Minh soát 25/05/2013 | 16/04/2016 | đồng cổ đông

Vv Người được ủy quyên công bố thông tin

Vũ Thị Hải Kế toán 05/03/2013 Giây ủy

khoản 1 a Địa chỉ Thời điểm

ect , Chức vụ vi trụ sở điểm bắt không Lý do (Ghi

STT Tên tô giao —_ ngay fe a — 2

op a tại công x chính/ đâu là còn là chú) chức/cá nhân dịch cap, z ; vee ar

3 ty Dia chi người có người có chứng nơi Sneed a xa

‘ liên hệ liên quan liên khoán cap quan

trưởng/ quyên số Người 03/UQ-TGĐ, CBTT ngày

1 phát điển ich vụ 20/12/2007 | 01/04/2016 thành công ty

công trình công nhận đâu tư

CTCP Đâu tư

1.2 Xây" dựng Đức 28/10/2009 Công ty con

Long Gia Lai CTCP Trông rừng và Cây 1

143 công nghiệp Đức 31/03/2008 Công ty con t

Long Gia Lai CTCP Dịch vụ 1.4 Bảo vệ Đức 23/5/2012 Công ty con

Long Gia Lai CTCP BOT &

1.5 BT Đúc Long 03/08/2010 Công ty con

Đăk Nông CTCP BOT &

1.6 BT Đức Long 20/10/2010 Công ty con Gia Lai

CTCP xây dựng Giải thể công

17 giao thông Đức 19/04/2010 | 31/03/2016 | ty ngày Long Gia Lai 31/03/2016 CTCP Đức Long

1.8 Đà Nẵng # ° 14/04/2009 I Công ông ty con t

1.10 | nghiệp Đức Long 13/05/2014 Công ty con

| Gia Lai Peel

8

q Dia chi Thoi diém khoan : NSH*, 5 ee ye x +

ma ah 3 Chức vụ ` trụ sở điềm bắt không Lý do (Ghi STT Tên tô giao —_ ngay , HẦU HẠ sì gg 4

Z3 SE tại công ; chinh/ đầu là còn là chú) chức/cá nhân dịch cap, 8 ý weg weg

„ ty Dia chi người có người có chứng nơi ne +5 a E lién hé lién quan lién

khoan cap quan

Cty Mass Noble 1.11 | Investments 16/07/2015 Céng ty con

Limited Công ty CP

1.12 | Năng lượng Tân 31/10/2015 Công ty con

Thượng Công ty CP Tư

LB van Xây dựng 89/0/2811 Công ÿ liên

Giao thông Gia kêt

Lai Công ty TNHH

114 Cung ứng vật tư BAIS Công ty liên

nguyên liệu Tây kêt Nguyên

Công ty CP Đức Công ty liê :

ST Tên tô chức/cá Môi Số Giấy NSH*, [Dia chỉ Thời điểm giao dịch với| So Nghi Số lượng, tỷ | Ghỉ

T nhân quan ngày cấp, nơi cấp |rụ sỏ công ty quyếU Quyết lệ nắm giữ | chú

hệ Số ngày nơi hính/ định của cổ phiếu sau liên Giấy| cấp cấp Địa chỉ ĐHĐCĐ/ khi giao quan NSH liên hệ HĐQT dịch với ¥ thông qua

công (nếu có, nêu

ty rõ ngày ban

hành)

CTCP đâu tư phát Trong 6 tháng dầu năm

triển dịch vụ công | Công 2016 phát sinh các giao không nắm

| trình công cộng |ty nhận dich bao gồm: cho thuê giữ cỗ phiếu

Đức Long Gia | đầu tư tài sản, thuê xe, trả lãi DLG

Lai vay Công ty TNHH Trong 6 tháng đầu năm

Nông nghiệp Đức | Công ty 2016 phát sinh giao không nắm giữ

2 Long Gia Lai con dich bao gdm: cho thué cô phiếu DLG

tai san Công ty cô phân ˆ Trong 6 tháng đầu năm không nắm giữ

3 |Đức Long Đà Hane ty 2016 phát sinh giao cd phiéu DLG Nang dịch-zchơthuê-tài sản

ST Tên tô chức/cá Môi Số Giấy NSH*, |Địa chỉ Thời điểm giao dịch với Số lượng, ty | Ghi

T nhân quan ngày cấp, nơi cấp trụ so công ty lệ nắm giữ | chú

hệ Số ngày Tei hính/ cổ phiếu sau liên nek 1 x |Dia chỉ khi giao Giây | cap cap |e a quan NSH liên hệ dịch với *

công ,

ty

Công ty cô phân Trong 6 tháng đâu năm ˆ AT

4 BOT và BT Đức | Công ty 2016 thực hiện giao A ese Long Gia Lai con dich về hoạt động xây O BIẾN, no

lắp

Công ty cô phan Trong 6 tháng đầu năm Đầu tư a xây Ea 2016 thực hiện hoạt không nắm giữ

5 dựng Đức Long | Công ty động xây dựng hội sở kỏ phiếu DLG

Gia Lai con Công ty, bán thành

PYN ELITE Cỏ dông ~ Ngày 25/01/2016: 23.839.440 cô

7 mua vào 2.000.000 cô phiêu: chiêm tỷi FUND lớn phiêu; :Á lệ: 10.88% ^

10

ST Tên tô chức/cá

T nhân

Môi quan

hệ liên

quan

với công

ty

Số Giây NSH*, ngày cấp, nơi cấp

rõ ngày ban hành)

Số lượng, tỷ

lệ nắm giữ

cổ phiếu sau

khi giao dịch

Ghi chú

AANSENHOLCO LIMITED

Cổ đông lớn

[Tro

thành cỗ lđông lớn

từ ngày

27/05/20

16 va không,

còn là cỗ

đông lớn

lừ ngày 16/06/20

16

-Ngay 27/05/2016 sở

hữu 47.500.000 cổ

phiếu DLG sau khi

chuyển đổi trước hạn

trái phiếu chuyển đổi

3 Giao dich gitta ngudi ndi bé cong ty niém yet, người có liên quan của người nội

bộ với công ty con, công ty do công ty niêm yết nắm quyền kiểm soát: không có

4.1 Giao dịch giữa công ty với công ty mà thành viên HĐQT, thành viên Ban Kiểm

i