Bcttth - Qtkd - Lê Thanh Tùng - 19200249 - Copy.docx

TRƯỜNG ĐẠI HỌC BÁCH KHOA HÀ NỘI BÁO CÁO THỰC TẬP TỔNG HỢP Sinh viên thực hiện Lê thanh Tùng MSSV 19200249 Lớp QTKD AUM12 Email 19200249@st neu edu vn HÀ NỘI, 8/2022 LỜI NÓI ĐẦU Trong xã hội ngày càng[.]

TRƯỜNG ĐẠI HỌC BÁCH KHOA HÀ NỘI

LỜI NÓI ĐẦU

Trong xã hội ngày càng phát triển thì nhu cầu vốn cho doanh nghiệp và nhu cầuđầu tư tích lũy tài sản tư nhân ngày càng nhiều do vậy một nơi trung gian để kếtnối các nguồn vốn là vô cùng cần thiết trong đó phải kể đến đầu tiên là ngànhmôi giới chứng khoán Ngành môi giới chứng khoán là một trong những ngànhđóng vai trò quan trọng trong lĩnh vực tài chính Ngành này bao gồm các công tymôi giới chứng khoán, tức là các công ty cung cấp dịch vụ môi giới cho các nhàđầu tư và các công ty niêm yết trên thị trường chứng khoán Các công ty môi giớichứng khoán cung cấp các dịch vụ như tư vấn đầu tư, giao dịch chứng khoán vàquản lý danh mục đầu tư cho khách hàng Công việc chính của một môi giớichứng khoán là tư vấn cho khách hàng về các cổ phiếu, trái phiếu, quỹ đầu tư vàcác sản phẩm tài chính khác Họ cung cấp thông tin về các công ty niêm yết trênthị trường chứng khoán, giúp khách hàng đưa ra quyết định đầu tư thông minh vàhiệu quả Đồng thời, môi giới chứng khoán cũng thực hiện các giao dịch chứngkhoán cho khách hàng trên các sàn giao dịch chứng khoán Các môi giới chứngkhoán thường có các chuyên gia về tài chính, chứng khoán và kinh doanh, có khảnăng phân tích và đánh giá thị trường chứng khoán để đưa ra các lời khuyên đầu

tư chính xác Đối với những nhà đầu tư chưa có kinh nghiệm, các môi giới chứngkhoán còn cung cấp các khóa đào tạo và hướng dẫn về đầu tư chứng khoán Trênthị trường chứng khoán, các công ty môi giới chứng khoán còn đóng vai trò trunggian giữa các nhà đầu tư và các công ty niêm yết Họ giúp cung cấp thanh khoảncho các cổ phiếu và trái phiếu, tạo ra một thị trường chứng khoán hiệu quả vàđộc lập

Kết cấu báo cáo gồm 6 phần chính:

- Chương I: Giới thiệu khái quát về Công ty Cổ phần Chứng khoán VPS

- Chương II: Giới thiệu cơ cấu tổ chức và bộ máy quản lý của công ty

- Chương III: Các nội dung quản trị cơ bản của công ty

- Chương IV: Tình hình, kết quả hoạt động sản xuất kinh doanh của công tytrong những năm gần đây

- Chương V: Phương hướng hoạt động của công ty trong những năm tới và

kế hoạch kinh doanh trong năm tới

- Chương VI: Kết luận

MỤC LỤC

CHƯƠNG 1 GIỚI THIỆU KHÁI QUÁT CÔNG TY CỔ PHẦN CHỨNG

KHOÁN VPS 1

1.1 Thông tin chung về Công ty 1

1.2 Quá trình hình thành và phát triển của Công ty 1

1.2.1 Lịch sử ra đời của Công ty 1

1.2.2 Các giai đoạn phát triển của Công ty cổ phần chứng khoán VPS 2

1.3 Ngành nghề và lĩnh vực kinh doanh 2

1.3.1 Dịch vụ môi giới chứng khoán 2

1.3.2 Dịch vụ tư vấn tài chính doanh nghiệp 2

1.3.3 Kinh doanh các sản phẩm dịch vụ tài chính 2

1.3.4 Đầu tư chứng khoán, góp vốn 3

CHƯƠNG 2 GIỚI THIỆU CƠ CẤU TỔ CHỨC VÀ BỘ MÁY QUẢN LÝ CỦA CÔNG TY 3

2.1 Sơ đồ cơ cấu tổ chức của công ty 3

2.2 Chức năng nhiệm vụ của các phòng ban 4

CHƯƠNG 3 CÁC NỘI DUNG QUẢN TRỊ CƠ BẢN CỦA CÔNG TY 5

3.1 Quản trị nhân lực 5

3.1.1 Thực trạng nguồn nhân lực của công ty 5

3.1.2 Công tác tuyển dụng 5

3.1.3 Công tác đào tạo & phát triển nguồn nhân lực 6

3.1.4 Công tác duy trì & sử dụng lao động 6

3.2 Quản trị chiến lược 6

3.2.1 Xác định mục tiêu 6

3.2.2 Công tác phân tích tình hình 7

3.2.3 Công tác xây dựng chiến lược 8

3.2.4 Công tác thực thi kế hoạch 8

3.2.5 Công tác đánh giá 9

3.3 Quản trị Tài chính 11

3.3.1 Quản lí ngân sách 11

3.3.2 Phân tích tài chính 11

3.3.3 Quán lý rủi ro 11

3.3.4 Quản lý vốn 11

3.3.5 Đầu tư 11

3.3.6 Quản lý thu chi 11

3.3.7 Chiến lược tài chính 11

3.4 Quản trị Chi phí kinh doanh 11

3.4.1 Xác định chi phí 11

3.4.2 Quản lý chi phí 11

3.4.3 Phân tích chỉ phí 11

3.4.4 Quản lý rủi ro chi phí 11

3.4.5 Chiến lược chi phí 11

CHƯƠNG 4 TÌNH HÌNH, KẾT QUẢ HOẠT DỘNG KINH DOANH CỦA CÔNG TY TRONG NHỮNG NĂM GẦN ĐÂY 11

4.1 Kết quả hoạt động kinh doanh của Công ty (đơn vị: triệu đồng) 12

4.2 Đánh giá kết quả hoạt động kinh doanh 12

CHƯƠNG 5 PHƯƠNG HƯỚNG HOẠT ĐỘNG VÀ MỤC TIÊU KẾT QUẢ KINH DOANH CỦA CÔNG TY TRONG CÁC NĂM TỚI 12

CHƯƠNG 6 KẾT LUẬN 12

TÀI LIỆU THAM KHẢO 12

DANH MỤC HÌNH ẢNH

Hình 1.1 Công ty cổ phần chứng khoán VPS 1Hình 2.1 Cơ cấu tổ chức công ty chứng khoán VPS 3Hình 3.1 Cơ cấu tổ chức Bộ phận kinh doanh 5

DANH MỤC BẢNG BIỂU

Bảng 4.1 Kết quả kinh doanh công ty chứng khoán VPS 8

CHƯƠNG 1 GIỚI THIỆU KHÁI QUÁT CÔNG TY CỔ PHẦN CHỨNG

KHOÁN VPS

Tên công ty: CÔNG TY CỔ PHẦN CHỨNG KHOÁN VPS

1.2.1 Lịch sử ra đời của Công ty

VPS được thành lập vào ngày 20/12/2006 theo quyết định số30/UBCK-GPHĐKD của Chủ tịch UBCKNN với tên gọi Công ty Chứngkhoán Ngân hàng TMCP Việt Nam Thịnh Vượng Trải qua hơn 14 nămphát triển, VPS hiện đang có 1 trụ sở chính tại Hà Nội, 2 chi nhánh tại TP

Hồ Chí Minh và Đà Nang cùng với đó là vốn điều lệ nằm trong top 3 công

ty chứng khoán lớn nhất thị trường, với vốn điều lệ đạt 5.700 tỷ đồng vàquy mô tổng tài sản 21.440 tỷ đồng tính đến thời điểm 31/03/2023

Với mục đích cung cấp các sản phẩm đa dạng, chất lượng cao, tạonên giá trị gia tăng cho doanh nghiệp và nhà đầu tư, bao gồm: môi giớichứng khoán, dịch vụ tài chính, dịch vụ ngân hàng đầu tư, tư vấn tài chính

và phân tích VPS được coi là tổ chức trung gian tài chính, hoạt độngngân hàng đầu tư là trọng tâm xuyên suốt trong định hướng phát triển củachúng tôi Cụ thể, VPS thực hiện các dịch vụ tài chính như thu xếp vốn,bảo lãnh phát hành chứng khoán, hoạt động mua bán và sáp nhập doanhnghiệp (M&A), tư vấn xác định giá trị doanh nghiệp, cơ cấu lại vốn, nợtrong từng giai đoạn, thời kỳ

1.2.2 Các giai đoạn phát triển của Công ty cổ phần chứng khoán VPS

Theo Báo cáo thường niên của Công ty cổ phần chứng khoán VPS,các dấu mốc quan trọng trong quá trình hình thành và phát triển của công

ty được thể hiện như sau:

 Ngày 29/09/2006, VPS được Chủ tịch UBCKNN chấp thuận nguyên tắcthành lập theo quyết định số 413/UBCK-QLKD

 Ngày 28/11/2006, VPS được thành lập với tên gọi ban đầu là Công tyTNHH Chứng khoán Ngân hàng TMCP các Doanh nghiệp ngoài Quốcdoanh Việt Nam theo giấy chứng nhận kinh doanh số 0104000621

 Ngày 20/12/2006, VPS được Chủ tịch Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cấpgiấy phép hoạt động kinh doanh chứng khoán theo Quyết định số30/UBCK-GPHĐKD

 Ngày 25/12/2006, VPS trở thành thành viên lưu kỹ của Trung tâm Lưu kýChứng khoán Việt Nam theo quyết định số 30/GCNTVLK

 Ngày 26/12/2006, VPS trở thành thành viên của Sở giao dịch Chứngkhoán Hà Nội theo Quyết định số 112/QĐ-TTGDHN

 Ngày 15/02/2007, VPS khai trương hoạt động Chi nhanh Tp Hồ ChíMinh theo Quyết định số 151/QĐ-UBCK của Chủ tịch UBCKNN

 Ngày 27/03/2007, VPS được kết nạp thành hội viên chính thức của Hiệphội kinh doanh chứng khoán Việt Nam theo Quyết định số 50/QĐ-HHCKVN

 Ngày 06/04/2007, VPS trở thành thành viên của Sở giao dịch Chứngkhoán Tp Hồ Chí Minh theo Quyết định số 26/QĐ-TTGDCKHCM

 Ngày 10/09/2007, VPS khai trương hoạt động Phòng Giao dịch Hồ Gươmtheo Quyết định số 512/QĐ-UBCK của Chủ tịch UBCK NN

 Ngày 28/08/2007, VPS được tăng vốn điều lệ từ 50 tỷ đồng lên 300 tỷVND theo Quyết định số 70/UBCK-GP của Chủ tịch UBCK NN

 Ngày 13/12/2008, VPS được tăng vốn điều lệ từ 300 tỷ lên 500 tỷ VNDtheo Quyết định số 96/UBCK-GPĐCCTCK của Chủ tịch UBCK NN

 Ngày 15/04/2010, VPS khai trương hoạt động Chi nhánh Đà Nẵng theoQuyết định số 243/QĐ-UBCK của Chủ tịch UBCK NN

 Ngày 16/08/2012, VPS được tăng vốn điều lệ từ 500 tỷ lên 800 tỷ VNtheo Quyết định số 108/GPĐC-UBCK của Chủ tịch UBCK NN

 Ngày 03/04/2013, VPS khai trương hoạt động Phòng Giao dịch Láng Hạtrực thuộc Hội sở theo Quyết định số 183/QĐ-UBCK của Chủ tịch UBCKNN

 Ngày 25/06/2013, VPS khai trương hoạt động Phòng Giao dịch NguyễnChí Thanh trực thuộc chi nhánh tp Hồ Chí Minh theo Quyết định số376/QĐ-UBCK của Chủ tịch UBCK NN

 Quý 2/2014, VPS tham gia và trở thành thành viên Việt Nam duy nhất tạiIMAP, Hiệp hội Những nhà tư vấn M&A toàn cầu

 Ngày 10/06/2015, VPS được tăng vốn điều lệ từ 800 tỷ lên 970 tỷ VNDtheo quyết định số 29/GPĐC-UBCK của Chủ tịch UBCK NN

 Ngày 08/12/2015, VPS chuyển sang hình thức công ty cổ phần và đượcUBCK NN cấp giấy phép thành lập và hoạt động mới số 120/GP-UBCK.

 Năm 2016, Mở rộng hoạt động kinh doanh sang mảng tín dụng tiêu dùng,tăng trưởng doanh thu & lợi nhuận vượt bậc so với năm 2015

 Ngày 16/05/2017, VPS được tăng vốn điều lệ từ 970 tỷ lên 1470 tỷ VND

 Ngày 31/10/2018, VPS được tăng vốn điều lệ từ 1470 tỷ lên 3500 tỷVND

 Ngày 21/02/2019, Công ty đổi tên thành Công ty cổ phần Chứng khoánVPS theo Giấy phép điều chỉnh số 11/GPĐC-UBCK của Chủ tịch UBCKNhà nước

 Ngày 08/01/2020, VPS khai trương hoạt động Phòng giao dịch Sài Gòn tạiThành phố HCM theo quyết định số 18/QĐ – UBCK của chủ tịch UBCKNN

 Ngày 06/02/2020, VPS chuyển trụ sở về văn phòng 65 Cảm Hội, Hà Nội

 Ngày 11/02/2020, VPS khai trương hoạt động Phòng Giao dịch Đông Đôtại Hà Nội theo quyết định số 86/QĐ – UBCK của chủ tịch UBCKNN

 Ngày 29/10/2021, VPS khai trương phòng giao dịch Thăng Long số 8Phạm Ngọc Thạch, Hà Nội

 Ngày 21/12/2021, VPS được tăng vốn điều lệ từ 3.500 tỷ VND lên 5.700

tỷ VND theo Quyết định số 119/GPĐC-UBCK của Chủ tịch UBCKNN

 Ngày 29/04/2022, VPS trở thành thành viên giao dịch của Sở Giao dịchChứng khoán Việt Nam theo Quyết định số 44/QĐ-SGDVN ngày 29/04/

2022 của Sở Giao dịch Chứng khoán Việt Nam

(Nguồn Báo cáo thường niên 2022 CTCP Chứng khoán VPS)Trong quá trình phát triển, có hai cột mốc quan trọng đánh dấu sựchuyển mình của VPS Đầu tiên, vào tháng 12 năm 2015, VPS đã chuyểnđổi từ một công ty TNHH sang một công ty cổ phần và được cấp giấyphép hoạt động mới Đây là một bước quan trọng trong sự phát triển củacông ty, cho phép VPS mở rộng hoạt động và thu hút nguồn vốn mới

Tiếp theo, vào năm 2016, VPS đã mở rộng sang mảng tín dụng tiêudùng Đây là một quyết định chiến lược quan trọng, cho phép công ty khaithác thêm tiềm năng thị trường và mang lại nguồn thu mới Bằng việc mởrộng hoạt động và phát triển vào lĩnh vực này, VPS đã đáp ứng nhu cầungày càng tăng của khách hàng và mở rộng lĩnh vực kinh doanh của mình

Những cột mốc này không chỉ đánh dấu sự thay đổi về loại hìnhdoanh nghiệp của VPS mà còn thể hiện sự chuyển đổi về chiến lược đầu

tư Trong những năm tiếp theo, nguồn vốn điều lệ của công ty khôngngừng tăng lên, tạo điều kiện thuận lợi để VPS trở thành một trong nhữngcông ty chứng khoán có thị phần cao nhất tại Việt Nam Nhờ vào sựchuyển mình và chiến lược đầu tư đúng đắn, VPS đã đạt được vị thế vàtiếp tục phát triển mạnh mẽ trong ngành công nghiệp chứng khoán, đónggóp vào sự phát triển kinh tế của Việt Nam

1.3 Ngành nghề và lĩnh vực kinh doanh

Hoạt động chính của Công ty bao gồm dịch vụ tư vấn tài chínhdoanh nghiệp, nghiệp vụ môi giới chứng khoán, kinh doanh các sản phẩmdịch vụ tài chính và đầu tư chứng khoán, góp vốn

1.3.1 Dịch vụ môi giới chứng khoán

Đây là hoạt động môi giới bao gồm hai mảng: Môi giới khách hàng

cá nhân và môi giới khách hàng tổ chức Mỗi bộ phận môi giới thuộc 2mảng này có chiến lược và các tiếp cận khác nhau nhưng đều hướng đếnmục tiêu chung là gia tăng thị phần môi giới Các nghiệp vụ chính baogồm: Môi giới giao dịch trên sàn chính thống và sàn OTC, giao dịchchứng khoán lô chẵn lô lẻ, Thực hiện giao dịch thỏa thuận, giao dịch tráiphiếu niêm yết hoặc chưa niêm yết Để đáp ứng kịp thời yêu cầu giao dịchcủa nhà đầu tư được thuận lợi, nhanh chóng, an toàn và đảm bảo chấtlượng cao nhất, VPS đã trang bị hệ thống giải pháp quản lý giao dịchchứng khoản do Freewill cung cấp Bằng việc tập trung đầu tư vào hệthống công nghệ, kỹ thuật và thông tin hiện đại, VPS luôn tiên phong thứcđẩy việc kết nối giao dịch trực tuyến với hai SGDCK Bên cạnh đó, VPScũng cung cấp các dịch vụ giao dịch trực tuyến online (Online Trading) vàgiao dịch qua điện thoại (Mobile Trading) cho khách hàng cùng với cáctiện ích linh hoạt khác, giúp nhà đầu tư có thể nhanh chóng cập nhật thôngtin và thực hiện giao dịch kịp thời, chính xác

1.3.2 Dịch vụ tư vấn tài chính doanh nghiệp

Dịch vụ tư vấn phát hành công cụ nợ, bao gồm hai mảng chính:

- Dịch vụ tư vấn cấu trúc lại nợ, gồm các khoản vay nợ có đảm bảongắn hạn và dài hạn

- Dịch vụ tư vấn phát hàng các công cụ nợ gồm trái phiếu trơn vàtrái phiếu có đảm bảo, khoản vay trong nước và nước ngoài, chứng chỉtiền gửi

Dịch vụ tư vấn phát hành công cụ vốn: VPS có thể mạnh và chuyênmôn vượt trội trong việc khởi tạo và cấu trúc các thương vụ, bên cạnh khảnăng phân phối xuất sắc Năng lực về tư vấn phát hành công cụ vốn củaVPS bao gồm phát hành riêng lẻ cổ phần, phát hành các sản phẩm cấu trúc(như trái phiếu chuyển đổi, trái phiếu kèm chứng quyền, tư vấn IPO)

Dịch vụ tư vấn M&A: Với mạng lưới các nhà đầu tư trên toàn thếgiới và sự am hiểu về các công ty trong nước, VPS đã thực hiện tư vấnthành công nhiều thương vụ M&A có giá trị lên tới 5,32 tỷ đồng tính từnăm 2017

1.3.3 Kinh doanh các sản phẩm dịch vụ tài chính

Đây là mảng dịch vụ mạnh của VPS, phòng dịch vụ tài chính cungcấp các sản phẩm thúc đẩy hoạt động MGCK đồng thời phát triển mộtcách độc lập cơ sở khách hàng riêng của phòng Bên cạnh việc cam kếtluôn duy trì và cung cấp những sản phẩm truyền thống chất lượng tốt nhất,VPS đặt ra mục tiêu trở thành công ty tiên phong và luôn dẫn đầu trongviệc giới thiệu và phát triển các sản phẩm tài chính đa dạng phục vụ nhucầu ngày càng cao của khách hàng Các dịch vụ và sản phẩm này đượcVPS cung cấp cho nhà đầu tư bao gồm nhưng không giới hạn trong giaodịch ký quỹ, quản lý tài sản đảm bảo và ứng trước

1.3.4 Đầu tư chứng khoán, góp vốn

Khối đầu tư tự doanh của VPS bao gồm một đội ngũ nhân sự giàukinh nghiệm và am hiểu về thị trường tài chính, tập trung phân tích vàthực hiện đầu tư vào các cổ phiếu niêm yết, trái phiếu doanh nghiệp và tráiphiếu Chính phủ để mang lại nguồn thu ổn định hàng năm Hoạt động đầu

tư được thực hiện với nguyên tắc đầu tư thận trọng và chỉ tận dụng cơ hộthị trường khi nhìn thấy rõ khả năng mang lại lợi nhuận

CHƯƠNG 2 GIỚI THIỆU CƠ CẤU TỔ CHỨC VÀ BỘ MÁY QUẢN LÝ

CỦA CÔNG TY

Hình 2.2 Cơ cấu tổ chức công ty chứng khoán VPS

VPS là công ty cổ phần hoạt động theo quy định của Luật Doanhnghiệp và Luật chứng khoá Công ty tổ chức quản lý theo mô hình: Đạihội đồng cổ đông, Hội đồng quản trị, Ban kiểm soát và Tổng Giám đốc

Theo thống kê của VPS, tỉnh đến ngày 31/12/2017 thì công ty có

286 nhân viện Với sự phát triển lớn mạnh của VPS, tổng số lượng nhânviên cũng tăng lên là 430 người tính đến 31/12/2018 Đến cuối năm 2019,

số lượng này đã tăng lên là 772 nhân viên và con số này tiếp tục tăng lên

899 người vào cuối 2020 bao gồm nhóm sale, nhóm sản phẩm, nhóm tưvẫn, nhóm môi giới Họ là đội ngũ có những kỹ năng chuyên môn, luôntuân thủ các nguyên tắc đạo đức nghề nghiệp, được thông qua phỏng vẫn,tham gia các bài thì tuyến, hoặc cũng đã có nhiều kinh nghiệm, am hiểutrong lĩnh vực, ngành nghề kinh doanh, sản phẩm của công ty Ngoài ra,các chuyên viên môi giới được rèn luyện các kỹ năng, luôn nhiệt tình, tâmhuyết với khách hàng và có thể bình tĩnh, xử lý kịp thời và nhanh chóngcác tình huống có thể xảy ra

Ban lãnh đạo của VPS đều là những người có bản lĩnh, có trải quanhiều năm để có Bạn nhiều kinh nghiệm trên TTCK và đầy đủ kỹ năng,kiến thức chuyên môn sâu rộng trong lĩnh vực đầu tư chứng khoán, ngânhàng, tài chính.

Tổng Giám đốc chịu trách nghiệm điều hành công ty và các công

việc kinh doanh hàng ngày của công ty, chịu sự giám át của hội đồng quảntrị và chịu trách nhiệm trước hội đồng quản trị và pháp luật về việc thựchiện các nhiệm vụ được giao

Đại hội đồng cổ đông là tổ chức quan trọng trong cấu trúc quản trị

công ty, được hình thành bởi các cổ đông sở hữu cổ phiếu và có quyềnbiểu quyết Đây là cơ quan có thẩm quyền cao nhất trong công ty và có vaitrò quyết định về các vấn đề quan trọng liên quan đến công ty Đại hộiđồng cổ đông hoạt động thông qua các cuộc họp, bao gồm Đại hội đồng

cổ đông thường niên và Đại hội đồng cổ đông bất thường Đại hội đồng cổđông thường niên diễn ra một lần trong năm và có nhiệm vụ thông qua cácvấn đề quan trọng như báo cáo tài chính, báo cáo hoạt động, kế hoạchkinh doanh và phân chia lợi nhuận Ngoài ra, nếu cần thiết, có thể tổ chứcĐại hội đồng cổ đông bất thường để xem xét và quyết định các vấn đề đặcbiệt hoặc khẩn cấp Ngoài việc tổ chức cuộc họp trực tiếp, Đại hội đồng cổđông cũng có thể thu thập ý kiến của cổ đông thông qua các hình thức lấy

ý kiến bằng văn bản Điều này cho phép cổ đông không tham dự cuộc họptrực tiếp có thể tham gia đóng góp ý kiến và quyết định của mình

Hội đồng Quản trị là cơ quan quản lý của công ty, có toàn quyển

nhân danh công ty để quyết định thực hiện các quyền hạn và nghĩa vụ củacông ty không thuộc thẩm quyền của Đại hội Đồng cổ đông, Hội đồngquản trị chịu trách nhiệm đảm bảo hoạt động của công ty tuân thủ các quyđịnh của Pháp Luật, điều lệ VPS và các quy định nội bộ của công ty, đối

xử bình đẳng đối với tất cả cổ đông và tôn trọng lợi ích của người cóquyển lợi liên quan tới công ty,

Ban kiểm soát đóng vai trò quan trọng trong việc giám sát hoạt

động của hội đồng quản trị và ban tổng giám đốc trong việc quản lý vàđiều hành công ty Họ có trách nhiệm đảm bảo rằng công ty tuân thủ cácquy định pháp luật và hoạt động một cách đúng đắn Họ thường tham giavào quá trình xây dựng chính sách và quy trình nội bộ của công ty để đảmbảo tính minh bạch và đúng đắn

Ban Quản Trị Rủi ro là nơi kiểm soát rủi ro của công ty thông qua

đánh giá rủi ro hoạt động và lên phương án chính sách để giảm thiểu rủi rocho doanh nghiệp Ban Cố Vấn hỗ trợ tư vấn Tổng Giám Đốc trong quátrình điều hành công ty Ban Trợ lý kết nối và phối hợp hoạt giữa TổngGiám Đốc và các phòng ban Ban Chiến Lược hỗ trợ Tổng Giám Đốc lên

kế hoạch và mục tiêu cho công ty trong từng giai đoạn và kế hoạch hànhđộng cho từng giai đoạn đó

Ban cố vấn đóng vai trò quan trọng trong việc tham mưu và tư vấn

cho tổng giám đốc trong quá trình điều hành hoạt động của công ty Chứcnăng chính của ban cố vấn là cung cấp ý kiến và kiến thức chuyên môn đểgiúp TGĐ đưa ra các quyết định đúng đắn và hiệu quả Ban cố vấn hỗ trợtrong việc phối hợp giữa các phòng ban và đơn vị trực thuộc trong việcthực hiện nhiệm vụ của công ty Họ đóng vai trò là một liên kết quantrọng giữa các bộ phận khác nhau, đảm bảo sự thông suốt và hiệu quảtrong quá trình làm việc

Ban trợ lý có chức năng hỗ trợ TGĐ phối hợp, làm việc và kết nối

với các bộ phận trong công ty

Ban chiến lược có chức năng tham mưu cho TGĐ trong việc xây

dựng chiến lược kinh doanh của công ty với tầm nhìn dài hạn cũng nhưtrong từng thời kỳ nhằm tạo dựng thương hiệu VPS vững mạnh trên thịtrường trong nước và quốc tế

Khối Nguồn vốn có nhiệm vụ cung cấp tư vấn cho Tổng Giám

Đốc về việc sử dụng nguồn vốn của công ty trong từng giai đoạn Theodõi và đánh giá các dự án, kế hoạch đầu tư và các hoạt động tài chính khác

để đảm bảo rằng nguồn vốn được sử dụng một cách hợp lý và mang lại lợiích tối đa cho công ty

Khối Phát triển sản phẩm với mục đích phát triển các sản phẩm

tài chính, sản phẩm giao dịch điện tử; xây dựng chính sách khách hàng vàcác sản phẩm dịch vụ; Nghiên cứu đánh giá sản phẩm của các đơn vịkhác; tham mưu cho tổng giám đốc trong việc nghiên cứ, triển khai cácsản phẩm của công ty, các phương án hoàn thiện, nâng cao chất lượng cácsản phẩm

Khối Nghiên cứu đóng vai trò quan trọng trong việc phát hành các

báo cáo phân tích và đưa ra những khuyến nghị đầu tư dựa trên xu thế vàtổng quan thị trường, cũng như điều kiện kinh tế vĩ mô Chức năng chínhcủa khối này là cung cấp thông tin chuyên sâu và phân tích để giúp nhàđầu tư đưa ra quyết định thông minh và có căn cứ Khối nghiên cứu hỗ trợphòng môi giới khách hàng tổ chức các buổi gặp mặt với khách hàng hiệntại và tiềm năng Trong những buổi gặp mặt này, khối nghiên cứu cungcấp thông tin phân tích và đưa ra khuyến nghị dựa trên nghiên cứu chi tiết

về các cơ hội đầu tư và xu hướng thị trường mới nhất Điều này giúpkhách hàng có cái nhìn sâu sắc hơn về các cơ hội đầu tư và định hìnhquyết định đầu tư Ngoài ra, còn tổ chức các buổi làm việc giữa những nhàđầu tư tiềm năng và ban lãnh đạo các doanh nghiệp; cung cấp nhữngthông tin phân tích để hỗ trợ những phòng/ban trong công ty khi có yêucầu

Khối Tư vấn tài chính có chức năng hỗ trợ Tổng giám đốc lên kế

hoạch tổ chức và điều hành các hoạt động tài chính Khối Tư vấn đầu tư

và Quản lý danh mục: cung cấp sản phẩm và dịch vụ tài chính cho khách

hàng thông qua đội ngũ chuyên viên chuyên nghiệp cùng với sự hỗ trợ củacác chuyên gia Khối Tư vấn đầu tư: Thực hiện các công việc của một nhàmôi giới chứng khoán: Tìm kiếm và mở rộng tệp khách hàng, tư vấn vềsản phẩm dịch vụ cho khách hàng, tư vấn đầu tư cho khách hàng, giải đápthắc mắc cho khách hàng, thực hiện giao dịch mua bán theo yêu cầu củakhách hàng và làm theo nhiệm vụ của Giám đốc Khối

Khối tư vấn đầu tư và quản lý danh mục đóng vai trò quan trọng

trong việc nghiên cứu và mở rộng mạng lưới khách hàng Chức năngchính của khối này là cung cấp các sản phẩm và dịch vụ ngân hàng, môigiới, quỹ, bảo hiểm và các sản phẩm đầu tư khác thông qua đội ngũchuyên viên quan hệ khách hàng cao cấp cùng với sự hỗ trợ của cácchuyên gia cho khách hàng

Khối tư vấn đầu tư có mục đích tìm kiếm và phát triển mạng lưới

khách hàng; nhận lệnh của khách hàng và xử lý lệnh của khách hàng; tiếpthị và bán các gói sản phẩm dịch vụ cho khách hàng; tư vấn đầu tư chứngkhoán cho khách hàng; hỗ trợ khách hàng thực hiện nghiên cứu môitrường đầu tư; hỗ trợ mở và quản lý tài khoản giao dịch chứng khoán;thực hiện các nhiệm vụ khác theo chỉ đạo của GĐ Khối và TGĐ

Khối tài chính kế toán đóng vai trò quan trọng trong việc tham

mưu và hỗ trợ Tổng Giám Đốc (TGĐ) trong lĩnh vực tài chính, kế toán,kiểm toán, thống kê và quản lý tài sản của công ty Chức năng chính của

khối này bao gồm: thứ nhất, thực hiện nghiệp vụ kế toán nội bộ và kế toán

giao dịch của công ty theo quy định của pháp luật và công ty Khối tàichính kế toán đảm nhận trách nhiệm trực tiếp trong việc thực hiện cáchoạt động kế toán hàng ngày của công ty, bao gồm việc hạch toán giaodịch, lập báo cáo tài chính và đảm bảo tuân thủ các quy định về kế toán;

Thứ hai, tổ chức kiểm tra, kiểm soát và giám sát công tác hạch toán kế

toán, chế độ tài chính, thống kê và báo cáo trong toàn công ty Khối nàyđảm bảo sự chính xác, đúng thời hạn và tuân thủ các quy định pháp luật vàquy định của công ty trong việc thực hiện các hoạt động kế toán và tài

chính; thứ ba, tổng hợp số liệu và lập báo cáo, thống kê kế toán theo chế

độ và quy định của pháp luật và của công ty Khối tài chính kế toán đảmnhận trách nhiệm tổng hợp thông tin và số liệu từ các bộ phận khác trongcông ty để lập báo cáo tài chính, báo cáo thống kê và đáp ứng các yêu cầu

của các cơ quan quản lý và pháp luật Thứ tư, đào tạo và huấn luyện

nghiệp vụ kế toán cho các nhân viên trong công ty Khối này đảm bảorằng nhân viên công ty được trang bị đầy đủ kiến thức và kỹ năng cầnthiết để thực hiện nhiệm vụ kế toán một cách chính xác và hiệu quả

Khối công nghệ được giao nhiệm vụ tham mưu cho TGĐ xây

dựng hệ thống công nghệ thông tin tổng thể, chiến lược hoạt động CNTTcủa công ty để định hướng phát triển các hệ thống phần mềm và hệ thống

hạ tầng kỹ thuật CNTT theo mô hình đã được xác định nằm mục đích đáp

ứng các yêu cầu kinh doanh của công ty; tin học quá toàn bộ các nghiệp

vụ quản lý của công ty, đáp ứng các yêu cầu kỹ thuật được quy định bởicác cơ quan quản lý nhà nước về thị trường chứng khoán như UBCK NN,các SGD chứng khoán, Trung tâm Lưu ký Chứng khoán; xây dụng kếhoạch đầu tư mua sắm, nâng cấp hệ thống phần mềm và các thiết bị CNTTphù hợp với từng giai đoạn phát triển của công ty; Quản lý thống nahasttoàn bộ hệ thống phần mềm ứng dụng, hệ thống dữ liệu, hệ thống trangthiết bị CNTT hiện đang sử dụng trong toàn công ty

Khối Quản trị nhân lực sẽ tuyển dụng, đào tạo và phát triển hệ

thống nhân lực cho công ty, phụ trách các vấn đề liên quan đến nhân sự:chính sách lương thưởng, đánh giá nhân lực, hoàn thiện kỹ năng nghiệp vụcho người mới Khối Vận hành: Hỗ trợ các công việc liên quan đến nội bộcông ty và giữa các phòng ban nhằm giữ công ty hoạt động liên tục vàhiệu quả

Khối vận hành gồm Phòng Marketing, phòng Hành chính, phòng

Pháp chế:

 Phòng marketing: đóng vai trò quan trọng trong việc xây dựng, triển khai

và quản lý các hoạt động kinh doanh của công ty Chức năng chính củaphòng marketing bao gồm:

- Thứ nhất, xây dựng chiến lược, kế hoạch và triển khai các hoạt động kinh

doanh Phòng marketing đảm nhận trách nhiệm trong việc xác định chiếnlược và kế hoạch marketing của công ty, từ việc nghiên cứu thị trường đếnđịnh hình sản phẩm, giá cả, vị trí và chiến lược tiếp thị

- Thứ hai, quản lý các hoạt động marketing trong toàn công ty Phòng

marketing đảm bảo sự phối hợp và quản lý các hoạt động marketing củacác phòng, ban và chi nhánh trong công ty Họ cung cấp tư vấn và địnhhướng để các đơn vị triển khai ứng dụng marketing vào hoạt động kinhdoanh của mình

- Thứ ba, tham mưu cho ban TGĐ trong việc xây dựng hình ảnh thương

hiệu Phòng marketing cung cấp các gợi ý và ý kiến cho ban TGĐ về việcxây dựng và quản lý hình ảnh thương hiệu của công ty Họ phối hợp vớicác phòng ban và đơn vị nghiệp vụ để phát triển và mở rộng thị trường vàthị phần trong nước và nước ngoài

- Thứ tư, nghiên cứu thị trường và lập kế hoạch phát triển dịch vụ mới

- Thứ năm, tổ chức các hoạt động tổ chức sự kiện, hội thảo, họp công báo.

Phòng marketing đảm nhận trách nhiệm trong việc lên kế hoạch, tổ chức

và quản lý các hoạt động tổ chức sự kiện, hội thảo và họp công báo củacông ty Đây là cơ hội để công ty giao tiếp và tương tác với khách hàng vàcác đối tác quan trọng

- Thứ sáu, xây dựng và quản lý các mối quan hệ với các mục tiêu truyền

thông nhằm nâng cao thương hiệu của công ty

 Phòng hành chính: trợ giúp TGĐ trong công tác hành chính, quản trị văn

phòng và quản lý cơ sở vật chất, đảm bảo các điều kiện về cơ sở vật chất,

an ninh, an toàn cho các cán bộ, nhân viên của hội sở công ty; nghiên cứu,soạn thảo và trình duyệt các quy định liên quan đến việc thực hiện chứcnăng của phòng hành chính.

 Phòng pháp chế: tham mưu tư vấn và hỗ trợ cho tổng giám đốc về các

vấn đề pháp lý liên quan đến tổ chức, quản lý và ảnh hưởng đến hoạt độngkinh doanh của công ty

CHƯƠNG 3 CÁC NỘI DUNG QUẢN TRỊ CƠ BẢN CỦA CÔNG TY

3.1.1 Thực trạng nguồn nhân lực của công ty

- Số lượng: hơn 1500 nhân viên môi giới và hơn 13000 cộng tác viên

 Nhân viên môi giới

- Nền tảng quảng cáo tuyển dụng: Các nền tang trực tuyến như Trang chủ

VPS, Facebook, … thông qua giới thiệu từ người trong công ty

- Đổi tượng tuyển dụng: Những người tốt nghiệp đại học khối kinh tế, ngân

hàng, tài chính, có giấy phép hành nghê và chứng chỉ chứng khoán, cóhiểu biết về thị trường, có kỹ năng giao tiếp và thuyết trình tốt

Giám đốc trung tâm kinh doanh Trưởng phòng

Nhân viên kinh

Trưởng phòng

Nhân viên kinh doanh (PCS)

Cộng tác viên và tập sự

Nhân viên kinh doanh (PCS) Cộng tác viên và tập sự

3.1.3 Công tác đào tạo & phát triển nguồn nhân lực

VPS khuyến khích nhân viên chịu trách nhiệm về sự phát triển nghềnghiệp của mình trong việc cởi mở chia sẻ mục tiêu và khát vọng nghềnghiệp.Vì vậy VPS luôn tạo ra các cơ hội học tập, những khóa đào tạo tiêntiến và các chương trình phát triển để đáp ứng nhu cầu nâng cao kỹ năngcho nhân viên đồng thời đáp ứng yêu cầu của doanh nghiệp

Các chương trình đào tạo tập trung chủ yếu vào:

- Đào tạo hội nhập: đào tạo định hướng và đào tạo nghiệp vụ choCBNV mới

- Đào tạo thông qua việc luân chuyển công việc, mở rộng công việc

- Đào tạo quy trình, quy chế, cập nhật văn bản

- Đào tạo tại chỗ thông qua việc hướng dẫn thành thạo công việcchuyên môn tại vị trí công tác

- Cử CBNV tham gia các khóa đào tạo chuyên sâu về các kiến thứcchuyên môn, nghiệp vụ, kỹ năng mềm trong và ngoài nước

- Cử CBNV học và thi các chứng chỉ hành nghề theo quy định

3.1.4 Công tác duy trì & sử dụng lao động

- Môi trường làm việc: Văn minh, hiện đại, linh hoạt, nhân viên kinh doanh

có thể lên công ty hoặc có thể làm việc tại nhà

- Chính sách lương thưởng và phúc lợi:

 Đối với nhân viên chính thức: Có lương cứng, nhân viên Level 1:5.000.000 vnđ, Level 2: 8.000.000 + 63% phí môi giới + đóng bảohiểm xã hội, bảo hiểm y tế

 Đối với Cộng tác viên: Không có lương cứng, hưởng 65% phí môigiới

Ngoài ra công ty còn có các chính sách thưởng cho nhân viên có kết quảkinh doanh tốt nhất trong tháng và quý như thưởng tiền mặt hoặc cácchuyến du lịch, …

Mục tiêu của doanh nghiệp là trở thành một trong những công tychứng khoán lớn nhất tại Việt Nam, có thị phần môi giới lớn nhất tại ViệtNam trong giai đoạn 2020-2022

a) Phân tích bối cảnh thị trường và khách hàng

- Tình hình vĩ mô: Đầu năm 2020, đại dịch Covid-19 bùng lên trên toàn

cầu làm hoạt động sản xuât kinh doanh bị ngưng trệ, người dân khôngđược được di chuyển nhiều, có nhiều thời gian ở nhà hơn mà nhu cầukiếm tiền vẫn luôn thôi thúc người dân tìm một kênh đầu tư để sinh lợi,đặc biệt trong thời điểm này các Ngân hang Trung ương của các quốc