DANH SÁCH MẪU BIỂU QUẢN LÝ CỔ ĐÔNG

DANH SÁCH MẪU BIỂU QUẢN LÝ CỔ ĐÔNG DANH SÁCH MẪU BIỂU QUẢN LÝ CỔ ĐÔNG STT Các loại mẫu biểu Mã hiệu Tài liệu LVB 1 Giấy đăng ký số Tài khoản của cổ đông BM 001 QLCĐ LVS 2 Hợp đồng mua bán cổ phần BM 0[.]

DANH SÁCH MẪU BIỂU QUẢN LÝ CỔ ĐÔNG

1 Giấy đăng ký số Tài khoản của cổ đông BM 001.QLCĐ - LVS

2 Hợp đồng mua bán cổ phần BM 002.QLCĐ - LVS - Quy chế quản lý cổ phần, cổ phiếu của LPB

3 Giấy đề nghị thay đổi thông tin cổ đông BM 003.QLCĐ - LVS

4 Thông báo xác nhận sở hữu cổ phần BM 004.QLCĐ - LVS

5 Thông báo số dư cổ phần BM 005.QLCĐ - LVS

6

Đơn đăng ký mua cổ phần phát hành

mới

(Dùng cho trường hợp đang, dự kiến

sở hữu dưới 5% Vốn điều lệ của

(Dùng cho cá nhân đang, dự kiến sẽ

sở hữu từ 5% Vốn điều lệ của LPB

trở lên,

Hoặc đang là thành viên Hội đồng

Quản trị, Ban Kiểm soát, Ban Điều

(Dùng cho tổ chức đang, dự kiến sẽ

sở hữu từ 5% Vốn điều lệ của LPB

trở lên hoặc Trường hợp người đại

diện cổ đông là tổ chức tham gia

làm thành viên Hội đồng quản trị,

Ban kiểm soát của LPB)

BM 008.QLCĐ – LVS - Quy chế quản lý cổ phần, cổ phiếucủa LPB

9 Hợp đồng nhượng quyền mua cổ

13 Giấy đăng ký số tài khoản Trái chủ BM 013.QLCĐ - LVS

14 Thỏa thuận chuyển nhượng quyền

mua trái phiếu chuyển đổi BM 014.QLCĐ - LVS

- Quy chế phát hành trái phiếu chuyển đổi VNĐ năm 2010

15 Hợp đồng mua bán trái phiếu

chuyển đổi bằng VNĐ BM 015.QLCĐ - LVS

- Quy chế phát hành trái phiếu chuyển đổi VNĐ năm 2010

16 Giấy đề nghị thay đổi thông tin trái chủ BM 016.QLCĐ - LVS

18 Trình phong tỏa BM 018.QLCĐ – LVS

Mẫu: BM 001.QLCĐ – LVS

Mẫu: BM 001.QLCĐ - LVS

GIẤY ĐĂNG KÝ SỐ TÀI KHOẢN CỦA CỔ ĐÔNG

Kính gửi: - Hội đồng Quản trị Ngân TMCP Hàng Bưu Điện Liên Việt

- Công ty Cổ phần Chứng khoán Liên Việt (LVS);

1 Tên cổ đông:

Quốc tịch :

Địa chỉ thường trú:

Địa chỉ liên hệ:

Điện thoại: di động :

CMND/ĐKKD số: do: cấp ngày :

Người đại diện (pháp nhân): chức vụ :

Đang sở hữu: cổ phần của LPB 2 Đăng ký số tài khoản để nhận tạm ứng cổ tức, cổ tức và các khoản thu nhập khác từ cổ phần LPB như sau: Tên Chủ tài khoản1: Số tài khoản: Địa chỉ:

Tại LPB (Ghi rõ cả tên Chi nhánh/Sở Giao dịch, PGD) :

Trong các trường hợp được hưởng các quyền lợi liên quan theo quy định của LPB và quy định của Pháp luật, đề nghị LPB chuyển tiền cổ tức, tạm ứng cổ tức và tất cả các khoản thu nhập khác từ cổ phần LPB thuộc sở hữu của tôi (Chúng tôi) vào Tài khoản nói trên ……….…… , ngày ……… tháng ……… năm 20 ……

NGƯỜI ĐĂNG KÝ (Ký tên và ghi rõ họ tên, đóng dấu - nếu có) 1 Đề nghị Quý vị cổ đông gửi Bản đăng ký này tới Công ty CP Chứng khoán Liên Việt (LVS) theo địa chỉ: Tầng 2 tòa nhà Capital Tower, 109 Trần Hưng Đạo, quận Hoàn Kiếm, Hà Nội - Điện thoại: 043 941 2299 máy lẻ hoặc số Lầu 8, 2A Nguyễn Thị Minh Khai, Phường Đa Kao, Quận 1, Thành phố Hồ Chí Minh - Điện thoại: 086 256 3768 máy lẻ

2 Tên Chủ Tài khoản phải trùng với tên trên Giấy Chứng nhận Sở hữu cổ phần do LPB đã cấp

Độc lập - Tự do - Hạnh phúc

––––––––––––––––––––

Mẫu: BM 002.QLCĐ – LVS

Mẫu: BM 002.QLCĐ - LVS

HỢP ĐỒNG MUA BÁN CỔ PHẦN

(của Ngân hàng Bưu Điện Liên Việt – LPB)

Hôm nay, ngày ……/……/20 tại……… ……, hai Bên có tên dưới đây:

 Bên bán cổ phần:

Mã số thuế: ……

Địa chỉ thường trú:

……

Địa chỉ liên lạc:

……

Số điện thoại: Di động:

……

CMND/HC (nếu là cá nhân) số: Ngày cấp: Nơi cấp:

ĐKKD (nếu là pháp nhân) số: Ngày cấp: Nơi cấp:

Người đại diện (pháp nhân): chức vụ:

CMND/HC số: Ngày cấp: Nơi cấp:

Theo giấy ủy quyền (nếu đại diện theo ủy quyền) số: ngày: / /

của

 Bên mua cổ phần:

Quốc tịch:

Địa chỉ thường trú:

Địa chỉ liên lạc:

Số điện thoại: Di động:

……

CMND/HC (nếu là cá nhân) số: Ngày cấp: Nơi cấp:

CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM

Độc lập - Tự do - Hạnh phúc

––––––––––––––––––––

ĐKKD (nếu là pháp nhân) số: Ngày cấp: Nơi cấp:

Người đại diện (pháp nhân): chức vụ:

CMND/HC số: Ngày cấp: Nơi cấp:

Theo giấy ủy quyền (nếu đại diện theo ủy quyền) số: ngày: / /

của

Đã tự nguyện thoả thuận việc mua bán cổ phần của Ngân hàng TMCP Liên Việt (LPB) với nội dung như sau: 1 Thoả thuận mua bán cổ phần, với tổng mệnh giá đồng, gồm:

- Cổ phần góp vốn thành lập ngân hàng, phát hành năm 2008 : cổ phần, với tổng mệnh giá: đồng;

- Cổ phần phát hành đợt năm 20 : .cổ phần, với tổng mệnh giá: đồng;

- Cổ phần phát hành đợt năm 20 : cổ phần, với tổng mệnh giá: đồng;

Giá mua bán:10.000 đồng/cổ phần.

2. Bên bán cổ phần cam kết: Chịu trách nhiệm về quyền sở hữu và quyền bán cổ phần; số cổ phần

trên hiện không cầm cố hay bảo đảm cho bất kỳ nghĩa vụ nào với bên thứ ba và được phép chuyển nhượng; nộp thuế thu nhập cá nhân (nếu bên bán cổ phần là cá nhân) và các loại thuế khác đối với giao dịch chuyển nhượng chứng khoán này theo quy định của pháp luật

3. Bên mua cổ phần cam kết: Chịu trách nhiệm trước Pháp luật về tính hợp pháp của nguồn vốn

mua cổ phần; đủ điều kiện mua cổ phần có giới hạn sở hữu cổ phần theo quy định của Pháp

luật và của LPB; chấp nhận thực trạng tài chính và Điều lệ của LPB.

4 Bên mua và bên bán cổ phần cam kết: Chịu trách nhiệm về tính trung thực của những thông tin

đã khai trong Hợp đồng này.

5 Giá mua bán, việc thanh toán (giao nhận tiền) do hai bên ký nhận bằng văn bản cụ thể hoặc tự thỏa thuận và chịu trách nhiệm (không liên quan đến LPB)

6 Kể từ ngày việc mua bán cổ phần đã được ghi vào Sổ đăng ký Cổ đông của LPB, Bên mua trở thành cổ đông của LPB và được nhận toàn bộ cổ tức, quyền mua thêm cổ phần mới phát hành

và được hưởng mọi quyền lợi khác phát sinh từ số cổ phần nói trên Riêng trường hợp LPB đã kết thúc lập Danh sách Cổ đông được nhận cổ tức, thì cổ tức sẽ được LPB trả cho Bên bán (Hai bên tự thỏa thuận về việc Bên bán có phải trả lại cổ tức cho Bên mua hay không).

7. Hợp đồng này có hiệu lực kể từ ngày ký Hai bên đã thống nhất toàn bộ nội dung của Hợp đồng và cùng ký tên xác nhận dưới đây

BÊN BÁN

(Ký, ghi rõ họ tên, đóng dấu (nếu có))

BÊN MUA

(Ký, ghi rõ họ tên, đóng dấu (nếu có))

Phần dành cho Công ty CP Chứng khoán Liên Việt:

NGƯỜI NHẬN HỒ SƠ

(Ký, ghi rõ họ tên)

XÁC NHẬN CTCP CHỨNG KHOÁN LIÊN VIỆT

V/v chấp thuận mua bán cổ phần của LPB

Hà Nội, ngày… ……tháng….……năm 20

Mẫu: BM 003.QLCĐ – LVS Mẫu:BM 003.QLCĐ – LVS CỘNG HOÀ XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Độc lập – Tự do – Hạnh phúc *** GIẤY ĐỀ NGHỊ THAY ĐỔI THÔNG TIN CỔ ĐÔNG Kính gửi: - Hội đồng Quản trị LPB; - Công ty Cổ phần Chứng khoán Liên Việt (LVS) Họ tên cổ đông:……… ………

Mã số cổ đông:……… …….………

CMND/HC/ĐKKD số:………cấp ngày:……… tại:…… … ….………

Địa chỉ thường trú:……… ………

Địa chỉ liên hệ:……….…… ………

Điện thoại: - Cơ quan:………

- Nhà riêng:………

- Di động:………

Số lượng cổ phần sở hữu:………cổ phần, tổng mệnh giá:……… …… Tôi đề nghị Quý Ngân hàng/ Quý Công ty thay đổi thông tin cổ đông như sau:

………

……… ………

Lý do đề nghị thay đổi: ………

………

……… ………

Tôi xin cam kết và chịu hoàn toàn trách nhiệm trước pháp luật về việc thay đổi nội dung thông tin theo như đề nghị trên Hà Nội, ngày… tháng… năm 20

NGƯỜI ĐỀ NGHỊ (Ký, ghi rõ họ tên) Mẫu: BM 004.QLCĐ – LVS Mẫu: BM 004.QLCĐ – LVS CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Độc lập - Tự do – Hạnh phúc THÔNG BÁO XÁC NHẬN SỞ HỮU CỔ PHẦN (của Ngân hàng TMCP Bưu Điện Liên Việt – LPB) Kính gửi: Quý Cổ đông

CMND số : Cấp ngày: Tại:

Mã cổ đông :

Địa chỉ :

Điện thoại :

Căn cứ hợp đồng QLCĐ giữa và Công ty CP chứng khoán Liên Việt, Công ty CP chứng khoán Liên Việt xin thông báo số cổ phần của Quý Cổ

đông hiện đang sở hữu tại Ngân hàng TMCP Bưu Điện Liên Việt đến thời điểm………ngày tháng năm như sau:

CỔ PHIẾU TỰ DO

CHUYỂN NHƯỢNG

CỔ PHIẾU PHONG TỎA

CỔ PHIẾU HẠN CHẾ CHUYỂN NHƯỢNG

TỔNG CỔ PHẦN SỞ HỮU

Thông báo xác nhận sở hữu chứng khoán này đảm bảo tính sở hữu hợp pháp đối với số cổ

phần nêu trên của Cổ đông:

Thông báo xác nhận sở hữu cổ phần này không có giá trị để mua bán, chuyển nhượng, cầm cố,

Xin trân trọng thông báo !

Mẫu: BM 005.QLCĐ – LVS

Mẫu: BM 005.QLCĐ - LVS

CÔNG TY CỔ PHẦN CHỨNG KHOÁN LIÊN VIỆT

Địa Chỉ : Tầng 2 Tòa Nhà Capital Tower, 109 Trần Hưng Đạo, Hoàn Kiếm, Hà Nội

Điện Thoại : 04.3914 2299 Fax : 04.3941 2708

THÔNG BÁO SỐ DƯ CỔ PHẦN(của Ngân hàng TMCP Bưu Điện Liên Việt – LPB)

Công ty cổ phần chứng khoán Liên Việt xin thông báo số dư cổ phần hiện đang sở hữu của Quý

Cổ đông tại Công ty đến thời điểm ngày như sau :

SỐ CỔ PHẦN GIAO DỊCH

1

Ngày tháng năm 20

CÔNG TY CP CHỨNG KHOÁN LIÊN VIỆT

TỔNG CỘNG :

Lưu ý : “Thông báo số dư cổ phần ”này xác nhận số cổ phần sở hữu của cổ đông Số lượng

cổ phần sở hữu, phong tỏa của Quý cổ đông có thể bị thay đổi nếu cổ đông chuyển nhượng, nhận chuyển nhượng, phong tỏa, giải tỏa sau thời điểm ngày xác nhận số dư này

Hà nội, ngày tháng năm

Mẫu: BM 006.QLCĐ – LVS

Mẫu: BM 006.QLCĐ – LVS

CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM

Độc lập - Tự do - Hạnh phúc

–––––––––––––––––––––

ĐƠN ĐĂNG KÝ MUA CỔ PHẦN PHÁT HÀNH MỚI

(Dùng cho trường hợp đang, dự kiến sở hữu dưới 5% Vốn điều lệ của LPB)

Kính gửi: HĐQT Ngân hàng TMCP Bưu Điện Liên Việt (LPB)

3 Người đăng ký:

Quốc tịch :

Địa chỉ thường trú:

Địa chỉ liên hệ:

Điện thoại: di động :

CMND/ĐKKD số: ……… ……… .do:…… cấp ngày:

Người đại diện (pháp nhân): chức vụ :………

4 Đăng ký mua số lượng cổ phần (mệnh giá 10.000 đ/cổ phần) (Bằng chữ:

) Tổng giá trị theo mệnh giá:

(Bằng chữ:

) Giá chào bán cổ phần:

5 Chúng tôi cam kết: - Nguồn vốn mua cổ phần là hợp pháp và chịu trách nhiệm trước Pháp luật về tính hợp pháp của nguồn vốn mua cổ phần; - Mua đủ số cổ phần đã đăng ký; - Không vi phạm giới hạn sở hữu cổ phần của LPB theo quy định của Pháp luật; - Chấp nhận thực trạng tài chính và Điều lệ của LPB; - Thực hiện đầy đủ các thủ tục mua bán, chuyển nhượng cổ phần theo quy định của Pháp luật và của LPB ……, ngày………tháng……năm 200……

NGƯỜI ĐĂNG KÝ

(Ký tên, đóng dấu - nếu có)

Mẫu: BM 007.QLCĐ – LVS

Mẫu: BM 007.QLCĐ – LVS

CỘNG HOÀ XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM

Độc lập - Tự do - Hạnh phúc

… , ngày… tháng……năm

ĐƠN ĐĂNG KÝ MUA CỔ PHẦN PHÁT HÀNH MỚI

(Dùng cho cá nhân đang, dự kiến sẽ sở hữu từ 5% Vốn điều lệ của LPB trở lên,

Hoặc đang là thành viên Hội đồng Quản trị, Ban Kiểm soát, Ban Điều hành của LPB)

Kính gửi: HĐQT Ngân hàng TMCP Bưu Điện Liên Việt (LPB)

1 Cá nhân đề nghị mua cổ phần:

- Họ và tên: (tên đầy đủ và chính thức, ghi bằng chữ in hoa)

- Số chứng minh thư hoặc số hộ chiếu hoặc số giấy tờ chứng thực cá nhân khác, ngày

2 Nội dung đăng ký mua cổ phần:

- Số lượng cổ phần đăng ký mua, loại cổ phần, giá trị, tỷ lệ sở hữu so với vốn điều lệ:

3 Tình hình góp vốn, mua cổ phần tại các tổ chức khác:

- Tên tổ chức tín dụng, doanh nghiệp mà cá nhân đang có vốn góp;

- Số vốn đã góp và tỷ lệ so với tổng số vốn điều lệ của tổ chức tín dụng, doanh nghiệpđó

4 Cam kết:

Sau khi nghiên cứu Điều lệ LPB và các quy định của pháp luật có liên quan, tôi xin camkết:

a Mua đủ số cổ phần và góp vốn đúng thời hạn đã đăng ký;

b Có đủ năng lực tài chính để góp vốn vào ngân hàng theo quy định của Ngân hàng Nhànước; Chịu trách nhiệm về tính hợp pháp của khoản tiền đã góp vốn vào LPB;

c Tuân thủ các quy định trong Điều lệ LPB, Quy chế nội bộ của LPB và các quy địnhcủa pháp luật có liên quan;

d Hoàn toàn chịu trách nhiệm về tính trung thực, chính xác của những hồ sơ gửi kèm

ĐƠN ĐĂNG KÝ MUA CỔ PHẦN PHÁT HÀNH MỚI

(Dùng cho tổ chức đang, dự kiến sẽ sở hữu từ 5% Vốn điều lệ của LPB trở lên hoặc Trườnghợp người đại diện cổ đông là tổ chức tham gia làm thành viên Hội đồng quản trị, Ban kiểm

soát của LPB)

Kính gửi: HĐQT Ngân hàng TMCP Bưu Biện Liên Việt (LPB)

1 Tổ chức đề nghị mua cổ phần:

- Tên tổ chức (tên đầy đủ và chính thức, ghi bằng chữ in hoa)

- Số Quyết định thành lập hoặc số đăng ký kinh doanh, do… cấp

ngày… tháng….năm

- Vốn điều lệ:

- Địa chỉ trụ sở chính:

- Số điện thoại:… Số Fax:…

2 Người đại diện theo pháp luật:

- Họ và tên:

- Ngày tháng năm sinh

- Chức vụ đang nắm giữ tại tổ chức:

- Số chứng minh thư hoặc số hộ chiếu hoặc số giấy tờ chứng thực cá nhân khác, ngàycấp, nơi cấp:

- Quốc tịch:

- Nơi ở hiện nay:

- Địa chỉ đăng ký hộ khẩu thường trú:

3 Người được cử làm đại diện uỷ quyền của tổ chức tại ngân hàng thương mại cổ phần:

- Họ và tên:

- Ngày tháng năm sinh

- Nơi công tác và chức vụ hiện tại:

- Mối liên hệ với tổ chức (trong trường hợp không làm việc cho tổ chức đó)

- Số chứng minh thư hoặc số hộ chiếu hoặc số giấy tờ chứng thực cá nhân khác, ngàycấp, nơi cấp

- Quốc tịch:

- Nơi ở hiện nay:

- Địa chỉ đăng ký hộ khẩu thường trú:

4 Nội dung đăng ký mua cổ phần:

- Số lượng cổ phần đăng ký mua, loại cổ phần, giá trị, tỷ lệ sở hữu so với vốn điều lệ

- Thời gian nộp tiền:

5 Tình hình góp vốn, mua cổ phần tại các tổ chức khác:

- Tên tổ chức tín dụng, doanh nghiệp mà tổ chức đang có vốn góp;

- Số vốn đã góp và tỷ lệ so với tổng số vốn điều lệ của tổ chức tín dụng, doanh nghiệpđó;

6 Cam kết:

Sau khi nghiên cứu Điều lệ Ngân hàng và các quy định của pháp luật có liên quan,chúng tôi xin cam kết:

a Mua đủ số cổ phần và góp vốn đúng thời hạn đã đăng ký;

b Có đủ năng lực tài chính để góp vốn vào ngân hàng theo quy định của Ngân hàngNhà nước; Chịu trách nhiệm về tính hợp pháp của khoản tiền đã góp vốn vào ngânhàng;

c Tuân thủ các quy định trong Điều lệ ngân hàng, Quy chế nội bộ của ngân hàng và cácquy định của pháp luật có liên quan;

d Hoàn toàn chịu trách nhiệm về tính trung thực, chính xác của những hồ sơ gửi kèm

Người đại diện theo pháp luật của tổ chức

(Ký, ghi rõ họ tên, chức vụ và đóng dấu)

Mẫu: BM 009.QLCĐ – LVS

Mẫu: BM 009.QLCĐ – LVS

CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM

Độc lập - Tự do - Hạnh phúc –––––––––––––––––––––

HỢP ĐỒNG NHƯỢNG QUYỀN MUA CỔ PHẦN PHÁT HÀNH MỚI

(của Ngân hàng TMCP Bưu Điện Liên Việt - LPB)

Hôm nay, ngày … /…… /200……, tại……….……… , hai Bên gồm:

 Bên nhượng quyền mua cổ phần:

Địa chỉ thường trú:

Địa chỉ liên hệ:

Điện thoại: di động :

CMND/ĐKKD số: ……… do: cấp ngày :

Người đại diện (pháp nhân): ……… chức vụ:………

 Bên nhận quyền mua cổ phần:

Địa chỉ thường trú:

Địa chỉ liên hệ:

Điện thoại: di động :

CMND/ĐKKD số: ……… do: cấp ngày :

Người đại diện (pháp nhân): ……… chức vụ:………

Đã tự nguyện thoả thuận nhượng quyền mua cổ phần phát hành mới của Ngân hàng TMCP Bưu Điện Liên Việt (LPB) như sau: 1 Thoả thuận nhượng quyền mua: cổ phần, mệnh giá 10.000đ/cổ phần Bằng chữ:

Với Tổng giá trị theo mệnh giá:

Bằng chữ:

2 Giá nhượng quyền mua, việc thanh toán (giao nhận tiền), do hai bên ký nhận bằng văn bản cụ thể hoặc tự thỏa thuận và chịu trách nhiệm (không liên quan đến LPB) 1 Bên mua được hưởng mọi quyền lợi phát sinh từ số cổ phần nhượng quyền nói trên 2 Thỏa thuận khác:

3 Hợp đồng này có hiệu lực kể từ ngày ký, được lập thành 3 bản có giá trị pháp lý như nhau, Bên bán giữ 1 bản, Bên mua giữ 2 bản (gửi LPB 1 bản)

BÊN NHƯỢNG QUYỀN

(Ký tên, đóng dấu – nếu có)

BÊN NHẬN QUYỀN(Ký tên, đóng dấu - nếu có)

XÁC NHẬN CỦA HỘI ĐỒNG QUẢN TRỊV/v: Chấp thuận nhượng quyền mua cổ phần

Mẫu: BM 010.QLCĐ – LVS