quy che cong bo thong tin

quy che cong bo thong tin tài liệu, giáo án, bài giảng , luận văn, luận án, đồ án, bài tập lớn về tất cả các lĩnh vực ki...

CONG TY C6 PHAN

DICHWVANTAIVA

TI{IIONGMAI

CQNG IIOA XAI{QI CHI NGHIAVI4'T NAM

DQc l$P - Tr.r do - I{4nh Phtic

s6: 6t tzotttQD-HDQT Hdi Phdng, ngdY I thdng 1] ndm 2017

QUYET EI-NII Vd; viQc ban hhnh Quy chi6 c6ng bii th6ng tin cria C6ng ty

HOI EONG QUAN TR]

CONG TY CO PHAN DICH W VAN TAI VA THUONG MAI

Cdn ca Ludt Chung khodn ngay 29 thdng 06 ndm 2006;

Cdn ct? Ludt saa dOi, b6 sung mOt s6 diiu cila Lufut Chrtng khodn ngdy 24 thdng 11 ndm 2010;

Cdn cw Ludt Doanh nghiQp ngdy 26 thdng 11 ndm 2014;

Cdn air Nghi dlnh sa ss/z0tz/wp-CP ngav 20 thdng z.nait-z.lll;!3!r ainn s6 OO|ZOlSntO-Cp ngdv 26 thdng 6 ndm 2015; Nshi dinh s6

7l/2017/ND-CP ngay 06/06/2017 cia Chinh Phti;

Can cir Th6ns tw 155/2015/TT-BTC ngity 06/10/2015 cfia B0 Tdi chinh haong ddn vi vi€clong bo thing tin tuAn thi tradng chtimg khodn;

Cdn cfr Diiu l€ C6ng ty C6 phin Dlch vu Vdn tdi vd Thaong mqi saa diii ldn 6 ban hdnh ngdY 25/04/2017;

Cdn ca BiAn bdn hep cia HQi ding qudn tr! ngdy 03/11/2017'

QUYETDINH

Eiiu l.Banhdnh Quy ch6 COng bO thOng tin cria Cdng ty C0 phAn Dich vu Vdn t6i vd Thuong m4i

Diiu 2 Quyiit dinh ndy c6 hiQu lgc kC tu nCdy lry'

,rA, t inann lrie,t HQi d6ng quan tri, Ban ki6m so6t' Ban Gi6m dtlc' -Ki5^to6n

-ffinf1r**g

phdng kti toai), rruong c9c gtr3ng.la3 chi nhrinh' Thu h'i Cdng

tV ta ftguOl

"O"ng UO ih6ng tin cdn cu quy6t dinh thi hanh'/' Noi nhan:

- Nhu Di6u 3

- Luu KT

p"#s

AD6ra@

CONG TY

CO PHAN

VA THUONG MAI

'HO TICH HDOT

'?a %'a't Ufringt

C O N G T Y C O P H A N

DlcHVUVaNrArvA

TIITIONG MAI

CONG HOA XA HQI CHU NGHIA VI9T NAM

DQc l$p - Tr; do - H4nh Phtic

QUY CHE CONC n6 rn6NG TIN

(Ban hdnh theo Quy6t dinh s6: 68 i2017/QD-HDQT ngdy

cria HQi ddng quin tri C6ng ty CO phAn Dich vU V{n tAi vd Thuong mpi)

Chuong I QUY DINH CHUNG Didu 1 Ph4m vi vd tliii tuqng 6p dgng

1 Quy ch6 ndy quy dinh v€ viQc d chr?c thUc hiQn ngtria vr,r c6ng bd th6ng tin li6n quan O6n tintr hinfr.no4t dQng cfia C6ng ty C6 phdn Dich vp.v{n t6i vd Thuong mai (sau d6y vi6t til ld C6ng ty) v6i c6c co quan c6 thAm quy€n vd c6ng

bO thOng tin tr€n thi trudng chring kho6n, tr6n c6c phuong tiQn th6ng tin d4i chring theo quy dinh cria ph6p luit D6ng thdi quy dlnh viQc phdi hqp quan hQ c6ng t6c gtita c6c phdng ban, chi nhdnh vd c6 nhAn thuQc C6ng ty trong viQc thlrc hiQn nghia vq c6ng b6 th6ng tin

2 Etii tuqng 6p dgng: C6c thanh vi6n HQi d6ng qu6n tri, Ban lem 19aj' Ban Gi6m d6c, KZ to6n trudng/Trudng ghdng kt5 to6n, c6c phdng ban, chi nhanh

vd c6 nh6n c6 li€n quan diin viQc cdng b6 th6ng tin

Diiju 2 Gi6i thich tt ngfr

1 Trong Quy cht5 niry, citc tir ngt du6i ddy dugc hi6u nhu sau:

a) "Eidu l€" ld diCu lQ cria C6ng ty Cd phdn Dich vq V{n tii vd Thuong m4i cld clugc Dai hQi il6ng c6 <l6ng th6ng qua

b) "UBCKNN" ld Uyi ban chrlng kho6n Nhd nu6c'

c) "SGDCK" ld Sd giao djch chrlng kho6n, noi c6 phitlu cua C6ng ty duoc dang $; giao dich hodc ni6m yet tap trung

d) "TTLKCK" ld trung tAm luu lry chfng kho6n ViQt Nam

e) "C6 d6ng l6n" ld co tl6ng so hiru tryc ti6p hodc gi6n ti6p tir ndm phdn trdm (5%) trd l€n s6 cd phi6u c6 quy€n bidu quy€t cria Cdng ty'

f) "Nguoi nQi b0'' cua Cong ty bao g6m:

- Thdnh vi€n HQi d6ng qu6n tri, thdnh vi6n Ban ki6m sodt;

- Gi6m d6c, Ph6 Gi6m d6c, ho4c c6c chric danh qudn li tuong duong do HQi d6ng qudn tri b6 nhif ml

- Kt5 todn trucrng/Truong phong k6 torin;

- Ngudi dai dipn theo ph6p lu{t, ngudi ilugc u! quydn c6ng b6 thdng tin

s) " Neudi c6 li€n quan" ld c6 nhdn ho4c t6 chric duoc quy dinh tai Khoan

17 Didu 4 L-uOt Doanh nghigp, tftoan 34 Di€u 6 Luflt chrlng kho6n'

Eiiiu 3 Nguy6n t6c c6ng bi5 thdng tin

1 ViQc cdng bO thOng tin phdi dAy dn, chinh x6c' kip thdi theo quy dinh phrip luflt vd bAo dAm:

a) Cong ty phAi chiu tr6ch n}iQm vii nQi dung th6ng tin cdng !6 Ttyhq hop c6 su tluv AOi nQi dung th6ng tin dd c6ng b6, Cdng ty phdi c6ng bd nQi ou'ng trruv a6i ua r1r do thay dti to udi thottg tin rld c6ng b6 tru6c d6;

b) Trucrng hqp c6 sq kiQn, thdng tin ldm dnh huOng d6n gi6 chung khori-n' C6ne iv ph6i i6c nnan nod" dinh chinh vd sr,r kiQn, th6ng tin d6 trong vdng24 gio',16'tu khi nh{n bitit dugc vA su kiQn, th6ng tin d6 hodc theo y€u cdu cira Uy ban Chring kho6n Nhd nu6c, Sd giao dich chring kho6n;

c) ViQc cdng b6 c6c th6ng tin c6 nhdn bao gdm s6 the can cu6c c6ng ddn' O Cllinn minh nlhan d6n hoac s6 H0 chi6u cdn hiQu lgc, dia chi li6n lac, dia chi thudng tiri, s6 dien thoai, s5 fax, email, sd tdi khoen giao dich chring khoin, s6 tei kh;an iuu hi chirng kho6n, s6 tdi khoin ngdn hdng chi elugc thlrc hiQn ndu chi th.5 lien quan ddng y

2 Cac d6itugng quy dinh tai khodn 2 Di€u 1 Quy ch6 ndy khi c6ng b6 thone tin phdi ddne iftOi'Uao c6o Uy ban Chring kho6n Nhd nu6c vd Sd giao li"n-.fti"g f.tftoan Je nQi dung (h6ngtin c6ng b6 bao gom ddy dfi c6c th6ng tin theo quy a]dr trudng hgp th6ng tin c6ng b6 bao gOm cdc th6ng tin cd nhdn quy

;il;;i ;iA; ' kh";t i oio, iay vd cZc d6i tuqng c6ng bo th6ng tin.khdng mu6n c6ng khai c6c thdng tin ndy thi phdi grii Uy ban 9!1""g $9to Nhd.nuoc

vd Sd siao dich chrirng khorin 02 bdn tdi liQu, trong do 0l ban bao cao ve vrqc cdne b6 thong tin bao gOm dAy dri th6ng tin c6 nhdn vd 01 b6n bdo c6o kh6ng bao"g6m th6n! tin c6 Jan dti Uy ban ChrJrng kho6n Nhd nu6c vd Sd giao dich tl,i""g t*toa" rioi chtmg kho6n d6 ni6m y€t, dang lcj giao dich thgc hiQn cdng b0 th6ng tin

3 C6ng ty c6 trech nhiQm b6o qudn, luu gifl th6ng tin dd b6o c6o, c6ng bd theo quy dinh sau:

a) C6c th6ng tin c6ng b6 dinh ky phii dugc luu gif dudi d4ng vbn b6n (n€u c6) vidfl li€u diQn tu t6i itrl6u 10 ndm' C6c th6ng tin ndy phdi duoc luu git trOn trang thdng tin dign trl cria Cdng ty tOi ttriOu ld 05 ndm;

b) C6c th6ng tin c6ng bO b6t thuOng ho[9 theo y€u ciu ph6i luu gifr tren trang th6ng tin diQn tir cta Cdng ty trong tdi thi6u 05 ndm'

4 Ng6n ng0 thong tin c6ng UO 11Cn qr1 lrudng.chring khodn ld ti6ng ViQt' Trudng hop c6ng UO tlOng tin bing titing ViQt vd tieng Anh thi nQi dung thdng tin cdie Uti Ua"e tieng Anh chi c6 tinh tham khio' NgOn ngti trong c6ng bd ttrOng tiln cAn ro iang, JE hi6u vd tranh gdy hi6u ldm cho c6c nhd ddu tu'

DiAu 4 Phuo'ng tifn c6ng bii thdng tin

ViQc c6ng b6 th6ng tin dugc thgc hiQn qua c6c phuong ti€n c6ng bd sau: a) Trang thdng tin diQn trl (website) cria C6ng ty;

2

b) HQ th6ng c6ng bd thdng tin cria Uy ban Chirng khorln Nhd nu6c;

c) Trang th6ng tin diqn trl cria Sd giao dich chimg kho6n noi chring kho6n Cdng ty ni6m y6t;

d) Trang thdng tin diQn trl cria Trung tAm luu ky chrlng khorin;

d) C6c phuong tiQn th6ng tin d4i chfng kh6c theo quy dinh ph6p luQt (b6o

in, brio diOn tu )

ViQc cdng b6 ttrOng tin tr€n hQ th6ng cdng b6 thdng tin cria UBCKNN, trang thdng ti;dign trl cria SGDCK thUc hiQn theo hu6ng d6n cria UBCKNN, SGDCK

Diiiu 5 Ngrdi thr,tc hiQn c6ng bii thdng tin

1 C6ng ty thyc hiQn nghia 4r c6ng b6 th6ng tin th.o"g qP 01 ngudi dpi diQn theo ph.{pluflt ho[c 01 c6 nhan ld ngudi tlugc riy quytin c6ng bd thdng tin-a) Gi6m d6c C6ng ty ld ngudi dai diQn theo phdp luQt, ld ngudi.c6 thdm quvdn vd trdch nhi€m c-aonnat trong viQc xet duyCt va c6ng b6 th6ng tin Girim dOc cO tfre uy quydn cho ngudi khdc d€ cong b6 thdng tin vd chiu tr6ch nhiQm v€ tinh dAy Ali, cftinft x6c vd kip thdi vC thdng tin do ngudi dugc riy quy6n cdng bO th6ng tin cdng b6

Truirng hqp ph6t sinh su kign cdng b6 th6ng tin md c6 ngudi dqi diQn theo phdp ludt vd neuol duoc riy quyen c6ng b6 thdng tin ddu ving mat thi thdnh vi6n giir'"1.,ft vU cao nh6't c6a Ban di€u hdnh c6 tr6ch nhiQm thay th€ th*c hiQn cdng b6 thdng tin;

b) C6ng ty ph6i thsc hiQn ddng S, daog lqy lai ngudi d4i diQn thco^-ptrip 1u0t ho{c ngoOi Aitq" riy quydn cdng bd th6ng tin cho IIBCKNN vd SGDCK toi thitiu 24 gid tnr6c khi vi€c uy quy€n c6 hiQu h,rc'

2 Nhd dAu tu thuQc d6i tuqng c6ng b6 thdng tin l?r cd nh6n c6 th6 tg thr'rc hiQn nghia w c6ng O5 thdng tin ho[c riy quyAn cho Cdng ty thgc hiQn nghia vg cdng b6 thdng tin nhu sau:

a) Truons hap tu thuc hiQn nghia w c6ng b6 thong tin, trong dn c6ng b6 th6ne tin aAu tien, nfra driu tu cri nhdn phii nQp cho UBCKNN vi SGDCK Bdn unf"Ap th6ng tin theo Quy dinh vC c6ng b6 thdng tin vd c6 trrich nhiQm cung

"ap?frftir xac,"tcip thOi va dly d,i tltOng til khi c6 su thay d6i c6c nQi dung trong BAn cung cAp thdng tin n€u tr€n;

b) Trutrng hqp ty quydn c6ng bd th6ng tin, ntrd dAu tu cii nhdn ph6i chiu trdch nhi€m vd Unh day dri, chinh xric vd kip thdi vti: th6ng tin do ngudi dugc tiy ouv€n c6ne b6 th6ne tin c6ng b6 Nhd diu ru c6 trdch nhigm cung c6p chinh

*a tip tfr[i va OAy i'i t6Ongiin vd tinlr tr4ng sd hiru chfmg khodn cria minh vd

;6i;;;" hQ vdi ngudi c6 lidn quan (n€u c6)iho Cdng tv tt€ thuc hiQn nghia vp b6o cdo sd hiru, cdng bd th6ng tin theo quy dinh ph6p lu{t;

3 NhA dAu tu nudc ngodi thgc hiQn nghia vu b6o c6o vd c6ng bi5 thong tin theo quy dinh cria ph6p lu{t chung khorin hu6ng dAn hoat dQng d6u tu nudc ngodi tr€n thi trudng chring kho6n ViCt Nam

Didu 6 Quyiin h4n vir tr6ch nhi$m crta ngudi c6ng b5 thOng tin 3

1 D4i diQn cho Cdng ty trong viQc thgc hiQn c6ng bd thdng tin cria Cdng ty theo quy dinh cria ph6p lu{t vd oia Quy ch6 ndy

2 YOu cdu cric bQ phpn, c6 nhdn c6 li6n quan cung c6p vd brio c6o sd liQu dAy dri, dring thdi h4n

3 EA xu6t, ki6n nghi v6i Ban 15nh d4o.Cdng ty vO nhtng ho,at dQng.li€n quan dtin c6ng bd th6nglin, v0 viQc sua dOi b6 sung quy cht! cdng b6 thdng tin'

4 Theo d6i nhtng cdng viQc c6 li6n quan 6nh hudng tt6n nghia vg c6ng b6 th6ng tin cta Cdng tY

5 Cdng khai ten, sO diqn thopi ldm vi€c d6 c6c c6 ddng c6 the dE dang lien

hc.

Diiju 7 T4m hoin cdng bii thdng tin

1.ViQc tam hodn c6ng b6 thdng tin dugc ph6p trong trudng hqp vi nhtng ly

do b6t kh6 kh6ng (thi€n tai, h6a ho4n, ) Ngudi dusc uli quyen 99"9 bo Ino:C tin ldp vdn bAn trinh Gi6m d6c h.i vd gui b6o cdo UBCKNN' SGDCK v0 vi6c tam

'hoAn

cdng b6 th6ng tin ngay khi xdy ra sr,r kiQn, trong d6 n€u rO l! do c,11 viQc tam hodn c6ng b6 th6ng tin, d6ng thdi c6ng b6 v€ viQc t?m hoan cong bo th6ng tin

2 Ngay sau khi dA kh6c phsc dusc tinh tr?ng b-a! Se khang,,!6ng ty c6 trdch nhiillcdng bO dAy dri c6c th6ng tin md tru6c c16 chua c6ng bd theo quy dinh ph6p 1u0t

Chuong II:

NQI DUNG CONG B6 THONG TIN CtTA CONG TY

Ei6u 8 Cdng b5 th6ng tin tlinh k]

1 B6o c6o tdi chinh ndm

c6ne tv cons b6 bin cilotdi chinh ndm 116 clugc kitlm to6n b6i t6 chirc ki€m ,"6" il;;;il6;iiiti",rt" rtrb" kiem toan cho C6ng rv theo nguv6n tic sau: a) 86o c6o tdi chinh ph6i bao g6m dAy dri c6c b6o c6o' phu luc' thuy6t minh theo quy dinh ph6p luat v(i; k6 to6n doanh nghiQp;

b) Todn v[n b6o c6o tdi chinh ndm t15 dugc kiilm todn ph6i dugc cdng b6 aav Ai, tC cd b6o c6o ki6m torin v€ b6o c6o tdi chinh do T'ucrng hqp ki€m.to6n kh-Ong ch6p nhfln todn"phdn b6o c6o tdi chinh, cdng ty phdi c6ng b0 bao cao tar chfnh nam, b6o c6o ki6m torin kdm theo vhn b6n gi6i trinh cria c6ng ty;

c) Thdi han cong b6 b6o c6o tdi chinh ndm:

C6n* tv c6ns b6 bdo crio tdi chinh ndm dd duqc ki6m to6n trong thdi hqn

f O

"gay, ie tir "gIy t6 chfc ki6m to6n lqi b6o c6o ki6m to6n nhmg kh6ng vust qud 90-ngdy, kO tu ngdy k6t thric ndm tdi chinh'

2.86o c6o tdi chinh b6n ni6n

C6ng ty phai lip vd c6ng U9 lttglg tin vd b6o c6o tdi chinh b6n ni6n trong thdi h4n OS iteay, k61ir ngdy oO9ty9 kGm.todn hf b6o c6o sodt xdt nhmg khdng vuqt qu6 45 ngAy, k6 tt ngdy k6t thric 06 thring ddu ndm tdi chinh'

NQi dung c6ng b6 th6ng tin vc b6o c6o tdi chinh b5n ni€n tuong tu Di6m a Khodn i Dieu ndY

Todn vdn b6o c6o tdi chinh b6n ni€n dd dugc so6t xdt ph6i dugc c6ng b6 ddy dn kem theo y ki6n kiilm to6n vd vdn bdn gi6i trinh :t-t C9"q.? tTlC truung to.p b6o c5o tdi.chinh b6n nien ilugc so6t x6t c6 ket luan cria kidm to6n viOn ld kh6ng dat YCu cAu

3 86o c6o tdi chinh qu;i

C6ng ty ph6i lQp vd c6ng t6 ttrOng tin vd b6o crio tiri chinh quy trong thoi h4n 20 ngdy, kd tir ngdy k€t thilc qqi

NQi durg c6ng b6 th6ng tin vd b6o c6o tdi chinh quf tuong t1r Di€m a Khoin I Di0u ndy

4 Khi c6ng bO ttrOng tin c6c b6o c6o tdi chinh nbm, b6n ni6n, quf' C6ng ty ph6i d6ng thdi giai trinh nguydn nhdn khi x6y ra mdt trong c6c trudng hqp sau: a) Lgi nhu4n sau thu6 thu nh{p doanh nghiQp tai bdo cdo ktit quA sdn xudt kinh doanh cria kj, c6ng bo thay aoi ttl tox trd l6n so v6i b6o c6o cirng kj'ndm truoc

b) Lqi nhu0n sau thu6 trong kj b6o c6o bi 16 hoAc chuyrln tri ldi o k1i' trudc sang 16 d k! ndy ho[c nguoc 14i

c; S6 tigu, k€t qu6 ho4t dQng kinh doanh luy k6 tu clAu nam t4i b6o crio k6t qui hoqt d$ng kinh doanh trong [6o

"6o tdi chinh quy 2 dA c6tC 9q so vdi 86o c6o tdi chinh-b6n nidn dugc so6i x6U hoac tai 86o c6o tdi chinh qui 4 da cdng bd

so v6i 86o c6o tdi chinh ndm duoc kii5m todn c6 sg chdnh lQch tit 5% tro l6n; ho4c chuy€n tir l5 sang 1ai ho4c nguoc lai

5 Bilo c6o thudng ni6n

C6ng ty phAi ldp vd c6ng bd b6o c6o thudng ni€n theo Php h;c IV - Thdng

tu 1.55120151TT-BTC trong iftlOi nan 20 ngiry tdtt ngay c0ng bd b6o.cao.tiri chinh ndm duqc ki0m to6n nhung lchdng vugt qu;d 120 ngay ke tu ngay l(et tnuc ndm tiri chinh

Biio c6o thudng ni€n ph6i phn hqp v6i 86o ciio tdi chinh ndm tlugc ki€m todn

6 86o c6o tinh hinh qu6n tri C6ng tY

Dinh kj 06 th6ng vd ndm, C6ng tv ph6i lflp vd c6ng bd th6ng li110Pig c6o tinh hinhluAn tri c6ng ty theo Phu iu! 9 9S - Thdng tu 155/2015/TT-BTC trong thdi hpn 30 ngdy k6 tir ngdy k6t thric k1i b6o c6o'

7 Cdngb6 thong tin vd hqp Eai hQi d6ng c6 d6ng thudng ni6n

a) Ch{m nh5t to ngdy tru6c neay klli mac.hQp Dai hQi d9"g-:"^i:$' C6ne tv phdi c6ng bd tren irang thong tin di6n tu cua cdng ty vd ctlia,UBCKNN' SGoICi<'ve viec hqp Dai.hOi ddng cd d6ng trong d6 ndu rd duong ddn den toan

UO ,aifieu trqp'oai ilOi d6ng c6 ddng thuong ni€n, bao gdm: thdng b6o,m.di hq'p' mdu chi dinh dai diQn theo riy quy€n dU hqp, chuong trinh hop' pnreu Dreu q"Vet, a*ft s6chvd th6ng tin ctri tiei cria c6c rlng cir viOn trong trudng hqp bAu

_

thdnh vi6n Ban Ki6m so6t, thdnh vi€n HQi ddng quAl tri; cric tdi liQutham khio

ldm co sd thdng qua quytit dinh vd {r th6o nghi quydt d6i vdi t}ng vdn d€ trong'

chuong trinh hgP;

Tdi liQu hqp D4i hQi d6ng c6.d6ttg phii dugc.dlng"tdi vir cflp nhflt cilc sria

e6i, to w"g fr6ir o) rtl toi rii r<'it th,ic Dai h6i ddng c6 dong;

b) Trudne hqp kh6ng td chrlc thdnh c6ng cuQc hsp O-ailqldMg

":.f6ry rA" tt,i

"frdt,Eo"i ty pnial cong b6 vA chuong trinh vd thdi di6m du ki6n tO

il;;6.;",p ke tiep, geJ t',i" o"v tri viQc i'ang $ "vd ctro ph6p cd d6ng tii

tdi liQu ho.p Oai hQi ddng c6 i6nq theo"quv Oin! ta1 D!6m l Khoin ndy cho tdi

f.f,i i6

"f,,ii thdnh cdng fai hOi O"Ong c6 AOng Thdi di6m

td chrlc c6c cuQc hqp

k6 tiOp thuc hiQn theo quy dinh ph6p luflt vd doanh nghiQp;

c) Bi€n.b6n hqp, Nghi quytit cira Eai hQi d6ng c6 d6ng thubng ni6n phAi

dugc cdng b6 trong vdng 24 gid

8 Cdng b6 thdng tin v0 ho4t dQng chio bdn Vd b6o cdo srt dpng v5n

a) COng ty thirc hiQn chdo b6n chrlngthodn ri6ng 16, chdo 9.q tlf:g.tg6l

ra c6ng cttilng'tnUt hiQn nghia 4r c6ng UO tttOng tin theo quy dinh ph6p luflt v€

chdo brin chimg kho6n;

iJi'lo i# n*an rte, so ticn huv dQng dusc, Cdng tv phdi brio c6o UBCKNN vd

;|n6E;h5fi tin vc ti6n r-g iln dE s; dqng von thu dusc tir ilst chdo bdn' Trudng hqp

b6n TtY*C'lT

c6ng

r J u r l t s u - v u r \ J r r E r r r r r v L r v , ' v Y

thav"d6i cac i6; dung t4i phuong 6n sri dung '/6n' muc ilich sri dLurg von' trong

:;;-;

""i" ila r'r [1'iru ouucieinh thav o6i "a nQi dung ndy, c6ng ty phdi

;;;s ld

"eiy tiiJ [r'i'u quv6iai"l' 9uv 961cdc nQi dung Pt; !,":'litllli

;;.# tjE?KNlr";;ilfi6 th6ng tin nEi au"g thav doi tr€n trang.thQng ti1

;H"##H;'ry t;;ilt aal-"pr'ai tlusc b6-o cao tai tai Dai hoi d6ng c6

d6ng gAn nh6t

C6ns tv phAi cdng b6 b6o c6o srt dqng v6n dugc ki6m to6n x6c nhin tai

Dai h;i;E; Ja'ao"e r-'?a rr'uv6t tftry,it *intt minh chi ti-6t viec Y dule 16: ft: tuq: Pj$

ffi# ffi #;;i"!5o; i,op-.co"g ty chdo b6n c6 phi6u d6 ho6n doi c6c

khoAn no hodc ho6n ddi cd phdn' phdn v6n g6p'

khoin ng holc ho6n ddi cd

9 Cdng b6 thong tin vd 6' lQ sd htu nu6c ngodi

Cdng ty phdi c6ng b6.th6ng tin v0 gi6i lran ti ]C sd hiru nu6c ngodi cta

"ong ty fi;it ia circ thay eoi teriquan a6n qt 19 sd hifu ndy tr6n trang th6ng.tin

Ai.6"-* ,:'u c6ng fy, cria SCOCf ua rfl-fCf theo quy dinh ph6p ]Yat,thiry

kho6n hudng ddn hoat dQng ddu tu nu6c ngodi tr€n thi ftuong chung l<hoitn vret

Nam

Eii;u 9 C6ng bi6 th6ng tin b6t ttrudng

1 C6ng ty phAi c6ng b6 thOng tin b5t thudng trong thdi hpn 24 gid' k€ tD

khi x6y ra mQt trong c6c sU ki-6n sau ddy:

a) Tdi khoin cria c6ng ty t4i ngdn hdng bi phong t6a hoic ttugc ph6p ho?t

dQng trd 14i sau khi bi phong t6a, ngopi tru trudng ho.p phong toa theo ydu cdu cia chinh cOng ty;

b) T4m ngirng mQt phdn ho4ctodn bQ hopt dQng kinh doan! .bd sung hoflc rft bort mQt ho4c mQt s6 ngdnh nghd dAu tu, kinh doanh; bi dinh chi ho{c thu h6i Gi6y chrlng nhfln ddng lcy doanh nghiQp ho4c GiAy phdp thdnh lQp vd hopt dQng ho{c GiAy ph6p ho4t dQng; thay d6i th6ng tin trong B6n c6o bpch sau khi dd dugc Uy ban Chring kho6n Nhd nudc cdp Gi6y chfng nh{n ddng hj chdo b6n; c) Th6ng qua quy6t dinh qia Eai hQi d6ng c6 it6ng (bao gdm nghi quy6t cria Dai hQi ddng c6 d6ng, bi€n ban hgp ho{c bi6n bdn ki€m phi€u (trong truong hqp 6y f ki6n cd ddng b6ng v6n bdn)) TrugnB h-op Eai,hQi d6ng cd ddng th6ng qua vi€c hriy ni6m yet, cdp ty phii c6ng b6 thdng tin v€ vi€c hriy ni€m yCt kdm theo tyi lQ th6ng qua cria c6 d6ng khdng ph6i ld cd ddng l6n;

d) Quy6t dinh mua ho{c b6n cd phitiu qu!; ngdy thgc hiQn quyen mua c6 phitiu ctia ngLrdi sd hfu trrii phiriu kdrntheo quydn mnu cd phir5u hoqc ngdy thLrc hiQn chuyiin ddi trdi phieu chuyen doi sang cd phi6u; quy€t dlnh chdo b6n chting kho6n ra nu6c ngodi vd cdc quydt dinh li€n quan d6n vi6c chdo b6n chrlng kho6n theo quy dinh phrip luft v€ doanh nghiQp;

d) Quy6t dinh vd mrlc c6 tuc, hinh thric trd c6 tuc, thdi gian trd c6 ruc; quyet dini tdch gQp c6 phi€u;

e) Quydt dinh vC viQc t6 chric l4i doanh nghiQp (chia, tdch, hqp nh6t, sdp nhQp doanh nghiQp), giai thd doanh nghiQp; thay d6i t6n c6ng ty, con ddu cta c6ng ty; thay d6i dia di6m, thdnh lflp mdi ho{c d6ng cua trq sd chini, chi nhdn}' phdig'giao Ai"h t,iu O6i, U6 sung Oi€u lQ; chitin luqc, k6 ho4ch ph6t tri6n trung han vd k6 hoach kinh doanh hdng ndm cfa c6ng ty;

g) Quy€t dinJr thay O6i ty t<ti lorin chinlr sdch kt5 toiin 6p dung (tru tructng hqp thay d6i chinh s6ch k6 tohndp aung d.o thay.d6i quy dinh ph6p lu4t); th6ng b6o doanh nghiQp kiCm to6n dd lcf hqp d6ng ki€m to6n biio c6o tdi chinh n6m ho4c thay dOi doanh nghiQp ki6m to6n (sau khi dA lq hop d6ng); doanh nghiQp ki6m torin tir ch6i ki6m torin bdo ctio tAi chinh cria cdng ty; k€t qu6 di€u chinh trOi tO Uao c6o tdi chinh (n6u c6); f ki6n kh6ng ph6i ld i ki€n chAp nhdn todn phAn oia ki6m todn vi€n d6i vOi beo crio tdi chinh;

h) Quyt5t dinh tham gia g6p vdn thdnh l{p, mua d6 tang sd hiru trong m6t cdng ty ddn ddn cong ty d6 trd thdnh c6ng ty con, cdng ty li6n doanh, c6ng ty li€n ktlt ho{c bdn d€ gidm sd hiru tai cdng ty con, cdng ty li6n doanh, cdng ty fi6n k6t ddn diin c6ng fy d6 khdng cdn ld cdng ty con, cdng ty li6n doanh, c6ng

ty licn kiSt holc gi6i th6 cdng ty con, cdng ty li6n doanh, c6ng ty li€n kdt; d6ng,

md chi nh6nh, nhd mriy, vdn phdng dai diQn;

i) Quyt5t dinh cria Eai hQi d6ng c6 d6ng hopc HQi d6ng quan trl thong qua hqp d6ng, giao dich gita cdng ty vdi ngudi nQi bQ ho{c ngudi c6 li€n quan; k) Quyi5t dinh phrit hdnh trdi phitiu chuy6n doi, c6 phi6u uu dai;

, l) Khi c6 sg thay d6i s6 cd phitiu c6 quy€n bi6u quyi5t dang luu hdnh Thdi di€m cdng bd th6ng tin thyc hi6n nhu sau:

Trudng hgp cdng ty phdt hanh th€m c6 phi6u, tinh tu thdi di6m c6ng ty brio

I

c6o Uy ban Chimg khorin Nhd nu6c vd kt5t qua ph6t hdnh theo quy dfnh ph6p luflt vd ph6t hdnh chring kho6n;

Truong hqp c6ng ty giao dich c6 phi€u qu!, tinh tu thdi di6m cdng ty biio c6o k6t qud giao dlch c6 phii5u qu! theo quy dinh phdp luQt v€ giao dich c6 phi6u qu!;

Truirng hgp c6ng ty mua lai c6 phii5u cta cdn bQ c6ng nhdn vi€n theo chuong trinh lua chon cria ngudi lao dQng trong c6ng ty hodc mua l4i c6 plti€u le cria c6ng ty thdng qua c6ng ty chfng khorin; c6ng ty chringtho6n mua c6 phi€u cira chinh minh iheo y6u cAu cria khrlch hdng ho{c dO srla l6i giao dich, cdng ty cdng b6 thdng tin trong vdng 10 ngdy deu tien cria thrlng tr6n co s0 c6c giao dich

dd hodn tdt vd c{p nh{t ddn ngdy c6ng b6 th6ng tin

m) Khi nh{n duqc Gi6y chrlng nhQn dang ky doanh nghiQp ho4c Gi6y,phdp thdnh lflp vd ho4t dQng ho4c Gi6y phdp ho4t dQng cta c6ng ty clugc sria d6i, bd sung;

n) C6ng ty thay d6i, b6 nhiQm mdi, bd nhiQm l4i, bdi nhjQm ngudi nQi bQ-Trons vdns 03 ngav l2rm viQc k0 tu ngdy cdng b6 thdng tin v€ viQc Lhay ddi, b6 nhi€i m6i, UO niriQm lai, bAi nhiQm ngudi nQi bQ, c6ng ty grli.cho UBCKNN, SGDCK noi cdng ty ni€m y6t, dang ky eiug dich B6n cung cdp th6ng tin cita ngudi nQi bQ m6i (ntiu c6) theo Phg luc s6 03 ban hdnh kdm theo Th6ng tu 155/2015/TT-BTC;

o) Khi nhfln dugc quytit dinh khdi t6, t4m giam, truy ciru tr6ch nhiQm hinh

sy d6i vdi ngudi nQi bQ cria c6ng ty;

p) Khi nhin duoc bdn 6n, quytit dinh cLia Toa 6n li€n quan d6n hoat dQng cria idng ty; k€t luqn cta co quan thu6 vd viQc cdng ty vi ph4m phdp luft v€ thu€;

fl Quyet dinh vay ho4c ph6t hdnh tr6i phitiu ddn dt5n t6ng gi6 tri c6c khoan uuu il,u cdne tv co eia rri ir 30% v6n chu s0 hriu trO ldn tinh t4i brio c6o tdi

;il;;;;;"'"nixEaduqc ki6m to6n hoic b6o c6o tdi chinh brin ni6n gAn nh6t dugc so6t xdt

Trudng hqp t6ng gi6 tti cdc khodn vay.cria C6ng ty dAt tD 30% vdn chri sd hiru trd l6n tinh t4i b6o c6o tdi chinh ndm gdn nhat da dugc ki6m todn ho{c b6o c6o tdi chinh b6n ni6n gAn nh6t duoc sodt xdt, c6ng ty c6ng b6 th6ng tin v€ c6c quy6t dinh vay th6m hodc ph6t hdnh th6m tr6i phi6u c6 gi6 tri tit 10% v9n clli s.9 ttfi, ttO l6n theo b6o c6o tdi chinh nim gAn ntrdt aa kitim to6n ho{c b6o c6o tdi chinh b6n ni€n gAn nh6t dugc so6t xdt;

r) Cdng ty nhQn dugc thdng b6o cria Tda 6n thu I don y6u cdu mo thri tuc phd sAn doanh nghiQp;

s) Khi xiy ra c6c su kiQn khric c6 anh hudng 16n d€n hopt dQng sin xudt, kinh doanh ho4c tinh hinh qu6n tri cia cdng ty

2 C6ng u6 ttrong tin vd D4i hQi d6ng c6 dong.b6t thudng ho{c th6ng qua quy6t Dqi hQi d6ng c6 d6ng dudi hinh thric ldy i ki6n cd cl6ng bdng vbn nghi

bdn:

b) Trudng hqp lAy f ki6n Dai h$i ddne c6 d6ng bing vdn bAn, chqm nhdt

nghf quy€t.

a) ViQc cdng bri thdng tin vC Bei trQl ddng c6 ddng b6t thudng thgc hiQn theo quy dinh tai khoin 3 Di€u 8 Thdng tu 155120151TT-BTC;

3 Khi c6ng bO thOng tin theo quy dlnh t4i Khoin.l Di€u ndy, C6ng ty phdi n€u rd su kiQn xiy ra, nguydn nhdn vd cdc gihi philp khdc phpc (ndu c6)

4 C6ng bl5 thdng tin li€n quan dtln ngdy ddne ky cu6i cirng thgc hiQn quy6n cho c6 ddng hiQn htu

Cdng ty phAi bdo cdo vd nQp dAy dir cric tdi liQu ld cdn cri phrip lf li€n quan ddn ngdy?ang ky cuOi ctng dr,r ti,5n thgc hiQn quy€n cho cd d6ng hiQn hiru cho TTLKCK, SGDCK b6o c6o UBCKNN, d6ng thdi cdng b6 thdng tin v€ viQc lQp danh s6ch c6 d6ng c6 quy€4 tham d1r hqp E4i hQi tt6ng c6 d6ng tdi thieu 20 ngdy trudc ngdy ddng lqi cudi cing

5 Cdng b6 thdng tin trong c6c trudng hqp dAc biQt kh6c nhu sau:

a) Sau khi thay d6i ky k6 to6n, C6ng ty c6ng bd b6o c6o tdi chinh khi thay a6i fcy f<e to6n tld tlugc ki6m torin ttt.o quy" dinh phep ludt v€ k€ to6n doanh nghiQp trong thdi h4n 10 ngdy, k€ ttr ngdy td chic ki6m to6n ky b6o c6o ki6m to6n;

b) Sau khi hoan t6t viQc chuy6n d6i hinh thrlc sd hiru doanh nghiQp' c6ng ty c6ne bO b6o c6o tdi chinh sau khi chuy6n ddi hinh thrlc sd htiu doanh nghiQp dA Auqi kiem toiln theo quy dinh ciraphdp luflt k6 to6n doanh nghiQp trong thdi h4n l0 ngdy, k0 ttr ngdy t6 chric ki6m torin lqi brio crio ki€m to6n;

c) Sau khi chia, tiph,.srip nhQp, cdng ty n.dgann nghiQp bi chia, bf t6ch hodc bi s6p nhdp c6ne b6 86o ciio tdi chinh khi chia t6ch, sbp nh{p doanh nehiQp'Aa doq" [i6rn tJdn theo quy dinh cria ph69 ludt k6 torin hong thdi h4n 10 ngdy, k6 tu ngdy t6 chuc ki6m to6n ky b6o c6o ki6m to6n

Didu 10 Cdng bi6 th0ng tin theo y6u ciiu

1 Trong c6c trudng hgp sau ddy, C6ng ty ph6i c6ng b6 thOng tin trong vdng24 giO, t<6 ttr khi nhan dugc y6u cAu crla UBCKNN, SGDCK noi chfng kho6n cdng ty ni€m ydt, ddng ky giao dich:

a) Khi x6y ra su ki$n 6nh hucrng nghi€m trqng dtin lqi ich ho p ph6p cta nhd ddu tu;

b) C6 th6ng tin li6n quan dtin c6ng ty 6nh huong lon d6n gid chimg khorin

vd cAn ph6i x6c nhQn th6ng tin il6

2 NQi dung th6ng tin c6ng bd theo y€u cAu ph6i n6u 16 su ki€n dugc UBCKNN, SGDCK y€u cdu c6ng b6; nguy0n nhdn.vd dillh gi6 cria cdng ty v0 tfnh x6c thuc cria su ki€n d6, gidi ph6p khdc phpc (ndu c6)