bao cao quan tri 6t 2017 cbtt

Hoạt động giám sát của HĐQT đối với Ban Tổng Giám đốc: Trong 6 tháng đầu năm 2017, HĐQT đã thực hiện hoạt động giám sát việc quản lý điều hành của Ban Tổng giám đốc đầy đủ, kịp thời, đả

Trang 1

Công ty Cổ phần Dịch vụ và

Xây dựng Địa ốc Đất Xanh

-

CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM

Độc lập - Tự do - Hạnh phúc

-

BÁO CÁO TÌNH HÌNH QUẢN TRỊ CÔNG TY NIÊM YẾT

(6 tháng/2017)

Kính gửi: - Ủy ban Chứng khoán Nhà nước

- Sở Giao dịch Chứng khoán TP.HCM

- Tên công ty niêm yết: Công ty Cổ phần Dịch vụ và Xây dựng Địa ốc Đất Xanh

- Địa chỉ trụ sở chính: 27 Đinh Bộ Lĩnh, Phường 24, Quận Bình Thạnh, TP.HCM

- Điện thoại: (08) 6252 5252 Fax: (08) 6285 3896

- Email: info@datxanh.com.vn

- Vốn điều lệ: 2.859.113.590.000 đồng (Hai ngàn tám trăm năm mươi chín tỷ một trăm mười ba triệu năm trăm chín mươi ngàn đồng)

- Mã chứng khoán: DXG

I Hoạt động của Đại hội đồng cổ đông

Thông tin về cuộc họp và Nghị quyết của Đại hội đồng cổ đông:

1 01/2017/NQ-ĐHĐCĐ 31/03/2017

- Thông qua kết quả bầu Hội đồng quản trị và Ban kiểm soát nhiệm kỳ 2017 – 2022;

- Thông qua Báo cáo của Hội đồng quản trị;

- Thông qua Báo cáo của Ban Kiểm soát;

- Thông qua các Báo cáo tài chính kiểm toán năm 2016 và Báo cáo tình hình sử dụng vốn thu được từ các đợt phát hành;

- Thông qua kết quả phân phối lợi nhuận năm 2016;

- Thông qua thù lao các thành viên HĐQT, BKS năm 2016 và

kế hoạch chi trả thù lao các thành viên HĐQT, BKS năm 2017;

- Thông qua việc lựa chọn đơn vị kiểm toán Báo cáo tài chính năm 2017;

- Thông qua kế hoạch kinh doanh, đầu tư và phân phối các dự

án năm 2017;

- Thông qua kế hoạch phân phối lợi nhuận năm 2017;

- Thông qua việc phát hành cổ phiếu để tăng vốn điều lệ của Công ty;

- Thông qua việc thay đổi địa điểm hoạt động của Công ty;

- Thông qua việc Chủ tịch HĐQT đồng thời kiêm nhiệm chức danh Tổng giám đốc Công ty;

- Thông qua việc giảm ngành nghề kinh doanh “thăm dò dư luận” của Công ty;

Trang 2

Stt Số Nghị quyết Ngày Nội dung

- Thông qua giao dịch của người có liên quan năm 2016;

- Thông qua thay đổi mục đích sử dụng vốn thu được từ đợt phát hành cổ phiếu riêng lẻ của năm 2014 tăng vốn điều lệ từ

750.000.000.000 đồng lên 1.007.000.000.000 đồng

II Hội đồng quản trị:

1 Thông tin về thành viên Hội đồng quản trị (HĐQT):

Stt Thành viên HĐQT Chức vụ Ngày bắt

đầu/không còn là thành viên HĐQT

Số buổi họp HĐQT tham dự

Tỷ lệ tham dự họp

Lý do không tham

dự họp

1 Ông Lương Trí Thìn Chủ tịch 01/12/2007 20/20 100%

2 Ông Nguyễn Khánh

Hưng

3 Ông Lương Trí Thảo Thành viên 18/08/2012 20/20 100%

4 Ông Trần Việt Anh Thành viên 15/04/2014 20/20 100%

2 Hoạt động giám sát của HĐQT đối với Ban Tổng Giám đốc:

Trong 6 tháng đầu năm 2017, HĐQT đã thực hiện hoạt động giám sát việc quản lý điều hành của Ban Tổng giám đốc đầy đủ, kịp thời, đảm bảo tuân thủ Điều lệ công ty, Nghị quyết Đại hội đồng cổ đông và các Nghị quyết của HĐQT

3 Hoạt động của các tiểu ban thuộc Hội đồng quản trị:

Hội đồng quản trị chưa thành lập các tiểu ban

4 Các Nghị quyết của Hội đồng quản trị:

1 01/2017/NQ-HĐQT 13/01/2017 Thông qua việc thu hồi cổ phiếu của nhân viên theo quy

chế ESOP

2 02/2017/NQ-HĐQT 09/02/2017 Thông qua việc chốt danh sách cổ đông để tổ chức Đại

hội cổ đông thường niên năm 2017

3 03/2017/NQ-HĐQT 09/02/2017 Thông qua việc điều chỉnh số lượng cổ phiếu thu hồi của

nhân viên theo quy chế ESOP

4 04/2017/NQ-HĐQT 09/03/2017 Thông qua kết kinh doanh và phân phối lợi nhuận 2016

5 05/2017/NQ-HĐQT 10/03/2017 Thông qua kế hoạch kinh doanh năm 2017

Trang 3

6 06/2017/NQ-HĐQT 13/03/2017 Thông qua phát hành trái phiếu riêng lẻ, nhận cấp tín

dụng từ VPBank

7 08/2017/NQ-HĐQT 20/03/2017 Thông qua việc thành lập Công ty TNHH Đầu tư Sài

Gòn Riverside để cùng phát triển Dự án SaigonRes Riverside tại phường Hiệp Bình Chánh, Thủ Đức, TP.HCM

8 09/2017/NQ-HĐQT 20/03/2017 Thông qua bộ hồ sơ trình Đại hội cổ đông thường niên

2017

9 10/2017/NQ-HĐQT 20/03/2017 Thông qua Phương án phát hành cổ phiếu để tăng vốn

điều lệ từ 2.530 tỷ đồng lên mức tối đa 3.032 tỷ đồng

10 11/2017/NQ-HĐQT 20/03/2017 Thông qua Báo cáo tình hình chi trả thù lao các thành

viên HĐQT, BKS năm 2016 và kế hoạch chi trả thù lao các thành viên HĐQT, BKS năm 2017

11 12/2017/NQ-HĐQT 20/03/2017 Thông qua việc thay đổi mục đích sử dụng vốn thu được

từ đợt phát hành cổ phiếu riêng lẻ tăng vốn điều lệ từ 750

tỷ đồng lên 1.007 tỷ đồng

12 13/2017/NQ-HĐQT 27/03/2017 Thông qua việc điều chỉnh Sơ đồ tổ chức của Công ty

13 14/2017/NQ-HĐQT 27/03/2017 Thông qua việc bổ nhiệm Phó Tổng Giám đốc cho Ông

Nguyễn Trường Sơn

14 15/2017/NQ-HĐQT 27/03/2017 Thông qua việc bổ nhiệm Phó Tổng Giám đốc cho Bà Đỗ

Thị Thái

15 16/2017/NQ-HĐQT 27/03/2017 Thông qua việc bổ nhiệm Phó Tổng Giám đốc cho Ông

Trần Công Luận

16 17/2017/NQ-HĐQT 28/03/2017 Thông qua danh sách ứng cử viên Hội đồng quản trị và

Ban Kiểm soát nhiệm kỳ 2017-2022

17 18/2017/NQ-HĐQT 31/03/2017 Thông qua bầu Chủ tịch, Phó Chủ tịch và Thư ký HĐQT

nhiệm kỳ 2017 – 2022

18 19/2017/NQ-HĐQT 03/04/2017 Thông qua việc miễn nhiệm và bổ nhiệm Kế toán trưởng

19 20/2017/NQ-HĐQT 13/04/2017 Thông qua nhận chuyển nhượng Khu đất tại Phường

Hiệp Bình Chánh, Thủ Đức

20 21/2017/NQ-HĐQT 14/04/2017 Thông qua việc triển khai thực hiện phương án phát hành

cổ phiếu để trả cổ tức giai đoạn 1

21 22/2017/NQ-HĐQT 26/04/2017 Thông qua ngày đăng ký cuối cùng để thực hiện quyền

nhận cổ tức năm 2016

22 23/2017/NQ-HĐQT 05/05/2017 Thông qua thành lập công ty TNHH MTV Đất Xanh

Quảng Nam

23 24/2017/NQ-HĐQT 05/05/2017 Thông qua việc cho công ty con và công ty liên kết vay

24 25/2017/NQ-HĐQT 10/05/2017 Thông qua việc điều chỉnh nội dung Mục 1: Tên Công ty

của Nghị quyết HĐQT số 23/2017/NQ-HĐQT ngày

Trang 4

05/05/2017 Thông qua việc thành lập pháp nhân để thực hiện đầu tư Dự án Khu dịch vụ và du lịch nghỉ dưỡng Opal Ocean View tại xã Duy Hải, huyện Duy Xuyên, tỉnh Quảng Nam

25 26/2017/NQ-HĐQT 17/05/2017 Thông qua việc hợp tác đầu tư với Công ty Cổ phần

T&H Hạ Long để triển khai Dự án Tuần Châu

26 27/2017/NQ-HĐQT 24/05/2017 Thông qua Phương án phát hành riêng lẻ trái phiếu có

tổng mệnh giá 400.000.000.000 VND

27 28/2017/NQ-HĐQT 26/05/2017 Thông qua kết quả phát hành cổ phiếu để trả cổ tức

28 29/2017/NQ-HĐQT 16/06/2017 Thông qua việc thành lập pháp nhân để thực hiện đầu tư

xây dựng Dự án tại Khu đất tại phường Hiệp Bình Chánh, Quận Thủ Đức

29 30/2017/NQ-HĐQT 23/06/2017 Thông qua việc lựa chọn Công ty kiểm toán để thực hiện

việc kiểm toán báo cáo tài chính năm 2017 cho Công ty theo quy định pháp luật trong năm tài chính 2017

III Ban kiểm soát:

1 Thông tin về thành viên Ban Kiểm soát (BKS):

Stt Thành viên BKS Chức vụ Ngày bắt

đầu/không còn là thành viên BKS

Số buổi họp BKS tham dự

Tỷ lệ tham dự họp

Lý do không tham

dự họp

1 Ông Nguyễn Văn

mới cho nhiệm kỳ 2017-2022

1 Bà Trần Thị Thùy

Trang

Trưởng Ban 29/04/2009 /

31/03/2017

2 Ông Nguyễn Quốc

Vy Liêm

3 Bà Trịnh Thị Ngọc

Hà

2 Hoạt động giám sát của BKS đối với HĐQT, Ban Tổng Giám đốc và cổ đông:

2.1 Hoạt động giám sát của BKS đối với HĐQT:

- Hội đồng quản trị có 05 thành viên đủ cơ cấu để hoạt động theo quy định của Điều lệ

- Hội đồng quản trị họp định kỳ hàng quý, họp bất thường khi cần thiết do Chủ tịch HĐQT chủ trì

- Hội đồng quản trị đã và đang tổ chức chỉ đạo triển khai thực hiện Nghị quyết của Đại hội đồng cổ đông

- Các cuộc họp HĐQT có mời BKS tham dự

- Thực hiện báo cáo, công bố thông tin đúng quy định

- Trong 6 tháng đầu năm 2017, không có điều gì bất thường trong hoạt động của HĐQT

2.2 Hoạt động giám sát của BKS đối với Ban Tổng Giám đốc:

Trong 6 tháng đầu năm 2017, Ban Tổng Giám đốc Công ty đã thực hiện nhiều giải pháp, tổ chức triển

Trang 5

khai nhiều chương trình hành động, phát động nhiều phong trào thi đua, huy động mọi nguồn lực, tập trung chỉ đạo điều hành một cách quyết liệt nhằm tối ưu quy trình hoạt động sản xuất kinh doanh, mở rộng

và chiếm lĩnh thị trường, nâng cao hiệu quả sử dụng nguồn nhân lực và tài sản, tiết kiệm chi phí, giúp Công ty tăng trưởng và phát triển mạnh, bền vững

3 Sự phối hợp hoạt động giữa BKS đối với hoạt động của HĐQT, Ban Tổng Giám đốc và các cán bộ

quản lý khác:

Trong quá trình thực thi nhiệm vụ của mình, Ban kiểm soát được Hội đồng quản trị, Ban Tổng giám đốc

và các cán bộ quản lý khác tạo mọi điều kiện thuận lợi để hoàn thành nhiệm vụ Trong 6 tháng đầu năm

2017, Ban Kiểm soát không nhận được bất cứ yêu cầu nào để cần phải có quyết định kiểm tra bất thường đối với các hoạt động đầu tư, kinh doanh của Công ty

4 Hoạt động khác của BKS: không có

IV Đào tạo về quản trị công ty:

Các khóa đào tạo về quản trị công ty mà các thành viên HĐQT, thành viên BKS, Ban Tổng Giám đốc, các cán bộ quản lý khác và Thư ký công ty đã tham gia: Không có

Trang 6

V Danh sách về người có liên quan của công ty niêm yết theo quy định tại khoản 34 Điều 6 Luật Chứng khoán và giao dịch của người có liên

quan của công ty với chính Công ty

1 Danh sách về người có liên quan của công ty

STT Tên tổ chức/cá nhân Tài khoản giao dịch

chứng khoán

Chức vụ tại công ty

Số Giấy NSH*, ngày cấp, nơi cấp

NSH

Địa chỉ trụ sở chính/ Địa chỉ liên hệ Thời điểm bắt đầu là người

có liên quan

Thời điểm không còn là người có liên quan

Lý do

1 Lương Trí Thìn Chủ tịch HĐQT

15 Công ty TNHH XD TM DV Hà Thuận

Hùng

Công ty

Trang 7

STT Tên tổ chức/cá nhân Tài khoản giao dịch

chứng khoán

Chức vụ tại công ty

Số Giấy NSH*, ngày cấp, nơi cấp

NSH

Địa chỉ trụ sở chính/ Địa chỉ liên hệ Thời điểm bắt đầu là người

có liên quan

Thời điểm không còn là người có liên quan

Lý do

17 Dịch vụ Đất Xanh CTCP Đầu tư và

Miền Nam

Công ty

19 CTCP Dịch vụ và Địa ốc Đất Xanh

Miền Bắc

Công ty

22 Công ty TNHH ĐT

XD TM Xuân Định

Công ty

Chuyển nhượng

25 CTCP Đầu tư Đất

Viễn Đông

Công ty

Chuyển nhượng

2 Giao dịch giữa công ty với người có liên quan của công ty; hoặc giữa công ty với cổ đông lớn, người nội bộ, người có liên quan của người nội bộ: Không có

3 Giao dịch giữa người nội bộ công ty niêm yết, người có liên quan của người nội bộ với công ty con, công ty do công ty niêm yết nắm quyền kiểm

soát: Không có

4 Giao dịch giữa công ty với các đối tượng khác: Không có

4.1 Giao dịch giữa công ty với công ty mà thành viên HĐQT, thành viên Ban Kiểm soát, Tổng Giám đốc đã và đang là thành viên sáng lập hoặc

thành viên HĐQT, Tổng Giám đốc trong thời gian ba (03) năm trở lại đây (tính tại thời điểm lập báo cáo): Không có

4.2 Giao dịch giữa công ty với công ty mà người có liên quan của thành viên HĐQT, thành viên Ban Kiểm soát, Tổng Giám đốc là thành viên HĐQT,

Tổng Giám đốc: Không có

Trang 8

4.3 Các giao dịch khác của công ty (nếu có) có thể mang lại lợi ích vật chất hoặc phi vật chất đối với thành viên HĐQT, thành viên Ban Kiểm soát,

Tổng Giám đốc: Không có

VI Giao dịch cổ phiếu của người nội bộ và người liên quan của người nội bộ

1 Danh sách người nội bộ và người có liên quan của người nội bộ

Stt Họ tên TK giao dịch CK Chức vụ tại công ty Số CMND, ngày cấp, nơi cấp Địa chỉ liên hệ Số CP sở hữu cuối kỳ Tỷ lệ Ghi chú

1 Lương Trí Thìn HĐQT kiêm Chủ tịch

CTCP Đất Xanh Miền

CTCP Dịch vụ và Địa ốc

Đất Xanh Miền Bắc

Thành viên

HĐQT

CTCP Cáp nhựa Vĩnh

Trang 9

CTCP Dịch vụ và Địa ốc

CTCP Đất Xanh Miền

CTCP Đất Xanh Đông

CTCP Đầu tư và Dịch vụ

CTCP Chứng khoán Quốc

CTCP Đầu tư Phát triển

Công nghiệp – Thương

mại Củ Chi

Thành viên

HĐQT

CTCP Dịch vụ Du Lịch

HĐQT

Trang 10

Công ty Đầu tư Bất Động

sản Bình Dương

Chủ tịch HĐQT kiêm TGĐ

Công ty Cổ phần Đầu tư

Trang 11

Trang 12

Phan Nguyễn Hoàng

2 Giao dịch của người nội bộ và người có liên quan đối với cổ phiếu của công ty niêm yết

Stt Người thực hiện giao dịch Quan hệ với người nội bộ

Số CP sở hữu đầu kỳ (*) Số CP sở hữu cuối kỳ (**) Lý do tăng, giảm

1 Lương Trí Thìn 14.387.155 5,69% 19.647.485 6,87 % - Cổ tức bằng cổ phiếu

- Mua

- Bán

4 Lương Trí Tú Em trai Chủ tịch HĐQT 1.674.349 0,662% 1.888.420 0,66% - Cổ tức bằng cổ phiếu

- Bán

(*) :Số CP sở hữu đầu kỳ: Theo Danh sách cổ đông ngày 15/11/2016 do DXG tổng hợp

(**) :Số CP sở hữu cuối kỳ: Theo Danh sách cổ đông ngày 16/05/2017 do DXG tổng hợp

VII Các vấn đề cần lưu ý khác: không

Trang 13

Nơi nhận:

- Như trên

- Lưu: VT, TC

Định dạng
Số trang	13
Dung lượng	1,01 MB