Bao cao quan tri cong ty nam 2012 tài liệu, giáo án, bài giảng , luận văn, luận án, đồ án, bài tập lớn về tất cả các lĩn...
Trang 1
CONG TY CO PHAN CONG HÒA XÃ HỌI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM
TẬP ĐOÀN HÒA PHÁT Độc lập ~ Tự do ~ Hạnh phúc
BÁO CÁO TÌNH HÌNH QUẢN TRỊ CÔNG TY
Năm 2012 Kính gửi: ~_ Ủy ban Chứng khoán Nhà nước
- Sở Giao dịch Chứng khoán
- Tên công ty đại chúng: CONG TY CO PHAN TAP DOAN HOA PHAT
- Địa chỉ trụ sở chính: KCN Phố Nói A, xã Giai Phạm- huyện Yên Mỹ - tỉnh Hưng Yên
thoại: 0321 - 942884
~ Fax: 0321 - 942613
- Email: hoaphatgroup@hoaphat.com.vn
- Vốn điều lệ: 4.190.525.330.000 (Bốn nghìn một trăm chín mươi tỷ, năm trăm hai mươi lam
triệu ba trăm ba mươi nghìn đồng Việt Nam) “
~ Mã chứng khoán: HPG
1 Hoạt động của Hội đồng quản trị:
1 Các cuộc họp của Hội đồng quản trị trong năm 2012 a Các cuộc họp HĐQT nhiệm kỳ 2007- 2012
Stt Thanh viên HĐQT Chứcvụ | Số buổi họp Tỷ lệ
tham dự:
1 | Ong Tran Dinh Long Thành viên | 2 100%
2._| Ong Tran Tuan Duong Thành viên | 2 100%
3._ | Ông Nguyễn Mạnh Tuấn Thành viên |2 100%
4 | Ong Doãn Gia Cường Thành viên | 2 100%
5 | Ông Nguyễn Ngọc Quang Thành viên | 2 100%
7 | Ông Hoàng Quang Việt Thành viên |2 100%
8 | Ong Don Di Lam Thành viên | 2 100%
9 | Ông Lars Kjaer Thành viên | 2 100%
b Nhiệm kỳ 2012 -2017
Stt Thành viên HĐQT Chức vụ Số buỗi Tỷ lệ
họp tham
dự
1 | Ông Trần Đình Long Thành viên [12 100%
2 | Ông Trần Tuấn Duong Thành viên [12 100%
3 _ | Ong Nguyễn Mạnh Tuấn Thành viên — [12 100%
Trang 2w@**~~+/+7
4 | Ong Doãn Gia Cường Thành viên 12 100%
5 | Ong Nguyễn Ngọc Quang Thành viên 12 100%
6 | Ong Tạ Tuân Quang Thành viên 12 100%
7. | Ông Hoàng Quang Việt Thành viên 12 100%
8 | Ông Nguyễn Việt Thắng Thành viên 12 100%
9 | Ong Hans Christian Jacobsen | Thành viên 12 100%
10 | Ong Andy Ho Thanh vién 12 100%
2 Hoạt động giám sát của HĐQT đối với Ban Giám đốc
Trong năm 2012, Hội đồng Quản trị tiếp tục giám sát sát sao hoạt động của Ban
Giám đốc
3 Hoạt động của các tiểu ban thuộc Hội đồng quản trị:
II Các Nghị quyết/Quyết định của Hội đồng quản trị năm 2012
Stt Số Nghị quyết Ngày Nội dung
1, O1/NQHP - 2012 | 08/3/2012 - Thông qua kế hoạch sản xuất năm 2012, chi trả cỗ
tức năm 201 1, dự kiến cổ tức năm 2012
- Thông qua thời gian, địa điểm tô chức họp Đại hội đồng cô đông thường niên
- Thông qua mức trích lập các Quỹ năm 2011
02/NQHP -2012 | 08/3/2012 ~ BỖ sung các ngành nghề kinh doanh
03/NQHP -2012 | 08/3/2012 - Chấp thuận thực hiện giai đoạn 2 của dự án thép
tại Khu liên hợp gang thép Hòa Phát do Công ty CP Thép Hòa Phát làm chủ đầu tư
04/NQHP -2012 | 08/3/2012 - ‘Thong nhat trinh Dai hdi dong co đông thông qua
chế độ thù lao năm 2012 cho Hội đồng Quản trị và
Ban Kiểm soát
05/NQHP-2012 | 08/3/2012 - Thống nhất trình Đại hội đồng cỗ đông thông qua
phương án thưởng đối với Ban Điều hành Công ty
CP Tập đoàn Hòa Phát và Ban Điều hành các Công
ty thành viên
06/NQHP -2012 | 08/3/2012 ~ Bồ nhiệm Tông Giám độc Công ty CP Tập đoàn
Hòa Phát nhiệm kỳ 2012 -2017
07/NQHP -2012 | 08/3/2012 Thong nhật thông qua các nội dung sửa đôi, bổ sung
Điều lệ hiện hành của Công ty CP Tập đoàn Hòa Phát ban hành ngày 30/03/2010 theo tờ trình số 05/TT - HPG ngày 05/3/2012
08/NQHP -2012 | 08/03/2012 ~ Thỗng nhất thông qua Quy chế bầu cử thành viên
Hội đồng Quản trị Công ty CP Tập doàn Hòa Phát nhiệm kỳ 2012 — 2017 tại Đại hội dòng cô đông
09/NQHP -2012 | 08/03/2012 ~ Thông nhất thông qua Quy chế bâu cử thành viên
Ban Kiểm soát Công ty nhiệm ky 2012 -2017 tai Dai hội dong cô đông thường niên năm 2012
Trang 3
10 | 10/NQHP -2012 [29/03/2012 [ - Đề cừ bỗ sung ứng viên tham gia thành viên Hội |
đồng quản trị nhiệm kỳ 2012 -2017
- ĐỂ cử bổ sung ứng viên tham gia thành viên Ban Kiểm soát nhiệm kỳ 2012 -2017
y 11, | 11/NQHP -2012 [ 07/04/2012 | - Nghị quyết của HĐQT lần đầu tiên nhiệm kỳ 2012
-2017 với nội dung: Bỏ nhiệm Chủ tịch và 03 Phó
Chủ tịch Hội đồng Quản trị
12 | 12NGHP -2012 | 07/04/2012 | - Bồ nhiệm Phó Tổng Giám đốc Công ty CP Tập
đoàn Hòa Phát đối với ông Nguyễn Việt Thắng
13 | 13/NQHP -2012 | 17/04/2012 | - Chuyên nhượng toàn bộ cô phần của Công ty tại
Công ty CP Bất động sản Hoa Phat — A Chau
14 | 14/NQHP -2012 | 11/05/2012 | - Chuyên nhượng toàn bộ cỗ phần của Công ty tại
Công ty CP Cửa Hòa Phát
15 | I5NQHP-2012_ | 14/05/2012 | - Thông qua phương án bán cỗ phiểu quỹ
16 | 16/NQHP -2012 | 15/05/2012 | - Miễn nhiệm Phó Tổng Giám đốc với ông Tạ Tiến
Dũng
17 | 17INQHP -2012 [25/06/2012 | - Lùi thời hạn chỉ trả cộ tức năm 2011 từ Quý II năm
2012 sang 06 (sáu) tháng cuối năm 2012
18 | 18/NQHP - 2012 | 10/09/2012 | - Thông qua việc nhận chuyên nhượng cô phần tại
Công ty CP Khoáng sản Hòa Phát, tỷ lẻ nắm giữ vốn
của HPG tại Công ty CP Khoáng sản Hòa Phát sau khi tăng là 99,8%,
19 | 19/NQHP - 2012 | 04/10/2012 | - Thông qua phương án chỉ tiết chỉ trả cỗ tức năm
- 2011 và phương án tạm ứng cô tức dot 1 nam 2012
20 | 20/NQHP - 2012 | 08/10/2012 | - Thong qua viée tăng tỷ lệ góp vốn tại Cong ty CP
Đầu tư và Khai thác Khoáng sản Yên Phú Tỷ lệ nắm giữ vốn của HPG tại Công ty CP Đầu tư và Khai thác Khoáng sản Yên Phú sau khi tăng là 50%
os
21 | 21/NQHP -2012 | 10/10/2012 |- Thong qua nội dung ủy quyên cho Chủ tịch Hội
đồng quản trị quyết định các vấn đè liên quan đến vay vốn của HPG và bảo lãnh của HPG cho các Công ty thành viên
22 | 22.12/BB -HP [25/10/2012 | - Thông qua: Báo cáo kết quả sản xuất kinh doanh
09 tháng đầu năm 2012: báo cáo về dự án Mandarin garden:
HL Thay đổi danh sách về người có liên quan của công ty đại chúng theo quy định tại khoản 34 Điều 6 Luật Chứng khoán (Báo cáo năm 2012): File đính kèm
IV Giao dịch của cỗ đông nội bộ và người liên quan (Báo cáo năm 2012):
1 Danh sách cổ đông nội bộ và người có liên quan: File đính kèm
2 Giao dịch cổ phiếu:
St | Ngườithực | Quanhệvới | Sốcỗ phiểusởhữu đầu | Số cỗ phiếu sở hữu hiện giao dịch | cỗ đông nội kỳ Lý do tăng, giảm
cuối kỳ
Trang 4
ORF
bộ Số cỗ phiếu | Tỷ lệ Số cỗ Tỷ lệ
phiếu
1 Tran Tuan PhóCT | 9.240.000 | 2,65% | 11.280.00 | 2,69% Mua 160.000cp, Dương HĐQT kiêm 0 tng].880.000cp 20%
đốc
2 | NguyễnThị | Pho Tong 40095 | 001% 12.114 | 0.003% | Bán 30.000cp, tăng Thảo Nguyên |_ Giám đốc 2.019 cp 20% cổ tức
nam 2011
3 Nguyễn Mạnh | Anh trai ông 27.720 | 0,008 % 30.004 0,007% Ban 3.260cp, tang
Ngọc Quang, năm 2011
TV HĐQT
4 | Hoàng Quang | Anh trai ông 23.100 | 0.0066% 15.720 | 0,0038% | Ban 10.000cp, ting
Trung Hoang 2.620cp 20% cổ tức
Quang Việt năm 201]
~ TV HĐQT
5 | Deutsche Bank | Cô đông lớn | 13.425.986 | 4,22%
Aktiengesellsc
6 Deutsche hack Cô đông lớn 2.604.900 0,81 % ofl pluba oobi kin 3 phi Si kỳ 3
Management 7 Quý này Ltd
Lưu ý: Công ty đã thực hiện trả cổ tức năm 2011 bằng cỗ phiếu 20% vào 6 tháng cuối
năm 2012
3 Cac giao dịch khác; Không có
V, Các vấn đề cần lưu ý khác: Không có
Trang 5
Ill Thay đổi danh sách về người có liên quan của công ty đại chủng theo quy định tại khoản 34 Điều 6 Luật Chứng khoán_ (Báo cáo năm 2012),
STT| Họvàtên
Tài khoản giao dịch chứng khoán Chức vụ CMND | Ngày cấp
1 |Danh sách bỗ sung CĐNB và người có liên quan
1 | Nguyễn Việt Thắng
Nguyễn Xuân Phong Nguyễn Thị Kim Trâm
Nguyễn Thanh Diệu _ |
lương
Nguyễn Thị Ngọc Anh:
2 Hans Christian
Mette Christian Jacobsen | Kristine Stokholm Jacobsen Gustav Christian Jacobsen Josephine Christian Jacobsen
3 | HoAnT (Andy Ho)
Hỗ Tiêm
1ê Lệ Dụng Nguyen Thanh Thi
Ho Alex Due Minh
4 Lê Tuấn Anh
Đăng Đức
Hồ Thị Nga 1ê Thùy Anh
“Thành viên
HĐQT kiêm
'Thành viên HĐQT
‘Thanh viên
HDỌT -
| ‘Thanh viên
BKS
Thời điểm
bắt đầu là
người có Liiên quấn
30/08/2012 30/03/2012 30/03/2012 30/03/2012
| 30/03/2012
30/03/2012 30/03/2012 30/03/2012 30/03/2012 30/03/2012
30/03/2012
30032012
30032012
30032012 30/03/2012
30/03/2012 30/03/2012
30/03/2012 30/03 2012
"Thời điểm
không còn
là người
có liên
|Bồ nhiệm ngày 3003/2012 —
|người có liên quan
lngười có liên quan | lngười có liên quan
|người cỏ liên quan
|Bỏ nhiệm ngày
30/03/2012
Inguéi cé lién quan lngười có liên quan
|người có liên quan lngười có liên quan
|Bồ nhiệm ngày
Ingưởi có lién quan Ingười có liên quan
|người có liên quan
|người có liên quan
|Bồ nhiệm ngày
30/03/20
Inguai cé lién quan
Inguéi cé lién quan lngười có liên quan
người có liên quan'
Wat Aes oe ie
Trang 6LAY
km
15/05/2012 15/05/2012 13/05/2012 13/05/2012 13/05/2012
Trang 7
“a
CONG TY CP TAP DOAN HOA PHAT
(HPG) CONG HOA XA HOI CHU NGHIA VIET NAM
Độc lập - Tự do - Hạnh Phúc
IV, GIAO DỊCH CỦA CỎ ĐÔNG NỘI BỘ VÀ NGƯỜI CÓ LIÊN QUAN (BÁO CÁO NĂM 2012)
1 Danh sách cỗ đông nội bộ và người có liên quan đến ngày 31/12/2012
HOI DONG QUAN TRI
Tran Anh Tuyét i 2
Trần Huyền Linh = — - =
2 | Tran Tudn Duong Tran Thi Tình ue Ph6 Chi tb Giám đốc Os nemirng rt Ex B s ‘ 0.013 2.692 |
Trân Thị Phương Liên _ 0.008
-
Nguyễn Thị Chức -
Nguyễn Văn Thọ - Nguyễn Thị Hoà - Nguyễn Mạnh Hùng 0.014
Nguyễn Mạnh Hùng 0.007
hoard
Trang 8
Nguyễn Vân Anh
Nguyễn Hồng Vân
Nguyễn Hà My
Nguyễn Quang Minh
6| Ta Twin Quang
Ta Van Chat
Mai Thi Tuy
Tạ Thị Nguyệt
Tạ Thị Nga
Tuần Hiển
_ Tạ Mai Hương
Tạ Kim Nhung _
Tạ Phương Lan
Tạ Thu Hằng
Nguyễn Hồng Hải
Ta Tuan Duron;
7 | Hoàng Quang Việt
Hoàng Huy Giao
Nguyễn Thị Tám
Hoàng Thị Hoan
Hoang Cong Hoan
Hoang Thi Hao
Hoang Quang Trung
Nguyễn Thị Hải Yến
Hoàng Nhật Anh
8 'Nguyễn Việt Thắng
Nguyễn Xuân Phong
Nguyễn Thị Kim Trâm
Nguyễn Thanh Diệu
Nguyễn Thị Ngọc Anh _
9 Hans Christian
Mette Christian Jacobsen
Kristine Stokholm
Gustav Christian Jacobsen
Josephine Christian
Jacobsen _
10| Ho An T (Andy Ho)
Hỗ Tiêm
Lê Lệ Dung
Nguyen Thanh Thi Hong
‘Thanh vin HDQT
[Thành viên HĐỌT kiêm Phó T ổng|
Giám đốc
‘Thanh vién HDQT _
“Thành viên HĐQT”
Trang 9
| Ho Alex Duc Minh
BAN GIAM DOC
1 [ Trin Tudn Duong
2 | Nguyén Vigt Thing _
3 "Nguyễn Thị Thảo
Nguyễn Hữu Lợi
Nguyễn Thị Thuận
Nguyễn Hữu Mạnh
Nguyễn Hữu Bình
x
nt
_ Phó Tổng Giám đốc
IKE TOAN TRUONG
— LýThịNga [ "
BAN KIEM SOAT
Phạm Thanh Tùng
Nguyễn Tắt Thi
Nguyễn Thị Tuyết Mai
Nguyễn Thị Thu Thuy
_Nguyễn
2 Va Thanh Thiy
Vũ Văn Thịnh
Ngô Thanh Vượng
Va Thing
Nguyén Thé Phuong
3_| Dang Pham Minh Loan
Đăng Thiệu Dĩnh
Pham Thi Giang
Đặng Nam Bình Long
Đặng Phúc Tuân
Nguyễn Danh Quang
4 | Trương Nữ Minh Ngọc
Đỗ Giang Nam
Lê Thị Kim
Trương Anh Nguyên
5 Lê Tuấn Anh
| Thành viên BKS, Người được uỷ
quyền CBTT
“Thành viên BKS
‘Thanh viên BKS
Trang 10
Lê Đăng Đức
| — HồThịNga
Lê Thủy Anh