2016 01 23 57 Gui bao cao Quan tri Cong ty nam 2016

2016 01 23 57 Gui bao cao Quan tri Cong ty nam 2016 tài liệu, giáo án, bài giảng , luận văn, luận án, đồ án, bài tập lớn...

CONG TY CO PHAN DIENLUC = CONG HOA XA HOI CHU NGHIA VIET NAM DẦU KHÍ NHƠN TRẠCH 2 Độc lập - Tự do - Hạnh phúc

“V⁄y: Gửi Bảo cáo Quản trị Công ty

năm 2016”

CÔNG BÓ THÔNG TIN TRÊN CÔNG THÔNG TIN ĐIỆN TỬ CỦA ỦY

BAN CHỨNG KHOÁN NHÀ NƯỚC VÀ SGDCK TPHCM

Kính gửi: - Ủy ban Chứng khoán Nhà nước

- Sở giao dịch chứng khoán Thành phố Hồ Chí Minh

Tên Công ty : Công ty Cổ phần Điện lực Dầu khí Nhơn Trạch 2

Mã chứng khoán : NT2

Địa chỉ trụ sở chính : Ấp 3, xã Phước Khánh, huyện Nhơn Trạch, Đồng Nai

Điện thoại : 0612 225.893 Fax: 0612 225.897

Người thực hiện CBTT: Trịnh Quốc Thắng

a Loại thông tin công bố: F124h L172Ph [1Yêu cầu [Bắt thường iĐịnh kỳ

7 Nội dung của thông tin công bố:

Báo cáo tình hình Quản trị Công ty năm 2016 (đính kèm)

8 Thông tin này đã được công bố trên trang thông tin điện tử của Công ty tại địa chỉ:

http:/www.pvpnt2.vn/quan-he-co-dong/cong-bo-thong-tfin

Chúng tôi xin cam kết các thông tin công bố trên đây là đúng sự thật và hoàn toàn

chịu trách nhiệm trước pháp luật về nội dung các thông tin đã công bố

Trân trọng!

Nơi nhận - Như trên; Z8 ._ CONG BO THONG TIN

CONG TY CO PHAN CONG HOA XA HOI CHU NGHIA VIET NAM

ĐIỆN LỰC DÀU KHÍ NHƠN TRẠCH 2 Độc lập - Tự do - Hạnh phúc

S6é: 5G./CPNT2-HDQT Nhơn Trạch, ngày £3 thang 01 năm 2017

BÁO CÁO TÌNH HÌNH QUẢN TRỊ CÔNG TY

(năm 2016)

Kínhgửi — - Ủy ban Chứng khoán Nhà nước

- Sở Giao dịch Chứng khoán TP.HCM

— _ Tên công ty đại chúng: Công ty Cổ phần Điện lực Dâu khí Nhơn Trạch 2

—_ Địa chỉ trụ sở chính: Trung tâm Điện lực Dâu khí, xã Phước Khánh, huyện Nhơn Trạch,

tỉnh Đồng Nai

—_ Điện thoại: 0612 225899 Fax: 0612 225897

~ Email: info@pvnt2.com.vn, trinhthang@pvnt2.com.vn

— Vốn điều lệ: 2.848.760.290.000 đồng

~ _ Mã chứng khoán: NT2

I Hoạt động của Đại hội đồng cỗ đông:

Năm 2016, Công ty Cổ phần Điện lực Dầu khí Nhơn Trạch 2 đã tô chức họp Đại hội cổ

đông thường niên thành công và ban hành các Nghị quyêt/Quyết định như sau:

Phê duyệt phương án phát hành cổ phiếu để trả cổ

? 10/QĐ-ĐHĐCP | 28/03/2016 tức năm 2015 của PVPower NT2

Phê duyệt chương trình lựa chọn và kế hoạch phát

3 | 11/QD-DHDCD | 30/03/2016 | hành cô phiếu cho Người lao động năm 2016 của

PVPower NT2

4 12/QĐ-ĐHĐCĐ | 31/03/2016 | Phê duyệt Kế hoạch hoạt động SXKD năm 2016

Phé duyét Ké hoach tai chinh Quy phat trién khoa

5 | 1S/QD-DHBCD | 12/04/2016 học và công nghệ năm 2016 của PVPNT2

II Hội đồng quản trị ( báo cáo năm 2016):

1 Thông tin về thành viên Hội đồng quản trị:

Ngoài các phiên họp được triệu tập, Chủ tịch Hội đồng Quản trị còn tổ chức lây ý kiến của

các thành viên HĐQT bằng văn bản để ra các Nghị quyết/Quyết định các vấn đề thuộc thâm

quyền của HĐQT

2 Hoạt động giám sát của HĐQT đối với Ban Giám đốc:

Hội đồng Quản trị luôn thực hiện đầy đủ chức trách và nhiệm vụ được giao, chủ động

cùng Ban Giám đốc trong công tác điều hành mọi hoạt động của Công ty nhằm đạt mục tiêu

hoàn thành và hoàn thành vượt kế hoạch SXKD mà Đại hội cổ đông đã phê duyệt Trong

công tác chỉ đạo, điều hành, Hội đồng quản trị và Ban giám đốc luôn có sự nhất trí cao,

thống nhất điều hành, đưa ra những giải pháp, quyết sách phù hợp trong từng trường hợp

Trong năm 2016, Hội đồng quán trị đã tổ chức thành công Đại hội cỗ đông thường niên

Ban hành 21 Nghị quyết và 46 Quyết định theo đề xuất của Công ty, làm cơ sở pháp lý cũng

như tạo điều kiện thuận lợi cho Ban điều hành công ty thực hiện tốt công việc, hoàn thành

nhiệm vụ kế hoạch đã được Đại hội cổ đông thông qua

HĐQT cùng Ban giám đốc Công ty đã thực hiện đúng, đầy đủ chức năng, nhiệm vụ và

quyển hạn được quy định tại Điều lệ tổ chức và hoạt động của Công ty, Quy chế quản lý Tài

chính ; Chỉ đạo, điều hành và giám sát hoạt động SXKD của Công ty đảm bảo tuân thủ các quy định của doanh nghiệp, của Nhà nước và pháp luật hiện hành

3 Hoạt động của các tiểu ban thuộc Hội đồng quản trị: Chưa thành lập các tiểu ban

Hội đồng quản trị Công ty Cổ phần Điện lực Dầu khí Nhơn Trạch 2 chưa thành lập các

tiểu ban trực thuộc Hội đồng Quản trị Các TV HĐQT kiêm nhiệm các công việc và thực hiện nhiệm vụ theo sự phân công của Chủ tịch HĐQT

4 Các Nghị quyế/Quyết định của Hội đồng quản trị (Báo cáo năm 2016):

2 07/NQ-HĐQT_ | 31/03/2016 | Thông qua việc triển khai thực hiện phương án phát

hành cổ phiếu cho người lao động năm 2016 của

PVPNT2

3 12NQ-HĐQT | 21/7/2016 | Thông qua việc tạm ứng cổ tức năm 2016

4 20NQ-HĐQT | 02/12/2016 | Thông qua việc tạm ứng cô tức đợt II năm 2016

QUYÉT ĐỊNH

Phê duyệt trích lập Quỹ phát triên khoa học và công

02/QĐ-HĐQT ¡ 15/01/201

I Q Q 01/2016 nghệ năm 2016 của PVPower NT2

Phê duyệt và ban hành Quy chế trả lương của

Phê duyệt phạm vi công việc, dự toán và kế hoạch

3 08/QĐ-HĐQT | 10/03/2016 lựa chọn nhà thâu tư vấn Lập báo cáo nghiên cứu

khả thi Dự án thu hồi và sản xuất CO; lỏng thương

mại từ khói thải Nhà máy điện Nhơn Trạch 2

Phê duyệt Định mức kinh tế - kỹ thuật áp dụng trong

Phê duyệt danh mục công cụ dụng cụ thanh lý hủy

5 17/QĐ-HĐQT | 20/04/2016 | theo báo cáo kiểm kê lúc 0 giờ 00 năm 2016 của

PVPower NT2 Lua chon đơn vị kiểm toán soát xét báo cáo tài chính

6 19/9 Q 04/05/2016 06 tháng đầu năm và báo cáo tài chính năm 2016

Phê đuyệt điều chỉnh vốn điều lệ của PVPNT2 (tăng

7 | 20/QD-HDQT | 10/05/2016 | vốn điều lệ sau khi phát hành cổ phiếu để trả cổ tức

năm 2015)

8 | 22/QĐ-HĐQT | 13/05/2016 | Thay đổi đăng ký niêm yết cô phiếu của PVPNT2

Phê duyệt sửa đổi Quy chế trả lương của PVPower

9 35/QD-HDQT | 12/10/2016 NT2

Thành lập Tổ thâm định Báo cáo nghiên cứu khả thi

10 | 44/QĐ-HĐQT | 28/12/2016 | Dự án thu hồi và sản xuất CO; lỏng thương mại từ

khói thải Nhà máy điện Nhơn Trạch 2

Phê duyệt điều chỉnh chỉ tiêu Suất hao nhiệt trong

11 | 46/QD-HDQT | 30/12/2016 | Định mức kinh tế - kỹ thuật năm 2016 cho Nhà máy

điện Nhơn Trạch 2

Ill kiểm soát (Báo cáo năm 2016):

1 Thông tin về thành viên Ban Kiểm soát (BKS):

2 | Ong Nguyén Van Ky TV BKS 03 100%

3 | Ong Tran Quéc Hing TV BKS 03 100%

Ban kiểm soát đã có sự phối hợp chặt chẽ với HĐQT, Ban Giám đốc trong việc thực

hiện chức năng, nhiệm vụ được giao

HĐQT, Ban Giám đốc đã tạo điều kiện thuận lợi để BKS thực hiện nhiệm vụ kiểm tra,

giám sát, tham gia các cuộc họp của HĐQT, họp giao ban tuân và được cung cấp đây đủ các thông tin liên quan đên hoạt động sản xuất kinh doanh của công ty

4 Hoạt động khác của BKS (nếu có): Không

IV Đào tạo về quản trị công ty:

Cac khóa đào tạo về quản trị Công ty mà các thành viên HĐQT, thành viên BKS,

Giám độc điều hành, các cán bộ quản lý khác và thư ký Công ty đã tham gia theo quy định

về quản trị công ty: Không

V Danh sách về người có liên quan của Công ty niêm yết theo quy định tại khoắn 34

Điều 6 Luật Chứng khoán (Báo cáo năm 2016) và giao dịch của người có liên quan

của Công ty với chính Công ty:

1 Danh sách thay đổi về người có liên quan của Công ty: Không

2 Giao dịch giữa công ty với người có liên quan của công ty; hoặc giữa công ty với cỗ đông

lớn, người nội bộ và người có liên của người nội bộ: Không

3 Giao dịch giữa người nội bộ công ty niêm yết, người có liên quan của người nội bộ với

công ty con, công ty do công ty niêm yết nắm quyền kiểm soát: Không

4 Giao dịch giữa công ty với các đối tượng khác:

4.1 Giao dịch giữa công ty với công ty mà thành viên HĐQT, thành viên Ban Kiểm soát, Giám

đốc điều hành và đang là thành viên sáng lập hoặc thành viên HĐQT, Giám đốc điều hành trong

thời gian ba (03) năm trở lại đây (tính tại thời điểm lập báo cáo): Không

4.2 Giao dịch giữa công ty với công ty mà người có liên quan của thành viên HĐQT, thành

viên Ban Kiểm soát, Giám đốc điều hành là thành viên HĐQT, Giám đốc điều hành: Không

4.3 Các giao dịch khác của công ty (nếu có) có thể mang lại lợi ích vật chất hoặc phi vật chất

đối với thành viên HĐQT, thành viên Ban Kiểm soát, Giám đốc điều hành: Không

VI Giao dịch cỗ phiếu của người nội bộ và người có liên quan của người nội bộ (Báo cáo

năm 2016)

1 Danh sách người nội bộ và người có liên quan của người nội bộ:

Chỉ tiết tại Phụ lục L, II đính kèm báo cáo này

2 Giao dịch của người nội bộ và người có liên quan đổi với cô phiếu của công ty niêm

Stt | Người thực hiện | Quan hệ | Số cỗ phiếu sở hữu | Số cỗ phiếu sở | Lý do tăng,

giao dịch với người đầu kỳ hữu cuối kỳ giam (mua,

Số cỗ Tÿlệ | Sốcô | Tỷ lệ dỗi,

¡ | Hoàng Xuân Quốc Cô đông | 51400 | 0.0018 | 84.640 | 0.0297 | cổ tức bằng nội bộ

CP

2 | Phạm Cương Cổ đông | 5359 | 0.0020 | 5.564 | 0.0020 | Nhận cổ tức nội bộ băng CP

3 | Ngô Đức Nhân Cổ đông | 10.700 | 0.0039 | 5.008 | 0.0018 Bán CP

4 ụ

c

Stt | Người thực hiện | Quan hệ | Số cỗ phiếu sở hữu | Số cổ phiến sở | Lý do tăng,

Sốc | Tÿlệ | Sốcô | Tỷlệ déi, phiéu (%) | phiếu | (%) | pướng )

PHỤ LỤC I: DANH SÁCH NGƯỜI NỘI BO

(Đính kèm Báo cáo tình hình quản trị số b./CPNT2-HĐQT ngày,⁄3./01/2017)

sự Họ tên _— SH nhộn lệ ‘os | arena

I NGƯỜI NỘI BỘ LA THÀNH VIÊN HỘI DONG QUAN TRI

II NGƯỜI NỘI BỘ LÀ THÀNH VIÊN BAN GIAM DOC

2 | Ngô Đức Nhân Phó Giám đốc 5,008 0,0018

6 | Trinh Việt Thắng Phó Giám đốc - -

ill NGƯỜI NỘI BỘ LÀ THÀNH VIÊN BẠN KIEM SOAT

1 | Nguyễn Thị Hà Trưởng BKS 4,451 0,0016

IV NGƯỜI NỘI BỘ LÀ KÉ TOÁN TRƯỞNG

V NGƯỜI NỘI BỘ LÀ NGƯỜI CBTT

PHỤ LỤC II: DANH SÁCH NGƯỜI CÓ LIÊN QUAN CỦA NGƯỜI NỘI BỘ

(Đính kèm Báo cáo tỉnh hình quản trị số 9Ê./CPNT2-HĐQT ngày-24./01/2017)

1 NGƯỜI CÓ LIÊN QUAN CUA Cd DONG NOI BO LA THANH VIEN HOI DONG QUAN TRI

TV.HĐQT kiêm

s4 cons ty TNHH Phát triển Công Đại diện sở hữu

II NGƯỜI CÓ LIÊN QUAN CUA CÓ ĐÔNG NỘI BỘ LÀ THÀNH VIÊN BẠN GIÁM ĐÓC

Giống Mục I.2

Ii Sessa

§_ | Nguyễn Ngọc Hải Phó Giám đốc

Ill NGƯỜI CÓ LIÊN QUAN CỦA CÓ ĐÔNG NỘI BỘ LÀ THÀNH VIÊN BAN KIỄM SOÁT

“sl me PA NEN

fied es = So VU SƠ Vấn

lee

IV NGƯỜI CÓ LIÊN QUAN CỦA CÔ ĐÔNG NỘI BỘ LÀ KÉ TOÁN TRƯỜNG

4 | Nguyễn Hữu Minh Kế toán trường

Wea BOO Sel

ý NGƯỜI CÓ LIÊN QUAN CỦA CÔ ĐÔNG NỘI BỘ LÀ NGƯỜI CBTT

1.1 | Lê Thị Thanh Bảo vợ 0