hướng dẫn sử dụng manual core ttl

I.1 I.1.1 M tài kho n Ví d_: M TK cho khách hàng là cá nhân trong n c có các thông tin sau: - Hh tên : PhOm Duy Quang Tân Client Account Maintenance: Thông tin tài kho n khách hàng M p

/c: T ng 5, Tòa nhà HBT,

D NG

H TH NG TTL

M C L C

I.1 ……… 4

I.1.1 M tài kho n 4

I.1.2 H ng d!n truy c"u tài kho n, ch#nh s$a thông tin tài kho n 27

I.1.3 %óng tài kho n 35

II.1 & ' ( 37

II.1.1 Quy trình n)p ti*n: 37

II.1.2 Quy trình chuy+n kho n n)i b): 45

II.1.3 Quy trình rút ti*n: 46

II.1.4 Xóa bút toàn n)p/ rút ti*n 48

II.1.5 Quy trình phong t,a ti*n 53

II.1.6 Quy trình gi i t,a ti*n 55

III.1 & ' %- / 56

III.1.1 01234565)786"59:6;<5 56

III.1.2 01234563=286"59:6;<5 62

III.1.3 01234568601+5:6; 55)>?) 86"59:6;<5 68

III.1.4 @;<5)7A3=286"59:6;<5 74

III.1.5 B6C5?D86"59:6;<5E23F596G78H5IJ K<856L5) 77

III.1.6 01234566;MN86"59:6;<5 80

III.1.7 0123456056;MN86"59:6;<5 83

III.1.8 Quy trình chuy+n loOi ch"ng khoán l u ký 88

IV.1 QUY TRÌNH THPC HI N FRONT OFFICE 91

IV.1.1 TQO PHÍM TRT CHO TÀI KHO N KHÁCH HÀNG 91

IV.1.2 QUY TRÌNH %ST L NH 96

IV.1.3 %ST L NH DTNG 115

IV.1.4 QUY TRÌNH GIAO D CH THUA THUVN 120

IV.1.5 TRUY VWN L NH TRONG NGÀY 133

IV.1.6 S A – HXY L NH TRÊN H TH NG 147

IV.1.7 TH NG KÊ CÁC L NH THEO TRQNG THÁI L NH 149

IV.1.8 QUY TRÌNH TRA C.U L CH S L NH 150

IV.1.9 TRUY VWN TÀI KHO N ÂM TI(N 155

IV.1.10 TRA C.U THÔNG TIN, THI-T LVP DANH M C CH.NG KHOÁN QUAN TÂM 157

V.1.4 H NG D N HXY L NH 166

V.1.5 TRA C.U/ TH NG KÊ 167

V.1.6 SZ d tài kho n 170

V.1.7 L[ch s$ \]t l^nh 171

V.1.8 L[ch s$ giao d[ch 171

V.1.9 Tra c"u giao d[ch ti*n 171

V.1.10 Phân tích ch"ng khoán 171

V.1.11 Xem nhi*u ch"ng khoán 172

V.1.12 D[ch v_ :6<8 173

VI.1 TRÌNH TP THANH TOÁN BÙ TRT 174

VI.1.1 TRÌNH TP THANH TOÁN C` PHI-U VÀ CCQ (T+3) 174

VI.1.2 TRÌNH TP THANH TOÁN % I V I TRÁI PHI-U, GD KL L N(T+1) 174

VII.1 H TH NG THU PHÍ VÀ THU- 174

VIII.1 QUY TRÌNH TRA C.U DANH M C %aU T 174

VIII.1.1 Tra c"u danh m_c 174

VIII.1.2 Tra c"u ti*n 177

VIII.1.3 Tra c"u l[ch s$ giao d[ch: 179

VIII.1.4 Tra c"u l[ch s$ \]t l^nh 181

IX.1 MARGIN TRADING 182

XI.1.1 Setting % Margin 182

XI.1.2 Setting Lãi subt (Ti*n m]t/NG) cho tài kho n Margin 189

XI.1.3 Setting hOn m"c tín d_ng Margin cho c công ty 190

XI.1.4 Tr nG và tcng nG theo yêu cHu 192

XI.1.5 Ludng Ti*n và Màn hình Porfolio Query: 193

XI.1.6 Ce chf qu n lý rgi ro 197

XI.1.7 Danh sách các report margin: 198

I.1

I.1.1 M tài kho n

Ví d_: M TK cho khách hàng là cá nhân trong n c có các thông tin sau:

- Hh tên : PhOm Duy Quang Tân

Client Account Maintenance: Thông tin tài kho n khách hàng

M phHn m*m BO j Chhn “InvestExp” j “Core” j Client Maintenancej Client Account Maintenance

Tr c khi nhLp dk li^u click vào bi+u t Gng ho]c nhbn nút F2 \+ tOo m)t tài kho n m i:

L u ý: Dbu hi^u nhLn bift thay \Di cga bi+u t Gng trên màn hình (Dbu hi^u này s$ d_ng cho

tbt c các màn hình khác \ang có trong h^ thZng):

- %ang chf \) tìm kifm: Tr Fng khoanh màu \, \ang sáng và status \ang hi+n th[ QRY – Vift tlt cga QUERY (Tìm kifm)

- %ang chf \) tOo m i :

- Status \ang hi+n th[ INP – Vift tlt cga INPUT (TOo m i)

* “Client ID”: Sm hoOt \)ng theo 2 ce chf: Tn sinh ra sZ theo \Hu sZ cga chi nhánh ho]c

nhLp sZ lna chhn \Zi v i Nhà \Hu t trong n c H^ thZng sm tn \)ng m]c \[nh sinh ra các sZ theo chi nhánh

+ Nfu chhn sZ \+ m tài kho n sm nhLp nhkng sZ tài kho n ch a có trong h^ thZng theo hình

h ng d!n d i:

+ Nfu không chhn sZ thì \+ trZng tr Fng Client ID h^ thZng sm tn \)ng sinh ra m)t sZ tài kho n ch a tdn tOi trong h^ thZng

+ Ce chf sinh sZ theo chi nhánh: H^ thZng sm m]c \[nh sinh sZ theo chi nhánh:

+ %Zi v i khách hàng là n c ngoài v i \Hu sZ là 0XXFxxxxxx: H^ thZng sm tn \)ng sinh ra

\Hu sZ là XXXF 6 sZ cuZi sm nhLp theo trading code TTLK cung cbp, h^ thZng sm không tn

\)ng sinh 6 sZ cuZi cho loOi tài kho n này, blt bu)c ph i nhLp 6 sZ cuZi

+ %Zi v i khách hàng là nhà \Hu t n c ngoài có \Hu sZ blt \Hu bong SCB, HSB… (Không

* “Name”: NhLp hh tên \Hy \g cga KH, sau \ó nhbp nút “Tab”, h^ thZng sm tn \i*n tr Fng

“Short name”:

* “Name in other Languague”: Nfu KH có tên bong ngôn ngk khác thì nhLp thông tin,nfu

không có thì \+ trZng tr Fng này

♣ Ph n 1: Client Information:

- “Branch”: Chhn Branch \+ qu n lý khách hàng theo tpng chi nhánh và sinh sZ theo

ce chf sinh sZ theo chi nhánh:

+ Ce chf sinh sZ theo chi nhánh: H^ thZng sm m]c \[nh sinh sZ theo chi nhánh:

- “Base Currency”: chhn \en v[ ti*n t^ ce s (VND, USD,… )

- A/C Open Date: ngày m tài kho n (m]c \[nh, h^ thZng tn \)ng phát sinh)

- “ID Type”: H^ thZng m]c \[nh hi+n th[ “ ID Certificate” (sZ Ch"ng minh nhân dân) nfu có các loOi khác thì lna chhn: Business Registration License (giby \cng ký kinh doanh); Driver License (bong lái xe); Passport (h) chifu); Other (khác)

- “Issue Date”: \i*n ngày cbp CMND ( ho]c các giby tF khác)

- “Issue Number”: \i*n sZ CMND ( chú ý: \i*n \Hy \g 9 sZ nfu là CMTND)

- “Issue City” : lna chhn thành phZ cbp CMND

- “Exipe Date”: %i*n thông tin ngày hft hOn cga giby tF liên quan,nfu không muZn

\i*n thì b, qua tr Fng này

- Registration: thông tin \cng ký

- “Registration Type”: chhn th+ loOi \cng ký

- H^ thZng m]c \[nh hi+n th[ “Local Individual” (cá nhân trong n c)

- Issued Institution: tD ch"c phát hành

- Local Institution: tD ch"c trong n c

- Overseas Individual: cá nhân n c ngoài

- Overseas Institution: tD ch"c n c ngoài

- State Owned: thu)c s hku nhà n c

- “Account type”: chhn loOi tài kho n “normal”, h^ thZng sm sinh ra \Hu sZ theo quy

\[nh cga UBCK

- Nfu chhn loOi tài kho n “IPO”: H^ thZng sm sinh ra \Hu sZ là 0XXI-LoOi tài kho n ch# qu n lý tOi CTCK trong vi^c qu n lý tài kho n \cng ký IPO ho]c nghi^p v_ khác

- House: Nfu chhn là House thì h^ thZng sm tn sinh ra \Hu sZ là 0XXP

- Staff: Nfu tài kho n m là tài kho n cga cán b) NV trong công ty thì lna chhn \+ sau h^ thZng nhLn bift sau này xubt báo cáo cga UB yêu cHu loOi báo cáo “Danh sách cán b) công nhân viên m tài kho n” cqng nh qu n lý phí u \ãi cho cán b) công nhân viên trong công ty (nfu có)

- Country of residence or incorporation: chhn quZc gia c trú H^ thZng hi+n th[ m]c

\[nh “Vi^t Nam” Chú ý: Nfu nei c trú cga chg tài kho n không ph i VN thì chhn quZc gia hh c trú

- %Zi v i khách hàng cá nhân (individual)

- Sex: chhn gi i tính Female (nk)/ Male (nam)

- Nationality: quZc t[ch (Vietnam, Chinese,… ) H^ thZng hi+n th[ m]c \[nh “Vi^t Nam”

- Date of birth: nhLp vào ngày sinh cga chg tài kho n (Tr Fng này không blt bu)c)

- Employer Name: nhLp vào tên \en v[ công tác (Tr Fng này không blt bu)c)

- Occupation: ngh* nghi^p cga cá nhân (Tr Fng này không blt bu)c)

- %Zi v i khách hàng tD ch"c (Instutional)

- Business Nature: Nghành ngh* kinh doanh

- Registration Capital: vZn \cng ký (Tr Fng này không blt bu)c)

- Investment Objective: m_c tiêu \Hu t cga khách hàng (Tr Fng này không blt bu)c)

- Sub-Account Group: Nhóm tài kho n con (nfu có) (Tr Fng này không blt bu)c)

- Related Client Group: Li^t kê nhóm khách hàng liên quan (Tr Fng này không blt bu)c)

- Client Introducer: Thông tin ng Fi gi i thi^u khách hàng (Tr Fng này không blt bu)c)

- Remarks: Các ghi chú khác (Tr Fng này không blt bu)c)

♣ Ph n 2: Cash Account Information:

- Cash A/C Open Date: ngày m tài kho n giao d[ch (h^ thZng tn phát sinh theo ngày thnc)

- Cash Account: tài kho n ti*n m]t (h^ thZng tn phát sinh)

- “Interest ID”: Bi+u Lãi subt không kr hOn H^ thZng m]c \[nh hi+n th[ “C0.2D0.0”, Nfu m)t sZ Khách hàng muZn h ng m"c lãi subt không kr loOi khác thì có th+ lna chhn bi+u lãi subt không kr hOn \ã settings m]c \[nh trong h^ thZng

- External Interfaces: giao di^n m r)ng:PhHn giao di^n thông tin tài kho n NH cga

KH và bank interface: S$ d_ng cho chuy+n ti*n online tp Itrade(TH không kft nZi

v i Ngân hàng trnc tuyfn,TH kft nZi v i ngân hàng trnc tuyfn \cng ký sZ tài kho n kft nZi v i Ngân hàng \+ s$ d_ng các ch"c ncng phHn Bank Interface

o Bank CCY: \en v[ ti*n t^ thanh toán ngân hàng

o Bank Code: chhn mã ngân hàng

o Bank A/C: nhLp sZ tài kho n ngân hàng cga khách hàng

o Effective Date: ngày có hi^u lnc cga tài kho n

o Expiry Date: ngày hft hOn tài kho n

o Register: ng Fi \cng ký (%+ m]c \[nh)

o External Account:

o Auto Transfer: ch# áp d_ng cho th[ tr Fng HK

o Client Name: h^ thZng sm tn \)ng hi+n th[ tên chg tài kho n sau khi nhLp sZ tài kho n

o Effective date: ngày blt \Hu có hi^u lnc

♣ Ph n 3 Contact Information:

- %i*n \[a ch# liên h^ cga KH tOi dòng th" nhbt (có c)t Type “1st Corresponding Address”): Thông tin \[a ch# có th+ theo 2 cách:NhLp tbt c tr Fng street1 ho]c theo th" tn cga các tr Fng

- %i*n tifp sZ \i^n thoOi cZ \[nh, \[a ch# Email, Fax, sZ \i^n thoOi di \)ng khác (nfu có thông tin)

- Nhbn phím trên bàn phím \+ tOo thêm m)t dòng m i %i*n sZ \i^n thoOi mà KH

- C)t “Title” chhn : Mr/Mrs/Miss … phù hGp v i chg tài kho n

♣ Ph n 5: Agent:Thông tin y quy n

Khi chg tài kho n có yêu cHu \ Gc gy quy*n thì \i*n vào m_c này thông tin cga

ng Fi \ Gc gy quy*n bao gdm các m_c sau:

- C)t “Title”: chhn Mr/Mrs/Miss … t eng "ng v i ng Fi \ Gc gy quy*n

- C)t “Agent Name”: Hh và tên \Hy \g cga ng Fi \ Gc gy quy*n

- Name other lang: Tên n c ngoài nfu có ((Tr Fng này không blt bu)c)

- Password: Tr Fng này không cHn nhLp thông tin (do CTCK s$ d_ng loOi mLt khsu khác

- C)t “Status” chhn “Nomal”,Nfu hft hOn gy quy*n thì chhn Suspend

- Issue date: Ngày cbp giby tF liên quan

- C)t “ID Type” chhn ID Certificate: nfu ng Fi \ Gc gy quy*n cung cbp CMND ho]c

- C)t “Authorization Date”: \i*n ngày gy quy*n blt \Hu có hi^u lnc (Tr Fng này không blt bu)c)

- Expiry date: Ngày hft hOn Xy quy*n ((Tr Fng này không blt bu)c)

- C)t “Place of Issue”: Chhn “Vi^t nam”

- C)t “Address Line 1”: \i*n \[a ch# cga ng Fi \ Gc gy quy*n, nfu ng Fi này khai báo thêm \[a ch# thì \i*n tifp vào “Address Line 2/3”

- C)t “Country” : chhn “Vi^t Nam”

- Agent Production: Tr Fng này \+ trZng

- Nhbn phím trên bàn phím \+ tOo thêm m)t dòng m i %i*n sZ \i^n thoOi mà KH

\cng ký \+ giao d[ch tp xa

- Nfu muZn xóa m)t dòng nào \ó thì chhn dòng cHn xóa và thao tác phím trên bàn phí: CRTL + DELETE

- Attoney type: khai báo loOi gy quy*n

o Cash deposit/withdrawal: gy quy*n n)p rút ti*n

o Deposit first trade date stocks: Ut quy*n l u ký ch"ng khoán lHn \Hu \+ giao d[ch trên SGDCK/TTGDCK

o Do advance: gy quy*n "ng tr c

o Do exercise: gy quy*n thnc hi^n quy*n

o Do repos: gy quy*n cHm cZ

o Full: gy quy*n toàn b)

o Place order: gy quy*n \]t l^nh

o Sign agreement on new securities services: gy quy*n ký kft các th,a thuLn, hGp \dng và s$ d_ng các s n phsm, d[ch v_ m i phát sinh

- C)t “Language”: Chhn “Vietnamese”:Sm nhLn thông tin bong ngôn ngk tifng vi^t, English: Sm nhLn ngôn ngk bong tifng anh

- C)t “Notification Category”: Chhn “Oder and trade confirmation”: nfu chg tài kho n

\cng ký sZ \i^n thoOi di \)ng và email

- Chhn “Phone Trading” nfu chg tài kho n \cng ký sZ \i^n thoOi cZ \[nh

- Nhbn phím trên bàn phím \+ tOo thêm m)t dòng m i %i*n sZ \i^n thoOi mà KH

\cng ký \+ giao d[ch tp xa

- Nfu muZn xóa m)t dòng nào \ó thì chhn dòng cHn xóa và thao tác phím trên bàn phí: CRTL + DELETE

♣ Ph n 7 Beneficiary: Thông tin ng i c th h ng tài kho n

- NhLp vào nfu ng Fi th_ h ng tài kho n khác v i ng Fi chg tài kho n (các tr Fng

t eng tn nh \ã nhLp phHn client information)

- %i*n thông tin cga ng Fi \ Gc th_ h ng cga chg TK (nfu có)

♣ Ph n 8: Singnature: Ch ký

- Nhân viên m tài kho n scan chk ký cga khách hàng và match chk ký v i h^ thZng

- File Name: Click \úp vào file name và chhn \ Fng d!n ch"a file chk ký

- Description: %i*n thông tin chk ký (chg tài kho n, ng Fi gy quy*n… )

- Agent: Nfu chk ký \ó là gy quy*n tick vào ô “ ”

- Sau khi \i*n và ki+m tra \Hy \g các thông tin trên, nhân viên m tài kho n nhlp vào bi+u t ng trên thanh công c_ ho]c phím tlt F9

- Legal representative name: Tên ng Fi \Oi di^n theo pháp luLt

- ID Type: LoOi giby tF xác minh

o ID Certificate: giby ch"ng minh nhân dân

o Passport: th[ thnc

- ID Number: sZ giby xác thnc

- Issue date: ngày cbp

- Place of issue: quZc gia cbp

- City of issue: T#nh/ Thành phZ cbp

- Position: ch"c v_

- Fax: sZ fax

- Authorized document: thông tin giby tF gy quy*n (nfu có)

- Bank A/C: sZ tài kho n ngân hàng

- Bank Name: tên ngân hàng

Client Account Maintenance ( Approval)

Vào “InvestExp” j ”Core” j ”Client Maintenance (Approval)” j ”Client Account Maintenance (Approval)”

Nhlp bi+u t Gng ho]c nhbn nút “F9”, màn hình hi^n ra nh sau:Hi+n th[ \Hy \g thông tin khai báo phHn Client account mainenance

Nfu có trong h^ thZng \ang có nhi*u Record tình trOng pending approval muZn lna chhn Record \+ approval:

+ Chhn phím Page down:Tìm kifm lHn l Gt tp record \Hu tiên cho \fn record kf tifp, Page

Sau \ó h^ thZng sm hi+n th[ toàn b) nhkng record \ang tình trOng Pending approval

- Nfu muZn tp chZi không approval record: Chhn bi+u ho]c phím tlt F4:

Sau khi chhn xong thì h^ thZng cqng thông báo m)t message:

+ MuZn Apporval ho]c tp chZi > 1 record:

- Di chuy+n chu)t cga dòng ch"a các tr Fng: Client ID, Remark và click chu)t ph i h^ thZng

sm hi+n th[ thông tin d i:

- Lna chhn nhkng record sm approval ho]c reject.Nfu muZn chhn all thì click vào dòng all:

Trading Account Maintenance: Thông tin tài kho n giao d ch

Vào “InvestExp” j”Core” j “Client Maintenance” j “Trading Account Maintenance”

+ Nhbn nút F2 (\+ tOo phHn trading cho m)t tài kho n m i)

+ “Client ID”: NhLp sZ tài kho n cga khách hàng \ã \ Gc m phHn Client Account

Maintenance

+ Trading A/C #: H^ thZng tn sinh m]c \[nh tr Fng này

+ Production ID: Hi^n tOi ch# có duy nhbt s n phsm Core giao d[ch ch"ng khoán do \ó h^

thZng \ang m]c \[nh \+ là HKS Tr Fng này không cHn nhLp thông tin gì, \+ m]c \[nh theo h^ thZng

+ AE ID: Ng Fi qu n lý cga tài kho n này, hi^n tOi h^ thZng \ang \+ m]c \[nh là

COMPANY, nfu muZn lna chhn ng Fi qu n lý khác:b, m]c \[nh là COMPANY và click vào bi+u t ng “ ”

H^ thZng sm hi+n th[ list danh sách ng Fi \ang s$ d_ng h^ thZng và lna chhn ng Fi qu n lý tài kho n theo thông tin cHn lna chhn

+ Sub status: Tình trOng cga tài kho n sm \ Gc h^ thZng tn sinh khi m m i Không cHn

nhLp thông tin tr Fng này

+ Allow auto advance: tick chhn khi khách hàng có \cng ký d$ d_ng d[ch v_ "ng tr c tn

\)ng nfu không untick thì KH không \cng ký s$ d_ng d[ch v_ "ng tr c tn \)ng

+ Investor Group: Nhóm Khách Hàng: Ý nghua cga tr Fng này là sm lna chhn khách hàng

vào m)t nhóm theo quy \[nh cga công ty \+ sau này phân quy*n cho Môi gi i \ Gc phép truy cLp thông tin, \]t l^nh… trên nhkng nhóm KH \ Gc phân quy*n

+ M_c “Settlement Cash A/C#”: H^ thZng \+ m]c \[nh tài kho n ti*n là sZ 1 (không cHn lna

chhn)

+ M_c “Invester Class”: Lna chhn theo loOi KH theo settings: Ý nghua cga field này là gán

bi+u phí giao d[ch áp cho KH,Gán tt l^ % margin cho nhóm khách Hàng v i TK là Margin + M_c “New A/C”: \+ phân bi^t tài kho n m i hay tài kho n cq

+ M_c “Loan Limit Group”: Là hOn m"c ti*n âm tZi \a (dùng cho tài kho n Margin)

+ M_c “Client level”: loOi phân chia khách hàng v* vi^c h ng hoa hdng cga môi gi i

+ Enabled markets: H^ thZng sm m]c \[nh cho KH \ Gc giao d[ch tOi 3 th[ tr Fng: HO (là HOSE), HA(là HXN), OTC (Là UPCOM) Tr Fng hGp KH nào \cng ký thifu có th+ right-click vào góc d i màn hình \+ add thêm th[ tr Fng cho KH:

+ Enable Boards: H^ thZng sm m]c \[nh cho KH \ Gc phép giao d[ch v i các th[ tr Fng cD phifu và trái phifu

+ “Address”: Chhn \[a ch# liên h^ và \[a ch# email ( nfu có) cga chg tài kho n \ã nhLp trong

phHn “Client Account Maintenance”, sau \ó tích vào ô “Statement” và “Confirmation” Chhn

sZ \i^n thoOi \cng ký giao d[ch tp xa và tích vào ô “Confirmation” (Có th+ lna chhn nfu không thì b, qua,Tr Fng không blt bu)c)

+ Document: %+ m]c \[nh

+ Overided Production Fee: %+ m]c \[nh

+ Overrided comission: Lna chhn tt l^ hoa hdng cho ng Fi h ng trên giao d[ch cga KH:

(Nfu không có \+ m]c \[nh và không lna chhn gì cho tr Fng này)

- Luôn luôn \+ user COMPANY là công ty ch"ng khoán: NhLp tt l^ hoa hdng cga

+ Misc: %+ m]c \[nh trong h^ thZng không cHn lna chhn tr Fng này

♣ T o m t kh u giao d ch trên Internet:

Vào phHn “EQTBO”: (Nfu KH không có nhu cHu tOo mLt khsu giao d[ch Internet thì b, qua

b c này)

+ M_c “Status”: chhn “Enabled”

+ Falled login count: SZ lHn truy cLp sai cga khách hàng trên Internet %+ m]c \[nh theo settings

+ M_c “Password Dilivered By”: chhn “By Mail”

+ Nhlp vào nút “Generate New Password” \f sinh mLt khsu truy nhLp tài kho n khách

hàng trên Internet

♣ T o mã Pin giao d ch qua i n tho i:

- m_c PHONE IN PIN click Gererate New Pin H^ thZng sm sinh ra tn \[nh sinh ra mã

Pin

Sau khi lna chhn tbt các các b c hoàn tbt Nhlp vào bi+u t Gng trên thanh công c_ ho]c F9 \+ approve phHn Trading

Trading Account Maintenance ( Approval):

Sau khi hoàn tbt b c khai báo record sm tình trOng Pending approval: Thao tác t eng tn

nh b c Pending approval cga màn hình Client account maintenance (Approval)

*) L u ý: Ngoài nhkng tr Fng \ã h ng d!n trên h^ thZng còn nhkng tr Fng khác,tbt c

nhkng tr Fng \ó \*u \+ theo chf \) m]c \[nh tOi h^ thZng

Sau khi hoàn t t t t c các b c trên m i c coi là hoàn t t quy trình m m t tài kho n m i

i v i tài kho n lo!i “C - Free of Payment” (tài kho n l u ký bên ngoài):Lo!i tài kho n này công ty ch"ng khoán ch# th$c hi%n &t l%nh giao d ch còn s d ti'n và s

d ch"ng khoán công ty ch"ng khoán không qu n lý.H% th ng cho phép vào (u ngày có th) import toàn b s d ti'n s d ch"ng khoán vào các lo!i TK này.Cu i m*i ngày h% th ng s+ t$ ng Reset s d ti'n,CK = 0.Lo!i tài kho n này h% th ng v,n cho phép theo dõi l ch s- giao d ch,phí giao d ch…

• Khai báo tab [COR]

NhLp các thông tin t eng tn nh tài kho n loOi X, ch# trp:

− Investor Type: chhn “C – free of payment”: l u ký bên ngoài nh ngân hàng chvng hOn

− Trong phHn [Enabled Markets]: chhn và add thêm tpng th[ tr Fng mà nhà \Hu t này

\cng ký giao d[ch: HO, HA, OTC

• Khai báo trong tab [EQTBO]: khai báo thông tin cho tpng th[ tr Fng \ã \cng ký giao d[ch

+ Custodian bank ID: mã ngân hàng l u ký

+ A/C No.: nhLp vào sZ tài kho n tOi ngân hàng l u ký

+ Payment Type: chhn FOP

− Khai báo t eng tn cho các th[ tr Fng khác nfu có

• Khai báo các thông tin khác t eng t nh tài kho n loOi ”C”

B c 3 L u thông tin

Sau khi nhLp các thông tin cHn thift nhbn F9 ho]c click vào bi+u t Gng \+ l u lOi

B c 4 Qua màn hình Trading Account maintenance (Approval) \+ duy^t cho bút toán

này

I.1.2 H ng d n truy c u tài kho n, ch nh s a thông tin tài kho n

Truy c"u tài kho n (Thao tác này c.ng t /ng t$ dành cho Trading account maintenance ho&c các ch"c n0ng khác)

- M phHn m*m BO > Chhn “InvestExp”> “Core”> Client Maintenance> Client Account Maintenance

- Chuy+n chf \) tOo m i sang chf \) tìm kifm ch# cHn click bi+u t Gng “ ”

Ho]c phím tlt F3 h^ thZng sm hi+n th[ thông báo (Áp d_ng cho tbt c các ch"c

ncng \ang có tOi h^ thZng)

Chhn No h^ thZng chuy+n sang chf \) query

+ %+ truy c"u m)t tài kho n có th+ nhLp m)t trong các thông tin tìm kifm:

Client ID – SZ tài kho n (Ch# nhLp 6 sZ tài kho n \Zi v i KH trong n c và n c ngoài h^ thZng sm m]c \[nh \Hu sZ là 000.VD muZn tìm kifm tài kho n 000C000001 thì ch# cHn nhLp vào tr Fng Client ID: C000001 riêng v i tài kho n v i \Hu sZ là SCB,HSB… thì nhLp \g 10 sZ)

Name: Tên \Hy \g (l u ý nhLp tên \Hy \g \ã khai báo trong h^ thZng,h^ thZng có phân bi^t chk Hoa và chk Th Fng theo tpng ký tn)

ID number: NhLp thông tin các giby tF liên quan

*) Ngoài ra có th) thông tin truy c"u theo nhóm: Nh1ng khách hàng nhóm khách hàng trùng tên, Khách hàng có ngày tháng n0m sinh gi ng nhau…

+ Truy c"u theo “Client ID”: NhLp ClientID vô Nhbn F9 ho]c nút , sm cho ra kft

qu :

+ Tr Fng hGp muZn tìm kifm khách hàng theo \i*u ki^n khác thì click vào bi+u t Gng

hàng Nó sm cho phép tìm trong \ó nhkng thông tin ce b n v* khách hàng nh sZ tài kho n

và tên chg tài kho n, sZ CMND, mã chi nhánh, mã tài kho n cga khách hàng, … Sau khi m)t danh sách các thông tin \Hu vào kh p nhau, ng Fi s$ d_ng sm kích \úp chu)t vào client tìm thby trong c$a sD Searching result \+ hi+n th[ khách hàng trong Form chính

A/C No SZ tài kho n KH

Branch: Lna chhn theo branch (nfu muZn tìm ki+m theo branch)

*) Sau mwi lHn tìm kifm muZn xác nhLn tìm kifm thì click F9 ho]c nút , sm ra kft qu tìm kifm

- Sau \ó chhn Export h^ thZng sm hi+n th[ thông (Ch"c ncng này cqng áp d_ng cho tbt c các ch"c ncng khác \ang có trong h^ thZng

+ Chhn tên file l u

+ Format l u file theo quy tlc: tên file.csv (\uôi file là dOng csv)

+ Sau khi hoàn tbt click Save hoàn tbt quy trình l u file

S-a thông tin tài kho n (Thao tác này c.ng t /ng t$ cho ph(n Trading account maintenance :

- Query tài kho n cHn tìm kifm \+ s$a:

- Ch# duy nhbt không \ Gc s$a sZ tài kho n còn lOi nhkng thông tin khác h^ thZng \*u cho phép s$a khi ch#nh s$a bbt kr thông tin khác.Khi ch#nh s$a thông tin h^ thZng sm có dbu hi^u nhLn bift cga vi^c ch#nh s$a: có bi+u dbu * phHn highlight

- Nfu không muZn ch#nh s$a thông tin lOi nka thì click bi+u t ng “ ”

- Ki+m tra thông tin ch#nh s$a tr c khi approval: Click vào bi+u t Gng “ ” cga góc trái màn hình bên ph i h^ thZng sm hi+n th[ chi tift tpng tr Fng nào \ang ch#nh s$a (Ch"c ncng này cqng áp d_ng cho tbt c nhkng ch"c ncng \ang có trong h^ thZng: xxx

C p h!n m"c giao d ch (B o lãnh &t l%nh)

Dùng \+ b o lãnh cho khách hàng mua ch"ng khoán (ch# thnc hi^n sau khi trading account

\ã \ Gc tOo):

Vào Trading account truy vbn lOi tài kho n khách hàng cHn \ Gc b o lãnh:

− Extra Credit: nhLp sZ ti*n b o lãnh cho khách hàng, s"c mua cga khách hàng sm tcng lên t eng "ng ch# dùng \+ \]t l^nh trên h^ thZng (kênh INR)

− Extra Credit (for VRU): nhLp sZ ti*n b o lãnh cho khách hàng, s"c mua cga khách hàng sm tcng lên t eng "ng ch# dùng \+ \]t l^nh trên iTrade (kênh INT)

*L u ý: + Khi nhLp giá tr[ Extra credit và Extra credit(VRU) \dng thFi thì tDng hOn m"c s$ d_ng tín chbp này tài kho n KH ch# là 1 giá tr[,Ví du:

- NhLp Extra credit: 100.000

- NhLp Extra credit(VRU): 100.000

Vào Trading account truy vbn lOi tài kho n khách hàng cHn cLp nhLt:

− Margin Expiry Date: Ngày hft hi^u lnc s$ d_ng Margin Qua ngày này h^ thZng sm tn \)ng set hOn m"c s$ d_ng Margin cga khách hàng v* 0 Khi \ó khách hàng sm không \ Gc phép dùng Margin nka

− Margin Active Date: Ngày blt \Hu có hi^u lnc s$ d_ng Margin NhLp thông tin cho tr Fng này \+ ph_c v_ cho báo cáo

− Extra Margin Debit Rate: tt l^ phOt khi b[ Margin Call Có 2 lnc chhn cho CTCK thift

lLp(Ch"c ncng này ch a hoOt \)ng Version VN):

Ví d_:

Loan = 100,000

Margin Value = 50,000

Margin Call = 100,000 – 50,000 = 50,000

Debit rate = 0.07%/ngày

Extra Margin Debit Rate = 200%/ngày

o Ch# tính phí phOt trên sZ ti*n b[ Margin Call:

= 50,000 * 0.07% + 70 = 105

o Tính trên toàn b) d nG

Debit = Loan * Debit rate * Margin Debit Rate

= 100,000 * 0.07% * 200% = 140

I.1.3 óng tài kho n

Trading Account Status Maintenance

Chhn “InvestExp”j “Core” j Client Maintenance j “Trading Account Status Maintenance”

+ “Client ID”: %i*n sZ TK cga KH, sau \ó nhlp F9:

+ “Sub Status ID”: Nhlp phím “ ” tOi dòng có chk “Nomal”, sau \ó chhn “Closed”

Nhlp F9 \+ xác nhLn

*)L u ý: Ch# \ Gc \óng tài kho n trong tr Fng hGp:

- Khách hàng không còn ti*n và ch"ng khoán cqng nh lãi subt không kr hOn cga khách hàng \ã phân bD (Nfu v!n còn 1 trong 3 dk li^u trên h^ thZng sm c nh báo và không \ Gc

Trading Account Status Maintenance (Approval)

Chhn “InvestExp”j “Core”j Client Maintenancej “Trading Account Status Maintenance ( Approval)”

Nhbn F9, h^ thZng sm hi+n th[ record \ang chF approve Ki+m tra lOi nfu \úng thì nhbn F9 lHn nka \+ duy^t \óng tài kho n

II.1 3 4 5 6

II.1.1 Quy trình n p ti n:

Vào BO click vào InvestExp -> Core -> Cash Account Transactions -> Cash

deposit/withdrawal

♣ Bi u t ng:

− P: dùng \+ in giby rút ti*n cho khách hàng ký

− S: hi+n th[ chk ký cga khách hàng và ng Fi gy quy*n nfu có

− E, D: hi+n th[ và b, hi^n th[ 1 sZ tr Fng trên màn hình n)p rút ti*n

− i: Xem thông tin liên quan \fn record: thFi gian tOo, ng Fi tOo, lHn ch#nh s$a cuZi cùng, ng Fi ch#nh s$a cuZi cùng, hoOt \)ng ch a x$ lý (I-nhLp li^u, U-cLp nhLt, D-Xóa)

− I: ch"c ncng import giao d[ch n)p ti*n

− X: ch"c ncng import giao d[ch rút ti*n

♣ Thông tin chung:

- Transaction ID: H^ thZng tn sinh \+ qu n lý bút toán n)p/rút ti*n Nhân viên không cHn

nhLp tr Fng này

- Transaction date: Ngày thnc hi^n n)p ti*n H^ thZng tn \)ng lby ngày hi^n tOi cga h^

thZng

- Input channel: H^ thZng sm m]c \[nh la Manual

- Client ID: Nhân viên nhLp sZ tài kho n muZn n)p ti*n DOng xxxxxx(6 sZ)

- Client Name: Sau khi nhLp Client ID, h^ thZng sm tn \)ng hi+n th[ thông tin cga tài

kho n(tên chg tài kho n, danh sách ng Fi \ Gc gy quy*n)

- Product ID: HKS

- Account Seq: H^ thZng m]c \[nh lá 1(Nhân viên không cHn nhLp tr Fng này)

- Deposit/ withdrawal: Chhn n)p, rút hay chuy+n kho n

Deposit: N)p ti*n

Withdrawal: Rút ti*n

- Amount: SZ ti*n trên “Giby n)p ti*n m]t” ho]c “Giby chuy+n kho n” (Note: Vì h^ thZng

\ã m]c \[nh \en v[ là 1000 VND nên ch# nhLp 1.000 nfu sZ ti*n trên “Giby n)p ti*n m]t” là 1.000.000 VND)

- Drawable Bal (Total Eqd): SZ ti*n tZi \a khách hàng \ Gc rút (qui \Di t eng \ eng)

- Drawable Bal: SZ ti*n tZi \a khách hàng \ Gc rút

- To Client ID: SZ tài kho n sm chuy+n ti*n Tr Fng này s$ d_ng khi chuy+n kho n n)i b)

- Name: Sau khi nhLp sZ tài kho n vào tr Fng To Client ID, h^ thZng sm tn \)ng hi+n th[ tên

chg tài kho n \+ nhân viên có th+ ki+m tra

- D/W Channel: Hình th"c n)p ti*n (chhn At Counter)

+ At Counter: N)p ti*n tOi quHy

+ External transfer: NhLn Chuy+n kho n tp bên ngoài vào

+ Internal Transfer: NhLn Chuy+n kho n n)i b)

- Exch.Rate: Tt giá hZi \oái

- Bank ID: SZ tài kho n ti*n g$i tDng cga công ty tOi các Ngân Hàng

- Settle Method: Ph eng th"c n)p ti*n H^ thZng m]c \[nh là Cash (n)p ti*n m]t)

- Other Type: loOi khác j %+ m]c \[nh

- Remark: Lý do n)p ti*n ho]c nhkng ghi chú khi n)p ti*n

- Freeze Type: Hold kho n ti*n n)p

- Release Date: Ngày gi i hold ti*n (H^ thZng cho khai báo \+ theo dõi, hi^u lnc gi i hold

ti*n ch# có hi^u lnc thi thnc hi^n b c gi i hold ti*n)

- Reference: tham chifu j %+ m]c \[nh

♣ Tab: Cash Balance Information / Cash Balance Information EQD: Thông tin v

s d tài kho n:

Settled: SZ ti*n \ang có trong tài kho n cga Khách Hàng

Today Buy: SZ ti*n \]t mua ch"ng khoán trong ngày hi^n tOi

Today Confirm Sell: TDng sZ ti*n bán ch"ng khoán \ã kh p trong ngày hi^n tOi

Due Buy: TDng sZ ti*n mua ch"ng khoán thanh toán trong ngày hi^n tOi

Due Sell: TDng sZ ti*n bán ch"ng khoán thanh toán trong ngày hi^n tOi (ti*n T-3 v*)

Pend Buy: TDng sZ ti*n mua chF thanh toán

Pend Sell: TDng sZ ti*n bán ch"ng khoán chF thanh toán

♣ Tab: Fee : Thông tin chi ti t v phí

Override External Fee Rate: Ch#nh s$a phHn trcm cho phí ngoài

Waive All Fees: Nfu chhn tr Fng này, h^ thZng sm không tính bbt kr loOi phí nào cho bút

Overrided amount: TDng ti*n phí \ Gc thay \Di

♣ Tab: Cheque: Thông tin v sec

Cheque Name: Tên séc

Pick Up Branch:

Pick Up Cheque In Person:

Bank Code: Mã ngân hàng

Bank A/C: SZ tài kho n ngân hàng

j Sau khi \i*n nhkng thông tin cHn thift, nhbn F9 \+ ghi vào h^ thZng

Duy^t bút toán n)p ti*n